陳衛(wèi)東

摘要：近30年來，中國(guó)面臨著中小國(guó)有企業(yè)私有化上升趨勢(shì)，國(guó)有企業(yè)數(shù)量大幅縮減。然而。包括有限責(zé)任公司在內(nèi)的廣義上的國(guó)有企業(yè)中，國(guó)家所占份額卻沒有下降趨勢(shì)。本文透過國(guó)企改革過程中看似自相矛盾的現(xiàn)象來分析公有制主體地位的可持續(xù)性，深刻理解并堅(jiān)定公有制主體地位，確保社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在正確的方向指引下健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：改革開放公有制股份制改革持續(xù)性

一、公有制經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性問題的緣起

在歷經(jīng)30年改革開放社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)文化的轉(zhuǎn)型后。中國(guó)已經(jīng)是世界上最具競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體之一。中國(guó)企業(yè)在很多行業(yè)正在進(jìn)入國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的前沿。需求的增長(zhǎng)吸引著無休止的新的公司登記及其產(chǎn)能的擴(kuò)張。然而有些人擔(dān)心中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型會(huì)使國(guó)有企業(yè)減少并出現(xiàn)大幅度私有化現(xiàn)象。在二級(jí)市場(chǎng)確實(shí)是這種情況，因?yàn)槭袌?chǎng)準(zhǔn)入較為容易。然而，當(dāng)我們調(diào)查廣義的國(guó)有企業(yè)包括國(guó)家控股的股份公司，會(huì)發(fā)現(xiàn)，公有制企業(yè)的份額并沒有大幅下降的趨勢(shì)，而且基本穩(wěn)定在工業(yè)增加值1／3的水平，并且近些年似乎還在或多或少地增加。甚至在一些競(jìng)爭(zhēng)性的二級(jí)市場(chǎng)，比如消費(fèi)品部門，仍然有一大批國(guó)有企業(yè)成功地活躍在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中。

本文的目的是為了在看似矛盾的現(xiàn)象中，挖掘政府在重組國(guó)有企業(yè)面臨的困境以及應(yīng)對(duì)措施，尤其是那些大型國(guó)有企業(yè)的命運(yùn)很可能對(duì)所在地經(jīng)濟(jì)和連帶二級(jí)部門甚至整體國(guó)家的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重大的影響。這些困境或者是基于政治經(jīng)濟(jì)或者純粹是經(jīng)濟(jì)而非政治方面的原因。改革開放政府的一系列措施已經(jīng)成功地鞏固和發(fā)展了公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位。

二、改革開放以來中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革

改革初期，在國(guó)家政策指引下。國(guó)企改革著力提高國(guó)有企業(yè)管理自主權(quán)，這也就意味著政府授予企業(yè)本身管理決策權(quán)。鼓勵(lì)企業(yè)員工參與管理。與此同時(shí)。國(guó)企早期改革也伴隨著日益出現(xiàn)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。毫無疑問。這推動(dòng)了國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)化進(jìn)程。

除了有限度效率改善之外，這種著重管理自主權(quán)改革也催生了新的困境，也就是管理自主權(quán)和國(guó)家作為最大股東之間的利益權(quán)衡問題。負(fù)責(zé)監(jiān)管國(guó)有企業(yè)的政府部門有義務(wù)指導(dǎo)監(jiān)督以阻止管理松懈或者以管理自主為借口而私自挪用國(guó)有資產(chǎn)；然而過度干預(yù)也會(huì)影響企業(yè)效益的改善，這導(dǎo)致在日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中國(guó)有企業(yè)財(cái)務(wù)狀況迅速惡化。我們不可能在正當(dāng)性監(jiān)管和過度政府干預(yù)劃出一條線。這樣，在國(guó)有企業(yè)改革初期的這種局限性導(dǎo)致了中國(guó)必須進(jìn)入第二階段的改革：中小企業(yè)私有化和大型國(guó)有公司股份制改革。

