白　旻

摘要：比較優(yōu)勢與后發(fā)優(yōu)勢是后發(fā)國家制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要因素。但對于后發(fā)大國來講，不能僅依照基于要素稟賦的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略。也不能按部就班地遵循后發(fā)優(yōu)勢戰(zhàn)略。后發(fā)大國制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，要充分考慮超大型的國家規(guī)模所帶來的大國優(yōu)勢對制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要影響，并結(jié)合邊界效應這一前提條件，超前搞自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。對于中國這個世界上最大的發(fā)展中國家而言，技術含量、邊界效應都較高的高科技產(chǎn)業(yè)，要勇于自主創(chuàng)新。

關鍵詞：大國優(yōu)勢邊界效應后發(fā)大國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略

一、引言

中國和印度的經(jīng)濟在最近30年來都經(jīng)歷了高速的發(fā)展，中國的GDP年平均增長率為9.8％，印度雖遜于中國，但也達到了5.7％的年平均增長率，這兩個人口占世界40％、產(chǎn)出占世界近20％的發(fā)展中大國正在同時崛起。要知道，200多年前在西方爆發(fā)的工業(yè)革命，至今也只不過將占世界人口22％的歐洲人及其后裔帶入了現(xiàn)代化的生活。可見，像中印這樣的大國崛起，歷史上還從未有過，可以認為，中印經(jīng)濟的崛起標志著世界經(jīng)濟進入了新的時代——大國經(jīng)濟崛起的時代，或者說是超大型國家經(jīng)濟起飛和發(fā)展的時代。有理由預測。超大型國家經(jīng)濟時代的到來，必將對經(jīng)濟學、經(jīng)濟發(fā)展模式、世界經(jīng)濟格局、國際經(jīng)濟秩序等領域帶來一系列的深刻變革(金鳳德，2008)。

關于大國經(jīng)濟特殊規(guī)律的研究最早可以追溯到亞當，斯密。斯密在其著作《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》一書的第一篇第三章“論分工受市場范圍的限制”和第四篇第九章“論重農(nóng)主義”中，都論述了市場的規(guī)模和范圍對一國貿(mào)易的影響。西蒙·庫茲涅茲在《各國的經(jīng)濟增長》一書的第三章第二節(jié)中分析了國家規(guī)模對一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，并將大國定義為人口在1000萬以上的國家。錢納里在《發(fā)展的格局：1950-1970》一書中，將大國定義為人口在2000萬以上的國家，并對發(fā)展中大國的經(jīng)濟特征進行了比較明確的論述。萊斯特·布朗(2003)從能源與環(huán)境學的視角考察超大型經(jīng)濟崛起所面I臨的人口、資源環(huán)境壓力和發(fā)展模式問題。隨著中國經(jīng)濟的迅速崛起，關注大國經(jīng)濟問題的國內(nèi)著名學者也越來越多，如胡鞍鋼(2006)、劉世錦(2006)、李稻葵(2005)、張軍(2004，2008)、盛洪(2006)等。他們的研究主要集中于兩個方面，一方面是中國超大型的國家規(guī)模所帶來的機遇，另一方面則是中國作為一個巨大的發(fā)展中國家所面臨的挑戰(zhàn)?？偟膩碇v，由于超大規(guī)模國家的崛起是最近才發(fā)生的事，所以國內(nèi)外關于后發(fā)大國經(jīng)濟特殊規(guī)律的研究還處于現(xiàn)象觀察和感性認識階段，有待于經(jīng)濟學界深入和系統(tǒng)的理論研究。

