王 云

“雖然按照大陸法系國家的直接言詞原則,以及英美法系國家的傳聞證據(jù)規(guī)則,法庭審判必須以當庭出示和審查核實的證據(jù)為依據(jù),但是沒有偵查,就無從決定是否應(yīng)予起訴和審判;沒有偵查,庭審中控辯雙方的詢問和質(zhì)證就沒有證據(jù)作支撐,因而偵查程序中收集的證據(jù)是整個刑事訴訟程序運行的事實基礎(chǔ)”。[1]“如果單從國家追究犯罪的效果這個角度來觀察中國的刑事程序,偵查毫無疑問是整個程序的核心。在一定意義上,也可以說,真正決定中國犯罪嫌疑人命運的程序不是審判而是偵查”。[2]可見,作為刑事訴訟程序第一道工序的偵查程序在刑事訴訟中具有至關(guān)重要的地位。偵查程序法治化是實現(xiàn)刑事偵查價值的需要,對于偵查權(quán)力制約的實現(xiàn),以及程序正義的實現(xiàn)有著重要的意義。然而,我國現(xiàn)行刑事偵查制度所存在的缺陷和弊端在實踐過程中日益暴露出來,偵查手段使用不夠規(guī)范、刑訊逼供現(xiàn)象屢禁不止、犯罪嫌疑人及其他訴訟參與人的權(quán)利屢屢被侵犯等問題在偵查程序中層出不窮。這不僅限制了刑事訴訟制度的發(fā)展和完善,而且使人們對訴訟公正和司法權(quán)威產(chǎn)生了懷疑,更阻礙了偵查程序法治化的進程。

一、刑事偵查程序法治化的涵義

法治具有豐富的科學(xué)內(nèi)涵,法治化是法治理念向法治現(xiàn)實轉(zhuǎn)變的過程。刑事偵查程序法治化,就是將法治的精神、制度、行為方式及文化融貫于偵查制度、行為、理念和文化之中,在法治總架構(gòu)內(nèi)形成相應(yīng)的偵查制度、行為模式、觀念文化形態(tài),以良好的法律體系規(guī)范與管理偵查程序的各個方面。偵查程序法治化的核心是“法律控制偵查”,即偵查權(quán)來源于法律,受控于法律,以徹底擺脫人治模式下的專橫、武斷和恣意,有效保障公民權(quán)利。[3]

具體而言,偵查程序法治化包括:

(一)偵查理念的法治化

偵查理念,就是偵查人員在偵查程序中基于一定的價值觀念、意識形態(tài)和文化傳統(tǒng),對偵查的目的、對象、目標、價值等一系列問題所形成的一定認識和觀念。它是一國偵查制度設(shè)計的理論基礎(chǔ),是偵查行為的靈魂,也是偵查實踐運作的精神支撐。在偵查程序法治化的進程中,理念往往居于先行和先導(dǎo)位置,對制度構(gòu)建和偵查實踐具有指引作用。偵查理念的法治化,是實現(xiàn)偵查程序法治化的前提與基礎(chǔ)。

(二)偵查制度的法治化

偵查制度是指國家偵查機關(guān)的性質(zhì)任務(wù)、組織體系、組織與活動原則和工作制度的總稱,是為實現(xiàn)偵查的目的而建立的一系列組織、程序、人員等方面的規(guī)則體系。偵查制度的法治化就是以作為重要的法治理念之一的正當程序理念來構(gòu)建偵查制度,偵查程序法治化的重要組成部分。

(三)偵查行為的法治化

偵查行為法治化,是指偵查行為最大限度地合乎法律。它是偵查程序法治化的基本要求和重要標志,是偵查程序法治化的最終落腳點和目的。

二、刑事偵查程序法治化的價值意義

一個國家,偵查與法治歷來是相伴而生、相隨而長的。法治需要偵查,法治推動偵查,偵查體現(xiàn)法治并為法治服務(wù)。因此,刑事偵查程序作為刑事訴訟程序的重要組成部分,其法治化是法治國家的內(nèi)在要求。偵查程序法治化的價值意義體現(xiàn)在以下三個方面:

(一)刑事偵查法治化是實現(xiàn)刑事偵查價值的需要

犯罪控制和人權(quán)保障是刑事偵查的基本價值定位。犯罪控制價值是法律的秩序價值在刑事偵查中的體現(xiàn)。在人類社會任何歷史形態(tài)下,刑事偵查都是作為一種壓制、制裁手段而存在的,而且普遍認為是威懾不法行為的行之有效的手段。[4]秩序的實現(xiàn)需要控制,國家設(shè)立刑事偵查制度的最直接的目的就是通過對犯罪的懲罰和打擊,修復(fù)遭到犯罪行為破壞的社會關(guān)系,使社會回復(fù)到被破壞前的平衡狀態(tài)。人權(quán)保障價值是法律的自由價值在刑事偵查中的體現(xiàn),偵查權(quán)的行使和偵查程序的運行,必須保障偵查活動中的訴訟參與人的人權(quán)。“訴訟人權(quán)保障更主要地指個人人權(quán)(并非集體人權(quán))保障,具體而言就指訴訟參與人的權(quán)利保障,首要的是犯罪嫌疑人、被告人的人權(quán)保障”。[5]犯罪控制價值的實現(xiàn)要求以程序法定性和手段的節(jié)制性為條件。程序法定性的目的在于確保權(quán)力行使的法定性,即偵查權(quán)力的行使必須遵循法治原則,偵查權(quán)必須受立法的制約;手段的節(jié)制性要求偵查權(quán)力的行使僅以達到目的為已足,不得侵犯公民權(quán)利,對公民權(quán)利造成不必要的侵害。人權(quán)保障價值的實現(xiàn)需要規(guī)制偵查權(quán)力,保障公民權(quán)利。因此,無論是犯罪控制價值的實現(xiàn),還是人權(quán)保障價值的實現(xiàn),都要求刑事偵查程序必須符合法治的要求。

(二)刑事偵查程序法治化有利于權(quán)力制約的實現(xiàn)

偵查權(quán)不外乎是國家以暴力強制為后盾而擁有和行使的特殊調(diào)查權(quán),暴力強制是其根本性質(zhì)。[6]由于偵查權(quán)具有暴力強制性特征,容易造成對人權(quán)的侵犯,因此為了保障犯罪嫌疑人及訴訟參與人的權(quán)利,我們必須對偵查權(quán)進行制約。要制約偵查權(quán),一方面必須在實體層面上塑造“以權(quán)力制約權(quán)力”的體制。通過其他訴訟權(quán)力,如檢察權(quán)和審判權(quán)來對偵查權(quán)形成分權(quán)與制衡,建立針對偵查權(quán)的司法審查機制,是現(xiàn)代法治國家的普遍做法,也是我國刑事偵查法治化的必經(jīng)之途。另一方面,必須建立“以程序來制約權(quán)力”的制權(quán)機制,即為偵查權(quán)的行使設(shè)置嚴格的法定程序,通過程序來限制偵查權(quán)的恣意行使。[7]程序的本質(zhì)是限制恣意,嚴格的程序設(shè)置可以將偵查權(quán)的運行規(guī)制在合理的制度框架之內(nèi),避免偵查權(quán)的無序行使和恣意妄為,從而實現(xiàn)對偵查權(quán)的制約。因此,只有推進偵查程序法治化才能對偵查權(quán)進行有效的控制,抑制其暴力強制性,使其合理運行。

(三)刑事偵查程序法治化有利于程序正義的實現(xiàn)

“程序正義是一種‘過程價值,它主要體現(xiàn)在法律程序的運作過程中,是評價程序本身正義性的價值標準”。[8]程序正義表現(xiàn)為體現(xiàn)和維護程序參與者的權(quán)利?！氨ＷC被裁判者擁有程序參與權(quán)、受合理公正待遇權(quán)及合理選擇的自主權(quán)等程序性權(quán)利,是程序正義的核心要求,這使得在程序正義的設(shè)計和運作中,被裁判者個體程序人權(quán)的實現(xiàn)具有某種至上的目的性”。[9]而現(xiàn)實中,我國偵查機關(guān)壟斷了偵查程序,權(quán)力過于強大,且偵查程序中司法審查機制的缺失使得偵查權(quán)的行使很少受到制約,同時犯罪嫌疑人承擔(dān)著被迫自證其罪的義務(wù),在有限范圍內(nèi)參與偵查活動的律師提供的幫助也極為有限,犯罪嫌疑人的訴訟主體地位受到極大的削弱,辯護職能嚴重萎縮。這導(dǎo)致了我國偵查實踐中控辯嚴重失衡,犯罪嫌疑人和其他訴訟參與人的權(quán)利無法得到保障。因此,我們只有推進偵查程序法治化,設(shè)計科學(xué)的以權(quán)利制約權(quán)力的正當偵查程序,才能實現(xiàn)程序正義。

