摘要：在多指標(biāo)綜合評價中，主成分分析方法是一種較為客觀的綜合評價方法。本文從中藥產(chǎn)業(yè)的運營狀況、產(chǎn)銷狀況和盈利水平等方面設(shè)計了8個指標(biāo)，應(yīng)用主成分分析法對中藥產(chǎn)業(yè)市場績效進(jìn)行了綜合評價研究。評價結(jié)果表明：在政府近年加大對中藥產(chǎn)業(yè)的政策支持，建立多渠道的中藥現(xiàn)代化投入體系，大型企業(yè)集團加快產(chǎn)業(yè)整合等因素作用下，中國中藥產(chǎn)業(yè)市場績效出現(xiàn)逐年好轉(zhuǎn)的趨勢。評價結(jié)果與中藥產(chǎn)業(yè)近年來運行的實際情況基本相符。

關(guān)鍵詞：中藥產(chǎn)業(yè)；績效；主成分分析；評價

中圖分類號：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1000-176X(2009)05-0052-05

The Comprehensive Performance Evaluation of Chinese Traditional Medicine Industry market Basing onthe Primary Component Analysis

HUANGZhi-yong，CHENXiao-hong

(School of Business， Central South University， Changsha 410083，China)

Abstract: Primary component analysis (PCA) is relatively objective one among the methods of multiple indexes comprehensive evaluation. This paper designs eight Indicators from Business Status， Marketing conditions and the level of profitability etc.This paper carries out comprehensive performance Appraisal about Chinese traditional medicine industry basing on the Primary Component Analysis. With the increasing policy supportation of Government， with the establishment of modern multi-channel input system of Chinese traditional medicine industry， and with the fasting speed of industrial integration， the result shows that the market performance of Chinese medicine industry becomes better and better ，and also this result conforms roughly to the actual running situation of Chinese traditional medicine industry in recent years.

Key words: Chinese traditional medicine industry; Performance; Primary Component Analysis; Evaluation

一、引 言

市場績效是指在一定的市場結(jié)構(gòu)中，由一定的市場行為所形成的產(chǎn)品、產(chǎn)量、成本、價格、利潤以及技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟成果。市場績效反映了在特定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運行的效果。如何定量和客觀地反映市場績效？這是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)者長期以來一直非常關(guān)注的問題。目前，被普遍用來估量市場績效的方法有三種，即利潤率、勒納指數(shù)（Lerner Index）和貝恩指數(shù)(Bain Index)，這三種方法也是衡量產(chǎn)業(yè)市場資源配置效率的指標(biāo)。如何綜合反映產(chǎn)業(yè)市場績效？主成分分析法不失為一種很有用的多指標(biāo)綜合評價的方法。

本文重點從近幾年中藥產(chǎn)業(yè)的運營狀況、產(chǎn)銷狀況和盈利水平等方面設(shè)計指標(biāo)，對中國中藥產(chǎn)業(yè)進(jìn)行綜合評價，力求客觀、定量地反映中國中藥產(chǎn)業(yè)市場績效的變化趨勢，為制定中國中藥產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略提供科學(xué)依據(jù)。

二、研究方法

本文嘗試運用主成分分析法，以中國中藥產(chǎn)業(yè)整體為績效評價對象，選取2001—2006年的

中藥產(chǎn)業(yè)相關(guān)經(jīng)濟數(shù)據(jù)作為評價指標(biāo)，重點反映中藥產(chǎn)業(yè)的運營狀況、產(chǎn)銷狀況和盈利水平?？冃绞芏喾矫嬉蛩氐挠绊?，一個產(chǎn)業(yè)的績效也不是產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)績效的簡單相加。因此，在對中國中藥產(chǎn)業(yè)市場績效綜合評價時，評價指標(biāo)的選取至關(guān)重要。本文遵循客觀、科學(xué)、可比、定量和定性相結(jié)合的原則，設(shè)計出：中藥產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值(X1，單位：萬元)、中藥產(chǎn)業(yè)增加值(X2，單位：萬元)、中藥產(chǎn)業(yè)利潤總額(X3，單位：萬元)、中藥產(chǎn)業(yè)銷售收入(X4，單位：萬元)、中藥產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)總額(X5，單位：萬元)、中藥產(chǎn)業(yè)銷售利潤率(X6，單位：%)、產(chǎn)銷率(X7，單位：%)、資產(chǎn)負(fù)債率(X8，單位：%)這8個指標(biāo)，作為中藥產(chǎn)業(yè)市場績效總體情況的評價指標(biāo)體系。

