徐俊峰

◆ 中圖分類號(hào)：F271文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：當(dāng)代市場(chǎng)社會(huì)主義理論家曾從“股份制”經(jīng)營(yíng)的角度探討過國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)的微觀機(jī)制。這些微觀模式設(shè)計(jì)對(duì)構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度和不斷完善工人參與制、經(jīng)理階層機(jī)制具有重要意義。

關(guān)鍵詞：當(dāng)代市場(chǎng)社會(huì)主義 股份制 企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式 啟示

市場(chǎng)微觀主體的構(gòu)建是我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革關(guān)注的焦點(diǎn)與難點(diǎn)，特別是國(guó)有企業(yè)改革更是我國(guó)改革的“瓶頸”。市場(chǎng)社會(huì)主義理論家曾設(shè)想運(yùn)用“股份制”經(jīng)營(yíng)企業(yè)的模式探索國(guó)有企業(yè)改革。但理論界關(guān)于這個(gè)方面的探索尚有不足。因此，有必要從比較借鑒的角度評(píng)介市場(chǎng)社會(huì)主義的“股份制”企業(yè)微觀管理模式，拓寬我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的理論思路。

“證券股票”市場(chǎng)模式

美國(guó)著名市場(chǎng)社會(huì)主義理論家羅默在“證券市場(chǎng)社會(huì)主義”模式中設(shè)想，用“證券股票”模仿資本主義股票市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率與合理社會(huì)分紅的目標(biāo)。核心是政府把社會(huì)財(cái)產(chǎn)以“證券”的形式分配給成年公民，公民用“證券”去購(gòu)買企業(yè)股票而分享該企業(yè)的利潤(rùn)。這種模式中的“證券股票”具有如下與資本主義股票市場(chǎng)不同的特征：

（一）利用“證券股票”管理股份制企業(yè)

羅默設(shè)想，“公民可能會(huì)把他們的證券購(gòu)買合股投資公司的股票，合股投資公司再去購(gòu)買企業(yè)的股票”。通過“合股購(gòu)買”，實(shí)現(xiàn)公民對(duì)企業(yè)的投資控制，參與企業(yè)的分紅與管理等。這樣，公民既可以取得經(jīng)濟(jì)上的公平權(quán)益，因?yàn)樗麄儗?duì)投資公司有選擇權(quán)，可以選擇信譽(yù)度高、匯報(bào)率高的公司進(jìn)行投資，掌握資金的控制權(quán)。同時(shí)也可以實(shí)現(xiàn)諸如企業(yè)管理等方面的其他權(quán)益，實(shí)現(xiàn)參與管理企業(yè)的目標(biāo)。

（二）利用“證券股票”監(jiān)督企業(yè)

羅默提出，“證券”不能與貨幣進(jìn)行交易，但是“證券”卻具有價(jià)格。因此，“公民能夠按證券的價(jià)格，以一個(gè)企業(yè)的股票交易其它企業(yè)的股票”。這樣，“證券股票”市場(chǎng)的價(jià)格將如同正規(guī)股票市場(chǎng)的價(jià)格那樣起伏不定。也就是說“證券”的價(jià)格就可以反映企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，如同資本主義條件下的股票價(jià)格反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況一樣?！白C券”充當(dāng)了股票的角色而反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，實(shí)現(xiàn)運(yùn)用“證券”對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督與管理。當(dāng)一個(gè)銀行發(fā)現(xiàn)一個(gè)企業(yè)證券價(jià)格下跌時(shí)，這是投資者認(rèn)為該企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善的信號(hào)，銀行就要監(jiān)視該企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理。因此，證券在這里就很好地履行了股票的職能，反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況以監(jiān)督管理企業(yè)。

（三）利用“證券股票”避免過度的收入差距

如前所述，控制“證券”的一個(gè)重要條件是“貨幣不能在股票市場(chǎng)使用”，這樣就會(huì)避免很小的市民階層“最終擁有大部分股份”的狀況，從而就不會(huì)產(chǎn)生“企業(yè)的所有權(quán)集中在一個(gè)很小的市民階層手中的情況”。這樣就不會(huì)形成少數(shù)富人控制社會(huì)財(cái)富而導(dǎo)致收入兩極分化的情況，因?yàn)槊總€(gè)公民基本都擁有一樣的“證券”，從而也能一樣去參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理與利潤(rùn)分紅。另外，為了避免因?yàn)樯鐣?huì)財(cái)產(chǎn)繼承等產(chǎn)生的不平等問題，他又提出“每個(gè)人死亡時(shí)都要把自己的全部證券交回公共財(cái)政，證券的分配將在新一代成年人中繼續(xù)進(jìn)行”。這樣就避免了因?yàn)檫z產(chǎn)問題而產(chǎn)生的貧富分化問題，即使有的話也不會(huì)有太大的差距。

