申金波　曲　偉

[摘 要]在向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的過程中，高校承接的橫向項目越來越多，各高校由于發(fā)展目標定位的不同，對橫向項目的管理也有所差異，結(jié)合筆者的工作經(jīng)驗，本文主要探討了怎樣管理橫向項目，如何把握和處理橫向項目與縱向項目、橫向項目管理崗位與成果鑒定、成果報獎、申請專利等其他崗位的關(guān)系問題。

[關(guān)鍵詞]橫向項目 縱向項目 科研

作者簡介：申金波，男（1980-），華北電力大學（保定）科學技術(shù)處，主要從事橫向項目管理工作； 曲偉，男，華北電力大學（保定）科學技術(shù)處，主要從事成果管理工作。

橫向項目作為學校與各企事業(yè)單位之間的合作協(xié)議，其經(jīng)費的增長是學校科技工作不斷進步的標志和基本推動力量。然而如何對橫向項目進行更有效的管理和數(shù)據(jù)挖掘分析，正成為學?？蒲薪?jīng)費能否取得突破性進展的瓶頸，同時如何更好的把握和處理橫向項目與縱向項目、成果鑒定、成果報獎、申請專利等其它崗位的關(guān)系，又成了學?？萍脊ぷ髂芊袢孢~上新臺階的關(guān)鍵。筆者將從以下幾個方面淺談對這些問題的思考。

一、針對橫向項目自身的數(shù)據(jù)挖掘和管理

（一）對橫向項目的立項嚴格把關(guān)

橫向項目的管理工作不僅僅表現(xiàn)在高?？萍冀?jīng)費的不斷增長，更成為各高校科技實力較量的一個重要指標。因此，橫向項目的立項必須審慎。首先，各類橫向科技項目由項目負責人所在院系負責對項目的技術(shù)可行性進行審查。院系學術(shù)委員會或負責人要對項目負責人的科研能力全面評估，確保項目負責人或其科研團隊有完成項目的實力。然后，科技處橫向項目管理負責人負責合同的法規(guī)審查。最后經(jīng)過主管校長審批后方可簽定合同。

（二）加強對橫向項目執(zhí)行過程的監(jiān)控和追蹤

項目一旦立項，項目負責人必須保證高質(zhì)量如期地完成項目，不能隨意更改計劃。如果出現(xiàn)特殊狀況，不能按時完成的，項目負責人應及時寫出書面材料經(jīng)由院系審查后及時上報學?？萍继?，再由學校會同主管部門及其所在院系與合同對方協(xié)商處理。項目負責人如因出國等原因調(diào)離學校，則應對在研的科技項目進行調(diào)整，更換項目負責人，把所負責項目的進展情況、圖紙資料和軟件等有關(guān)材料全部移交給新的項目負責人，對經(jīng)費使用情況進行說明、辦理結(jié)轉(zhuǎn)手續(xù)。

科技處對科技項目的執(zhí)行情況進行定期檢查，各項目負責人要及時填寫年度執(zhí)行情況表，同時需提交階段成果和論文報告，由科技處備案存檔并統(tǒng)一上報至有關(guān)的主管部門。對任務完成不好，工作進度受影響的項目，項目所在院系應及時調(diào)整項目組成員，及時修訂研究計劃及目標，向項目主管部門或合同方提出申請，待申請批復后報科技處備案。對于綜合性的重大科技項目，由科技處會同各院系及課題組提出調(diào)整意見，報主管校長批準。對因主觀原因或失職而延誤進度，造成嚴重損失和損害學校信譽者，要追究責任，嚴肅處理?？萍柬椖客瓿珊?，項目組應及時向?qū)W校提交研究工作總結(jié)材料，經(jīng)科技處審核后，報主管部門或合同對方辦理驗收、評審鑒定。

對項目經(jīng)費較多執(zhí)行難度比較大的項目，要經(jīng)常與甲方單位溝通，及時接收和處理甲方的反饋意見。這樣可以及時得到與項目相關(guān)的有益信息和指導性建議，使項目執(zhí)行少走彎路，而且有利于進一步與對方鞏固合作關(guān)系。

（三）加強對學校經(jīng)費貢獻較多的項目負責人的跟蹤管理

科研經(jīng)費較多的教職工不僅是學?？蒲薪?jīng)費增長的中堅力量，而且是學校的寶貴財富。學校要及時給予精神和物質(zhì)的適當獎勵，激勵他們不斷攀上新的科研高峰。對他們的科研動向要時時關(guān)注，盡可能地給予支持，這樣可以充分挖掘項目負責人及其團隊的潛力。

（四）不斷發(fā)掘和培育新的科研力量

任何一所高校都希望自己的科研力量越來越強，科研經(jīng)費越來越多。這就需要學校在愛護老的科研力量的同時，積極發(fā)掘和培育新的科研力量，以使科研隊伍不斷壯大，這就要求科研管理人員要慧眼識人才，用心關(guān)注一些新的開發(fā)類項目中經(jīng)常出現(xiàn)的新人。這樣既有利于發(fā)掘新的科技力量增長點，同時又對學?？萍计脚_搭建和團隊建設(shè)有重要的參考作用。

