羅建原

[摘要]基于資源基礎理論和經濟租金理論,分析和闡述企業(yè)核心技術產生租金問題,揭示核心技術資源造成企業(yè)間業(yè)績差異的原因,提出了持續(xù)保持核心技術租金的建議。

[關鍵詞]核心技術;租金;資源基礎理論;經濟租金理論

[中圖分類號] F062.4; F270.7 [文獻標識碼] A

[文章編號] 1673-0461(2009)09-0016-03

在全球經濟一體化和現實知識經濟環(huán)境下,為什么擁有大量核心技術的企業(yè),常能位于產業(yè)鏈的高端,其產品的附加值高,能獲取壟斷超額利潤和競爭有利地位?為什么有的企業(yè)雖然具備豐富自然資源和低成本人力資源但缺乏核心技術,常常僅能獲取微薄盈利和處于不利的競爭地位?因為企業(yè)的本質在于利用自身的壟斷資源,比如核心技術,去創(chuàng)造壟斷租金。從而在價值鏈中處于有利地位而獲得超額利潤。企業(yè)獲取壟斷資源,主要是通過資本的無限擴張形成規(guī)模經濟與范圍經濟,或者是通過技術創(chuàng)新獲得優(yōu)勢。由于技術創(chuàng)新的速度加快,消費品日趨多樣化,導致規(guī)模經濟與范圍經濟的作用下降。所以,利用技術創(chuàng)新手段獲取核心技術成為企業(yè)獲取壟斷地位并在競爭中取勝的關鍵因素。本文運用經濟租金理論,對企業(yè)采用核心技術形成的經濟租金問題進行了分析和闡述。

一、基本概念和理論

1.核心技術

目前,核心技術還沒有統(tǒng)一的定義。一般可以從兩方面分析核心技術的內涵。從形成過程長期性看,核心技術是研發(fā)的產物,使企業(yè)較長時期積累的一組先進復雜的、具有較大用戶價值的技術和能力的集合體。從稀缺性和獨占性看,企業(yè)核心技術是指超越同行,使競爭對手難以模仿和仿造的關鍵、前瞻性的重大工藝技術,并且能為企業(yè)爭得較大市場份額和創(chuàng)造較高經濟效益,進而成為企業(yè)獨享的技術經濟資源。核心技術具有難以復制、投入大和開發(fā)周期長的特點。

核心技術本身不會直接產生租金。企業(yè)只有把核心技術資源轉化核心技術競爭力,獲取市場競爭優(yōu)勢,如市場壟斷地位或低成本生產優(yōu)勢,才能獲取租金。實踐也表明,封存在科研院所實驗室內的技術資源,不經生產性企業(yè)采用就不會產生經濟效益。

核心技術競爭力是指能為企業(yè)帶來相對于競爭對手的競爭優(yōu)勢的技術資源和能力[1]。決定一個企業(yè)的核心技術競爭力有4個維度:有價值的技術競爭力、稀有的技術競爭力、難于模仿的技術競爭力、不可替代的技術競爭力[2]。

在不引起歧義的情況下,用企業(yè)擁有自主知識產權的核心技術代替本文“核心技術”的含義,更利于理解關于核心技術產生租金的經濟分析。

2.租金和經濟租金理論

租金是指具有稀缺或有限供給特點的資源所產生的超平均收益[3]。租金包含資源稀缺和生產力水平差異造成的結果。在知識經濟環(huán)境下,核心技術屬于有限供給的稀缺資源。

租金與利潤比較,租金能夠反映企業(yè)獲利能力,還能深刻揭示企業(yè)競爭優(yōu)勢、企業(yè)獨特的資源能力與企業(yè)業(yè)績的關系。利潤是衡量企業(yè)經營業(yè)績的主要指標,不能直接揭示企業(yè)資源能力以及外部環(huán)境對企業(yè)生存發(fā)展的意義,不能反映戰(zhàn)略對企業(yè)業(yè)績的貢獻。