“資金控股公司”模式

（一）“資金控股公司”具有競(jìng)爭(zhēng)性

埃斯特林認(rèn)為，為了提高控股公司資本的贏利，必須不斷提高自己的資本流動(dòng)行為?！斑@類控股公司是最能促進(jìn)賺錢的機(jī)構(gòu)。資金所有者借給它們的錢以及存戶儲(chǔ)存的基金是它們的債務(wù)；而它們借貸給生產(chǎn)性自我管理企業(yè)的社會(huì)資本是它們的資產(chǎn)；借出資本所賺取的利息則是它們的收入。很顯然，其收入將隨著資產(chǎn)底金的增加而增加。因而，控股公司會(huì)不斷地爭(zhēng)取擴(kuò)大其出借的社會(huì)資本額”。因此，必須保證這類企業(yè)社會(huì)資金具有競(jìng)爭(zhēng)性；同時(shí)也需要一些嚴(yán)格的反托拉斯法，來保證個(gè)人控股公司無論是在某個(gè)部門，某個(gè)地區(qū)，還是在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中都不會(huì)擁有過多的市場(chǎng)份額。 （二）“資金控股公司”參與企業(yè)投資與監(jiān)督機(jī)制

第一，控股公司要滿足“現(xiàn)有自我管理公司的投資需求”。通過向這些自我管理的企業(yè)提供資金以刺激新的投資需求，同時(shí)“爭(zhēng)取誘使企業(yè)從別的控股公司借貸，從而把企業(yè)的債務(wù)轉(zhuǎn)給它們”；另外，控股公司最為重要的職能是為新企業(yè)提供投資，把資金投放在“那些它們認(rèn)為有希望的行業(yè)建立全新的自我管理企業(yè)”。通過新的手段如“研究和發(fā)展、產(chǎn)品革新、市場(chǎng)研究和財(cái)政金融”等指導(dǎo)新的自我管理的企業(yè)發(fā)展，尋求那些最有發(fā)展前途的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資。新的自我管理企業(yè)必須由控股公司先完成組建任務(wù)，而后才能開始有組織地生產(chǎn)，等到新的自我管理的企業(yè)有能力進(jìn)行獨(dú)立生產(chǎn)的時(shí)候，“控股公司不得再控制新的企業(yè)，而轉(zhuǎn)由生產(chǎn)單位的勞動(dòng)者來控制”。但是，最初的一些計(jì)劃諸如資金投入、第一批勞動(dòng)力的雇傭等必須由控股公司完成，“而生產(chǎn)一旦開始，企業(yè)就完全自治”，也可能出現(xiàn)企業(yè)與“最初的控股公司結(jié)算并擺脫它的情況”等。

第二，控股公司監(jiān)督企業(yè)?？毓晒颈仨毐ＷC具有監(jiān)督企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的能力，即使遭到“該企業(yè)工人委員會(huì)公開反對(duì)的情況下”，控股公司也必須“有能力將社會(huì)資本從生產(chǎn)率低的行業(yè)轉(zhuǎn)移出來”。因?yàn)樵诠と俗晕夜芾淼钠髽I(yè)模式內(nèi)，工人往往會(huì)“通過降低自己收入來承擔(dān)虧失”的辦法來挽救企業(yè)倒閉的命運(yùn)，但這種“以降低收入為代價(jià)來保留工作不是一種長(zhǎng)遠(yuǎn)解決的解決辦法”。只有通過控股公司去尋求“新的投資領(lǐng)域，在更為有利可圖的行業(yè)為勞動(dòng)者創(chuàng)造新的就業(yè)機(jī)會(huì)”，才能從根本上解決企業(yè)虧損問題?？毓晒九袛嘧晕夜芾砥髽I(yè)經(jīng)營(yíng)不善的指導(dǎo)原則應(yīng)該是，“自我管理企業(yè)無力償付其社會(huì)資本債務(wù)或酬金低于某種中央決定的最低工資”。

（三）控股公司要保證社會(huì)主義的性質(zhì)