三、綜合評價模型原理

在進(jìn)行中藥產(chǎn)業(yè)績效綜合評價時，涉及P個指標(biāo)構(gòu)成的p維隨機向量為X=(x1，x2，…，xp)′。對X作正交變換，令Y=U ′x，其中，U′為正交陣，Y的各分量不相關(guān)，使得Y的各分量在整個經(jīng)濟過程中的作用容易解釋，從而有可能從Y的主分量中選擇主要成分，剔除對經(jīng)濟過程影響微弱的部分，通過對Y的主分量的重點分析，達(dá)到對原始變量進(jìn)行經(jīng)濟分析的目的。

設(shè)有m個樣本，各樣本測得n個變量，于是有樣本矩陣Z=(xij)n×m，i=1，2，…，n；j=1，2，…，m.樣本矩陣Z為:

Z=

x11x12……x1m

x21x22……x2m

…………

xn1xn2……xnm

其中，xij為第j個樣本第i項變量。

主成分分析法實質(zhì)是通過坐標(biāo)軸的旋轉(zhuǎn)變換，找出P個(P

Y= V#8226;Z(1)

或:

Y=y1y2…yn=

v11v12…v1n

v21v22…v2n

…………

vn1vn2…vnn#8226;x1x2…xn(2)

顯然，下列關(guān)系成立，即:

y1=v11x1+v12x2+…+v1nxn

y2=v21x1+v22x2+…+v2nxn(3)

……

yn=vn1x1+vn2x2+…+vnnxn

必須指出，y1，y2，…，yn是按方差由大到小排列的，而特征值λi也是由大到小排列的。特征值λi就是變量yi的方差。因此，從n個分量中找出前面P個主分量，其方差占全部方差的比例a大于85%時，方可以選擇前面P個分量作為主分量。a的計算式為:

a= ∑pi=1λi∑ni=1λi(4)

其中，P為主分量數(shù)，n為指標(biāo)數(shù)，λi為特征值。

四、模型計算方法與過程

1.列出原始數(shù)據(jù)矩陣

設(shè)有m個樣本，每個樣本有n個參數(shù)，則有樣本指標(biāo)矩陣X=(xij)n×m ，i=1，2，…，n；j=1，2，…，m.于是樣本矩陣X為

X=

x11x12…x1m

x21x22…x2m

…………

xn1xn2…xnm

其中，xij為樣本j參數(shù)i的變量。

2.數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理

由于不同的數(shù)據(jù)有不同的量綱，它們的數(shù)量級差別很大，為了排除不同的量綱和不同的數(shù)量級對評價結(jié)果的影響，需要對各參數(shù)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。將每一個變量均值化為0，方差化為1，其計算式為:

 Zij=xij-iδi，i=1，2，…，n;j=1，2，…，n（5）

其中，i=1m∑mj=1Xij為均值， δi=1m-1∑mj=1(Xij-)2為方差。

3.計算樣本均值和樣本協(xié)方差陣

設(shè)樣本均值為，樣本協(xié)方差陣為C，則

=1m∑mj=1x1j

1m∑mj=1x2j

…

1m∑mj=1xnj #8226;

12…n(6)

C=1m-1∑mj=1(xj-)(xj-)T

1m-1∑mj=1(x1j-1)2

1m-1∑mj=1(x1j-1)(x2j-2)…1m-1∑mj=1(x1j-1)(xnj-n)

1m-1∑mj=1(x2j-2)(x1j-1)

1m-1∑mj=1(x2j-2)2…1m-1∑mj=1(x2j-2)(xnj-n)

…………

1m-1∑mj=1(xnj-n)(x1j-1)