與壟斷利潤相比,租金能夠產生更為廣泛的戰(zhàn)略觀。壟斷利潤認為只有通過提高進人壁壘、占據有利的市場地位以及與競爭對手勾結等方式,才能獲得超額利潤。

經濟租金理論認為,企業(yè)能否獲得租金,其關鍵在于能否獲得資源能力上的優(yōu)勢并將之轉化為競爭優(yōu)勢。它強調企業(yè)應該從其擁有的資源能力優(yōu)勢出發(fā),通過競爭與合作,最大限度地開發(fā)出資源能力的潛在優(yōu)勢,從而創(chuàng)造出經濟租金,擁有市場勢力只是企業(yè)發(fā)揮其資源能力潛在優(yōu)勢的一種方式而已。因此,租金概念蘊含著比壟斷利潤更為廣闊的戰(zhàn)略觀[4]。

綜上所述,租金概念包含了資源稀缺和生產力差異的內容,具有深遠的戰(zhàn)略性,能夠對核心資源產生的租金問題提出更有意義的見解。

3.競爭優(yōu)勢

競爭優(yōu)勢建立在核心競爭能力基礎上。競爭優(yōu)勢有兩種不同內涵 [5]:其一是擁有相對于競爭對手和潛在進人者的在位優(yōu)勢,指獲取超越對手的顧客和產品市場份額;其二是擁有比資源所有者和其他使用者更有效率地使用資源,企業(yè)間對資源的獲得和使用展開競爭,進而企業(yè)擁有經濟租金。可見租金比利潤概念具有更廣泛的戰(zhàn)略性。本文采用后者來解釋企業(yè)經濟租金來源。

二、租金來源及理論解釋

1.租金來源

企業(yè)獲得的經濟租金按其來源可將其分為三種:李嘉圖租金、張伯倫租金和熊彼特租金,它們都以其獨特的視角揭示了企業(yè)間經營業(yè)績的差異。

李嘉圖租金產生于企業(yè)擁有獨特資源要素,比如礦產和專利等,以及依次而進行生產經營的結果。資源要素的獨特性同時包含了有價值、稀少、不可替代三項特性。這三個特性保證了企業(yè)能夠利用這些資源創(chuàng)造出經濟租金,從而獲得良好的經營業(yè)績。

張伯倫租金,來源于高進入壁壘的壟斷租金,是通過利用經濟規(guī)模、高額的轉移成本等機制建立起行業(yè)的高進入壁壘。借此廠商可以用高于產品價值的市場價格出售產品。這種高價格就帶來了額外的壟斷經濟租金?？梢赃@樣理解:理查德租金是由于比競爭者降低了邊際生產成本而獲得的收益,張伯倫租金則是把價格置于該企業(yè)效率水平之上的結果。

熊彼特租金,也稱企業(yè)家租金,來自于在不確定環(huán)境下企業(yè)家遠見和風險偏好產生的經營管理創(chuàng)新,是企業(yè)對現有資源能力重新組合,更有效率地生產經營的結果。熊彼特租金主要是企業(yè)家能力的結果,但是它的創(chuàng)造和獲得也依賴于企業(yè)整體的經營管理效率。

企業(yè)獲取以上三種租金都離不開知識和技能,且把企業(yè)間的業(yè)績差異與企業(yè)內外條件緊密聯(lián)系在一起。

從長期來看,企業(yè)租金來源具有動態(tài)]化的特點?，F以企業(yè)獲取熊彼特租金為階段開始進行分析,此時企業(yè)不擁有獨特的資源條件和市場壟斷地位,但是由于企業(yè)家的遠見卓識和風險偏好,將普通資源進行獨特組合從而獲得熊彼特租金。這樣,企業(yè)也獲得了一定的先發(fā)優(yōu)勢,在后期的動態(tài)成長過程中優(yōu)先獲得獨特礦藏等資源,從而創(chuàng)造出李嘉圖租金。接著在后期經過技術創(chuàng)新的努力,企業(yè)逐步創(chuàng)造出的獨特資源,如技術標準、專利等,并最終形成了產品市場的進人壁壘,這樣企業(yè)創(chuàng)造出壟斷租金。以上過程就形成了由熊彼特租金、李嘉圖租金到張伯倫租金的一個循環(huán)。