本文從產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的視角切入來研究后發(fā)大國經(jīng)濟問題?，F(xiàn)有關于后發(fā)國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的理論。主要有林毅夫的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略理論和郭熙保的后發(fā)優(yōu)勢戰(zhàn)略理論。比較優(yōu)勢戰(zhàn)略理論認為。一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定于經(jīng)濟的稟賦結(jié)構(gòu)。一國發(fā)展戰(zhàn)略能否充分利用本國比較優(yōu)勢將決定其長期績效。比較優(yōu)勢戰(zhàn)略論者得出的結(jié)論是，要實現(xiàn)向工業(yè)化國家轉(zhuǎn)化并獲得較快的經(jīng)濟增長，發(fā)展中國家需要奉行比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略。后發(fā)優(yōu)勢戰(zhàn)略理論是指通過充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，縮小與發(fā)達國家在資本(包括人力資本)、技術、結(jié)構(gòu)、制度等方面的差距，加速發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略。其著眼點在于學習。力求通過模仿創(chuàng)新來實現(xiàn)經(jīng)濟追趕，后來居上。以上理論由于都沒有考慮國家規(guī)模因素對一國制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的影響，所以對于指導后發(fā)大國產(chǎn)業(yè)發(fā)展作用有限。也不能解釋為什么印度作為一個人均收入只有530美元的典型的發(fā)展中國家，其空間技術在世界范圍有著重要地位。本文旨在基于國家規(guī)模的視角。將大國優(yōu)勢與邊界效應相結(jié)合來研究后發(fā)大國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略選擇問題(在此，國家規(guī)模是就一國的人口和國土面積方面而言的。不涉及該國的經(jīng)濟總量)。

二、理論模型

(一)大國優(yōu)勢——后發(fā)大國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的基點

大國優(yōu)勢指的是超大規(guī)模國家由于其巨大的國家規(guī)模所帶來的在經(jīng)濟發(fā)展上的優(yōu)勢。與要素稟賦與發(fā)展階段相似的發(fā)展中國家相比。后發(fā)大國除了具有比較優(yōu)勢、后發(fā)優(yōu)勢之外，還具有獨特的大國優(yōu)勢。如果有效加以利用，后發(fā)大國就有可能以發(fā)達國家所遠遠不及的速度發(fā)展，加快其工業(yè)化和現(xiàn)代化的步伐。后發(fā)大國的大國優(yōu)勢主要體現(xiàn)在研發(fā)與生產(chǎn)環(huán)節(jié)上。

大國優(yōu)勢在研發(fā)方面主要體現(xiàn)為，在要素稟賦相同的條件下，大國的技術增長率高于小國。這是因為國家規(guī)模取決于一國的勞動力數(shù)量。由于大國人口眾多，所以為技術創(chuàng)新提供的市場就越大，從而提高了研究帶來的收益(需求效應)。另外，人口越密集的經(jīng)濟體肯定會有越多潛在的技術創(chuàng)新者。而從事研發(fā)的人越多，就有更多的發(fā)明創(chuàng)造(供給效應)。因此，越大的經(jīng)濟體技術進步應該越快。大國優(yōu)勢在生產(chǎn)方面主要體現(xiàn)為，在要素察賦相同的條件下，后發(fā)大國生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量大、種類多、價格低。這是大國超大型的國家規(guī)模所決定的龐大的市場容量使然。因為市場容量主要包括產(chǎn)品的規(guī)模和范圍兩個方面，換句話說就是包括產(chǎn)品的數(shù)量和種類兩個緯度。所以大國龐大的市場容量意味著大國產(chǎn)品需求市場的特點是數(shù)量大、種類多。這種市場需求會引致生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟兩種優(yōu)勢。首先談規(guī)模經(jīng)濟：決定規(guī)模經(jīng)濟的主要因素是產(chǎn)品的產(chǎn)量或需求量(這是一個問題的兩個方面)，后發(fā)大國龐大的市場需求決定了其巨大的產(chǎn)品生產(chǎn)量，產(chǎn)量的增加必然會帶來生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟；其次是范圍經(jīng)濟：后發(fā)大國龐大的市場需求還會引致產(chǎn)品種類的增加，這會促進后發(fā)大國高水平配套產(chǎn)業(yè)群的形成，提升國家的產(chǎn)業(yè)配套能力。有了生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟，后發(fā)大國在產(chǎn)業(yè)核心技術突破后能以較低的生產(chǎn)成本迅速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

