摘要：環(huán)境資源是一種特殊的商品，由于其外部性極強(qiáng)，需求過度和供給不足的現(xiàn)象非常嚴(yán)重，對于這種維持人類可持續(xù)發(fā)展的必需生產(chǎn)要素，政府必須利用公共政策對其加以規(guī)制。而博弈廣泛存在于人類生活的各個領(lǐng)域，在環(huán)境資源的配置和使用中，博弈的過程和博弈的規(guī)則直接決定了分配結(jié)果。因此，本文以經(jīng)濟(jì)個體之間的博弈為出發(fā)點(diǎn)以公共政策的科學(xué)選擇為基礎(chǔ)，在日益惡化的環(huán)境形勢和經(jīng)濟(jì)發(fā)展瓶頸中，尋求公共政策的突破和創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：環(huán)境資源； 配置優(yōu)化； 博弈； 公共政策

中圖分類號：F062.1文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1000-176X（2009）05-0018-07

一、問題的提出

所謂環(huán)境資源［1］，一方面是指諸如土地、水、氣候、動植物、礦產(chǎn)等單個環(huán)境要素以及由它們的組合而形成的價值狀態(tài)；另一方面是指環(huán)境容納污染物的能力，也稱為“環(huán)境自凈能力”。隨著人類活動深化與拓展，特別是工業(yè)化過程對于自然干預(yù)程度的空前增強(qiáng)，環(huán)境問題日益成為困擾人類的一大難題，環(huán)境資源作為一種稀缺資源越來越受到關(guān)注，環(huán)境資源的生態(tài)價值日益突出。和所有的公共物品一樣，環(huán)境資源要確定個體的產(chǎn)權(quán)，具有非常高的交易成本，從而使市場將不可能實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的最優(yōu)配置。

同時，環(huán)境污染、生態(tài)惡化是企業(yè)行為的外部不經(jīng)濟(jì)性所造成的超過自然界容量限度的經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)。由于外部不經(jīng)濟(jì)性所引起的私人成本和社會成本的不一致，單純的市場調(diào)節(jié)機(jī)制對于解決污染問題基本不起作用。當(dāng)資源耗竭、環(huán)境污染、生態(tài)惡化超出自然界的承載能力時，政府的強(qiáng)制作用就成為必要。

一、不同經(jīng)濟(jì)主體在環(huán)境資源配置決策中的博弈

1. 環(huán)境資源需求角度的決策分析

（1）理論假設(shè)

①對環(huán)境資源的產(chǎn)品屬性假設(shè)

存在的資源統(tǒng)稱設(shè)定為E（包括水、土地、森林、礦產(chǎn)等），資源E符合經(jīng)濟(jì)學(xué)對自然資源產(chǎn)品的特征定義，即就環(huán)境資源容納污染物的能力而言，它在個體之間存在不可分割性，從而使環(huán)境資源具有了公共物品的屬性。首先，環(huán)境資源在消費(fèi)上具有非排他性。作為人類生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，環(huán)境資源具有共享性，個體對環(huán)境資源的依賴和享用，并不妨礙他人同時得到相應(yīng)的消費(fèi)；其次，環(huán)境資源在消費(fèi)上具有非競爭性，即公共物品每增加一個單位的消費(fèi)，其邊際成本為零。也就是說，每增加一個單位的環(huán)境資源的供給，并不需要相應(yīng)增加一個單位的成本。

②對經(jīng)濟(jì)主體的假設(shè)

資源E存在于完全競爭的市場中，市場中的居民和企業(yè)均為理性的經(jīng)濟(jì)個體（i），他們對資源的需求為qi（該需求包括對E的需求，同時也包括對污染等負(fù)環(huán)境資源的需求），總需求表示為：

Q=∑ni=1qi

③環(huán)境資源經(jīng)濟(jì)均衡假設(shè)

在經(jīng)濟(jì)均衡條件下，我們假設(shè)經(jīng)濟(jì)個體獲取單位環(huán)境資源的平均成本（AC）與平均收益（AR）相等，則總成本C（Q）和總收益R（Q）相等，其中C（Q）是Q的增函數(shù)，R（Q）是Q的減函數(shù)，即C(Q)≥0，C″(Q)≥0而R′(Q)≤0，R″(Q)≤0。

（2）決策主體分析

在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的研究中，在很多問題上，人們關(guān)注的焦點(diǎn)都會放在政府統(tǒng)一決策多一點(diǎn)還是市場個體決策多一點(diǎn)的效率高低問題的分析上，對于資源環(huán)境這種特殊的產(chǎn)品，哪種決策方式、哪個決策主體更有效率呢？

①分散決策的環(huán)境資源需求

在分散決策前提下，經(jīng)濟(jì)個體的目標(biāo)是相對分散的，而經(jīng)濟(jì)利潤應(yīng)該是個體利潤的加總；依據(jù)前述假設(shè)，當(dāng)理性經(jīng)濟(jì)個體i消耗qi單位的資源環(huán)境時，其利潤wi為：

wi=qi［R(Q)-C(Q)］

則當(dāng)存在n個理性經(jīng)濟(jì)個體使用環(huán)境資源時，利潤最大化問題即可轉(zhuǎn)化為一個完全信息靜態(tài)博弈問題，即：

maxwi=qi［R(Q)-C(Q)］

S.T.Q=∑qi

（i=1，2，3，…，n）

wi/qi=0時，wi實(shí)現(xiàn)最大化，即理性行為個體i的最佳消耗量為q*i時，應(yīng)滿足一階條件：

R(Q)-C(Q)+qi［R(Q)-C(Q)］=0 （i=1，2，3，…，n）

將n個一階條件相加得到：

n［R(Q*)-C(Q*)］+Q*［R(Q*)-C(Q*)］=

w*=∑ni=1w*i=Q*［R(Q*)-C(Q*)］

Q*、w*是當(dāng)環(huán)境資源最佳消耗量為q*i時，各個理性經(jīng)濟(jì)個體從自身利益出發(fā)，分散決策時所消費(fèi)的資源總量和最大利潤總量。