然而,競爭對手會采取不斷創(chuàng)新措施來破壞現有企業(yè)資源優(yōu)勢,削弱乃至奪走企業(yè)的租金。為了繼續(xù)獲得租金,下一個由熊彼特租金、李嘉圖租金到張伯倫租金的循環(huán)就開始了。在這循環(huán)中,企業(yè)不斷地將自身資源能力進行升級,從而與產業(yè)和市場保持動態(tài)適應,繼續(xù)創(chuàng)造出經濟租金,擁有并且維持著超常業(yè)績。

2.資源基礎理論對獲取租金解釋

資源基礎論強調以企業(yè)擁有和開發(fā)獨特的資源的角度來理解企業(yè)的獲利與成長,認為企業(yè)成功的業(yè)績依靠有產生租金潛在價值的資源,力求從企業(yè)的本質來解釋企業(yè)的競爭優(yōu)勢問題。理論強調經濟租金來自獨特性資源能力。這里的獨特性包含了有價值、稀缺性以及不可替代三個特點。由于企業(yè)擁有獨特性資源能力,使得企業(yè)能夠獲得比其他使用者更高一籌的經營效率,從而獲得租金。顯然,獨特性資源能力是建立在獲取獨特資源之上的。

巴尼(1991)進一步對能夠帶來高額利潤的資源進行了深入的分析,并指出了獲取租金的資源應具備的四個充分條件:(1)有價值的,即該資源必須能夠以顧客愿意支付的價格來滿足顧客需求。(2)稀缺的,即該資源必須是處于短缺供應的。(3)不能完全仿制的,資源的不可模仿性源于路徑依賴。(4)無法替代性,即無法被其他資源所替代[6]。

三、核心技術租金的經濟學分析

當企業(yè)擁有了自主知識產權的核心技術,把它作為企業(yè)的核心資源,可采用兩條途徑獲得租金:一是建立行業(yè)進入壁壘到張伯倫租金,二是降低生產成本獲得李嘉圖租金。這種分類是便于進行分析。

如果核心技術有實際價值,它既可以造成進入壁壘也可造成生產低成本。它至少可以在一個方面轉化成進人市場的壁壘,包括規(guī)模經濟、產品差異化、絕對成本優(yōu)勢、較高的顧客轉換成本等。但無論是哪種成因,它們都是企業(yè)擁有核心技術的結果。

從造成進入壁壘角度分析,企業(yè)業(yè)績差異來源于“張伯倫租金”,主要因為存在行業(yè)壁壘。產業(yè)組織理論認為處于同一產業(yè)內的企業(yè)在競爭優(yōu)勢上不存在本質的差異,企業(yè)戰(zhàn)略的關鍵就是選擇進入一個更具有吸引力的行業(yè)。如圖1所示,由于存在進入壁壘等原因,企業(yè)處于壟斷的市場地位,其市場需求曲線D就是壟斷者的平均收益曲線AR,對應的邊際收益曲線、平均成本曲線和邊際成本曲線則分別為AC和M C,按照利潤最大化原則,壟斷者的最優(yōu)產量應為M C=M R相交的產量Q*,在該產量其壟斷價格則為P*,這樣壟斷者獲得的壟斷利潤是P*OM N圍成的面積之和。產業(yè)組織的實證分析也表明通常集中的市場結構都伴隨高租金,因此租金來源于通過影響市場結構將價格置于生產邊際成本之上而獲得的壟斷利潤。