埃斯特林設(shè)想，這種控股公司必須要保證社會(huì)主義的性質(zhì)?？毓晒镜墓蓶|應(yīng)該是自我管理企業(yè)本身，因?yàn)橐坏┏霈F(xiàn)控股公司控制自我管理企業(yè)的局面，控股公司的權(quán)利就會(huì)太大。由于這些控股公司“是私有制的”，因此并不一定能夠保證市場(chǎng)社會(huì)主義的性質(zhì)，因?yàn)樵谑袌?chǎng)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的情形下，主張大規(guī)模的生產(chǎn)資料私有制顯然不太合適。因此，他主張自我管理的企業(yè)成為控股公司的股東，從而形成所有權(quán)和控制權(quán)的循環(huán)，類似于蒙德拉貢的二級(jí)合作社。通過自我管理企業(yè)作為控股公司股東的辦法保證市場(chǎng)社會(huì)主義的性質(zhì)，而允許其它的股東諸如一般個(gè)人、工人、政府等形式來進(jìn)行資金的募集以實(shí)現(xiàn)更好發(fā)展企業(yè)的目標(biāo)。

“工人委員會(huì)”管理模式

“工人自我管理的市場(chǎng)社會(huì)主義”與“經(jīng)濟(jì)民主的市場(chǎng)社會(huì)主義”曾經(jīng)探討過運(yùn)用工人委員會(huì)管理“股份制”企業(yè)。他們認(rèn)為，該機(jī)制的目的是充分發(fā)揮工人管理企業(yè)的作用，強(qiáng)調(diào)工人參與企業(yè)管理的主動(dòng)性、積極性?！肮と宋瘑T會(huì)”由工人代表組成，代表全體工人參與企業(yè)決策、建議與管理?！肮と宋瘑T會(huì)”是通過民主的方式由全體工人選舉產(chǎn)生，委員會(huì)必須能夠代表工人利益并反映工人的意愿。埃斯特林就設(shè)想通過勞動(dòng)者大會(huì)或通過所選舉的雇員代表來管理工人委員會(huì)和管理委員會(huì)。施威?卡特則主張工人選舉代表以組成工人委員會(huì)，再由委員會(huì)選舉和監(jiān)督企業(yè)經(jīng)理以實(shí)現(xiàn)工人對(duì)企業(yè)的民主管理?！胺赌峥恕苯淌谠?jīng)提出通過一人一票來選舉工人管理委員會(huì)、行政機(jī)構(gòu)和經(jīng)理來管理企業(yè)。

“經(jīng)理階層”管理模式

“經(jīng)理經(jīng)營(yíng)型市場(chǎng)社會(huì)主義”模式提出了“經(jīng)理階層”管理“股份制”企業(yè)模式。這種管理模式強(qiáng)調(diào)充分發(fā)揮經(jīng)理對(duì)于企業(yè)的敬業(yè)精神與管理技巧，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的利潤(rùn)最大化。

（一）“公有資產(chǎn)管理局”監(jiān)督經(jīng)理階層的機(jī)制。

美國(guó)市場(chǎng)社會(huì)主義理論家楊克在“實(shí)用市場(chǎng)社會(huì)主義”模式中提出，通過“公有資產(chǎn)管理局”監(jiān)督經(jīng)理階層，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)最大化。他提出，“公有資產(chǎn)管理局將接管在資本主義由董事會(huì)所執(zhí)行的角色，但有所修正。在實(shí)用市場(chǎng)社會(huì)主義模式中，在有關(guān)企業(yè)各種微觀決策方面，公有資產(chǎn)管理局被明令禁止向經(jīng)理人員發(fā)布具體的操作指示，如生產(chǎn)水平、價(jià)格、市場(chǎng)營(yíng)銷支出額、保留的收入額、投資額等。它的權(quán)力被局限于由管理人員為他們自己設(shè)計(jì)的補(bǔ)償計(jì)劃，批準(zhǔn)公司高級(jí)管理層對(duì)主要管理人員位置的提名與解聘那些按長(zhǎng)期獲利標(biāo)準(zhǔn)衡量屬于不合格的公司高級(jí)管理人員”，促使經(jīng)理階層按照“董事會(huì)”（公有資產(chǎn)管理局）的目標(biāo)經(jīng)營(yíng)企業(yè)。

（二）運(yùn)用資本市場(chǎng)與經(jīng)理勞動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)督經(jīng)理階層的機(jī)制

