劉惠芹

[摘要]學(xué)生紀(jì)律處分正當(dāng)程序的核心是以學(xué)生為本,應(yīng)該引入聽(tīng)證程序,所有的紀(jì)律處分都可以要求聽(tīng)證而且必須聽(tīng)證。聽(tīng)證的形式可以有正式聽(tīng)證和非正式聽(tīng)證之分。紀(jì)律處分中的開(kāi)除學(xué)籍這一處分性管理行為,應(yīng)主張司法救濟(jì)。

[關(guān)鍵詞]紀(jì)律處分 正當(dāng)程序 聽(tīng)證程序司法救濟(jì)

2006年7月9日,福建省漳州某高校以該校學(xué)生林某在考試中指使他人替考為由,對(duì)林某做出開(kāi)除學(xué)籍處分決定。處分做出后,林某不服,向法院提起訴訟。2008年10月漳州市中級(jí)法院終審判定,高校對(duì)學(xué)生做出開(kāi)除學(xué)籍決定違反法定程序,依法予以撤銷。法院判決所依據(jù)的,是教育部頒布的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)。法院通過(guò)審理查明,該高校在做出處分決定前,未履行告知程序、未提供讓當(dāng)事人及其代理人陳述和申辯的機(jī)會(huì),也無(wú)法證明曾將處分決定書(shū)原件送交當(dāng)事人,其在法庭中提供的報(bào)備手續(xù)中未有省教育廳的蓋章。顯然,高校的敗訴和高校處罰學(xué)生時(shí)重實(shí)體輕程序,沒(méi)有以民主的程序尊重學(xué)生必要而且基本的權(quán)利有關(guān)。

《規(guī)定》第55條規(guī)定:“學(xué)校對(duì)學(xué)生的處分,應(yīng)當(dāng)做到程序正當(dāng)、證據(jù)充足、依據(jù)明確、定性準(zhǔn)確、處分恰當(dāng)。”研究高校在實(shí)施學(xué)生紀(jì)律處分的過(guò)程中如何真正實(shí)現(xiàn)程序正當(dāng)既有理論意義,更有現(xiàn)實(shí)意義。

一、學(xué)生紀(jì)律處分正當(dāng)程序的核心——以學(xué)生為本

正當(dāng)程序包涵二層含義:一是“任何人或團(tuán)體在行使權(quán)力可能使別人受到不利影響時(shí)必須聽(tīng)取對(duì)方意見(jiàn),每一個(gè)人都有為他自己辯護(hù)和防衛(wèi)的權(quán)利”;二是“任何人或團(tuán)體不能作為自己案件的法官”。學(xué)校一方面有權(quán)依法制定管理規(guī)章制度,有權(quán)依照國(guó)家法律法規(guī)和學(xué)校管理規(guī)章制度對(duì)學(xué)生進(jìn)行管理;另一方面有義務(wù)尊重和保護(hù)學(xué)生作為“人”的權(quán)利,確保大學(xué)生應(yīng)有的實(shí)體性權(quán)利和正當(dāng)權(quán)益通過(guò)法定程序得到全面、徹底的尊重和體現(xiàn),從而使高校學(xué)生管理規(guī)章制度的實(shí)體規(guī)則本身內(nèi)含法治和“維護(hù)人的權(quán)益”的理念。

高校學(xué)生紀(jì)律處分正當(dāng)程序的核心是以學(xué)生為本。高校在設(shè)計(jì)學(xué)生紀(jì)律處分正當(dāng)程序時(shí),要確保建立以被處分學(xué)生為中心的理念,將違紀(jì)學(xué)生的權(quán)益保護(hù)置于首位,體現(xiàn)現(xiàn)代社會(huì)人權(quán)的基本要求。高校在依法治校的管理過(guò)程中,要以學(xué)生為本作為管理的指導(dǎo)思想,從各高校制定和頒布學(xué)生違紀(jì)處分條例方面的校規(guī)到其具體實(shí)施,都要體現(xiàn)以學(xué)生為中心,切實(shí)合法地保護(hù)學(xué)生的合法權(quán)益。高校制定學(xué)生違紀(jì)處分條例時(shí)要廣泛征詢學(xué)生的合理意見(jiàn),集中學(xué)生的智慧,學(xué)生積極參與違紀(jì)處分條例的制定,具有歸責(zé)機(jī)制,提高學(xué)生對(duì)紀(jì)律處分規(guī)定的認(rèn)可度。在紀(jì)律處分正當(dāng)程序設(shè)計(jì)中,保障學(xué)生平等的參與權(quán),公開(kāi)、公平和公正地解決糾紛,有利于疏導(dǎo)不解和矛盾,有利于學(xué)生接受處分,真正實(shí)現(xiàn)育人的高校目標(biāo)。