②統(tǒng)一決策時的環(huán)境資源需求

統(tǒng)一決策時，n個理性經(jīng)濟(jì)個體作為一個決策主體，他們將具有環(huán)境資源整體利用最優(yōu)化的目標(biāo)，此時的利潤函數(shù)為：

maxw=Q［R(Q)-C(Q)］

帕累托最優(yōu)一階條件為：

w/Q=R(Q**)-C(Q**)+Q**［R′(Q**)-C(Q**)］=0

其解為Q**，所以帕累托最優(yōu)利潤為：

w**=Q**［R(Q**)-C(Q**)］

比較上式，由于Q*>Q**，而依據(jù)前述的理論函數(shù)假設(shè)，則w*

2.環(huán)境資源供給角度的決策分析

（1）理論假設(shè)

①對環(huán)境資源的產(chǎn)品屬性假設(shè)

存在的資源統(tǒng)稱為E（包括水、土地、森林、礦產(chǎn)等），資源E的屬性同前。

②對經(jīng)濟(jì)主體的假設(shè)

理性經(jīng)濟(jì)個體i（i=1，2，…，n）對資源環(huán)境的供給量為（包括直接投資的資源環(huán)境，重新利用和再回收利用的資源環(huán)境，“三廢”治理等等方面），則總供給為S=∑ni=1Si。

③環(huán)境資源經(jīng)濟(jì)均衡假設(shè)

提供資源環(huán)境的平均單位成本為pe；理性個體i的預(yù)算收入為Be，而對非資源環(huán)境商品（即私人物品）的消費(fèi)數(shù)量為xi，其單位成本為px，則對私人產(chǎn)品的總供給為X=∑ni=1xi；個體的效用函數(shù)為：

Ui=Ui(xi，Si)

且私人物品和環(huán)境資源的邊際效用和兩者之間的邊際替代率都是遞減的，即：

2Ui/x2i<0，2Ui/S2<0，MRSSxi=Ui/SUj/xi是S的減函數(shù)。

（2）決策主體分析

不同經(jīng)濟(jì)主體在環(huán)境資源配置決策中的博弈結(jié)果是，政府主導(dǎo)仍然是環(huán)境資源配置決策的主體。由于不論在環(huán)境資源的供給還是需求方面，個人的分散決策是缺乏效率的，甚至?xí)霈F(xiàn)需求過剩和供給不足的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，因此，雖然市場經(jīng)濟(jì)是最優(yōu)效率的資源配置方式，但是這個基本的經(jīng)濟(jì)命題在環(huán)境資源這樣一種特殊的產(chǎn)品分配過程中，則發(fā)生了扭曲和失靈。雖然市場主體可以通過競爭的方式，實(shí)現(xiàn)既定資源的最大化產(chǎn)出，但是如何獲得適合的環(huán)境資源、合適的環(huán)境資源數(shù)量則必須由規(guī)制性的決策、監(jiān)督來完成。歸根結(jié)底，人類的有限理性，環(huán)境資源的稀缺性、不可恢復(fù)性和難以再生性促成了以上命題的客觀存在。

二、環(huán)境資源配置中的公共政策選擇

Macfadden指出［2］，在經(jīng)濟(jì)過程中，計劃經(jīng)濟(jì)機(jī)制存在著信息失靈的問題，而市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制也同樣存在著失靈的問題。一方面計劃經(jīng)濟(jì)機(jī)制失靈的原因在于國家對環(huán)境資源的消費(fèi)者偏好信息缺乏，對其代理人的偏好信息也是缺乏的，無法設(shè)計出合理的激勵機(jī)制；另一方面市場機(jī)制的困難在于，環(huán)境的經(jīng)濟(jì)價值難于測量，因此，環(huán)境資源的配置不能夠由個體根據(jù)價格信號進(jìn)行自由配置。所以， 國家要參與環(huán)境資源的配置，同時，配置的過程還要強(qiáng)調(diào)市場本身的效率結(jié)果。在國家參與環(huán)境資源配置過程中，公共政策的選擇應(yīng)該建立在什么樣的制度基礎(chǔ)之上，應(yīng)該建立一個怎樣的政策系統(tǒng)呢？筆者將從環(huán)境資源需求過度和供給不足出發(fā)，分別從外部和內(nèi)部治理機(jī)制的角度對公共政策的選擇進(jìn)行理性分析。

1.環(huán)境資源需求過度的抑制

可持續(xù)發(fā)展要求最大限度地減少對不可再生資源的耗竭性開采和利用，以更少的環(huán)境資源投入實(shí)現(xiàn)既定的生產(chǎn)目的。

（1）外部治理機(jī)制。

在環(huán)境資源配置過程中理性行為個體和政府之間將面臨著對公共資源環(huán)境保護(hù)與監(jiān)督的博弈。

我們假定：經(jīng)濟(jì)個體合理利用資源環(huán)境需要付出的成本為C1，經(jīng)濟(jì)個體不合理利用環(huán)境資源且被發(fā)現(xiàn)后得到的懲罰為C2，被發(fā)現(xiàn)并受處罰的概率為P；政府的監(jiān)督成本為C3；經(jīng)濟(jì)個體合理利用資源環(huán)境的概率為P1；政府實(shí)施監(jiān)督的概率為P2。

