易　毅　韓江波

摘要：評價一個省的自主創(chuàng)新能力，不僅要關(guān)注其總體自主創(chuàng)新能力如何。更要關(guān)注其不同地區(qū)的自主創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱；不僅要關(guān)注其先發(fā)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力如何，而且要關(guān)注其后發(fā)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱。近一些年來，廣東總體自主創(chuàng)新能力一直居于全國前列，但其不同地區(qū)自主創(chuàng)新能力差別很大。一般來講，廣東省內(nèi)廣州、深圳等先發(fā)地區(qū)(狹叉上的珠江三角洲)自主創(chuàng)新能力不僅在廣東甚至在全國都較強(qiáng)，而廣東的后發(fā)地區(qū)(珠江三角洲以外的地區(qū))，例如汕尾、河源等自主創(chuàng)新能力較弱。通過時兩者自主創(chuàng)新能力的分析。找出廣東后發(fā)地區(qū)自主創(chuàng)新存在的問題并有針對地采取措施，從而為增強(qiáng)廣東后發(fā)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力打下基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：先發(fā)地區(qū)后發(fā)地區(qū)自主創(chuàng)新

中圖分類號：F207文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914(2009)04-027-02

自主創(chuàng)新不僅對一個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重大的意義，既便對一個省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也具有舉足輕重的作用。從某種意義上來講，評價一個省的自主創(chuàng)新能力，不僅要關(guān)注其總體自主創(chuàng)新能力如何，更要關(guān)注其不同地區(qū)的自主創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱；不僅要關(guān)注其先發(fā)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力如何，而且要關(guān)注其后發(fā)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱。本世紀(jì)以來，廣東總體的自主創(chuàng)新能力一直居于全國前列。例如2005年排在全國第3位。但也必須看到，與排在第1位、第2住的北京、上海兩市相比。差距還很大。特別是，廣東的整體知識創(chuàng)造能力只排到全國第7位，這與廣東全國第一經(jīng)濟(jì)大省的地位很不相稱。更令人擔(dān)憂的是，廣東區(qū)域間自主創(chuàng)新能力差距很大。一般來講，廣東的先發(fā)地區(qū)(珠江三角洲)例如廣州、深圳等自主創(chuàng)新能力不僅在廣東甚至在全國都較強(qiáng)，而廣東的后發(fā)地區(qū)(珠江三角洲以外地區(qū))例如汕尾、河源等自主創(chuàng)新能力較弱。這些后發(fā)地區(qū)較弱的自主創(chuàng)新能力不僅制約當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級、減慢當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的速度，而且限制了廣東總體自主創(chuàng)新能力的提高。因此。找出廣東后發(fā)地區(qū)自主創(chuàng)新存在的問題并有針對地采取措施從而增強(qiáng)廣東后發(fā)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力，不僅關(guān)系到這些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且關(guān)系到廣東省總體的自主創(chuàng)新能力的提升。

一、廣東后發(fā)地區(qū)與先發(fā)地區(qū)自主創(chuàng)新能力的比較分析

由于廣東先發(fā)地區(qū)和廣東后發(fā)地區(qū)兩者之間有惠州和肇慶兩個重疊市，為了方便兩者的比較分析，筆者省去了這兩個地級市。這樣廣東先發(fā)地區(qū)指廣州、深圳、佛山、東莞、珠海、江門及中山7個地級市，而廣東后發(fā)地區(qū)指除去先發(fā)地區(qū)的7個地級市和惠州、肇慶兩個重疊市之外的所有地級市。下面筆者主要從技術(shù)創(chuàng)新活動評價指標(biāo)(在本文中指研發(fā)活動經(jīng)費(fèi)支出、科技活動經(jīng)費(fèi)支出及地方財政科技支出)、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)(在本文中指專利)、潛在技術(shù)創(chuàng)新資源指標(biāo)(在本文中指高新技術(shù)產(chǎn)品增加值、高新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入及高新技術(shù)產(chǎn)品實現(xiàn)利稅總額)及技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)(在本文中指企業(yè)數(shù)量、科技人員數(shù)量、科技活動經(jīng)費(fèi)籌集總額、高校和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量)四個大方面對廣東后發(fā)地區(qū)與先發(fā)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行比較分析。

1、從科技創(chuàng)新活動評價指標(biāo)來比較廣東先發(fā)地區(qū)和后發(fā)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力。就研發(fā)活動經(jīng)費(fèi)支出來看，包括廣州、深圳在內(nèi)的廣東先發(fā)地區(qū)2005年為232.32億元，而包括汕尾、河源在內(nèi)的廣東后發(fā)地區(qū)2005年為14.25億元；就科技活動經(jīng)費(fèi)支出來看，包括廣州、深圳在內(nèi)的廣東先發(fā)地區(qū)2005年為392.82億元，而包括汕尾、河源在內(nèi)的廣東后發(fā)地區(qū)2005年為40.82億元：就地方財政科技支出來看，廣東先發(fā)地區(qū)2005年為65.6784億元，而后發(fā)地區(qū)為5.3675億元。