二、學(xué)生紀(jì)律處分程序的相關(guān)立法規(guī)定

《規(guī)定》第55條規(guī)定,對(duì)于學(xué)生違紀(jì)處分程序做了原則規(guī)定,即“學(xué)校對(duì)學(xué)生的處分,應(yīng)當(dāng)做到程序正當(dāng)、證據(jù)充足、依據(jù)明確、定性準(zhǔn)確、處分恰當(dāng)。”其具體程序有:調(diào)查→審查、決定→申訴。

在審查決定階段,明確了學(xué)生的陳述申辯權(quán)和處分決定書(shū)的形式、內(nèi)容,即學(xué)校在對(duì)學(xué)生做出處分決定之前,應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取學(xué)生或者其代理人的陳述和申辯。學(xué)校對(duì)學(xué)生做出處分,應(yīng)當(dāng)出具處分決定書(shū),送交本人。對(duì)學(xué)生開(kāi)除學(xué)籍的處分決定書(shū)報(bào)學(xué)校所在地省級(jí)教育行政部門(mén)備案。學(xué)校對(duì)學(xué)生做出的處分決定書(shū)應(yīng)當(dāng)包括處分和處分事實(shí)、理由及依據(jù),并告知學(xué)生可以提出申訴及申訴的期限。

在申訴階段,指出申訴有校內(nèi)申訴和向省級(jí)教育行政部門(mén)申訴之分,校內(nèi)申訴在先的順序,并明確了申訴機(jī)構(gòu)、組成、時(shí)間等要素。具體規(guī)定有:“學(xué)校應(yīng)當(dāng)成立學(xué)生申訴處理委員會(huì),受理學(xué)生對(duì)取消入學(xué)資格、退學(xué)處理或者違規(guī)、違紀(jì)處分的申訴。學(xué)生申訴處理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由學(xué)校負(fù)責(zé)人、職能部門(mén)負(fù)責(zé)人、教師代表、學(xué)生代表組成?！薄皩W(xué)生對(duì)處分決定有異議的,在接到學(xué)校處分決定書(shū)之日起5個(gè)工作日內(nèi),可以向?qū)W校學(xué)生申訴處理委員會(huì)提出書(shū)面申訴。學(xué)生申訴處理委員會(huì)對(duì)學(xué)生提出的申訴進(jìn)行復(fù)查,并在接到書(shū)面申訴之日起15個(gè)工作日內(nèi),做出復(fù)查結(jié)論并告知申訴人。需要改變?cè)幏譀Q定的,由學(xué)生申訴處理委員會(huì)提交學(xué)校重新研究決定?！薄皩W(xué)生對(duì)復(fù)查決定有異議的,在接到學(xué)校復(fù)查決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi),可以向?qū)W校所在地省級(jí)教育行政部門(mén)提出書(shū)面申訴?！薄笆〖?jí)教育行政部門(mén)在接到學(xué)生書(shū)面申訴之日起30個(gè)工作日內(nèi),對(duì)申訴人的問(wèn)題給予處理并答復(fù)?！?/p>

三、學(xué)生紀(jì)律處分的正當(dāng)程序

在依法治校、民主管理的環(huán)境下,學(xué)生處分制度的設(shè)置與行使要遵循正當(dāng)程序原則,構(gòu)建一套科學(xué)的、基于正當(dāng)程序的學(xué)生處分流程。筆者以為,根據(jù)學(xué)生處分的實(shí)施階段,將學(xué)生處分流程劃分為準(zhǔn)備程序、進(jìn)行程序、救濟(jì)程序和后續(xù)程序四個(gè)階段,并對(duì)各階段的環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)化,以切實(shí)保護(hù)受處分學(xué)生的程序性權(quán)利。