1m-1∑mj=1(xnj-n)(x2j-2)…1m-1∑mj=1(xnj-n)2 (7)

4.求協(xié)方差陣C的特征值及基相應(yīng)的特征向量

求協(xié)方差陣C的n個非負(fù)的特征值，且按由大到小的順序排列，即λ1≥λ2≥…≥λn≥0，以及對應(yīng)特征值λi的相應(yīng)的特征向量Vi=(vi1，vi2，…，vin)，i=1，2，…，n。

5.選擇P個主分量

按照式(4)計算各分量的方差的比例和累積比例，即貢獻(xiàn)率和總貢獻(xiàn)率。當(dāng)累積貢獻(xiàn)率為85%以上時，就選擇前面P個分量作為主分量。

6.計算綜合評價分值，對樣本進(jìn)行排名

按照式(3)前面P個方程式計算各樣本的主分量值。以各主成分的方差貢獻(xiàn)率為權(quán)重，將m個主成分值(y1j，y2j)，j=1，2，…，m標(biāo)加權(quán)求和得到綜合評分值。

Fk=p1y1+p2y2+…+pmym， k= 1，2，…，n(8)

五、綜合績效評價計算結(jié)果

1.對象的選擇和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的采集

選取2001—2006年中國中藥產(chǎn)業(yè)績效作為研究的對象，對48個數(shù)據(jù)運用主成分分析法進(jìn)行綜合分析?；A(chǔ)數(shù)據(jù)見表1所示，數(shù)據(jù)來源于2001—2006年中國醫(yī)藥統(tǒng)計年報。

2.數(shù)據(jù)處理和初步分析

首先對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理得標(biāo)準(zhǔn)化矩陣A：

A=

-1.2053-1.2531[]1.4911[]-1.2022[]1.4152[]-0.41[]-2.0058[]1.4149

-0.6462[]-0..5586[]-0.5042[]-0.6067[]-0.6144[]-0.1092[]0.4731[]-0.3413

-0.3184[]-0.4381[]-0.2063[]-0.4001[]-0.2685[]-0.3668[]0.3157[]0.7485

-0.0454[]-0.4381[]0.0724[]-0.0925[]0.1719[]-0.4849[]0.119[]-0.2996

0.7053[]0.0158[]0.7421[]0.721[]0.7041[]-0.6394[]0.4141[]-0.0289

1.5551[]1.5806[]1.3871[]1.5805[]1.4221[]2.0103[]0.6839[]-1.4936

對標(biāo)準(zhǔn)化矩陣運行corrcoef(x，y)，得相關(guān)矩陣：

1ρxy

ρyx1

其中，ρxy=cov|x，y|Dx#8226;Dy稱為x和y相關(guān)矩陣。

運用SPSS 13.0運行corrcoef(x，y)，得基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的相關(guān)系數(shù)矩陣，見表2所示。

從表2可以看出，相關(guān)系數(shù)矩陣相關(guān)系數(shù)絕對值均大于0.3。因此，基礎(chǔ)指標(biāo)之間有很強的相關(guān)性，適用于主成分分析法。