三、我國刑事偵查程序法治化存在的主要問題

(一)偵查程序的立法缺陷

1.偵查法制統(tǒng)一原則的割裂

偵查法制統(tǒng)一是指關(guān)于刑事偵查的全部法律必須相互一致和協(xié)調(diào)。偵查法制統(tǒng)一原則要求:首先,關(guān)于刑事偵查的立法權(quán)必須統(tǒng)一。根據(jù)我國《立法法》關(guān)于立法權(quán)限和法律解釋的規(guī)定,全國人民代表大會制定和修改刑事、民事和其他的基本法律,對公民政治權(quán)利的剝奪、限制人身自由的強制措施和處罰只能制定法律,并且只能由全國人民代表大會行使立法權(quán),不得授權(quán);法律解釋權(quán)屬于全國人民代表大會常務(wù)委員會。由于刑事偵查直接涉及公民的基本人權(quán),有關(guān)刑事偵查方面的法律規(guī)范屬于基本法律范疇,因而刑事偵查的立法權(quán)只能由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會行使。其次,對司法解釋進行嚴格限制。司法解釋應(yīng)與立法原意保持一致性,并接受立法機關(guān)機關(guān)的審查,不同于立法原意的司法解釋應(yīng)當歸于無效,否則無異于將立法權(quán)分割,實質(zhì)上司法權(quán)享有了立法權(quán),則法制統(tǒng)一原則遭到破壞。最后,偵查法規(guī)高于刑事政策。法治的核心是以法律限制國家的強制性活動,如果允許刑事政策效力高于法律,那么立法就沒有實際意義,法治也就變得遙不可及。

在實踐中,海關(guān)總署、國家稅務(wù)總局、國家工商局等一些非適格主體,都紛紛對某些涉及偵查的事項作出自己的規(guī)定或解釋,公安機關(guān)的有關(guān)部門規(guī)章和檢察機關(guān)的有關(guān)司法解釋也存在自我授權(quán)的現(xiàn)象,不同主體作出的規(guī)定之間又存在矛盾,這極大影響了刑事偵查立法權(quán)的統(tǒng)一。另外,在司法實踐中“嚴打”等刑事政策與偵查法規(guī)發(fā)生沖突時,刑事政策效力往往高于法律,這嚴重破壞了偵查法制的統(tǒng)一。偵查法制統(tǒng)一原則的割裂所造成的后果就是偵查程序法定原則的架空。因為程序法定原則中的“法”是指立法機關(guān)制定的基本法律,而非適格主體對某些涉及偵查的事項作出自己的規(guī)定或解釋并在實踐中執(zhí)行,顯然與偵查程序應(yīng)由法律事先明確規(guī)定的要求相違背,這實際上使程序法定原則處于被架空的狀態(tài)。

2.偵查程序的法律規(guī)制力度不夠

我國刑事訴訟法對偵查程序的法律規(guī)制力度不夠,主要體現(xiàn)在:

首先,我國有關(guān)偵查程序的具體制度、程序的運行的規(guī)范近乎空白,操作性極弱。如對于訊問犯罪嫌疑人這一偵查措施,《刑事訴訟法》只規(guī)定了犯罪嫌疑人對偵查人員的提問應(yīng)如實回答,并沒有對訊問的整個進程進行全面的規(guī)定。既然偵查人員有訊問的權(quán)力,犯罪嫌疑人有回答的義務(wù),同時法律又沒有規(guī)定訊問的具體程序,那么,偵查人員在訊問的過程中自然占有絕對的控制權(quán),刑訊逼供的產(chǎn)生也就在所難免。

其次,在對偵查措施、手段的規(guī)范上缺乏嚴密性,甚至存在某些立法空白。如偵查措施中的搜查,刑事訴訟法只作了原則性的規(guī)定,未能夠?qū)@一措施作全面、細致的規(guī)范,導(dǎo)致偵查人員在實施搜查時往往對被搜查對象造成不合理的侵害。另外,我國刑事訴訟法對監(jiān)聽措施存在立法空白,并沒有對監(jiān)聽的實施條件、實施方式和相關(guān)法律后果進行立法,加之它本身就是秘密偵查措施,在實施過程中受到的制約、監(jiān)督近乎沒有,這就使得偵查人員在監(jiān)聽措施實施時濫用自由裁量權(quán),偵查自由化傾向嚴重。