1.處分程序的準(zhǔn)備

(1)公布制度。即指制定并公布規(guī)則,保證學(xué)生認(rèn)知這些規(guī)則的內(nèi)容、應(yīng)如何遵守規(guī)則以及違反規(guī)則的后果。如果學(xué)校依據(jù)沒(méi)有向?qū)W生公布的規(guī)定來(lái)學(xué)生進(jìn)行處分,則可以認(rèn)為違反了正當(dāng)程序。很多高校在新生入學(xué)時(shí)發(fā)放相應(yīng)的學(xué)生手冊(cè),內(nèi)容全面,是高校履行告知義務(wù)的具體體現(xiàn)。及時(shí)有效地組織學(xué)生學(xué)習(xí)新的校紀(jì)校規(guī)或在學(xué)校官方網(wǎng)站上公布最新的校規(guī)校紀(jì),讓學(xué)校有關(guān)部門(mén)和學(xué)生簽署知情同意書(shū)、承諾書(shū)等都是學(xué)校公布制度的有效表現(xiàn)形式。

(2)調(diào)查取證。學(xué)生管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)學(xué)生有違規(guī)或違紀(jì)行為時(shí),應(yīng)當(dāng)查清事實(shí)、收集證據(jù),履行調(diào)查程序,調(diào)查筆錄和當(dāng)事人申述事實(shí)和各項(xiàng)證據(jù)材料應(yīng)完整規(guī)范。證據(jù)要具有客觀真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性和合法性,不按照法定程序提供、調(diào)查收集的證據(jù)不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。

(3)告知違紀(jì)學(xué)生。對(duì)違紀(jì)學(xué)生做出不利決定之前,應(yīng)通過(guò)送達(dá)書(shū)面通知方式,告知其擬處分的事實(shí)、理由和依據(jù),并告知學(xué)生有進(jìn)行陳述和申辯的權(quán)利,以及要求聽(tīng)證的權(quán)利。

2.處分程序的進(jìn)行

處分程序的進(jìn)行包括:聽(tīng)證程序、處分決定程序和送達(dá)程序。

(1)聽(tīng)證程序。聽(tīng)證制度是高校處理違紀(jì)學(xué)生的程序保障。作為正當(dāng)法律程序的核心,聽(tīng)證所蘊(yùn)涵的公開(kāi)、參與、民主等價(jià)值構(gòu)成了程序法治的生命源。聽(tīng)證的內(nèi)涵是“聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)”,指的是權(quán)力主體在做出影響相對(duì)人權(quán)利義務(wù)的決定之前,給相對(duì)人提供發(fā)表意見(jiàn)、提出證據(jù)的機(jī)會(huì),并對(duì)特定事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)證、辯駁的程序性法律制度。聽(tīng)證程序的實(shí)質(zhì)與要義是聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn),這是程序公正的必然要求和內(nèi)在體現(xiàn)。

聽(tīng)證制度在高校學(xué)生管理中具有重要的法律價(jià)值,充分體現(xiàn)了依法治校、民主管理的辦學(xué)理念。而高校紀(jì)律處分程序中的聽(tīng)證程序可以平衡行政權(quán)力與相對(duì)人的權(quán)利,維護(hù)處于弱勢(shì)地位的學(xué)生的合法權(quán)益。關(guān)于是否所有的紀(jì)律處分都可以申請(qǐng)聽(tīng)證,各高校的做法并不相同。如:《北京大學(xué)學(xué)生違紀(jì)處分條例》規(guī)定:“對(duì)學(xué)生的處理,事實(shí)要清楚,證據(jù)要確鑿,依據(jù)要準(zhǔn)確,處分要恰當(dāng)。處分決定做出前,要給學(xué)生申辯的機(jī)會(huì)。經(jīng)本人申請(qǐng),各院(系、所、中心)可以召開(kāi)聽(tīng)證會(huì),聽(tīng)取意見(jiàn)…”即所有的紀(jì)律處分都可以申請(qǐng)聽(tīng)證;而《中國(guó)科學(xué)院研究生院學(xué)生紀(jì)律處分條例(試行)》規(guī)定,擬對(duì)學(xué)生處以開(kāi)除學(xué)籍處分時(shí),應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知擬被處分學(xué)生有要求召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)的權(quán)利。即只有開(kāi)除學(xué)籍的紀(jì)律處分可以申請(qǐng)聽(tīng)證。筆者以為,為切實(shí)保證學(xué)生的陳述和申辯權(quán),應(yīng)該規(guī)定所有的紀(jì)律處分都可以要求聽(tīng)證而且必須聽(tīng)證。但聽(tīng)證的形式可以有正式聽(tīng)證和非正式聽(tīng)證兩種。