（五）科研管理部門的負責人定期走訪院系

科研管理部門的負責人應定期走訪院系，向各院系教師宣傳新的科技政策，匯報和講解近來橫向項目簽訂中的一些問題、應注意的事項以及特殊的優(yōu)惠政策等，同時全面了解教師的科研動態(tài)，鼓勵全校教師了解和參與科技工作。分階段向各院系匯報經(jīng)費完成情況，激發(fā)教師的科研積極性。

二、正確處理橫向項目與縱向項目的關(guān)系

科技項目按計劃形式、合同形式和委托方式等特點分為縱向科研項目和橫向科研項目?？v向科研項目包括國家、省市、部委各類計劃項目，各類基金項目和學校下達的有關(guān)項目；橫向科研項目包括各類同企事業(yè)單位簽定的科技項目。如何協(xié)調(diào)橫向科研項目和縱向科研項目之間的關(guān)系是高?？蒲泄芾聿块T面對的一個重要課題。在市場經(jīng)濟體制下，高校的科研和社會結(jié)合地愈來愈緊密，高校在地方經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展中的作用也愈來愈大，因此，各種渠道的橫向課題也不斷增加。如此以來，原來以縱向項目管理為主的高?？蒲泄芾聿坏貌幻鎸@樣的挑戰(zhàn)：一是如何在充分支持教師和科研人員積極爭取科研資源的同時，真正管理好橫向項目；二是在縱向和橫向項目的管理中，應如何區(qū)別對待，以及區(qū)別的依據(jù)和分寸如何把握。

高校的發(fā)展目標不同，對縱向項目和橫向項目的管理和考核也就不同。如果一所高校把自己定位為研究型的大學，那么它就會更為重視縱向項目的研究，因為縱向項目基本上偏重于基礎(chǔ)理論研究或者探索性質(zhì)的問題研究。如果高校只是想更多地獲取辦學經(jīng)費，就會更重視橫向項目的研究。就筆者所在單位而言，從歷年的經(jīng)費情況來看，縱向一般申請成功的概率或高或低，總體經(jīng)費額也相對較低，甚至有的縱向項目只是立項并不劃撥經(jīng)費。而橫向經(jīng)費相比較還是多些，但由于學校要建設(shè)成為研究型大學，所以學校雖然現(xiàn)在縱向經(jīng)費不是很多，但還是要更重視縱向項目的申請和研究。在科研管理和考核時，縱向項目經(jīng)費換算成考核分時分值更高，目前縱向經(jīng)費依其等級不同大約是橫向經(jīng)費換算分值的3－4倍。

三、橫向項目管理崗位與其他科研管理崗位關(guān)系

橫向項目管理崗位要加強與其他崗位的合作、信息宣傳與共享，促進學校成果轉(zhuǎn)化，從而增加有關(guān)專利、成果轉(zhuǎn)讓類項目的簽訂數(shù)量，實現(xiàn)橫向科技經(jīng)費的快速增長。由于橫向項目管理人員對橫向項目的內(nèi)容和簽訂過程相對比較熟悉，筆者認為橫向項目管理人員可以協(xié)助項目成果的鑒定、報獎以及專利申請。根據(jù)對橫向項目情況的了解，可以篩選出相對優(yōu)秀的項目進行鑒定進而報獎。橫向項目管理人員要加強對項目中新的開發(fā)類項目的審查和監(jiān)控，以便及時說服項目負責人準備做鑒定、報獎等一系列工作。這樣既可以有的放矢的提高學校鑒定、獎勵的數(shù)量和水平，從而提高報獎的質(zhì)量和成功率，同時又可以反過來促進與其它單位的橫向合作，增加經(jīng)費的數(shù)量。

四、對橫向項目管理的建議

首先應當以建立現(xiàn)代大學的科研管理制度為目標，創(chuàng)建出符合本校實情的具有本校特色的、體現(xiàn)國內(nèi)、國際標準的體系。筆者認為這樣的體系應該是一個完整的體系，既要包含建立科研管理部門本身的科學的管理制度，同時又應該包含對學校各院系的科學的管理制度，甚至可能還有與科研相關(guān)的管理部門的協(xié)作管理制度。具體可以解析為五個方面：

（一）重視團隊和基地的建設(shè)