對于政府而言，資源環(huán)境的監(jiān)督與否期望收益為：

EG（P1，P2）=P2［（-P1C3）+（1-P1）（PC2-C3）］+（1-P2）［（P1×0）+（1-P1）×0］

=P2［（-P1C3）+（1-P1）（PC2-C3）］

EG/P2=-P1C3+（1-P1）（PC2-C3）=0

對于經(jīng)濟(jì)個體而言，資源環(huán)境的使用合理與否的期望收益為：

EP（P1，P2）=P1［（-P2C1）-C1（1-P2）］+（1-P1）［-P2PC2+（1-P2）×0］

=P1［（P2C1）-C1（1-P1）］+（1-P1）（-P2PC2）

EP/P1=-P2C1-C1（1-P2）+P2PC2

=P2PC2-C1=0

可得：P*1=1-C3PC2 P*2=C1PC2

上面的分析結(jié)果表明，當(dāng)政府監(jiān)督的概率P2>C1/PC2時，經(jīng)濟(jì)個體會選擇合理利用資源環(huán)境；而當(dāng)政府監(jiān)督的概率P21-C3/PC2時，政府的最優(yōu)策略是不監(jiān)督；當(dāng)個體選擇合理利用的概率P1<1-C3/PC2時，政府的最優(yōu)策略是監(jiān)督。因此，在缺乏政府監(jiān)督的市場環(huán)境下，經(jīng)濟(jì)個體出于對自身利益最大化的追求，他們會選擇過度的使用環(huán)境資源；而存在政府監(jiān)督的環(huán)境下，特別是當(dāng)懲罰力度越大、個體過度使用的機(jī)會成本越高、監(jiān)督越嚴(yán)格，經(jīng)濟(jì)個體自動合理使用環(huán)境資源的概率也就越大。這一結(jié)論也說明，為使經(jīng)濟(jì)活動可以適應(yīng)有限的自然資源，政府必須通過監(jiān)督處罰的外部機(jī)制來約束理性個體的行為選擇，在公共政策的設(shè)計和供給方面，可以通過加大懲罰力度，提高監(jiān)督的效率，降低監(jiān)督成本等措施使經(jīng)濟(jì)個體自覺合理地利用資源環(huán)境。

（2）內(nèi)部治理機(jī)制。

所謂環(huán)境資源的內(nèi)生治理機(jī)制是基于明晰產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的一種自主治理機(jī)制。產(chǎn)權(quán)［3］不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物質(zhì)的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。產(chǎn)權(quán)安排確定了每個人相應(yīng)于物質(zhì)使用的行為規(guī)范，每個人都必須遵守他與其他人之間的關(guān)系，或承擔(dān)不遵守這種關(guān)系的成本。產(chǎn)權(quán)會產(chǎn)生激勵從而影響個人的行為，這是產(chǎn)權(quán)的一個基本功能。產(chǎn)權(quán)的排他性激勵著擁有財產(chǎn)的人將它用于帶來最高價值的用途，有權(quán)決定如何使用他的財產(chǎn)，以及有權(quán)要求侵犯他的權(quán)利的人進(jìn)行賠償。

我們假定，環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)是清晰的，個體可以根據(jù)自身利益最大化做出合理的選擇。兩個理性個體A、B，每個理性個體都面臨兩種自主的選擇——合理利用環(huán)境資源和不合理利用；A、B同時合理利用環(huán)境資源的時候，兩者的受益組合為（Rs，Rs）；當(dāng)A、B有一方選擇合理利用而另一方選擇不合理利用的時候，兩者的受益組合為（R′s，Ru）或者(R′u，R′s)；而當(dāng)A、B兩者的選擇都是非合理利用時，收益組合為(R′u，R′u)。

由于面對環(huán)境資源數(shù)量的硬約束條件，在一方合理利用的條件下，另一方是以一方的利益損失為代價而獲得比雙方都合理利用時更高的收益，因此，Ru>Rs，此處(Ru-Rs)即為不合理利用環(huán)境資源的激勵報酬。而由于當(dāng)兩者都選擇不合理利用決策時，會造成經(jīng)濟(jì)結(jié)果的兩敗俱傷，因此：

R′u

在以上假設(shè)的前提下，我們會發(fā)現(xiàn)，在靜態(tài)博弈中，納什均衡會存在于A、B兩者采取不同策略的狀態(tài)下，即受益組合為(R′s，Ru)或者(R′u，R′s)；而在現(xiàn)實(shí)中，往往會出現(xiàn)隨著時間變化不斷進(jìn)行的動態(tài)博弈，而且兩者決策是同時進(jìn)行的，也即完全信息的靜態(tài)重復(fù)博弈，此時，雙方會約定合理利用環(huán)境，不合理利用者就需要支付給合理利用者一個成本（C）。只要這個C的設(shè)定滿足：

Ru-C

即不合理使用者的環(huán)境資源使用支付成本要高于其不合理利用資源的激勵報酬，就可以使不合理利用者選擇合理利用。參與人無需通過外力的作用，而只是通過參與人之間的相互制約就可以達(dá)到帕累托最優(yōu)，但是前提一定是可以使這種支付成本實(shí)現(xiàn)，而其實(shí)現(xiàn)的前提就是環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)明晰。

2.增加資源環(huán)境供給的激勵機(jī)制

如前分析，在完全競爭的市場經(jīng)濟(jì)中，環(huán)境資源的供給會出現(xiàn)不足的現(xiàn)象，為了可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，政府應(yīng)該在公共政策設(shè)計過程中使用正確的制度安排和有效的激勵機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大資源環(huán)境供給的目標(biāo)。在抑制過度需求的公共政策分析過程中，我們分別分析了外部和內(nèi)生的治理機(jī)制，其在防止過度需求的同時，也間接的增加了供給，因此，這樣的兩種激勵機(jī)制思路在增加環(huán)境資源供給的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)上，也是同樣適用的。

（1）外部治理機(jī)制。

政府可以通過財政政策等外部機(jī)制給予環(huán)境資源供給者補(bǔ)貼，若個體i每提供單位個環(huán)境資源，政府給予ΔBie的補(bǔ)貼，那么政府的補(bǔ)貼量的規(guī)模是怎樣的呢？

