封小琴

[摘 要]海運(yùn)提單(Marine Bill of Lading or Ocean Bill of Lading)，是國(guó)際結(jié)算中的一種最重要的單據(jù)。提單在海上貨物運(yùn)輸中具有十分重要的作用，一方面，它是承運(yùn)人和托運(yùn)人之間訂有海上貨物運(yùn)輸合同的證明，另一方面，它又是貨物收據(jù)和貨物所有權(quán)憑證。但由于航運(yùn)事業(yè)的發(fā)展變化，提單在使用上也出現(xiàn)了一些問(wèn)題。本文主要從無(wú)單放貨和預(yù)借、倒簽提單兩個(gè)角度來(lái)關(guān)注海上貨物運(yùn)輸中提單使用的問(wèn)題。

[關(guān)鍵詞]提單 物權(quán)憑證 無(wú)單放貨 預(yù)借提單 倒簽提單

一、提單的定義和作用

提單是承運(yùn)人在接受所交托運(yùn)的貨物后，簽發(fā)給托運(yùn)人，用以證明雙方已訂立運(yùn)輸合同，并保證在目的港按照提單所載明的條款交付貨物的一種書面憑證。

提單在海上貨物運(yùn)輸中具有十分重要的作用，一方面，它是承運(yùn)人和托運(yùn)人之間訂有海上貨物運(yùn)輸合同的證明，另一方面，它又是貨物收據(jù)和貨物所有權(quán)憑證。但由于航運(yùn)事業(yè)的發(fā)展變化，提單在使用上也出現(xiàn)了一些問(wèn)題。下面主要從無(wú)單放貨和預(yù)借、倒簽提單兩個(gè)角度來(lái)關(guān)注海上貨物運(yùn)輸中提單使用的問(wèn)題。

二、無(wú)單放貨

（一）所謂無(wú)單放貨,是指承運(yùn)人不憑正本提單交付貨物的行為。憑正本提單交貨是有其法律依據(jù)的。從提單的定義就可以看出，其作為一種貨物收據(jù)和物權(quán)憑證，在交付貨物時(shí)顯然是應(yīng)該以提供正本提單為條件的。并且，在國(guó)際海上貨物運(yùn)輸實(shí)踐中，憑正本提單交貨的原則也得到了普遍遵守，成為了一種國(guó)際慣例。

但是近年來(lái)，無(wú)單放貨案件在海事審判中占據(jù)了相當(dāng)大的比重，成為海運(yùn)提單問(wèn)題的焦點(diǎn)，無(wú)單放貨主要是由于航運(yùn)事業(yè)的復(fù)雜性和航運(yùn)管理制度存在的問(wèn)題引起的。

（二）無(wú)單放貨的原因 ：

1．隨著航運(yùn)業(yè)的發(fā)展引起運(yùn)輸方式的變化，運(yùn)輸效率提高，縮短了運(yùn)輸時(shí)間，又或者因?yàn)楸旧磉\(yùn)輸航程較短，導(dǎo)致貨物往往先于提單到達(dá)，而收貨人無(wú)法及時(shí)取得正本提單的情況。2．收貨人因?yàn)榻?jīng)濟(jì)原因沒(méi)有能力付款贖單。

3．海事欺詐。

4．記名提單的使用。記名提單指在提單上具體寫明收貨人名稱的提單。記名提單只能由該指定的收貨人憑此提貨，提單不能轉(zhuǎn)讓，可以避免轉(zhuǎn)讓過(guò)程中可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，一般用于貴重商品、展品及援外物資的運(yùn)輸。記名提單的收貨人可以是買主、開證行或代收行，但銀行一般不愿接受以買主為收貨人的記名提單。因?yàn)橐恍﹪?guó)家的慣例是記名提單的收貨人可以不憑正本提單而僅憑“到貨通知”上的背書和收貨人的身份證明即可提貨，這樣銀行如墊款卻不能掌握貨權(quán)，風(fēng)險(xiǎn)太大。

（三）對(duì)無(wú)單放貨的解決途徑建議

對(duì)無(wú)單放貨問(wèn)題的解決途徑的建議主要有：

1．使用海運(yùn)單。海運(yùn)單是證明海上運(yùn)輸貨物由承運(yùn)人接管或裝船，且承運(yùn)人保證將貨物交給指定的收貨人的一種不可流轉(zhuǎn)的書面運(yùn)輸單證。

2．使用電子提單。電子提單是對(duì)海上貨物運(yùn)輸有關(guān)信息的數(shù)據(jù)化、標(biāo)準(zhǔn)化。使用電子提單，大大提高了提單的流轉(zhuǎn)速度和安全程度，能有效避免無(wú)單放貨的發(fā)生。

3．出口方企業(yè)應(yīng)多使用CIF、CFR術(shù)語(yǔ)，盡量不要使用FOB術(shù)語(yǔ)。這是為了避免60%-70%的FOB合同中貨運(yùn)代理人與進(jìn)口商串通搞無(wú)單交貨的行為提出的。以上三種方法對(duì)于防止無(wú)單放貨的發(fā)生都能起到一定的作用，但在技術(shù)或者實(shí)際操作上也都還是會(huì)有一些需要繼續(xù)改進(jìn)的地方。總之，無(wú)單放貨本身是缺乏法律依據(jù)的行為，因此而造成的損失承運(yùn)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。但由于現(xiàn)在對(duì)于無(wú)單放貨的法律性質(zhì)還存在爭(zhēng)議，所以實(shí)踐中暫時(shí)也只能根據(jù)案件的不同情況來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)方式等。