企業(yè)和高校有很大的不同。企業(yè)的需求往往是綜合性的、交叉性的，它遇到的問題，往往需要具備不同專業(yè)知識的人共同工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)，提供一個綜合的解決方案。而大學中每門學科的劃分都有其學術(shù)依據(jù)，而邊緣學科、交叉學科、橫向?qū)W科的出現(xiàn)本質(zhì)上也大多是出于學科自身內(nèi)在邏輯系統(tǒng)發(fā)展的需要，而不是或主要不是為了適用工業(yè)發(fā)展的實際需要而誕生的。這就要求高校的橫向項目負責人有組建一支能高效完成項目的知識結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)較為合理的學術(shù)團隊的能力。高校要鼓勵不同領(lǐng)域的教師加強學術(shù)溝通和交流，樹立團隊意識。科研管理部門要定期發(fā)布各領(lǐng)域的最新研究成果和相關(guān)的需求信息，給教師提供信息共享的平臺。同時，學?？蒲泄芾聿块T要和相關(guān)企業(yè)保持固定的聯(lián)系，及時了解企業(yè)的技術(shù)需求，把企業(yè)建設(shè)成高校的技術(shù)實踐基地。

（二）重視與企業(yè)單位的雙贏合作

高?？萍脊芾淼囊豁椫饕蝿站褪菭幦「嗟目蒲许椖亢徒?jīng)費，無論是縱向項目還是橫向項目，對高等院校來說都很重要。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，高校要在重視爭取國家項目的同時，也應注重積極開拓與企業(yè)的橫向協(xié)作項目。市場經(jīng)濟中，企業(yè)和高校都要在激烈的競爭中求生存、謀發(fā)展，因此企業(yè)與高校的橫向聯(lián)合成為雙方共同的需求。企業(yè)和高校的聯(lián)合，可以實現(xiàn)優(yōu)勢互補，加速科技成果的轉(zhuǎn)化應用。高校有強大的科研力量和良好的實驗設(shè)備，企業(yè)有技術(shù)需求和資金，二者聯(lián)合可以優(yōu)勢互補，實現(xiàn)雙贏，而且高?？梢匝杆賹⒖蒲谐晒唐坊?、產(chǎn)業(yè)化，使高校的科技優(yōu)勢能夠通過企業(yè)轉(zhuǎn)化為市場競爭的優(yōu)勢，為經(jīng)濟建設(shè)服務。同時，學校要有走出去的意識，大力宣傳學校的科技優(yōu)勢和最新成果，吸引相關(guān)企業(yè)將生產(chǎn)中遇到的自身難以解決的技術(shù)難題以及對科技成果的需求信息反饋到學校，進行聯(lián)合開發(fā)、共同攻關(guān)。學?？蒲腥藛T也要經(jīng)常深入企業(yè)，了解企業(yè)科技需求信息，主動為企業(yè)提供技術(shù)服務，與企業(yè)建立一種長期、緊密、穩(wěn)定的合作關(guān)系，使學校成為企業(yè)的技術(shù)源泉。

（三）重視基礎(chǔ)科研能力的發(fā)展

從研究層面來看，一般縱向項目要比橫向項目的理論水平要高，但是一般橫向項目要比縱向項目的實際應用價值要高。筆者認為對于偏向于理論研究類的橫向項目可以建議其負責人申報縱向類項目，縱向類項目的研究可以為橫向類的研究提供理論支持。橫向項目雖然是應用性研究，但更需要深厚的的理論基礎(chǔ)。在積極簽訂橫向項目的同時，更要重視基礎(chǔ)科研能力的發(fā)展，在深厚的基礎(chǔ)理論積淀上的橫向研究才會快出成果、出好成果，這樣的橫向研究才真正是有本之木、有源之水。

（四）建立有效的激勵機制，加速科研成果轉(zhuǎn)化

高?？蒲械氖袌鲇^念淡薄，重科研、輕推廣，重水平、輕應用。主要是因為高校缺乏科研成果推廣的激勵機制，科研成果的考核缺乏實際經(jīng)濟效益的評價標準。目前高校所采用的職稱評定和晉升的辦法也對科研成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生了不利影響。晉升是與科研成果的學術(shù)水平和完成數(shù)量掛鉤的，其成果的應用性常不被看作是學術(shù)水平高的有力依據(jù)。這就造成了過分追求成果的學術(shù)性，追求發(fā)表論文的數(shù)量，而真正能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的科研成果往往并不適于發(fā)表。衡量成果是否真有價值，應該以其產(chǎn)生的效益、產(chǎn)品的技術(shù)先進性、產(chǎn)品的價值和成本等諸多因素作為考核標準，而非僅僅來源于論文或?qū)ＶＲ虼?，科技激勵機制應當進一步完善，要重視科研成果的推廣應用及其取得的經(jīng)濟效益，以成果轉(zhuǎn)化后的效益水平作為考核的重點，提高成果的應用轉(zhuǎn)化率，以市場為導向，以各學科優(yōu)勢為依托，使科研人員在選題立項時，充分考慮成果的可轉(zhuǎn)化性?？蒲腥藛T在評定職稱或晉升時，不僅應考核科研成果的水平、論文專著的發(fā)表數(shù)量，對科研成果的開發(fā)應用及所取得的經(jīng)濟效益也要考核。

參考文獻

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