① 分散決策時的環(huán)境資源供給。n個理性個體提供資源環(huán)境E的數(shù)量的個體最優(yōu)化問題變成n個理性個體的完全信息靜態(tài)博弈問題，則個體的最優(yōu)戰(zhàn)略供給組合(x*i，s*i)應(yīng)該滿足：

maxUi=Ui(xi，si) S.T.Bi=pxxi+pesi

得邊際替代率：

MRSsixi(s*)=Ui/siUi/xi=PePx

② 統(tǒng)一決策時的環(huán)境資源供給。

若將n個個體看成一個整體，從整體出發(fā)來考察供給問題，則此時整體帕累托最優(yōu)供給滿足：

maxUi=∑ni=1δiUi(xi，S) S.T.∑ni=1Bi=px∑ni=1xi+peS

其中，δi表示個體的效用在總效用中的權(quán)重，δi>0，∑δi=1，建立拉格朗日函數(shù)：

Li=∑ni=1δiUi(xi，S)+λ(∑ni=1Bi-px∑ni=1xi-peS)

即 MRSsxi(S**)=Ui/SUi/xi=PePx-∑nj≠iUj/SUj/xj

由于MRSSxi(S**)=Ui/SUi/xi=PePx-∑nj=1Uj/SUj/xi

MRSSX（S**）=Ui/SUi/xi

=PePx-∑nj=1Ui/SUi/xi

=Pe-ΔBiePx=MRSSXi(S*)

S*等于S**時，可以解得：

ΔBie=Px∑nj=1Uj/SUj/xj=px∑nj=1MRSSXI(S**)

所以，政府為了鼓勵理性個體提供資源環(huán)境，政府應(yīng)該給理性個體一個相當(dāng)于ΔBie=Px∑nj=1MRSSXI(S**)的補(bǔ)貼。

（2）內(nèi)部治理機(jī)制。

我們用n個理性個體的環(huán)境資源供給量對第i個個體的效用的彈性影響來衡量個體的偏好，這個偏好可以用權(quán)值εi來表示，即：

εi=Ui/UiS/S

因?yàn)榈趇個個體對環(huán)境資源的供給偏好程度越高，他越希望有更多的環(huán)境資源供給量，且其效用隨著供給量的增加而增加。也就是說，資源供給量的變化對個體效用的彈性影響越明顯，彈性越大，個體的偏好水平越高。把εi=Ui/UiS/S代入前式得：

MRSSXi(S*1)=Ui/SUi/xi=εiUiS*1#8226;Ui/xi=PtPx，所以，S*1=εiUiPxPe#8226;Ui/xi。

從上式可以看出，納什均衡的環(huán)境資源供給量會隨著偏好水平的增加而增加，所以，偏好水平越高，納什均衡的環(huán)境資源供給量就會與帕累托最優(yōu)時的供給量越靠近。因此，從公共政策的設(shè)計角度，我們應(yīng)該從公民的環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展意識的培養(yǎng)上入手，建立理性的環(huán)境資源偏好，才能從內(nèi)部治理機(jī)制的角度對經(jīng)濟(jì)內(nèi)部形成有效的激勵。

三、我國環(huán)境資源配置優(yōu)化的公共政策創(chuàng)新

1.加強(qiáng)政府監(jiān)督力度，加快監(jiān)督方法創(chuàng)新

（1）完善法律制度。

一個缺乏有效而完整的法律體系的市場很難說是高效率的市場，對此，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家布坎南曾說，“沒有合適的法律和制度，市場就不會產(chǎn)生體現(xiàn)任何價值最大化意義上的‘效率’，如果我們真的能談到‘市場’的話，因?yàn)榉珊椭贫劝鞔_受尊重和強(qiáng)制執(zhí)行的私有財產(chǎn)和保證實(shí)行契約的程序?！保?］法律在市場經(jīng)濟(jì)中的作用，主要在于通過為經(jīng)濟(jì)活動主體制定明確的法律規(guī)則提供必要的權(quán)益保障，并規(guī)定該權(quán)益適用的范圍。我國目前所實(shí)行的《中國人民共和國環(huán)境保護(hù)法》，仍然是1989年修訂的版本，應(yīng)該說該法中的很多內(nèi)容和規(guī)定都已經(jīng)不能適應(yīng)目前中國所面臨的緊迫的環(huán)境資源形勢。另外，雖然我國針對資源使用和保護(hù)也陸續(xù)推出了一些新法，如《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》，但是，很多環(huán)境資源保護(hù)的相關(guān)法律之間缺乏有機(jī)的聯(lián)系和系統(tǒng)性，這就導(dǎo)致法律執(zhí)行效果欠佳、法律漏洞問題頻發(fā)。因此，在不斷修正原有法律、推出新法的同時，最重要的就應(yīng)該是注意相關(guān)領(lǐng)域法律的連貫性、一致性和系統(tǒng)性。

（2）加強(qiáng)制度化管理。

可以考慮建立強(qiáng)制性再生資源名錄，其規(guī)定責(zé)任者的范圍和再利用、回收或再循環(huán)產(chǎn)品或材料的類型或種類以及收集、運(yùn)輸、儲存和循環(huán)利用名錄中再生資源所應(yīng)遵循的方法措施，以此促進(jìn)環(huán)境資源的節(jié)約和再利用。還可以考慮利用環(huán)境業(yè)績評價制度來約束企業(yè)的行為，該制度包括資源消耗減量指標(biāo)、環(huán)境損益減量指標(biāo)、“三廢”處理率、清潔生產(chǎn)工藝采用率、生態(tài)環(huán)境修復(fù)率、生態(tài)環(huán)境保護(hù)率、生態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)完善度等多方面內(nèi)容的評價。此外，市場準(zhǔn)入制度也是一個可以加強(qiáng)行政監(jiān)管水平的有力工具，由于環(huán)境資源的回收利用涉及到國家的資源安全和生態(tài)安全，因此，從事再生資源回收利用的企事業(yè)單位或個人，必須在資金、技術(shù)、設(shè)備、環(huán)境影響評價結(jié)果以及產(chǎn)品的性質(zhì)等多方面符合國家的相關(guān)規(guī)定，對這些方面能進(jìn)行控制的最有效的方式就是實(shí)行經(jīng)營許可證制度，要想獲得經(jīng)營許可證，必須通過專業(yè)資質(zhì)認(rèn)定，嚴(yán)禁不符合條件的企事業(yè)單位或個人從事該業(yè)務(wù)。

