葛玲英

摘要：要使中小企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，就必須建立中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的動力機制。本文在對中小企業(yè)缺乏創(chuàng)新動力原因分析的基礎(chǔ)上，提出了建立其技術(shù)創(chuàng)新動力機制的兩條途徑，從政府的角度來看，可通過建立市場機制“逼”企業(yè)創(chuàng)新，和提供提供一些資金層面等的政策支持促其創(chuàng)新，從企業(yè)本身來看，引進(jìn)和培養(yǎng)和技術(shù)創(chuàng)新人才、選用合理的技術(shù)創(chuàng)新模式。加強產(chǎn)學(xué)研之間的互動，形成相應(yīng)的互動機制。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力機制

1問題的提出

企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，在技術(shù)創(chuàng)新全過程中發(fā)揮著主導(dǎo)作用。這種主導(dǎo)性作用主要體現(xiàn)在四個方面：首先，必須是研發(fā)投入的主體，決定選題立項時的取舍。其次，是技術(shù)創(chuàng)新活動的主體，把握技術(shù)創(chuàng)新方向，組織和推動創(chuàng)新活動。第三，是創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體，選擇成果運用時機，提供產(chǎn)業(yè)化保障。最后，是技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險承擔(dān)的主體，同時也是利益的最大享用者。

占我國企業(yè)總數(shù)99％以上的中小型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力如何?能否發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的主體作用?從目前的情況來看，在很多的中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中，技術(shù)創(chuàng)新的主體地位遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有得到體現(xiàn)。這可從中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的投入能力、技術(shù)創(chuàng)新活動執(zhí)行能力以及技術(shù)成果的產(chǎn)出和應(yīng)用的情況中表現(xiàn)出來。技術(shù)創(chuàng)新投入能力是指中小型企業(yè)擁有的能夠投入到創(chuàng)新過程中各類生產(chǎn)要素的能力，包括資金投入、人員投入和技術(shù)設(shè)備的投入。我國中小型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資金投入明顯偏低：中小型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人力資源匱乏。而且從技術(shù)創(chuàng)新裝備投入來看，處于國際先進(jìn)水平的站1％，處于國內(nèi)先進(jìn)水平站41％，處于國內(nèi)中等水平的占47％，處于國內(nèi)落后水平占11％。因此。從技術(shù)創(chuàng)新的投入來看，中小型企業(yè)還沒有成為技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)的投入主體。中小企業(yè)作為真正技術(shù)創(chuàng)新主體的差距。

我國已經(jīng)進(jìn)入可以更多依靠創(chuàng)新推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新階段，中小企業(yè)作為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最活躍的主體，在參與國內(nèi)國際競爭中卻顯后勁不足，原因多方面的，其中之一，也是最基本的，是缺乏相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新動力機制。本文主要就如何建立相應(yīng)的動力機制闡述看法。

2原因分析

到目前為止，有些中小企業(yè)還缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動力機制，主要有兩方面的原因：

2.1技術(shù)創(chuàng)新還未成為企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的主要途徑我國大多數(shù)企業(yè)沒有發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)作用，關(guān)鍵原因在于市場尚不健全、政策環(huán)境尚不完善，技術(shù)創(chuàng)新還沒有完全成為企業(yè)上生存和發(fā)展的內(nèi)在需求。對政府而言，最重要的是創(chuàng)造有利于企業(yè)自主創(chuàng)新的市場環(huán)境，可以通過實施一系列有效的政策，強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力機制。

2.2中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力也有待提高。從全球?qū)嵺`來看，到目前為止，最具有影響力的創(chuàng)新大都來自企業(yè)本身。但是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足制約了企業(yè)主體作用的發(fā)揮，導(dǎo)致我國技術(shù)創(chuàng)新水平與發(fā)達(dá)國家差距較大。如目前，我國中小企業(yè)企業(yè)的研發(fā)機構(gòu)和研究人員不足：此外，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低的情況下，分利用科研院所及高等院校的科研能力，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合和共同創(chuàng)新，對于推動我國技術(shù)具有重要意義。目前，科研機構(gòu)和高等院校科技經(jīng)費主要來源于政府資金，得到企業(yè)資金支持很少，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不緊密。

當(dāng)前需著重于進(jìn)一步提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，激勵企業(yè)把創(chuàng)新作為一種常規(guī)行為，充分發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用。完善以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系就顯得極其重要。