正式聽(tīng)證的特征是,給當(dāng)事人及其利害關(guān)系人提出證據(jù)、反證和質(zhì)證的集會(huì),然后根據(jù)聽(tīng)證會(huì)記錄或充分考慮聽(tīng)證會(huì)記錄作出決定的程序;正式聽(tīng)證是公開(kāi)進(jìn)行的,允許當(dāng)事人以外的學(xué)生和教師參加旁聽(tīng),公開(kāi)是原則,不公開(kāi)是例外;而非正式聽(tīng)證的特征是,不舉行聽(tīng)證會(huì),但給予當(dāng)事人及利害關(guān)系人口頭或書(shū)面陳述意見(jiàn)和申辯的機(jī)會(huì),以供決定時(shí)參考。對(duì)于非正式聽(tīng)證可以不公開(kāi)進(jìn)行。

高校紀(jì)律處分采取何種聽(tīng)證程序,一方面要考慮處理決定對(duì)學(xué)生利益的影響程度。一般而言,警告、嚴(yán)重警告、記過(guò)處分可以采取非正式聽(tīng)證;而勒令退學(xué)和開(kāi)除學(xué)籍處分則應(yīng)該采取正式聽(tīng)證。另一方面,要考慮學(xué)生的意愿。要給予學(xué)生充分的自主選擇權(quán),對(duì)于擬被處分學(xué)生本人對(duì)擬受處分無(wú)異議,且接受處分并聲明不再申訴的可以采用非正式聽(tīng)證。

(2)處分決定程序。學(xué)校處分學(xué)生應(yīng)當(dāng)針對(duì)每個(gè)被處分的學(xué)生分別制作處分決定書(shū),處分決定書(shū)應(yīng)載明下列事項(xiàng):①被處分學(xué)生的姓名、性別、年齡、專業(yè)、學(xué)號(hào)、班級(jí)等基本情況。②認(rèn)定的違反相關(guān)規(guī)定的事實(shí)。③適用處分的理由和依據(jù)。④作出的處分決定。⑤被處分學(xué)生提出申訴的權(quán)利和期限。

(3)處分送達(dá)程序。學(xué)校的最終處理決定應(yīng)出具處分決定書(shū),送交學(xué)生本人,學(xué)生本人應(yīng)在回執(zhí)單上注明簽收。直接送達(dá)處分決定書(shū)確有困難時(shí),可采取留置送達(dá)與公告送達(dá)。考慮到我國(guó)大學(xué)生及其家庭和法律責(zé)任意識(shí)現(xiàn)狀,即便學(xué)生已經(jīng)成年,也應(yīng)書(shū)面通知其父母或近親屬。送達(dá)有法定的順序,首先選擇直接送達(dá),當(dāng)事人拒收,可以留置送達(dá);有證據(jù)證明直接送達(dá)有困難時(shí),才可以采取郵寄或委托的方式送達(dá);符合一定條件,才能采用代收或轉(zhuǎn)交的方式送達(dá);有證據(jù)證明當(dāng)事人下落不明或有證據(jù)證明用其他方式無(wú)法送達(dá),才能公告送達(dá)。

3.處分的救濟(jì)程序

法諺有云“權(quán)利仰賴救濟(jì),無(wú)救濟(jì)則無(wú)權(quán)利”。處分的救濟(jì)程序主要包括申訴程序和訴訟程序。學(xué)校對(duì)學(xué)生作出違紀(jì)處分的決定后,學(xué)生對(duì)學(xué)校的決定有異議的,有權(quán)提出申訴,既包括向?qū)W生申訴處理委員會(huì)的申訴,也包括向省級(jí)教育行政部門(mén)的申訴。而對(duì)于訴訟的救濟(jì)程序法律法規(guī)并未有明確規(guī)定。筆者以為,根據(jù)大學(xué)自治的原則,紀(jì)律處分中的警告、嚴(yán)重警告、記過(guò)、留校察看只應(yīng)由學(xué)校的內(nèi)部管理制度做出規(guī)定,司法無(wú)權(quán)介入;而開(kāi)除學(xué)籍這一處分性管理行為,應(yīng)主張司法審查和司法救濟(jì)。