2.在制度框架內(nèi)完善環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)制度改革

容量資源作為日益重要的、稀缺的經(jīng)濟(jì)資源，理應(yīng)得到有效的配置［5］。但由于容量環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的自然模糊以及由此帶來的資源使用中的外部性，傳統(tǒng)市場配置必然出現(xiàn)過度使用的現(xiàn)象。為了控制污染、遏止環(huán)境惡化的趨勢，人們提出了總量控制的想法，即控制污染物排放的總量，以此限定容量資源使用的程度?？偭靠刂剖菍⒛骋豢刂茀^(qū)域（例如行政區(qū)、流域、環(huán)境功能區(qū)等）作為一個完整的系統(tǒng)，根據(jù)區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)，確定該區(qū)域所有污染源在一定時間內(nèi)允許排放的總量，并采取措施將排入這一區(qū)域內(nèi)的污染物控制在允許排放的總量之內(nèi)，以滿足該區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量要求。為實(shí)施總量控制，政府根據(jù)一定的規(guī)則，將區(qū)域允許排放的總量分解并以排污許可證的形式合理分配到各個污染源，作為各污染源允許排放的總量。而排污許可證是實(shí)施總量控制的重要手段，它明晰了環(huán)境產(chǎn)權(quán)（使用權(quán)），實(shí)現(xiàn)了稀缺的環(huán)境容量資源的初始配置。但應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到，許可證只是完成了環(huán)境資源的初始配置，遠(yuǎn)未實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的最優(yōu)配置和有效利用：

首先，如何界定這種權(quán)利的性質(zhì)？容量資源在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)過程中，已經(jīng)成為一種重要的生產(chǎn)要素，排污權(quán)事實(shí)上成為企業(yè)實(shí)施經(jīng)濟(jì)活動的重要資產(chǎn)，因此，排污權(quán)首先應(yīng)該是一種產(chǎn)權(quán)；而且市場交易的前提在于建立可以實(shí)施的財產(chǎn)權(quán)，所以作為交易的客體，排污權(quán)必須具備財產(chǎn)權(quán)的屬性。但在實(shí)踐中，容量資源產(chǎn)權(quán)的法律性質(zhì)可能成為許可證交易體系的一個主要爭議。經(jīng)濟(jì)學(xué)家一再強(qiáng)調(diào)，為了保證對污染控制投資的激勵，許可證應(yīng)被視為一種安全的“產(chǎn)權(quán)”，任何侵犯產(chǎn)權(quán)的行為都會損害整個體系的效果。相反，環(huán)境界則堅持認(rèn)為，環(huán)境是屬于全體公眾的，不應(yīng)成為“私人財產(chǎn)”，不應(yīng)將公眾的權(quán)利轉(zhuǎn)變?yōu)樗饺藱?quán)利，公眾有獲得一定程度清潔環(huán)境的權(quán)利。美國解決這種爭議的辦法就是對許可證持有者賦予足夠的（但不是完全的）安全性，同時澄清許可證并不是產(chǎn)權(quán)。美國《清潔空氣法》規(guī)定：“本條款所規(guī)定的許可是對于排放二氧化硫的有限授權(quán)……它不構(gòu)成一項產(chǎn)權(quán)”，既保證許可證持有的安全性，又明確規(guī)定不屬于“私人財產(chǎn)”。這就意味著管理者不應(yīng)隨意侵犯這種權(quán)利，而應(yīng)該承認(rèn)并確保污染控制投資的安全，但管理當(dāng)局仍有權(quán)根據(jù)情況的變化改變對污染控制的要求，而無須因?yàn)槭栈匾徊糠峙欧艡?quán)支付補(bǔ)償費(fèi)。二者在實(shí)踐中并不容易協(xié)調(diào)，通常要求提前規(guī)定控制要求的時間表，以便企業(yè)安排污染控制投資計劃(注：美國正在面臨這個問題。新的科學(xué)研究結(jié)果表明，必須在原來確定的削減量基礎(chǔ)上再削減70%，才有可能實(shí)現(xiàn)保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)的目標(biāo)。)。

其次，值得關(guān)注的是許可證所規(guī)定的“產(chǎn)權(quán)”的內(nèi)涵，對于個體廠商來說，是否僅僅意味著可以使用容量資源進(jìn)行排污呢？一般來說，私人對經(jīng)濟(jì)物品最基本的決策就是：自己使用，還是用于交換？擁有這一決策的權(quán)利是私人產(chǎn)權(quán)最基本的特征。如果排污許可證只能自己使用，充其量只意味著有限的產(chǎn)權(quán)，有限產(chǎn)權(quán)無法形成市場效率所需的激勵，只能導(dǎo)致低效率的結(jié)果。排污權(quán)交易政策則通過允許排污許可證交易，賦予其較完整的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，使容量資源可以像私人物品一樣通過交換實(shí)現(xiàn)有效率的配置。排污權(quán)交易框架下，排污許可證的“產(chǎn)權(quán)”包括使用權(quán)和基本的交換權(quán)(注：產(chǎn)權(quán)的要素應(yīng)包括所有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等，但在已有的排污權(quán)交易實(shí)踐中，很少將環(huán)境物品的所有權(quán)賦予私人；同時，“基本的交換權(quán)”意味著不是完全的，是特定市場規(guī)則限制下的轉(zhuǎn)讓權(quán)。)。