(一)中小企業(yè)私有化

當(dāng)中央政府宣布經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的時(shí)候，第一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)到來。這也就意味著全面轉(zhuǎn)向規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，國(guó)家只控制重點(diǎn)部門。至于企業(yè)改革，中央授權(quán)地方政府去試驗(yàn)各種辦法包括直接賣掉小型國(guó)有企業(yè)。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制在這個(gè)時(shí)刻發(fā)生深刻變化，地方政府看到，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和私有企業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)下，那些在他們管理下的中小型國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況劇烈惡化。這直接引發(fā)嚴(yán)重的預(yù)算危機(jī)，尤其是依靠國(guó)有企業(yè)稅收作為主要收入來源的縣級(jí)以下政府。隨著國(guó)家在上世紀(jì)90年代后半期國(guó)有企業(yè)改革新政日益明確，地方政府基于擺脫經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)考慮，開始整體賣掉處于虧損狀態(tài)的中小型國(guó)有企業(yè)。

私有化和其他改革形式兼并抑或股份制被當(dāng)作進(jìn)行資產(chǎn)重組的一種形式。近年來，財(cái)政部和國(guó)資委逐步公布了一些官方數(shù)據(jù)以反映私有化進(jìn)展或者甚至是資產(chǎn)重組，這些數(shù)據(jù)能夠很好地反映現(xiàn)在的發(fā)展趨勢(shì)。

在他們當(dāng)中，最具有代表性的是每年財(cái)政部出版的國(guó)有企業(yè)的數(shù)量。這次統(tǒng)計(jì)不僅包括傳統(tǒng)國(guó)企。也包括國(guó)家控殷的股份制企業(yè)，后者稱為國(guó)家控股企業(yè)。我們稱此兩類為廣義的公有制企業(yè)。

數(shù)據(jù)顯示，從1998-2007年國(guó)企數(shù)量急劇下降。這種趨勢(shì)至今依然未發(fā)生改變，近10年間國(guó)企數(shù)量幾乎減半。但到2003年仍然有超過10萬的中小型國(guó)有企業(yè)，盡管當(dāng)?shù)卣苡屑で榈剡M(jìn)行私有化改造，全部私有化或者清償比傳統(tǒng)預(yù)測(cè)的時(shí)間要長(zhǎng)。

私有化進(jìn)程中的摩擦爭(zhēng)端會(huì)引起中央政府的干預(yù)，以規(guī)范中小企業(yè)私有化潮流。地方政府經(jīng)常會(huì)避免讓公司倒閉以避免隨之帶來的失業(yè)增加政府負(fù)擔(dān)。然而，中央政府和地方政府都相信。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，留下這些已經(jīng)虧損數(shù)年的中小企業(yè)遠(yuǎn)比私有化或者休克療法花費(fèi)得多，而且中小型國(guó)有企業(yè)私有化趨勢(shì)已不可能逆轉(zhuǎn)。

(二)大型國(guó)有公司股份制改革

股份制是公有制的實(shí)現(xiàn)形式，是以社會(huì)主義公有制根本性質(zhì)的獨(dú)立存在為前提的，是要利用股份制這種資本組織形式，“有利于擴(kuò)大公有資本的支配范圍。增強(qiáng)公有制的主體作用”，是為促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制轉(zhuǎn)換和管理體制的改革以增大國(guó)有經(jīng)濟(jì)的影響力和帶動(dòng)力。在進(jìn)行股份制改革的時(shí)候國(guó)家依然是國(guó)有企業(yè)的最大股東，而且國(guó)家趨向于把不盈利的行業(yè)私有化。把主要精力放在關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重點(diǎn)領(lǐng)域。積極吸納市場(chǎng)資金進(jìn)行設(shè)備更新、技術(shù)改造，努力提高生產(chǎn)效率。增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，建立現(xiàn)代企業(yè)制度已成為必然，從傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過程中企業(yè)的體制轉(zhuǎn)變有相當(dāng)重要的作用。而股份制作為具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的新型企業(yè)體制。在當(dāng)前和未來將成為現(xiàn)代企業(yè)制度的主要形式。從原來的國(guó)有及非國(guó)有廠、礦、以及《公司法》正式實(shí)施前設(shè)立的“公司”等轉(zhuǎn)變成按照《公司法》規(guī)定設(shè)立“有限責(zé)任公司”、“股份有限公司”的過程稱為企業(yè)股份制改造過程。