3解決的對策

根據(jù)上述情況的分析，要在全社會著力營造“企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，自主創(chuàng)新是企業(yè)的市場選擇”的氛圍，建立企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)生機制。在這當(dāng)中，尤其要廓清政府引導(dǎo)與企業(yè)主體的區(qū)別，謹(jǐn)防政府越姐代厄，使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為成為所謂的“政府工程”，否則，創(chuàng)新的有效性會大打折扣。企業(yè)的競爭力也不會大幅提升。

3.1創(chuàng)造有利于企業(yè)家階層形成的社會環(huán)境企業(yè)家市推動中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要動力。因為中小企業(yè)的經(jīng)營者既是富有創(chuàng)新精神的企業(yè)家，又是在某一領(lǐng)域具有一技之長的專門人才，而企業(yè)一般又是根據(jù)經(jīng)營者技術(shù)專長設(shè)立的。在需求結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)不斷變化的情況下，他們勇于創(chuàng)新，把技術(shù)創(chuàng)新看做企業(yè)生存的生命線，大膽向新技術(shù)領(lǐng)域挑戰(zhàn)，并親自參加技術(shù)創(chuàng)新活動，即使技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者和組織者，又是技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)人員。

3.2建立市場機制“逼”企業(yè)創(chuàng)新只有著力營造“不創(chuàng)新毋寧死”的政策環(huán)境，企業(yè)才會把技術(shù)創(chuàng)新作為提高市場競爭力的主要途徑，才會有技術(shù)創(chuàng)新的持久動力。比如，取消壟斷、降低保護(hù)，營造一個真正的市場競爭環(huán)境。再比如，設(shè)定環(huán)保法律、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、市場準(zhǔn)入門檻等，把企業(yè)“逼”上技術(shù)創(chuàng)新的道路。

3.3提供一些資金層面的政策支持各國政府在扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面進(jìn)行了長期探索，并在實踐中取得了較好的效果，這些措施通常體現(xiàn)在金融支持、稅收優(yōu)惠、技術(shù)援助、咨詢指導(dǎo)、立法保護(hù)等方面。如資金短缺是制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素。發(fā)達(dá)國家利用一切手段為其提供資金上的支持。最基本的手段就是金融機構(gòu)為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供貸款，主要有直接貸款和擔(dān)保這兩種形式。很多國家都專門成立了為中小企業(yè)融資的機構(gòu)，幫助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新取得必要的資金，其中很大一部分是低息或是無息貸款。而且不管在發(fā)達(dá)國家，還是在發(fā)展中國家，貸款擔(dān)保都是中小企業(yè)政策的一部分。此外，稅收優(yōu)惠政策比較持久、穩(wěn)定，與其他財政政策相比，更容易促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。主要的手段有以下幾種：一是對開發(fā)或?qū)嶒灥馁M用給予稅收優(yōu)惠；二是對向中小企業(yè)的投資給予稅收優(yōu)惠：三是對中小企業(yè)因為技術(shù)創(chuàng)新而獲得的收益給予征稅上的優(yōu)惠：四是提高固定資產(chǎn)折舊率，這樣可以加速技術(shù)設(shè)備的更新?lián)Q代，還可以降低當(dāng)期的應(yīng)稅額從而減少稅款。

輔助企業(yè)提高創(chuàng)新管理能力，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新搭建公共服務(wù)平臺等。如通過宣傳和培訓(xùn)，提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理意識，引導(dǎo)企業(yè)制定品牌、知識產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略；要鼓勵企業(yè)建立內(nèi)部的創(chuàng)新活動和創(chuàng)新成果專門的管理機構(gòu)，以掌握核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)，塑造知名品牌；要進(jìn)一步完善為企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的支撐系統(tǒng)。要針對中小企業(yè)的創(chuàng)新需求，建立和完善公共的技術(shù)支撐服務(wù)體系，建立健全共享機制，逐步實現(xiàn)國家各類科技設(shè)施和共性技術(shù)平臺向中小企業(yè)開放。

4要加強中小企業(yè)自身的創(chuàng)新能力

4.1引進(jìn)和培養(yǎng)和技術(shù)創(chuàng)新人才在這方面，許多中小企業(yè)的一些經(jīng)驗，值得推而廣之。近幾年，金華、余姚等地采取關(guān)系不轉(zhuǎn)、戶口不遷的柔性用人機制，吸納數(shù)千名“侯鳥教授”、“飛行博士”為中小營企業(yè)提供研發(fā)服務(wù)，績效明顯，值得推而廣之。因此，中小企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，提高其技術(shù)創(chuàng)新能力就顯得極為重要。首先，要建立全方位的人才吸引機制，開辟人才競聘?！熬G色通道”，鼓勵和吸引科技人才加入中小民營企業(yè)隊伍。其次，建立多層次的教育培訓(xùn)機制，大力培養(yǎng)經(jīng)營管理人才、專業(yè)技術(shù)人才、職業(yè)技能人才。第三在企業(yè)內(nèi)部建立有效的激勵機制。多數(shù)民營企業(yè)在當(dāng)前仍然受規(guī)模和財力