最后,對偵查行為的監(jiān)督力度不夠。我國偵查的相關(guān)立法只規(guī)定“應(yīng)該怎么做”,并沒有規(guī)定“如何去做”,更沒有規(guī)定“不這么做”的法律后果。也就是說我國刑事訴訟法在給予偵查人員過度的自由裁量權(quán)的同時,忽略了對偵查人員進行責(zé)任配置,導(dǎo)致偵查人員自由裁量權(quán)的行使并沒有明確的責(zé)任制約。另外,刑事訴訟法對偵查活動的監(jiān)督幾乎集中于立案監(jiān)督上,似乎過了立案監(jiān)督這一關(guān)卡,以后的偵查行為就不再受監(jiān)督。由于缺乏有力監(jiān)督,偵查人員在實施偵查行為時,往往忽略其本身目的的合理性,漠視人權(quán),導(dǎo)致不當?shù)倪`法偵查行為時見發(fā)生。

(二)偵查主體方面存在的問題

1.偵查主體的單元化導(dǎo)致控辯失衡

我國目前的偵查程序主體是單元化格局,這主要表現(xiàn)在:

首先,偵查機關(guān)享有廣泛的偵查權(quán)。在偵查階段,偵查機關(guān)幾乎擁有一切任意性和強制性的取證手段,我國刑事訴訟法賦予偵查機關(guān)自行采取搜查、扣押、拘留、逮捕等強制性措施的決定權(quán)和執(zhí)行權(quán),并且沒有規(guī)定相應(yīng)的監(jiān)督。而搜查、扣押、拘留、逮捕等強制措施絕不僅僅是偵查程序中的偵查手段問題,更是涉及刑事訴訟中人權(quán)保障的重大問題,這對于犯罪嫌疑人訴訟權(quán)利及合法權(quán)益的保障顯然是不利的。

其次,犯罪嫌疑人的訴訟權(quán)利相對單薄,沒有獲得真正的主體地位。第一,在我國犯罪嫌疑人不享有沉默權(quán)。按照我國刑事訴訟法第93條的規(guī)定,犯罪嫌疑人對偵查人員的提問,應(yīng)當如實回答;第二,辯護人的權(quán)利嚴重不足。我國《刑事訴訟法》沒有賦予律師在偵查階段辯護人的地位,律師除了與在押犯罪嫌疑人可以進行受限制的會見外,不能在偵查人員訊問時到場,沒有閱卷權(quán)和調(diào)查取證權(quán),也不能向中立司法機構(gòu)提出任何有效的申請,這導(dǎo)致我國律師在偵查階段所能發(fā)揮的保護犯罪嫌疑人和監(jiān)督偵查權(quán)行使的作用極其有限。

最后,缺乏中立的第三方介入。在我國由中立的司法機關(guān)主持的司法審查和授權(quán)機制并不存在,強制措施都是由偵查機關(guān)自己或檢察機關(guān)通過秘密審查來發(fā)布許可令狀,犯罪嫌疑人及其律師要求將羈押變更為取保候?qū)徱仓荒芟虺袚?dān)偵查和公訴職責(zé)偵查機關(guān)或檢察機關(guān)提出申請。因此,由司法機構(gòu)主持進行的所謂“程序性審查”活動在我國偵查程序中不可能存在,而由控辯雙方同時參與的聽審活動在偵查程序中也無從進行。

“一句話,中國的偵查程序不具有‘訴訟的形態(tài),而完全屬于一種超職權(quán)主義的、行政化的單方面追訴活動”。[10]正是因為偵查主體的單元化,偵查中控辯雙方權(quán)利的不平等,所以犯罪嫌疑人幾乎失去實施有效防御的能力,不能對偵查活動的進程實施有效的制約,犯罪嫌疑人沒有獲得真正的主體地位,導(dǎo)致控辯關(guān)系失衡,無法實現(xiàn)權(quán)利對權(quán)力的制衡。

2.分立和雙向制約的檢警關(guān)系模式引發(fā)“檢警沖突”

我國在檢警關(guān)系上采取的是檢警分立和雙向制約的模式:一方面,公安機關(guān)與人民檢察院同為偵查主體,其法律地位是平等的,在案件管轄上有明確的分工,二者是分工負責(zé)、互相配合的關(guān)系。另一方面,二者在分立的基礎(chǔ)上又是相互制約的關(guān)系,即不僅人民檢察院有權(quán)制約公安機關(guān),公安機關(guān)也有權(quán)制約人民檢察院。檢、警地位的平等性和制約的雙向性使得檢察機關(guān)對公安機關(guān)的監(jiān)督、控制力度不足,不能主導(dǎo)公安機關(guān)的偵查活動,難以對其進行有效制約,在客觀上造成了偵查與公訴的脫節(jié);公安機關(guān)往往脫離檢控的要求自行其是,造成刑事偵查不能按照檢控的要求實施,偵查質(zhì)量難以滿足公訴的要求,甚至雙方相互扯皮、內(nèi)耗,減損了檢控的能力,降低了訴訟效率,使得刑事訴訟的目的難以實現(xiàn)?？梢?分立和雙向制約模式的檢警關(guān)系的現(xiàn)實定位,導(dǎo)致司法實踐中警偵活動失去有效監(jiān)督,檢控職能無法充分實現(xiàn),容易引發(fā)檢警關(guān)系沖突。