通過比較可知，無論是從研發(fā)活動經(jīng)費(fèi)、科技活動經(jīng)費(fèi)還是從地方財政科技支出來看，廣東后發(fā)地區(qū)自主創(chuàng)新能力都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其先發(fā)地區(qū)。

2、從技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)來比較廣東先發(fā)地區(qū)和后發(fā)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力。就專利申請量來看，廣東先發(fā)地區(qū)2007年為91406件，而后發(fā)地區(qū)為9444件。廣東先發(fā)地區(qū)發(fā)明專利申請量為25794件，而廣東后發(fā)地區(qū)發(fā)明專利申請量772件；就專利授權(quán)量來看，廣東先發(fā)地區(qū)2007年為48469件，而廣東后發(fā)地區(qū)為6978件。廣東先發(fā)地區(qū)發(fā)明專利授權(quán)量為3484件，而后發(fā)地區(qū)為190件。

通過比較可知，無論是專利申請量還是專利授權(quán)量，廣東先發(fā)地區(qū)都遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于廣東后發(fā)地區(qū)。在實用新型、外觀設(shè)計、發(fā)明三項專利中，發(fā)明專利有技術(shù)含量高、創(chuàng)新性強(qiáng)、影響力大、花費(fèi)創(chuàng)造性勞動多、實用價值高等眾多優(yōu)勢，這是其他三項指標(biāo)所不能及的，它是衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的核心指標(biāo)，但廣東后發(fā)地區(qū)無論是發(fā)明專利的申請量還是授權(quán)量都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其先發(fā)地區(qū)。

3、從潛在創(chuàng)新資源指標(biāo)來比較廣東先發(fā)地區(qū)和后發(fā)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力。就高新技術(shù)產(chǎn)品增加值來看，廣東先發(fā)地區(qū)2006年為3616.41億元，而廣東后發(fā)地區(qū)2006年為254.33億元：就高新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入來看，廣東先發(fā)地區(qū)2006年為13273.93億元，而廣東后發(fā)地區(qū)2006年為834.77億元；就高新技術(shù)產(chǎn)品實現(xiàn)利稅總額來看，廣東先發(fā)地區(qū)2006年為1484.07億元。而廣東后發(fā)地區(qū)2006年為101.88億元。

由于具有強(qiáng)大的輻射力，極易帶動與之關(guān)聯(lián)的其他技術(shù)的提升，高新技術(shù)的發(fā)展對于增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力具有十分重要的意義。另外，高新技術(shù)的突破也能促使技術(shù)發(fā)生跨越式發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重組。最重要的是，由于具有模仿壁壘高的特點(diǎn)，高新技術(shù)一旦投入市場便可長期獲得豐厚回報。但通過比較可知，無論是從高新技術(shù)產(chǎn)品增加值、高新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入還是從高新技術(shù)產(chǎn)品實現(xiàn)利稅總額來看，廣東后發(fā)地區(qū)都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其先發(fā)地區(qū)。

4、從技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)來比較廣東先發(fā)地區(qū)和后發(fā)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力。就企業(yè)數(shù)量來看，廣東先發(fā)地區(qū)2006年為5037家，而廣東后發(fā)地區(qū)2006年為727家；就科技人員數(shù)量來講，廣東先發(fā)地區(qū)2004年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從事科技活動人員為132939人，而后發(fā)地區(qū)為26834人。其中先發(fā)地區(qū)科學(xué)家與工程師和研發(fā)活動分別為90982人和47178人，而后發(fā)地區(qū)這一數(shù)字為12962人和5812人；就科技活動經(jīng)費(fèi)籌集總額來看，2004年廣東先發(fā)地區(qū)為252.73億元，而后發(fā)地區(qū)為31.1億元。就高校和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量來看，廣東先發(fā)地區(qū)更是遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其后發(fā)地區(qū)。廣東省的普通高校2005年為102所，研究生在校生為4 39萬人，國家重點(diǎn)學(xué)科46個，其中絕大部分集中在廣東先發(fā)地區(qū)。另外，廣東高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)共建了一批重點(diǎn)科研基地，這些也幾乎全部集中在廣東先發(fā)地區(qū)。

通過比較可知，無論是在企業(yè)數(shù)量、科技人員數(shù)量、科技活動經(jīng)費(fèi)籌集方面，還是在高

校和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量方面，廣東后發(fā)地區(qū)都明顯落后于其先發(fā)地區(qū)。