的限制，在薪資水平上無法同其他所有制的企業(yè)相抗衡，對核心技術(shù)人員產(chǎn)生長期激勵效果受到了很大限制，于是讓核心技術(shù)人才持股成為越來越多成熟民營企業(yè)的共識。讓企業(yè)員工擁有企業(yè)產(chǎn)權(quán)是一種長期的激勵機制，在實施中根據(jù)該技術(shù)人才在企業(yè)取得重大技術(shù)創(chuàng)新成果之后，授予該員工一定的企業(yè)股份或者規(guī)定的時間內(nèi)購買企業(yè)股份的權(quán)利，使得其參與企業(yè)利潤的分配。股權(quán)分配從實質(zhì)上是實現(xiàn)了對技術(shù)人才的激勵和約束的雙重功效，既體現(xiàn)了人才自身價值，又降低他們離職可能性和短期行為發(fā)生的可能性。股權(quán)激勵在具體應(yīng)用上現(xiàn)在已發(fā)展出了技術(shù)配股、崗位干股分紅權(quán)、股票期權(quán)等多種形式。

4.2選用合理的技術(shù)創(chuàng)新模式中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中，往往采取模仿和引進(jìn)戰(zhàn)略，對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新能力差，成果轉(zhuǎn)化率低。我國中小企業(yè)對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力差，不能進(jìn)行二次創(chuàng)新，容易陷入“落后——引進(jìn)——淘汰——再引進(jìn)”的惡性循環(huán)中，企業(yè)需要不斷的支付外國的巨額的專利技術(shù)使用費和技術(shù)轉(zhuǎn)讓費。另外，我國的中小型企業(yè)還存在著成果轉(zhuǎn)化率低的問題，據(jù)統(tǒng)計，全國只有20％左右的科技成果轉(zhuǎn)化投入試生產(chǎn)，最終轉(zhuǎn)化為商品，最終轉(zhuǎn)化為商品并能形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不足5％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于歐美發(fā)達(dá)國家45％的轉(zhuǎn)化率。只有切實提高中小型企業(yè)對科技成果的消化吸收和轉(zhuǎn)化能力，才能真正發(fā)揮中小企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的作用。

由于我國中小企業(yè)大多數(shù)重引進(jìn)輕消化，重引進(jìn)硬件輕引進(jìn)軟件，結(jié)果長期形不成有自主產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和技術(shù)。注意引進(jìn)后的消化吸收。

4.3加強產(chǎn)學(xué)研之間的互動，形成相應(yīng)的互動機制對于中小企業(yè)來說，另外一個提高創(chuàng)新能力的方式就是通過產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，提升自主創(chuàng)新能力。在自主創(chuàng)新中，發(fā)揮企業(yè)、大學(xué)和研究機構(gòu)各自的優(yōu)勢，通過各種形式加強彼此之間的聯(lián)合是一個成功的重要的途徑。中小企業(yè)研究力量比較弱，對于多數(shù)企業(yè)來講很難的技術(shù)問題，可能研究院、大學(xué)等機構(gòu)已經(jīng)解決了，或者唾手可得。

首先，中小企業(yè)要樹立自身的互動意識。知識經(jīng)濟(jì)的到來，促使知識成為企業(yè)生存、發(fā)展和獲取競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵性要素資源。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、產(chǎn)品開發(fā)所需的知識并不只是來源于企業(yè)內(nèi)部，往往更多是從外部吸收。從外部吸收知識的過程，要求企業(yè)不斷地培育和發(fā)展各種網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，包括與顧客、供應(yīng)商、分銷商、大學(xué)、研究機構(gòu)等主體的聯(lián)系。

其次，要建立相應(yīng)的互動機制。網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的建立需要投入，企業(yè)必須在戰(zhàn)略上和內(nèi)部管理上積極支持，尤其是企業(yè)關(guān)鍵的“橋梁”人物，對其的激勵和支持不僅要體現(xiàn)在個人收益上，而且要給予更多的機會去接觸外部新的知識源，并支持其將新吸收的知識內(nèi)化為企業(yè)內(nèi)部的知識。所以說，企業(yè)自身互動意識的提高，才能推動企業(yè)不斷吸收新思想，拋棄舊有的觀念，才能實現(xiàn)“忘卻學(xué)習(xí)”的目標(biāo)。