大學(xué)自治是大學(xué)處理與社會(huì)關(guān)系的重要原則,大學(xué)有著悠久的獨(dú)立傳統(tǒng),自治性很強(qiáng)。高等學(xué)校主要從事教學(xué)、研究工作,擔(dān)負(fù)著為國(guó)家培養(yǎng)人才的重任,需要較為寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境;作為追求學(xué)術(shù)自由的機(jī)構(gòu),大學(xué)有權(quán)按照自己的標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值目標(biāo)去培養(yǎng)自己的學(xué)生,所以大學(xué)應(yīng)擁有廣泛的自由裁量權(quán)。對(duì)于高等學(xué)校的學(xué)術(shù)性權(quán)力,國(guó)家原則上不宜介入,不納入司法審查的范圍;對(duì)于行政性權(quán)力,雖然也屬于高等學(xué)校的自治權(quán)力,但與直接基于學(xué)術(shù)自由的學(xué)術(shù)權(quán)力相比,國(guó)家可以在較為廣泛的范圍內(nèi)介入,因此,可以納入司法審查范圍?！镀胀ǜ叩葘W(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》規(guī)定,對(duì)有違法、違規(guī)、違紀(jì)行為的學(xué)生,學(xué)校應(yīng)當(dāng)給予批評(píng)教育或者紀(jì)律處分。紀(jì)律處分的種類分為:警告、嚴(yán)重警告、記過(guò)、留校察看、開(kāi)除學(xué)籍。紀(jì)律處分中的警告、嚴(yán)重警告、記過(guò)、留校察看,《普通高校學(xué)生管理規(guī)定》也僅僅列舉了其可以作為處分的一種形式,對(duì)其適用條件并未作嚴(yán)格的限制,其并不影響公民受教育的基本權(quán)利,所以對(duì)于這類處分行為只應(yīng)由學(xué)校的內(nèi)部管理制度作出規(guī)定,在程序正當(dāng)?shù)那疤嵯?申訴制度完全可以保障其合法權(quán)益,司法無(wú)權(quán)介入。

對(duì)紀(jì)律處分中開(kāi)除學(xué)籍這一處分性管理行為,筆者以為應(yīng)主張司法審查和司法救濟(jì)。這一行為嚴(yán)重?fù)p害了公民的受教育權(quán),涉及公民受教育者的身份和地位,理應(yīng)由司法審查來(lái)確保公民受教育權(quán)的實(shí)現(xiàn)?！镀胀ǜ咝W(xué)生管理規(guī)定》第54條規(guī)定了開(kāi)除學(xué)籍的適用條件?？梢?jiàn),對(duì)涉及高校學(xué)生受教育者的身份問(wèn)題,教育主管部門(mén)采取了慎重的態(tài)度,用行政規(guī)章的形式明確規(guī)定了其適用范圍,以保護(hù)了高校學(xué)生的合法權(quán)益。在學(xué)生用盡申述程序后,司法的適度介入是必要的也是可行的。

4.處分后續(xù)程序

處分后續(xù)程序主要是處分公布和備案程序。處分決定視情況及時(shí)在全校、院(系、所、中心)或班級(jí)范圍內(nèi)公布,對(duì)涉及個(gè)人隱私、國(guó)家機(jī)密等情況的處分決定由高校相關(guān)部門(mén)決定是否公布。對(duì)學(xué)生的處分材料,學(xué)校應(yīng)真實(shí)完整的歸入學(xué)校文書(shū)檔案和個(gè)人檔案。對(duì)學(xué)生開(kāi)除學(xué)籍的處分決定書(shū),須同時(shí)報(bào)省教育廳備案。

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課題:本文系江蘇省“青藍(lán)工程”資助項(xiàng)目——高校管理法治化研究的階段性研究成果。