三、公有制經(jīng)濟(jì)主體地位的可持續(xù)性

生產(chǎn)資料公有制是社會(huì)主義的根本經(jīng)濟(jì)特征，是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)。在中國(guó)現(xiàn)階段，社會(huì)主義公有制。除國(guó)家所有制和勞動(dòng)群眾集體所有制外，還出現(xiàn)了各種形式的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體所有制；既存在社會(huì)主義所有制，還存在非社會(huì)主義所有制，如個(gè)體所有制，私營(yíng)企業(yè)，以及中外合資、中外合作和外商獨(dú)資企業(yè)等。這種以公有制為主體、多種經(jīng)濟(jì)形式并存的所有制結(jié)構(gòu)，適合中國(guó)現(xiàn)階段生產(chǎn)力的發(fā)展水平，是中國(guó)實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化的客觀需要。改革開放30年。中國(guó)由傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。雖然公有制企業(yè)數(shù)量相對(duì)減少，然而公有制經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量和效率顯著得到提高，對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的控制力得到有效增強(qiáng)。

(一)傳統(tǒng)壟斷行業(yè)國(guó)有企業(yè)處于支配地位

在中國(guó)各行各業(yè)中，企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)各不相同。就拿工業(yè)部門而言，國(guó)有企業(yè)首先在重工業(yè)行業(yè)保留主導(dǎo)地位，因?yàn)檫@個(gè)行業(yè)人口需要的最低投資是非常大的固定投資。由于國(guó)有股份在非資本密集型行業(yè)的持續(xù)下降，資本密集度與國(guó)有股份聯(lián)系愈來愈緊密。國(guó)有企業(yè)的主導(dǎo)地位在煤礦、石油化工、鐵礦和非鐵礦金屬、以及運(yùn)輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)仍然難以撼動(dòng)。在這些行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)還是存在的。很多私有企業(yè)日益壯大正在對(duì)現(xiàn)有企業(yè)造成威脅。然而，由于現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)的規(guī)模遠(yuǎn)比后來者大，至少依據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，市場(chǎng)依然是壟斷的。

2007年1-11月，經(jīng)過股改的中央企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)同比增

長(zhǎng)的企業(yè)有139家，占90.8％實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)超過100億元的企業(yè)有18家，比上年同期增加4家。盈利大戶的分布，由石油石化、電力、電信擴(kuò)大到船舶、汽車、航運(yùn)、冶金等行業(yè)。交通運(yùn)輸、冶金、汽車、設(shè)備制造、商貿(mào)5個(gè)行業(yè)企業(yè)的增利額共計(jì)681.1億元，占中央企業(yè)總增利額的30.8％。

(二)國(guó)家是廠長(zhǎng)經(jīng)理負(fù)責(zé)下的國(guó)有企業(yè)最大控股者

改革開放以來，國(guó)有企業(yè)數(shù)據(jù)下降數(shù)量驚人。全資國(guó)有企業(yè)是下降的重點(diǎn)。當(dāng)然也伴隨著全資國(guó)有企業(yè)產(chǎn)值的銳減。然而值得注意的是，廣義國(guó)有企業(yè)所占份額從上世紀(jì)90年代末未顯示明顯的下降趨勢(shì)。直到2002年。這個(gè)份額一直徘徊在34％-36％。在2003和2004年略微上升。然后又回到先前的水平。