最后，容量資源產(chǎn)權(quán)的初始分配并不等于最優(yōu)分配，除非管理者清楚地知道每個企業(yè)的污染物邊際削減成本曲線，因此，再分配是容量資源優(yōu)化配置的必要途徑。

排污權(quán)交易政策下，排污權(quán)的再分配是通過市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)的?；蛘哒f，在排污權(quán)交易市場中，法律決定排污權(quán)的初始分配，市場決定排污權(quán)的最終配置。通過產(chǎn)權(quán)的界定，明確規(guī)定了與擁有容量資源相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，容量資源像其他經(jīng)濟(jì)物品一樣自然進(jìn)入企業(yè)相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為的決策中，至少在理論上消除了外部性的主要根源。通過交易，排污權(quán)被分配到對它支付意愿最高者的手中，排污權(quán)的生產(chǎn)（污染削減）則由最低成本的生產(chǎn)者提供（即以成本實(shí)現(xiàn)減排），容量資源實(shí)現(xiàn)了高效率的配置。排污權(quán)的交易使排污權(quán)成為一種經(jīng)濟(jì)物品，并事實(shí)上建立了這種物品交換的市場。

3.稅收優(yōu)惠與政府補(bǔ)貼

（1）稅收優(yōu)惠。

首先，我國應(yīng)該在適當(dāng)?shù)臅r機(jī)開征環(huán)境保護(hù)稅。環(huán)境保護(hù)稅應(yīng)該包括水污染稅、大氣污染稅、污染源稅、噪音稅、生態(tài)補(bǔ)償稅等一系列專項稅目。借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，首先要做的就是要盡快制定《中華人民共和國環(huán)境稅法》，分期分批開征環(huán)保稅。一是應(yīng)對排污的收費(fèi)改為對污染征稅，解決水污染、大氣污染，其中涉及大氣污染的主要包括二氧化碳、二氧化硫、氮氧化合物等子稅目；二是對工業(yè)廢棄物和城市生活廢棄物的征稅；三是在時機(jī)成熟時對噪音等行為征稅。根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)，環(huán)境保護(hù)稅是國家為了促進(jìn)環(huán)境保護(hù)而根據(jù)“污染者負(fù)擔(dān)”原則而開征的專門性目的稅，其稅收收入通常作為專用基金，全部用于環(huán)境保護(hù)。我國應(yīng)將目前的各種有關(guān)環(huán)境污染的收費(fèi)項目進(jìn)行整合，開征環(huán)境保護(hù)稅。環(huán)境保護(hù)稅的納稅主體應(yīng)包括直接向自然環(huán)境排放污染物的所有單位和自然人。

其次，加強(qiáng)在流轉(zhuǎn)稅方面的改革。從增值稅來看，我國已經(jīng)完成了從“生產(chǎn)型”向“消費(fèi)型”的轉(zhuǎn)型，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和設(shè)備更新，提高環(huán)境和資源的社會經(jīng)濟(jì)效益；同時，我們還應(yīng)當(dāng)增加對企業(yè)購置的用于消塵、治污等方面的環(huán)保設(shè)備允許抵扣進(jìn)項稅額；嚴(yán)格減免稅管理，對高消耗、高污染的企業(yè)不能給予減免稅優(yōu)惠。從消費(fèi)稅來看，主要是進(jìn)一步調(diào)整稅種和稅率結(jié)構(gòu)，將那些用難以降解和無法再回收利用的材料制造、在使用中會造成重污染的包裝物品、一次性電池及氟里昂等產(chǎn)品列入消費(fèi)稅的課征范圍，并采用高稅率，通過對相關(guān)的產(chǎn)品征收消費(fèi)稅的方式，提高其生產(chǎn)成本，進(jìn)而達(dá)到提高個人消費(fèi)成本的目的，通過價格機(jī)制限制損害生態(tài)環(huán)境和資源的消費(fèi)，鼓勵保護(hù)資源環(huán)境的“綠色消費(fèi)”。

（2）財政補(bǔ)貼。

目前來看，我國在政府購買性支出項目的預(yù)算安排中，已經(jīng)開始注意加大對清潔生產(chǎn)、可再生資源和新能源開發(fā)等項目的支持力度，并整合資金，重點(diǎn)用于支持與發(fā)展與節(jié)能減排有關(guān)的科技研發(fā)、技術(shù)推廣和重大項目建設(shè)示范，加大對污染防治、生態(tài)建設(shè)、環(huán)境保護(hù)試點(diǎn)示范及其監(jiān)管能力建設(shè)的資金投入。中央政府及各部門可以考慮建立環(huán)境資源保護(hù)的特定領(lǐng)域的基金。例如，專門用于污染控制、綠化和風(fēng)沙治理、特定能源的約束或鼓勵使用等。當(dāng)前，已有一些部門建立了政府環(huán)境保護(hù)基金、污染源治理專項基金等。該類資金的來源主要可以考慮財政撥款、國債項目安排，也可以考慮面向社會，發(fā)行環(huán)境資源保護(hù)彩票等。

（3）政府采購。

我國《政府采購法》對綠色采購已有原則性規(guī)定。我國《政府采購法》第9條明確規(guī)定了政府采購的保護(hù)環(huán)境目標(biāo)：“政府采購應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采購高科技和環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品，促進(jìn)環(huán)保企業(yè)的發(fā)展，保證經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展”。目前，我國的政府采購法實(shí)施4年多，面對國際國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化和資源環(huán)境的緊張，政府采購應(yīng)該發(fā)揮更大的公共政策作用。