3.通過SPSS 13.0軟件計算，協(xié)方差矩陣特征值、特征貢獻(xiàn)率和累積貢獻(xiàn)率見表3所示。

第一、二主成分累積貢獻(xiàn)率為93.392%(≥85%)，顯然選擇前兩個因素作為主分量，其可靠性已滿足要求。

4.計算因子得分，見表4所示。

5.根據(jù)表4，可以寫出以下得分函數(shù)：

Y1=0.098X1+0.083X2+0.228X3+0.074X4+0.193X5-0.477X6+0.534X7-0.066X8

Y2=0.110X1+0.131X2-0.059X3+0.142X4-0.014X5+0.799X6-0.511X7-0.134X8

6.計算綜合評價分值，對樣本進(jìn)行排名

六、結(jié)束語

本文通過考察中藥產(chǎn)業(yè)的運營狀況、產(chǎn)銷狀況和盈利水平，設(shè)計出中藥產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值、中藥產(chǎn)業(yè)增加值、中藥產(chǎn)業(yè)利潤總額等8個指標(biāo)，應(yīng)用主成分分析方法計算了2001—2006年中國中藥產(chǎn)業(yè)市場績效綜合指數(shù)分別為1.02377、0.20883、0.19664、0.042976、0.386974、0.999318。評價計算結(jié)果表明，在政府加大對中藥產(chǎn)業(yè)的政策支持，建立多渠道的中藥現(xiàn)代化投入體系，大型企業(yè)集團加快產(chǎn)業(yè)整合等因素作用下，中國中藥產(chǎn)業(yè)市場績效出現(xiàn)逐年好轉(zhuǎn)的趨勢。評價結(jié)果與中藥產(chǎn)業(yè)近年來運行的實際情況基本吻合。相信在2009年國家新醫(yī)改政策出臺的未來5年內(nèi)，中藥產(chǎn)業(yè)會面臨一次重大的發(fā)展機遇，中藥產(chǎn)業(yè)必將繼續(xù)快速發(fā)展和不斷壯大，成為國民經(jīng)濟中的重要力量。

主成分分析法以原始數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，合理地建立起少數(shù)幾個綜合指標(biāo)的綜合評價方法，最大可能反映原始數(shù)據(jù)信息。實例證明，主成分分析法是評價中藥產(chǎn)業(yè)市場綜合績效水平的一種科學(xué)、客觀、合理的方法。

本文所進(jìn)行的研究在具有上述顯著意義的同時，也存在著一定的局限性，最主要的是樣本變量的選取來自于中藥產(chǎn)業(yè)主要的工業(yè)部分；商業(yè)流通及產(chǎn)業(yè)鏈的上游部分（中藥農(nóng)業(yè)）的統(tǒng)計數(shù)據(jù)因占比重較小，而且相關(guān)數(shù)據(jù)采集困難，在醫(yī)藥統(tǒng)計年鑒中也未能體現(xiàn)，故不好統(tǒng)計與計算。這些數(shù)據(jù)自身的局限性直接影響到評價結(jié)果的可靠性，在一定程度上也會影響到評價結(jié)果的有效性。

參考文獻(xiàn)：

［1］ 楊建文，周馮琦. 產(chǎn)業(yè)組織：21世紀(jì)理論的研究潮流［M］. 長春：吉林出版社，2003.

［2］ 金碚. 產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)［M］. 北京：經(jīng)濟管理出版社，1999.

［3］ 吳宇暉，宋冬林，羅昌瀚. 演化經(jīng)濟學(xué)述評［J］ . 東岳論叢，2004，（1）.

［4］ 劉志銘.競爭性市場過程、產(chǎn)業(yè)組織與經(jīng)濟增長：奧地利經(jīng)濟學(xué)派的發(fā)展［J］ .南開經(jīng)濟研究，2001，（4）.

［5］ 李艷雙，曾珍香，張閩，等.主成分分析法在多指標(biāo)綜合評價方法中的應(yīng)用［J］. 河北工業(yè)大學(xué)學(xué)報，1999，（1）.

［6］ 尹忠明，鄧國營.西部地區(qū)加工貿(mào)易發(fā)展的產(chǎn)業(yè)定位分析［J］.云南財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2007，（6）.

［7］ 國家經(jīng)貿(mào)委.2001年中國醫(yī)藥統(tǒng)計年報［R］.2001.

［8］ 國家經(jīng)貿(mào)委.2002年中國醫(yī)藥統(tǒng)計年報［R］.2002.

［9］ 國家發(fā)展和改革委員會.2003年中國醫(yī)藥統(tǒng)計年報［R］.2003.

［10］ 國家發(fā)展和改革委員會.2004年中國醫(yī)藥統(tǒng)計年報［R］.2004.

［11］ 國家發(fā)展和改革委員會.2005年中國醫(yī)藥統(tǒng)計年報［R］.2005.

［12］ 國家發(fā)展和改革委員會.2006年中國醫(yī)藥統(tǒng)計年報［R］.2006.

［13］ 科技部，衛(wèi)生部，等.中藥現(xiàn)代化發(fā)展綱要（2002年至2010年）［Z］.2002.

（責(zé)任編輯：楊全山）