(二)邊界效應——后發(fā)大國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的前提

關于邊界效應的定義，伊萬斯(Evans，2003)認為，邊界效應指的是國家邊界對國際貿(mào)易量的負面影響。即在其它條件，如收入、距離、可替代的貿(mào)易機會等都相同的情況下，兩個不同國家之間的貿(mào)易量遠遠低于一國之內(nèi)兩地區(qū)之間的貿(mào)易量。較早測算邊界效應的是Br·cker(1984)，他用一個區(qū)際貿(mào)易重力模型分析了歐共體的邊界效應，其結(jié)論是邊界對貿(mào)易具有明顯的壁壘效應，由于邊界效應的存在。國家邊界對邊界地區(qū)縮減的國際貿(mào)易流是國內(nèi)貿(mào)易流的1／6。研究邊界效應問題最有影響的是加拿大經(jīng)濟學家McCallum(1995)的研究。其對美國各州和加拿大各省之間的貿(mào)易進行影響因素考察，并估計了兩國之間貿(mào)易的邊界效應，得出結(jié)論認為加拿大各省之間的貿(mào)易平均是各省與(相同規(guī)模和距離)美國各州貿(mào)易量的22倍，發(fā)現(xiàn)邊界效應相當顯著。對于邊界效應產(chǎn)生原因的分析，傳統(tǒng)貿(mào)易模型認為，國家邊界對自由貿(mào)易的影響主要是存在關稅和非關稅壁壘。傳統(tǒng)區(qū)位理論較少涉及經(jīng)濟一體化問題，對實行了一體化的國家之間仍然

存在顯著的邊界效應現(xiàn)象的解釋，一些學者研究認為，一體化的國家之間仍然存在顯著的邊界效應是由于存在著國內(nèi)偏好，如Obstfeld和Rogoff所說的McCallum的著名發(fā)現(xiàn)——“邊界之謎”，實際上指的是國內(nèi)偏好對自由貿(mào)易的影響。而一項由Rose和van Wincoop(2001)所完成的研究認為，兩個國家之間存在顯著的邊界效應是由于使用了不同的貨幣，產(chǎn)生了顯著的貿(mào)易障礙。

結(jié)合后發(fā)大國產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略問題的研究，本文認為邊界效應是指發(fā)達國家憑借對核心技術的壟斷優(yōu)勢，提高向發(fā)展中國家出口產(chǎn)品的價格并在全球獲得超額的技術壟斷利潤的現(xiàn)象。邊界效應的存在是后發(fā)大國制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的前提。一方面，如果世界市場沒有了國家之間的界限，國內(nèi)市場與世界市場合二為一，所有國家面對的都是世界大市場。那么國家規(guī)模便失去了意義。后發(fā)大國經(jīng)濟學的問題也就不存在了。另一方面，由于邊界效應產(chǎn)生于發(fā)達國家對資本、技術密集型產(chǎn)品生產(chǎn)技術的壟斷，所以發(fā)達國家在向發(fā)展中國家出口相關產(chǎn)品時，一定會提高產(chǎn)品的出口價格，以遠遠高于其在本國的銷售價格出售。對于關系重大的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的相關產(chǎn)品，發(fā)達國家甚至會限制向發(fā)展中國家的出口。這一邊界效應的存在，看似是對發(fā)展中國家不利，但轉(zhuǎn)換角度來看，這恰恰為發(fā)展中國家實現(xiàn)經(jīng)濟的趕超提供了條件。因為發(fā)達國家出口產(chǎn)品的價格越高，為發(fā)展中國家自主發(fā)展相關產(chǎn)業(yè)提供的空間就越大，同時發(fā)展中國家也越激勵去自主研發(fā)生產(chǎn)。而搞自主研發(fā)，打破發(fā)達國家的技術壟斷，就必須制定相應的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。所以，邊界效應的存在是后發(fā)大國制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的前提。