首先，可以建立綠色采購標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)布綠色采購清單?？梢愿鶕?jù)目前的環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品認(rèn)證等制度，選擇政府采購所涉及的優(yōu)先領(lǐng)域，分行業(yè)、分產(chǎn)品，制定綠色采購標(biāo)準(zhǔn)和清單。從國際經(jīng)驗(yàn)看，環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品是各國制定綠色采購產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和指南的重要基礎(chǔ)。為了核查和審計的方便，許多國家都將環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品與政府綠色采購產(chǎn)品掛鉤，政府綠色采購產(chǎn)品指南的制定都以環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品為依據(jù)和基礎(chǔ)，要求政府采購環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品，如德國的藍(lán)色天使標(biāo)志、日本的生態(tài)標(biāo)志等。因此，環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品認(rèn)證成為推動政府綠色采購的重要配套制度。

其次，通過經(jīng)濟(jì)手段扶植綠色采購發(fā)展。由于政府采購活動在本質(zhì)上是一種經(jīng)濟(jì)行為，因此，采用經(jīng)濟(jì)手段推行綠色采購是經(jīng)濟(jì)活動規(guī)律的客觀要求。為此，一方面，可以實(shí)施價格補(bǔ)貼，政府在采購時可為綠色產(chǎn)品支付額外的費(fèi)用，或者對生產(chǎn)綠色產(chǎn)品的企業(yè)實(shí)施價格補(bǔ)貼。實(shí)施價格補(bǔ)貼是西方發(fā)達(dá)國家推行綠色采購的一條成功經(jīng)驗(yàn)。這要求財政部門在進(jìn)行政府采購預(yù)算時，對進(jìn)入綠色清單的產(chǎn)品的購買要給予一定的“價格補(bǔ)貼”，以此來保證采購人購買綠色產(chǎn)品的資金來源。另一方面，可以實(shí)施財政補(bǔ)貼。對綠色產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)和開展綠色產(chǎn)品開發(fā)的企業(yè)給予必要的財政補(bǔ)貼，對于更新、改造生產(chǎn)設(shè)備和工藝手段的資源消耗型企業(yè)也給予必要的財政補(bǔ)貼。通過財政補(bǔ)貼以補(bǔ)償生產(chǎn)企業(yè)對環(huán)境的治理費(fèi)用和保護(hù)稀缺資源，鼓勵更多的企業(yè)從事綠色生產(chǎn)。

（4）保證金/還款制度的建立。

保證金／還款制度要求為潛在的損害行為預(yù)先支付一定費(fèi)用（保證金），并且保證在損害行為不發(fā)生時返還這筆費(fèi)用（還款）。該市場手段將污染收費(fèi)的激勵特性與控制監(jiān)控成本的內(nèi)在機(jī)制結(jié)合在一起?？傊?，保證金／還款制度的目的在于彌補(bǔ)廢物不恰當(dāng)處置帶來的私人成本和社會成本之間的差別。其最著名的應(yīng)用是鼓勵對飲料包裝的正確處置，其他保證金／還款計劃旨在促進(jìn)合理處置廢舊輪胎、廢舊汽車以及鉛酸電池。我國在應(yīng)用時，也可以選擇與個人消費(fèi)領(lǐng)域關(guān)系比較密切的一些產(chǎn)品展開試點(diǎn)，如飲料包裝、廢舊汽車回收以及電池回收等方面。重要的是我們要設(shè)計合理的保證金標(biāo)準(zhǔn)以及還款方式和具體的實(shí)施部門。我們可以通過在產(chǎn)品銷售過程中，即在價格制定環(huán)節(jié)考慮保證金的額度，產(chǎn)品完成銷售以后，以稅收或者費(fèi)用的形式由企業(yè)根據(jù)銷售額或者銷售數(shù)量將隨產(chǎn)品售價一同交易的保證金上交給政府財政；當(dāng)產(chǎn)品獲得有效回收時，再由財政統(tǒng)一撥付給回收企業(yè)或者部門相應(yīng)的還款，再由回收部門或者企業(yè)將該筆資金返還給消費(fèi)者。

4.環(huán)境公民社會構(gòu)建

我國的環(huán)境公民社會應(yīng)該是由個別的公民參與和所有的非政府組織參與，以及外部環(huán)境的監(jiān)督和相應(yīng)的規(guī)則共同構(gòu)成。因此，中國的環(huán)境公民社會對環(huán)境的治理主要是從個人參與和組織參與兩個方面來發(fā)揮作用的。

（1）公民個人的參與。

傳統(tǒng)的公民參與形式包括環(huán)境信訪、通過人民代表大會以及政治協(xié)商會議提議等。但是僅僅依靠人民代表的提案抑或是公民個人的信訪，是很難完全實(shí)現(xiàn)環(huán)境公民社會環(huán)境治理目的的。政府在處理信訪來信的過程中需要嚴(yán)格遵照信訪辦法的有關(guān)規(guī)定，而且由于信訪所反映的問題分散、信訪信件的真實(shí)性和可靠性也需要注意核實(shí)，極大地降低了信訪的效果和效率。因此，公民以個人為單位的參與是必要的，但是公民以新的組織形式——社區(qū)為單位進(jìn)行向政府的上訪和與企業(yè)的環(huán)境溝通，是提高信訪質(zhì)量、加快信訪處理速度的一個有效辦法。

近年來，一些新的公民參與形式也不斷出現(xiàn)，如對重要的投資項目環(huán)境影響評價聽證會，媒體和網(wǎng)絡(luò)的信息公開發(fā)布，對環(huán)境機(jī)構(gòu)不作為或者不公正的行政訴訟，通過法律來解決污染企業(yè)問題的民事訴訟以及專家對政府環(huán)境相關(guān)政策和決定的介入等等。但是無論是傳統(tǒng)的信訪制度，還是新出現(xiàn)的聽證會制度以及政策介入，相關(guān)利益公民所組成的社區(qū)組織，將代表公民個人行使越來越多的公民權(quán)利、履行更多的公民責(zé)任。