二、提高廣東后發(fā)地區(qū)自主創(chuàng)新能力的對策

以上筆者從技術(shù)創(chuàng)新活動評價指標(biāo)(在本文中指研發(fā)活動經(jīng)費(fèi)支出、科技活動經(jīng)費(fèi)支出及地方財政科技支出)、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)(在本文中指專利)、潛在技術(shù)創(chuàng)新資源指標(biāo)(在本文中指高新技術(shù)產(chǎn)品增加值、高新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入及高新技術(shù)產(chǎn)品實現(xiàn)利稅總額)及技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)(在本文中指企業(yè)數(shù)量、科技人員數(shù)量、科技活動經(jīng)費(fèi)籌集總額、高校和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量)四個大方面對廣東后發(fā)地區(qū)與先發(fā)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了比較分析。從中不難看出，在這四大方面，廣東先發(fā)地區(qū)都遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其后發(fā)地區(qū)。造成廣東后發(fā)地區(qū)自主創(chuàng)新能力大幅度落后的原因既有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新競爭力缺乏、自主創(chuàng)新公共平臺欠缺、自主創(chuàng)新意識淡薄的因素，然而最重要的是，經(jīng)濟(jì)、人才方面的因素。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低下造成科研機(jī)構(gòu)投入不足和引進(jìn)人才的困難，并進(jìn)而造成自主創(chuàng)新能力的衰弱。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是自主創(chuàng)新能力提升的基礎(chǔ)，而人才是自主創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵。若這個基礎(chǔ)和關(guān)鍵沒有很好地建立起來，廣東后發(fā)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力很難提升。鑒于此，可以考慮從以下幾個方面提升廣東后發(fā)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力。

1、引導(dǎo)私人投資和傾斜公共投資相結(jié)合。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，資本形成不足是困撫落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的夢魘，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低下是造成廣東后發(fā)地區(qū)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)的主要原因。因此，欲提升廣東后發(fā)地區(qū)自主創(chuàng)新能力必先提高其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，而欲提高其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平必先增加其資本積累。增加廣東后發(fā)地區(qū)資本形成不足的困境可以通過引導(dǎo)私人投資和傾斜公共投資相結(jié)合的辦法。具體來講，一方面要吸引私人資本從先發(fā)地區(qū)轉(zhuǎn)移到后發(fā)地區(qū)，例如當(dāng)?shù)卣梢越o予一定的稅收、土地與礦產(chǎn)資源優(yōu)惠政策作為引導(dǎo)；另一方面政府和先發(fā)地區(qū)要給予后發(fā)地區(qū)在財政上的支持。此外，省政府可在后發(fā)地區(qū)實行比先發(fā)地區(qū)更優(yōu)惠的政策，在后發(fā)地區(qū)與先發(fā)地區(qū)之間形成政策勢差以便于增強(qiáng)后發(fā)地區(qū)對私人投資的吸引力，促進(jìn)資本流動和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

2、重視對科技人才的培養(yǎng)、引進(jìn)和激勵?？萍既瞬攀翘嵘灾鲃?chuàng)新能力的關(guān)鍵。積極培養(yǎng)、引進(jìn)和激勵科技人才尤其是創(chuàng)新型人才是提升自主創(chuàng)新能力的根本出路，創(chuàng)新型人才在技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散中起著根本作用。人是創(chuàng)新的核心，是創(chuàng)新的靈魂，任何創(chuàng)新歸根結(jié)底是人的創(chuàng)新。自主創(chuàng)新能力的提升歸根結(jié)底要落實到人力資本水平的提高上。為解決廣東后發(fā)地區(qū)人才短缺的困境，當(dāng)?shù)卣推髽I(yè)一定要緊緊抓住培養(yǎng)、引進(jìn)和激勵人才這幾個重要環(huán)節(jié)。要培養(yǎng)和引進(jìn)有創(chuàng)新精神的對科學(xué)技術(shù)有執(zhí)著追求的、具有國際前沿技術(shù)眼光的新型人才；要制定和實施對各央特別是高新技術(shù)領(lǐng)域人才有強(qiáng)大吸引力的政策?？筛鶕?jù)當(dāng)?shù)氐膶嶋H情況制定出切實可行的措施，多渠道引進(jìn)科技人才，要有效地扭轉(zhuǎn)科技人員缺乏的局面。