從導致生產低成本角度分析,資源基礎論特別強調企業(yè)異質性的假設。理論認為受市場失靈的支配,企業(yè)在其資源稟賦方面是異質的,比如核心技術資源和礦藏等,并且資源是“粘性的”。因此,在一定時期內,這獨特的資源就成為經濟租金的決定性因素。此時,租金不同于將價格置于生產邊際成本之上而獲得的壟斷利潤,而是指在競爭均衡下由于擁有獨特資源造成的不同企業(yè)之間的效率差異。也就是通過擁有獨一無二的資源,而能夠比競爭者降低生產的邊際成本獲得的理查德租金。

圖2表明了在企業(yè)異質性的前提假設條件下,擁有或控制不同資源的不同企業(yè)之間的租金差異。圖中P*是行業(yè)的均衡價格,產業(yè)處于均衡的狀態(tài),但由于擁有獨特資源的優(yōu)勢企業(yè)卻能夠通過較低的成本獲得租金,無法擁有這些資源的企業(yè)則不能獲得租金。

四、維護核心技術租金可持續(xù)性

企業(yè)的競爭對手,包括潛在競爭對手,正在試圖不斷地模仿、替代企業(yè)現有核心技術資源和超越企業(yè)現有的核心技術資源能力,從而削弱企業(yè)創(chuàng)造租金的能力和提高自己的經營業(yè)績。因此,如何保持企業(yè)現有技術核心資源極其能力的獨特性,從而保證企業(yè)租金的可持續(xù)性也是一個重要的問題。

Foss(2000) 提出了資源的四個標準:(1)異質性,沒有資源間的效率差異,企業(yè)就不可能獲得租金上的差異。(2)競爭的事前限制,即獲取的租金必須以低于其預期的凈現值的價格上獲得,反之未來的租金將被其支付的資源價格完全吸收。(3)競爭的事后限制,即產生的資源必須是難以模仿或替代的。(4)不完全流動性,即資源對企業(yè)必須是專有的[7]。

因此,經濟租金的持續(xù)性就是要使企業(yè)核心技術資源的獨特性能夠持續(xù)存在。這需要企業(yè)擁有兩種機制:隔絕機制和創(chuàng)新機制。

隔絕機制使企業(yè)當前擁有的資源的獨特性不被模仿和替代。隔離機制分為兩類:模仿障礙和提前行動者優(yōu)勢。模仿障礙是一種阻止其他企業(yè)通過模仿資源而構成企業(yè)競爭優(yōu)勢基礎的隔離機制,例如專利等。提前行動優(yōu)勢是指企業(yè)一旦獲得了競爭優(yōu)勢,就不斷擴大其相對于競爭對手和潛在進入者的競爭優(yōu)勢的隔離機制,例如學習曲線等。

企業(yè)的創(chuàng)新機制包括對現有技術資源的升級換代,用更有潛力的資源替代現有資源,或者是轉移現有資源能力用途,從而創(chuàng)造新的經營模式等。

總之,根據自身特點和產業(yè)環(huán)境的特點,企業(yè)綜合運用以上兩種機制,就能夠擁有核心技術帶來的可持續(xù)租金。

五、結語

通過核心技術租金分析經濟分析,為企業(yè)創(chuàng)造持久盈利提供了新的思路。在競爭的市場環(huán)境中,企業(yè)要想獲得長期的競爭優(yōu)勢,就不能只滿足于某一次創(chuàng)新的成功,停留于已有的技術資源優(yōu)勢,而是在不斷的創(chuàng)新中獲得創(chuàng)造性突破,持續(xù)升級核心技術資源,提升企業(yè)技術資源的核心能力,以長期獲取經濟租金。

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Analysis on Economic Rent of Core Technologies

Luo Jianyuan

(School of Management, Wuhan Univesity of Technology,Wuhan 430070, China)

Abstruct:Based on the resource-based theory and the economic rent theory, this paper analyses the issue of rents brought about by core technologies of enterprises, reveals the causes of different performances due to core technology resources among enterprises and puts forward the proposal to maintain core technology rent.

Key words: core technology; rent; resource-based theory; economic rent theory

(責任編輯:張積慧)