（2）環(huán)境NGO的參與。

在我國，國家和市場之外的制度安排中的各種環(huán)境利益的結(jié)合則遵循著完全不同的軌跡，環(huán)保非政府組織（NGO）在推動我國經(jīng)濟(jì)的環(huán)境治理方面發(fā)揮的作用還很小。雖然有像北京環(huán)保組織和中國環(huán)境基金會等一類政府組織的非政府組織，在環(huán)境治理中發(fā)揮了比較重要的作用，它們通過自己的專業(yè)知識和與政府決策者的緊密聯(lián)系把環(huán)境利益帶入到國家和市場體制中，它們這樣做有助于在公民社會、環(huán)境非政府組織與政府之間架起溝通的橋梁，但是，我國完全由民間組織的NGO在環(huán)境治理方面發(fā)揮的作用卻不盡人意。

（3）企業(yè)參與。

對于企業(yè)環(huán)境信息的公開模式，國際上采用比較多的是兩種：正規(guī)模式和非正規(guī)模式。所謂正規(guī)模式，就是由政府的相關(guān)組織和機(jī)構(gòu)對企業(yè)的環(huán)境信息進(jìn)行搜集、整理和監(jiān)控，并且通過各種媒體的形式向公眾進(jìn)行信息的披露；所謂的非正規(guī)模式，是由一些環(huán)保NGO替代政府部門履行企業(yè)環(huán)境信息的采集和公開職能。相對比較而言，前者更體現(xiàn)了數(shù)據(jù)的權(quán)威性和全面性，而后者更注重公平性和準(zhǔn)確性。

在我國現(xiàn)實(shí)狀況下，一個完整的環(huán)境治理體系中，不僅僅需要有政府部門對企業(yè)環(huán)境相關(guān)信息進(jìn)行有效的監(jiān)督，來自于民間的力量也很重要。政府可以提供指導(dǎo)性的指標(biāo)體系和數(shù)據(jù)參考，并且通過各種渠道進(jìn)行環(huán)保相關(guān)知識的普及和宣傳；而一些具有能力和資質(zhì)的NGO可以發(fā)揮其專業(yè)的知識和卓越的能力，進(jìn)行企業(yè)環(huán)境信息的采集、整理和評級的工作。將整理的結(jié)果通過網(wǎng)絡(luò)等形式公開，并且提供企業(yè)環(huán)境影響的評級標(biāo)準(zhǔn)和參考結(jié)果。公眾可以根據(jù)官方和非官方的數(shù)據(jù)進(jìn)行比對，一方面加強(qiáng)了公民組織對政治環(huán)境的監(jiān)督和制約；另一方面，公眾也可以根據(jù)數(shù)據(jù)結(jié)果，通過用腳投票的方式選擇自己的居留地，從而有效地將公民的環(huán)保治理意愿反饋給政府有關(guān)部門，政府有關(guān)部門利用行政或者經(jīng)濟(jì)的手段對企業(yè)加以治理，而企業(yè)通過改進(jìn)生產(chǎn)工藝、提高治污水平來反饋給所在地區(qū)的公民。因此，企業(yè)信息的有效披露和合理評級，是公民有效行使其基本權(quán)利并作用于環(huán)境治理的一個有效途徑。

此外，這種企業(yè)環(huán)境信息的披露方式，還可以有效地提高城鎮(zhèn)布局的效率。污染嚴(yán)重的企業(yè)的坐落地，一般由于公眾的認(rèn)知度較高，通過市場機(jī)制就自發(fā)地減少了住宅類產(chǎn)品的供給水平；而生態(tài)環(huán)境良好的地區(qū)，也可以根據(jù)企業(yè)的歷史環(huán)境資料而采取拒絕該類企業(yè)入侵的行為的發(fā)生，從而保持良好的人居環(huán)境。

（4）社區(qū)參與。

在當(dāng)前歐美一些國家中，社區(qū)建設(shè)發(fā)展相對完善，社區(qū)自治性、社區(qū)參與率都比較高。在美國、英國等國家，其居民的社區(qū)參與率是相當(dāng)高的，參與內(nèi)容涉及社區(qū)建設(shè)的各個層面，參與層次也比較深。特別是在環(huán)境治理方面，社區(qū)的參與發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。公民個人的訴求能力有限，特別是在我國，公民社會尚未完全形成的時候，公民的個人環(huán)境權(quán)利訴求往往不能得到解決和滿足，此時，社區(qū)參與就是一種最好的表達(dá)途徑和活動載體?，F(xiàn)階段，想要更好地發(fā)揮社區(qū)的環(huán)境參與作用，社區(qū)環(huán)境組織的建設(shè)是比較重要的，正如城市社會學(xué)著名學(xué)者索爾#8226;D#8226;阿林斯基所說，社區(qū)認(rèn)同和自豪感，對政治、經(jīng)濟(jì)事務(wù)的參與，這些都需要一個工具性的組織進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督和干預(yù)，不能依靠“看不見的手”。這句話形象地概括了社區(qū)組織的作用，它促使居民參與各類社區(qū)事務(wù)，增強(qiáng)社區(qū)認(rèn)同感和歸屬感，這種工具性的組織也是將居民個人意志上升為組織、群體意志的一種有效的途徑，而這種環(huán)境組織還需要環(huán)境NGO的指導(dǎo)和支持才能更好地實(shí)現(xiàn)。

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Study on Public Policy Innovation in Efficient Allocation

of Environmental Resources

Lv Dan

(Public Management Institute Dongbei University of Finance and Economics Dalian Liaoning 116025，China)

Abstract:Environmental resource is a kind of special goods that has a superior externality.It has a short of supply and an abuse of demand.So the government must institute the utilization of the resource by the public policy.However，the game theory exists in many fields of human life，so it plays an important role in the allocation of the environmental resource.Thus，this paper started from gambling among different economical individual，which based on scientific decision of public policy，and seek for the innovation of public policy for a sustainable development among economic，society and environment.

Key words:Environmental Resources; Efficient Allocation; Game Theory; Public Policy

（責(zé)任編輯：楊全山）