(三)偵查權(quán)控制的缺失

1.司法審查機制的缺失

“我國現(xiàn)行偵查體制采用的是職權(quán)式單軌制模式,這種模式的特點是行政主義強”。[11]我國在偵查程序中實行的是偵查機關(guān)內(nèi)部審查機制,沒有建立司法審查機制。如對偵查強制措施的審查上就實行的是偵查機關(guān)的內(nèi)部審查,沒有貫徹司法審查原則。我國刑事訴訟法賦予了偵查機關(guān)自行采取搜查、扣押、拘留等強制性措施的決定權(quán),而無需獲得人民法院的批準?！霸诰辛?、搜查、扣押等強制性措施的采用上實行的是偵查機關(guān)內(nèi)部審查制,就是逮捕上實行的也是檢察機關(guān)審查原則,刑事訴訟法第3條規(guī)定批準逮捕由人民檢察院負責(zé)。除此以外,使用所有其他任何措施,都是縣級以上偵查機關(guān)自己決定、自己實施、自己評估、自己監(jiān)督”。[11]由于缺乏司法審查,偵查活動基本不受人民法院的制約,偵查權(quán)在運行中不能受到有效的監(jiān)督和制約,背離了權(quán)力制衡原則,因而導(dǎo)致偵查機關(guān)在司法實踐中往往濫用強制性措施,產(chǎn)生刑訊逼供、超期羈押、非法搜查、扣押、放縱犯罪等一系列問題,嚴重侵害了犯罪嫌疑人和其他訴訟參與人的權(quán)利。

2.人民檢察院偵查監(jiān)督權(quán)的虛置

我國現(xiàn)行的偵查程序注重發(fā)揮人民檢察院對偵查的監(jiān)督、制約作用,如刑事訴訟法第8條就確定了人民檢察院依法對刑事訴訟實行法律監(jiān)督的原則。但是,由于我國在偵查過程中過于強調(diào)公安機關(guān)與檢察機關(guān)的相互配合,又由于檢察院與公安機關(guān)之間是雙向制約關(guān)系,因此檢察院事實上無法對公安機關(guān)的偵查活動實施有效的監(jiān)督:我國公檢法三機關(guān)分工負責(zé)、互相配合、互相制約的刑事司法體制的設(shè)計理念使得檢察官很難擺脫追訴犯罪的心理負擔(dān),真正客觀、公正地對偵查程序進行監(jiān)督和制約。從性質(zhì)看,檢察院的監(jiān)督除了審查批捕工作是與公安機關(guān)偵查工作同步的監(jiān)督手段,其余都是一種事后監(jiān)督,不能在偵查權(quán)一開始實施時就予以控制。檢察機關(guān)監(jiān)督的方式也十分有限,只能通過書面審查公安機關(guān)報送的材料來實施監(jiān)督,監(jiān)督手段僅限于提出糾正意見等方式。我國刑事訴訟法在賦予人民檢察院法律監(jiān)督權(quán)的同時,還賦予其對職務(wù)犯罪的偵查權(quán),致使法律監(jiān)督機關(guān)同時負有司法監(jiān)督與刑事追訴兩種直接對立的訴訟職能,顯然違背了戈爾丁程序中立的三個原則,即:任何人不得做自己案件的法官;結(jié)果不應(yīng)涉及糾紛解決者個人的利益;糾紛解決者不應(yīng)有支持或反對某一方的偏見。[13]這使得檢察監(jiān)督的職能有效性值得懷疑。因此,檢察機關(guān)對偵查活動的監(jiān)督在實踐中未能有效實現(xiàn),實際處在被虛置的地位。

由于偵查程序法治化具有重大的意義,不僅是實現(xiàn)刑事偵查價值的需要,而且有利于對偵查權(quán)力制約的實現(xiàn)以及程序正義的實現(xiàn),又由于我國刑事偵查程序法治化尚存在大量的問題,因此,在正當程序觀念與人權(quán)保障觀念成為世界潮流、民眾要求在司法程序面前獲得公正待遇呼聲日高的時代背景下,我們有必要針對我國偵查程序法治化存在的問題對偵查程序進行改造,從而推進偵查程序法治化,使偵查程序符合司法公正的基本要求。

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(作者系南京師范大學(xué)訴訟法學(xué)碩士研究生)