(三)后發(fā)大國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略

回顧歷史我們可以看出，英國產(chǎn)業(yè)革命以來各國工業(yè)化的過程，同時也是后起工業(yè)化國家努力趕超先進工業(yè)化國家的過程。對于過去、現(xiàn)在和將來而言，無論是作為一種目標、戰(zhàn)略，還是作為一種意識形態(tài)，也無論有人是否對趕超戰(zhàn)略這一提法諱莫如深，甚至反對。趕超事實上早已無可逆轉(zhuǎn)地成為所有后起國家工業(yè)化的一個必然邏輯(史東輝1999，第74頁)。所以，無論是比較優(yōu)勢戰(zhàn)略、后發(fā)優(yōu)勢戰(zhàn)略還是自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，都是為了后發(fā)國家趕超先進國家而提出的，但作為一國發(fā)展的主導戰(zhàn)略，三種戰(zhàn)略之間存在著依次遞進的關系。一般講，后發(fā)國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展在剛起步的階段，一定是遵循比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的，因為在起步階段，后發(fā)國家只有資源或勞動力的比較優(yōu)勢可以利用。但僅憑比較優(yōu)勢是不可能實現(xiàn)趕超的，會出現(xiàn)“比較優(yōu)勢陷阱”，這時后發(fā)國家應該及時將其發(fā)展戰(zhàn)略升級為后發(fā)優(yōu)勢戰(zhàn)略，即用發(fā)揮比較優(yōu)勢積累的資金去換取發(fā)達國家的成熟技術，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢逐步趕超。但僅憑后發(fā)優(yōu)勢還是不可能追上發(fā)達國家的，存在著“后發(fā)優(yōu)勢陷阱”。在這種情況下，自主創(chuàng)新戰(zhàn)略就成為后發(fā)國的必然選擇。

以上發(fā)展過程是一般規(guī)模的后發(fā)國家所遵循的，如日本、韓國在戰(zhàn)后的經(jīng)濟趕超就基本符合這一規(guī)律，但對于中國與印度這樣的超大規(guī)模國家就不然了。后發(fā)大國產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的層次要高于人均收入水平相似的一般規(guī)模的后發(fā)國家，后發(fā)大國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平總體上也應該比人均收入水平相似的一般規(guī)模的后發(fā)國家要高。原因在于后發(fā)大國在制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略時，不僅要考慮比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢，而且更要考慮大國優(yōu)勢。所以，對于資本、技術密集型產(chǎn)業(yè)(或產(chǎn)業(yè)的資本、技術密集環(huán)節(jié))，后發(fā)大國應該在邊界效應的保護下，發(fā)揮大國優(yōu)勢搞自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，以較一般后發(fā)國家更快的速度實現(xiàn)經(jīng)濟趕超。

三、案例實證

下面我們以印度成功發(fā)展航天產(chǎn)業(yè)為例來印證本文模型部分所提出的理論。航天產(chǎn)業(yè)是典型的高技術產(chǎn)業(yè)，而印度作為后發(fā)國家能夠把這一產(chǎn)業(yè)做大、做強。大國的邊界效應與大國優(yōu)勢在其中起了關鍵性的作用。

由于發(fā)達國家對航天技術的封鎖，作為發(fā)展中國家的印度不可能從發(fā)達國家手中買到航天技術。在這種情況下，印度要想有衛(wèi)星只有兩個選擇，一是從發(fā)達國家進口。再就是自己搞。但由于發(fā)達國家對技術的壟斷，進口衛(wèi)星的價格是很高的。對于中小型的發(fā)展中國家一般只能被迫接受這個高價格而選擇進口衛(wèi)星，而印度則不同。印度雖然是典型的發(fā)展中國家，但其作為世界第二人口大國，具有超大型的國家規(guī)模所帶來的大國優(yōu)勢，印度可以充分利用這一優(yōu)勢選擇自主研發(fā)衛(wèi)星。所以說，對于高精尖的航天產(chǎn)業(yè)，作為后發(fā)大國的印度選擇自主創(chuàng)新戰(zhàn)略是可取的。