3、在與國內(nèi)、國際先發(fā)地區(qū)的科技合作中提升后發(fā)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力。為彌補(bǔ)資金和人才的缺乏，廣東后發(fā)地區(qū)可以與其先發(fā)地區(qū)乃至全國、全球各個地區(qū)展開科技合作。這樣后發(fā)地區(qū)不但能夠比較充分地利用其他地區(qū)的智力、長處和技術(shù)優(yōu)勢以便更好利用全球科技資源作為提升本地區(qū)自主創(chuàng)新能力的平臺，而且可以作為跟蹤本省或本國甚至外國先進(jìn)技術(shù)的一條途徑，通過技術(shù)研發(fā)的合作和競爭以開發(fā)出對自身技術(shù)長項發(fā)展有利的優(yōu)勢，為在微觀和宏觀上實現(xiàn)深層拓展打下基礎(chǔ)。總之，參與國內(nèi)、國際科技合作可以利用外部力量和創(chuàng)新資源實現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)、成果共享、合作創(chuàng)新，有利于創(chuàng)新資源的整合，縮短創(chuàng)新周期，分化創(chuàng)新成本和風(fēng)險，從而提高創(chuàng)新效率，并最終制約提高后發(fā)地區(qū)自主創(chuàng)新能力。

值得注意的是，在與國內(nèi)、國際先發(fā)地區(qū)進(jìn)行科技合作過程中，后發(fā)地區(qū)都必須把握重點(diǎn)、有的放矢。重點(diǎn)應(yīng)放在參與共性技術(shù)和基礎(chǔ)性技術(shù)，旨在增強(qiáng)后發(fā)地區(qū)企業(yè)的核心競爭力。因為共性技術(shù)和基礎(chǔ)性技術(shù)具有廣泛的市場前景，其研究成果具有直接大規(guī)模的商業(yè)價值，是將來實現(xiàn)重大科技創(chuàng)新的重要技術(shù)基礎(chǔ)。相反，任何共性技術(shù)和基礎(chǔ)性技術(shù)的缺失。都會損害在此基礎(chǔ)上建立的技術(shù)改進(jìn)，進(jìn)而影響技術(shù)平臺的建設(shè)和發(fā)展。并最終制約后發(fā)地區(qū)自主創(chuàng)新能力的提升。

4、一定要注重對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收。為了盡快實現(xiàn)自身創(chuàng)新能力的提升和節(jié)約創(chuàng)新資源，從而為趕超創(chuàng)造有利條件，包括廣東后發(fā)地區(qū)在內(nèi)的大多數(shù)后發(fā)地區(qū)在提升自主創(chuàng)新能力的過程中一般會引進(jìn)全國甚至全球先進(jìn)技術(shù)為我所用。其實這也是很多先發(fā)地區(qū)采取的短時間增強(qiáng)自身創(chuàng)新能力的一種捷徑。這種借助于引進(jìn)、消耗再吸收以提升自身創(chuàng)新能力的方法(也稱為二次創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新)至少有以下幾個方面的優(yōu)勢。

(1)和原始創(chuàng)新相比，由于技術(shù)前沿思路比較清晰，創(chuàng)新路徑比較明確，可以更有效地集中人力、物力、財力等創(chuàng)新成本集中公關(guān)，從而能節(jié)約協(xié)調(diào)各個創(chuàng)新分工環(huán)節(jié)所需的匹配費(fèi)用，資金使用起來會更有效。

(2)二次創(chuàng)新也會催化和擴(kuò)充創(chuàng)新技術(shù)的擴(kuò)散和衍生，通過加速舊技術(shù)的淘汰。從而縮短技術(shù)周轉(zhuǎn)時聞和技術(shù)更新?lián)Q代的周期，大大提高創(chuàng)新收益。

(3)由于更加貼近市場和應(yīng)用，從而大大降低了創(chuàng)新不確定性和風(fēng)險，二次創(chuàng)新會創(chuàng)造出更加廣闊的市場前景和大幅度節(jié)約開拓市場的成本，使創(chuàng)新獲得高額回報。

(4)二次創(chuàng)新會對技術(shù)進(jìn)行加強(qiáng)性改進(jìn)，會在較短時間內(nèi)超過原有技術(shù)從而迅速占領(lǐng)市場。總之。由于二次創(chuàng)新不必像原始創(chuàng)新那樣花費(fèi)大量時間和費(fèi)用去進(jìn)行艱苦的研制，而主要通過學(xué)習(xí)和借鑒自主創(chuàng)造者的經(jīng)驗。在市場中以更廉價、更優(yōu)質(zhì)、更具特色的產(chǎn)品取得經(jīng)濟(jì)效益，因此從經(jīng)濟(jì)上看這是一條更有效提高自身創(chuàng)新能力的方法。

值得注意的是，二次創(chuàng)新重點(diǎn)不僅在于消化吸收先進(jìn)技術(shù)以提高本企業(yè)相對于專項技術(shù)研發(fā)人員的人力資本水平。還應(yīng)把消化吸收作為實施趕超戰(zhàn)略的一個平臺，把其作為實現(xiàn)自主創(chuàng)新的重點(diǎn)而不是單純的引進(jìn)。否則后發(fā)地區(qū)不僅學(xué)不到技術(shù)，實現(xiàn)不了技術(shù)跨越，反而容易陷入重復(fù)引進(jìn)的陷阱。

責(zé)編：賈偉