在國(guó)有企業(yè)所占份額看似矛盾的穩(wěn)定性中，毫無疑問的是國(guó)有股份制企業(yè)增長(zhǎng)份額彌補(bǔ)了全資國(guó)有企業(yè)的虧損。盡管當(dāng)今中國(guó)的國(guó)有企業(yè)趨向多樣化，國(guó)有企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境中依然存在的兩種顯著不同的案例。一方面，工業(yè)行業(yè)準(zhǔn)入資金是非常大的，國(guó)有企業(yè)至今未受到挑戰(zhàn)。國(guó)有企業(yè)在壟斷市場(chǎng)中仍然控制著已經(jīng)確立的地位；另一方面。甚至在一些競(jìng)爭(zhēng)激烈的領(lǐng)域，仍然存在眾多國(guó)有企業(yè)活躍在激烈的市場(chǎng)環(huán)境中。他們?cè)诓焕氖袌?chǎng)環(huán)境中幸存并發(fā)展取決于具備優(yōu)秀企業(yè)家精神的企業(yè)家的精明管理。

在股份制改革中，國(guó)家在確保國(guó)有制和集體所有制經(jīng)濟(jì)作為公有制基礎(chǔ)的同時(shí)，積極利用反映市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)先進(jìn)性的股份制這一新型融資渠道，拓展國(guó)家在重點(diǎn)行業(yè)的支配地位。例如社?；鹑耸校绫；鹂刂频墓煞輰儆趪?guó)有經(jīng)濟(jì)的組成部分。社?；鹜ㄟ^購(gòu)買有潛力的上市公司股份。既可以促進(jìn)上市公司的優(yōu)勝劣汰，又能夠在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，提高居民的社會(huì)保障水平。匯金公司用外匯儲(chǔ)備向銀行注資不是財(cái)政撥款。而是一種資本金投入。中央?yún)R金投資公司作為出資人，將督促銀行落實(shí)各項(xiàng)改革措施，完善公司治理結(jié)構(gòu)，力爭(zhēng)使股權(quán)資產(chǎn)獲得有競(jìng)爭(zhēng)力的投資回報(bào)和分紅收益。

四、改革開放與公有制經(jīng)濟(jì)主體地位的可持續(xù)性

改革開放是社會(huì)發(fā)展的主動(dòng)力，在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下。面對(duì)國(guó)內(nèi)外復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)、政治環(huán)境。國(guó)家能否保持清醒頭腦，一定程度上決定著改革開放的成敗得失。

在改革開放中始終堅(jiān)持公有制經(jīng)濟(jì)為主體具有極其重要的現(xiàn)實(shí)意義。西方不愿意看到社會(huì)主義國(guó)家發(fā)展壯大，利用經(jīng)濟(jì)全球化之機(jī)，加緊對(duì)中國(guó)實(shí)施“西化”、“分化”戰(zhàn)略。西方實(shí)施這一戰(zhàn)略的一個(gè)要點(diǎn)就是企圖通過西方資本的進(jìn)入擠壓中國(guó)公有制經(jīng)濟(jì)的生存和發(fā)展空間。公有制經(jīng)濟(jì)遭到削弱，社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不牢，就會(huì)使我們?cè)诮?jīng)濟(jì)全球化浪潮的沖擊下立足不穩(wěn)。堅(jiān)持公有制經(jīng)濟(jì)為主體。不僅涉及經(jīng)濟(jì)成分的比例、結(jié)構(gòu)問題，還直接關(guān)系著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中的國(guó)家政治主權(quán)與經(jīng)濟(jì)安全。堅(jiān)持走共同富裕的道路。為全社會(huì)提供了共同的利益基礎(chǔ)，反映廣大中國(guó)人民的共同愿望，也是維系國(guó)家統(tǒng)一安定的政治基礎(chǔ)。有了共同的經(jīng)濟(jì)、政治基礎(chǔ)，有了共同的理想，全國(guó)人民才能在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮中同舟共濟(jì)，乘風(fēng)破浪。