具體來講，大國優(yōu)勢主要體現(xiàn)在兩個方面。一方面是研發(fā)，另一方面則是生產(chǎn)。從研發(fā)來看，雖然印度是發(fā)展中國家，但由于其是世界第二人口大國，龐大的人口規(guī)模給了印度一支強大的研發(fā)大軍。2003年，印度全國的研發(fā)人員總數(shù)為117,528人，居世界第3位，2005年申請專利8,094件，居世界第15位。具體到航天技術的研發(fā)，主要從事與航天和空間科學有關研究的印度空間研究組織(Indian Space Research Organisation，縮寫為ISRO)是印度的國家航天機構(gòu)，目前擁有1.68萬研究人員。近年來隨著印度航天事業(yè)的蓬勃發(fā)展，ISRO獲得的預算不斷增加。印度的航天預算在某些年份已經(jīng)超過了傳統(tǒng)航天大國俄羅斯。2006年，該組織獲得的財政撥款大約為8.15億美元。從航天產(chǎn)品的生產(chǎn)來看，航天經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)鏈是各個經(jīng)濟類別中最長的，幾乎涵蓋了日常生活中的各個領域。從能源、鋼鐵、新材料、電子、機械、通信等行業(yè)，到航天服裝、航天食品涉及的紡織、服裝加工、農(nóng)產(chǎn)品、食品加工等行業(yè)，幾乎無所不包。所以。一個產(chǎn)業(yè)體系不完備的國家是很難成功發(fā)展航天產(chǎn)業(yè)的，對于發(fā)展中國家則更是如此。而印度作為一個超大規(guī)模的發(fā)展中國家，其產(chǎn)業(yè)部門很齊全，大規(guī)模制造能力和產(chǎn)業(yè)配套條件的形成與改進，將有利于印度航天產(chǎn)業(yè)在核心技術取得突破后成功實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

由以上例子可以看出，后發(fā)大國在資本、技術密集產(chǎn)業(yè)上是不必完全遵循比較優(yōu)勢戰(zhàn)略以及后發(fā)優(yōu)勢戰(zhàn)略的，在邊界效應與大國優(yōu)勢的綜合作用下，可以超前搞自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。

四、結(jié)論與政策建議

在具體考慮后發(fā)大國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略問題時，要素稟賦是一個重要因素，但國家規(guī)模也是一個關鍵因素。對后發(fā)大國而言，不能僅依照基于要素稟賦的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略理論來制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，也不能按部就班地遵循后發(fā)優(yōu)勢戰(zhàn)略。還要充分考慮超大型的國家規(guī)模所帶來的大國優(yōu)勢對制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的影響。而發(fā)揮大國優(yōu)勢則離不開邊界效應這一重要條件，

對中國這個世界上最大的發(fā)展中國家而言，對于技術含量、邊界效應都較高的高科技產(chǎn)業(yè)。如航空航天產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)等，中國要勇于搞自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。從大國優(yōu)勢來看。中國作為世界第一人口大國、第三國土面積大國，完全可以稱得上是超大規(guī)模國家，巨大的國家規(guī)模給中國帶來了獨特的大國優(yōu)勢。以大飛機項目為例，目前中國已有100多項重要制造業(yè)產(chǎn)品的產(chǎn)量居全球第一，較高水平配套產(chǎn)業(yè)群的形成，是諸如大飛機這樣技術復雜、零部件較多的產(chǎn)品在核心技術突破后能夠迅速產(chǎn)業(yè)化的重要條件。從邊界效應來看，改革開放30多年來，中國在技術引進中存在著不容忽視的問題：一是先進的關鍵核心技術，發(fā)達國家無論如何也不賣給我們。從發(fā)達國家那里，我們只能買到波音客機，卻買不到預警飛機和先進戰(zhàn)斗機。發(fā)達國家的中國威脅論正是其對中國進行技術封鎖的借口。即使是在中國投資的跨國公司，其在中國市場上扮演的也不是技術推廣者的角色，而是技術封鎖者的角色，其在生產(chǎn)過程中的所謂“技術溢出”極為有限。這一情況導致了我們“以市場換技術”戰(zhàn)略的失敗。二是許多技術的引進成本并不低，甚至貴得離譜?？鐕镜哪康木褪怯眠@種方式封殺中國企業(yè)，以實現(xiàn)高額壟斷利潤。所以，自主創(chuàng)新戰(zhàn)略對中國這樣一個后發(fā)大國來說，是一條可行之路，更是一條實現(xiàn)中華民族偉大復興的必由之路。