三、倒簽、預(yù)借提單

（一）倒簽提單(anti-date B/L)是指承運(yùn)人或其代理人應(yīng)托運(yùn)人的要求，在貨物裝船完畢后，以早于該票貨物實(shí)際裝船完畢的日期作為提單簽發(fā)日期的提單。預(yù)借提單 (advanced B/L)是指在信用證有效期即將屆滿，而貨物尚未裝船或尚未裝船完畢的情況下，托運(yùn)人要求承運(yùn)人提前簽發(fā)的已裝船清潔提單。是在貨物裝船前就簽發(fā)的“已裝船提單”。

（二） 倒簽、預(yù)借提單產(chǎn)生的原因：跟單信用證是現(xiàn)代海上貨物運(yùn)輸中最為主要的支付貨款的方式，而信用證本身具有有效期，并且規(guī)定只有提交“已裝船提單”才能結(jié)匯。在這個(gè)前提下，會(huì)出現(xiàn)兩種情況：1、信用證即將到期，但貨物還未裝船完畢，等到貨物已裝船的時(shí)候，信用證也已過(guò)期，賣方則無(wú)法要求議付行付款。在這種情況下，賣方通常會(huì)要求承運(yùn)人在貨物裝船完畢前即開出“已裝船提單”，使其得以在信用證有效期內(nèi)向議付行要求付款，此即預(yù)借提單。2、如果貨物實(shí)際裝船的時(shí)間晚于信用證規(guī)定的裝船時(shí)間，賣方以載有實(shí)際裝船時(shí)間的提單向議付行要求付款，議付行會(huì)以單證不符為由而拒絕付款。在這種情況下，賣方會(huì)要求承運(yùn)人將提單上的裝船日期提前至信用證上規(guī)定的時(shí)間，此即倒簽提單。倒簽、預(yù)借提單通常是承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的要求簽發(fā)，但在某些情況下，承運(yùn)人也會(huì)主動(dòng)要求簽發(fā)倒簽、 預(yù)借提單給托運(yùn)人，因?yàn)檫@樣可以多攬貨，同時(shí)，承運(yùn)人在簽發(fā)倒簽、預(yù)借提單時(shí)，會(huì)要求對(duì)方提供保函，從而也可以避免其可能遭受的損失。

倒簽、預(yù)借提單首先構(gòu)成違約。倒簽提單和預(yù)借提單上的裝船日期都早于實(shí)際裝船的日期，這表明托運(yùn)人未能采取必要的措施使貨物在合同規(guī)定的時(shí)間裝船，即已構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。而托運(yùn)方為了逃避這一責(zé)任，往往會(huì)與承運(yùn)人合謀，在提單上填寫與實(shí)際情況不相符的裝船日期，這本身就是一種欺騙行為，會(huì)損害收貨人的利益。只有在貨物裝船后才能簽發(fā)已裝船提單是承運(yùn)人的一項(xiàng)默示義務(wù)。由于承運(yùn)人和收貨人或提單持有人之間存在海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系，這一合同又包含了在貨物裝船前不得簽發(fā)已裝船提單的內(nèi)容，而承運(yùn)人卻故意違反這一規(guī)定，從而造成收貨人或提單持有人損害，其行為已構(gòu)成違約。

（三）倒簽、預(yù)借提單問(wèn)題的解決途徑：作為承運(yùn)人來(lái)講，簽發(fā)預(yù)借提單要冒很大的風(fēng)險(xiǎn)，在還沒(méi)有見(jiàn)到貨物的情況下就簽發(fā)已裝船提單，日后，一旦托運(yùn)人在結(jié)匯以后不知去向，承運(yùn)人將承擔(dān)憑單交貨的責(zé)任。即使托運(yùn)人請(qǐng)求簽發(fā)提單的行為是善意的，但在簽發(fā)了預(yù)借提單以后，因某種情況的發(fā)生，導(dǎo)致貨物的退關(guān)，而且一時(shí)又找不到其他替代貨物，這樣，就自然地將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到了承運(yùn)人的身上。此外，簽發(fā)預(yù)借提單，還可能使承運(yùn)人承擔(dān)從事欺詐活動(dòng)的罪名。雖然倒簽、預(yù)借提單不一定會(huì)對(duì)收貨人造成損害，但這畢竟是一種欺詐行為， 在實(shí)踐中要盡量避免這種欺詐的發(fā)生。

1．承運(yùn)人應(yīng)盡量杜絕簽發(fā)倒簽、預(yù)借提單，不要因?yàn)橄攵鄶堌浘团c托運(yùn)人合謀。

2．在因倒簽、預(yù)借提單而受到損失的情況下，買方可以對(duì)承運(yùn)人或同時(shí)對(duì)承運(yùn)人和賣方提起訴訟。權(quán)利人除選擇違約之訴外，還可以依《合同法》第54條的規(guī)定行使合同撤銷權(quán)。 3、盡管預(yù)借提單在法律上具有侵權(quán)的性質(zhì)，但在實(shí)踐中又無(wú)法完全避免這一現(xiàn)象。在實(shí)務(wù)中，有時(shí)由于某種客觀原因，暫時(shí)無(wú)法將貨物裝船，如果等待貨物裝完以后再簽發(fā)提單，就會(huì)違背信用證的規(guī)定，導(dǎo)致銀行拒絕結(jié)匯，最終使托運(yùn)人蒙受經(jīng)濟(jì)損失。為此，在實(shí)踐中，簽發(fā)預(yù)借提單的情況無(wú)法完全避免，但必須滿足下列條件：（1）托運(yùn)人有良好的信譽(yù)，不致在事后推卸責(zé)任。（2）托運(yùn)人應(yīng)出具有效的保函。（3）根據(jù)港口條件，貨物可以在很短的時(shí)間內(nèi)裝上船舶。