巴德漢主張運(yùn)用資本市場(chǎng)與經(jīng)理勞動(dòng)市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)理階層的監(jiān)督而達(dá)到利潤(rùn)最大化。關(guān)于經(jīng)理勞動(dòng)市場(chǎng)問題，他主張把經(jīng)理的聲譽(yù)、收入與管理業(yè)績(jī)聯(lián)系起來而建立一種經(jīng)理動(dòng)力機(jī)制。更為重要的是資本市場(chǎng)的監(jiān)督問題，因?yàn)槠髽I(yè)效率經(jīng)營(yíng)不善而面臨被接管的威脅能保證經(jīng)理經(jīng)營(yíng)的忠誠(chéng)與效率，否則經(jīng)理階層就會(huì)失去賴以生存的崗位。他主要通過學(xué)習(xí)日本銀行為中心的金融監(jiān)督體系實(shí)現(xiàn)經(jīng)理行為的刺激問題。因?yàn)殂y行擁有監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況與接管困難企業(yè)的權(quán)力，銀行主要通過自己擁有大量股份完全可以實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，所以就給經(jīng)理經(jīng)營(yíng)階層提供了明顯的監(jiān)督體制。

結(jié)論與啟示

市場(chǎng)社會(huì)主義理論家所提出的關(guān)于國(guó)有企業(yè)“股份制”經(jīng)營(yíng)模式，可能不一定適合于我國(guó)的現(xiàn)實(shí)，因此，可以從市場(chǎng)社會(huì)主義的理論探索中得出結(jié)論：必須堅(jiān)持建立現(xiàn)代企業(yè)制度，“股份制”經(jīng)營(yíng)同樣適合于社會(huì)主義的國(guó)有企業(yè)。但同時(shí)也可以得到如下啟示：

（一）健全國(guó)有企業(yè)的工人管理機(jī)構(gòu)

我國(guó)國(guó)有企業(yè)正處于現(xiàn)代企業(yè)制度構(gòu)建的關(guān)鍵時(shí)期，而現(xiàn)代企業(yè)制度的核心則是公司治理模式的轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)中存在的職工代表大會(huì)、工會(huì)以及黨委會(huì)，而現(xiàn)代企業(yè)制度則要求新的董事會(huì)、監(jiān)理會(huì)以及股東代表大會(huì)等，也就是通常所說的“新三會(huì)”與“老三會(huì)”。那么如何處理新舊兩種機(jī)制的轉(zhuǎn)換則成為了關(guān)鍵問題，特別是如何充分發(fā)揮職工代表大會(huì)與工會(huì)的作用。目前國(guó)有企業(yè)普遍存在工會(huì)力量薄弱，不能充分反映工人利益，職工代表大會(huì)不能充分反映全體職工參與企業(yè)管理的意愿，甚至出現(xiàn)這些部門形同虛設(shè)等問題。因此，市場(chǎng)社會(huì)主義所關(guān)注的“工人委員會(huì)”機(jī)制，這種思路可以幫助加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)職工組織的建設(shè)，當(dāng)然也可以在其它部門如農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域推廣利用，更好探討現(xiàn)代企業(yè)制度中工人參與管理企業(yè)的民主權(quán)利，不僅有利于我國(guó)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的提高，同時(shí)也能更好地維護(hù)工人的權(quán)利，提高職工勞動(dòng)的積極性、主動(dòng)性以及民主建設(shè)的完善與發(fā)展，實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展與社會(huì)和諧。

（二）完善經(jīng)理管理企業(yè)機(jī)制

運(yùn)用經(jīng)理階層機(jī)制實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)最大化的探討有一定的合理之處，因?yàn)檫@種設(shè)想能夠激發(fā)經(jīng)理管理企業(yè)的積極性，同時(shí)運(yùn)用經(jīng)理階層經(jīng)營(yíng)機(jī)制也可以避免國(guó)有資產(chǎn)流失問題。目前我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革中還存在很多問題如國(guó)有資產(chǎn)流失、管理層經(jīng)營(yíng)不善等問題，實(shí)際上也與管理層的監(jiān)督與約束機(jī)制有關(guān)。如果能夠擁有一種職業(yè)經(jīng)理階層管理企業(yè)，就剝離了政府與企業(yè)的行政隸屬關(guān)系，徹底實(shí)現(xiàn)了政企分開問題。這樣政府也可以解決那些因?yàn)閭鹘y(tǒng)體制原因而不能解決的弊端。當(dāng)然這只能是一種設(shè)想性探討，還需要進(jìn)一步很好的思考與論證。

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