袁　虹

[摘要]加入世貿(mào)組織以后，我國要繼續(xù)降低關(guān)稅壁壘，進(jìn)一步開放市場，我國的對外貿(mào)易必須納入世貿(mào)組織的規(guī)則與框架。同時我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段，市場經(jīng)濟(jì)的各方面制度尚不完善，經(jīng)濟(jì)總體實力還不強(qiáng)，因此，在對外貿(mào)易領(lǐng)域里，我國政府制定的貿(mào)易政策應(yīng)該在世貿(mào)組織的規(guī)則與框架內(nèi)，以本國經(jīng)濟(jì)利益為基本出發(fā)點，有利于本國企業(yè)參與國內(nèi)外兩個市場激烈的競爭，不斷提高國際競爭力。實行戰(zhàn)略性投入政策是一個符合國際慣例的現(xiàn)實選擇，有利于我國對外貿(mào)易和國民經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)利益。

[關(guān)鍵詞]戰(zhàn)略貿(mào)易政策 R&D投入 戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)

中圖分類號：F72文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1671－7597（2009）0120192－01

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是指一國政府在不完全競爭市場上，從本國經(jīng)濟(jì)的中長期利益出發(fā)，運用特定的貿(mào)易干預(yù)措施，支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，影響國內(nèi)外相關(guān)企業(yè)的戰(zhàn)略決策，使競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)向本國企業(yè)，并提高本國社會福利的政策。包含兩個方面的含義即利潤轉(zhuǎn)移說與外部經(jīng)濟(jì)說。前者強(qiáng)調(diào)一國政府通過貿(mào)易干預(yù)改變本國企業(yè)與外國企業(yè)的競爭格局，從國外大企業(yè)處抽取超額壟斷利潤或租金以向本國企業(yè)轉(zhuǎn)移。后者則強(qiáng)調(diào)從一國經(jīng)濟(jì)整體出發(fā)，運用貿(mào)易干預(yù)，保護(hù)和促進(jìn)那些具有正向外部經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)。

在本國市場上，國內(nèi)企業(yè)面臨外國大企業(yè)的競爭威脅，任何來自外部的干預(yù)都會改變雙方的戰(zhàn)略博弈。如果國內(nèi)企業(yè)獲得來自本國政府的R&D投入，就將降低成本提高收益并獲得競爭優(yōu)勢。競爭雙方都會做出不同的決策，每一方的獲利水平都會受到對方戰(zhàn)略選擇的影響。

現(xiàn)假定市場上有兩家企業(yè)：一家國內(nèi)企業(yè)，另一家是國外企業(yè)。雙方以產(chǎn)量或市場份額為目標(biāo)展開寡頭競爭。本國政府對本國企業(yè)的單位產(chǎn)出的R&D投入已經(jīng)事先給定，本國與外國企業(yè)同時決定產(chǎn)量水平，雙方平均成本相同且使用一種生產(chǎn)要素。令X：本國企業(yè)產(chǎn)量，Y：外國企業(yè)產(chǎn)量，變量加*號代表外國，s：單位產(chǎn)量的政府R&D投入，TR：總收益，TC：總成本，F(xiàn)C：固定成本，c：單位產(chǎn)出所需勞動力，w：工資，MP：邊際產(chǎn)出。雙方利潤函數(shù)可寫為：

Z(x，y，s)=TRTC=xp(x+y)(cx+FC一sx)

Z*(x，y，s)=TR*一TC*=yp(x+y)一(c*y+FC*)

從上述的公式分析可以得出：如果政府給予本國企業(yè)R&D投入，本國企業(yè)就會增加產(chǎn)量，而外國企業(yè)就會減少產(chǎn)量，即對本國市場的出口量。這樣本國企業(yè)的市場份額相對上升。本國企業(yè)的利潤水平?jīng)Q定了國民福利的增加額，對本國選定的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)予以R&D投入，能增強(qiáng)企業(yè)的投資獲利能力，擴(kuò)大市場份額，改變本國企業(yè)與外國企業(yè)的力量對比。

戰(zhàn)略性R&D投入的政策的實施是否能起到積極的作用，不僅取決于R&D投入的數(shù)量，同時還取決于對戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的選擇。而選擇產(chǎn)業(yè)的基本條件是該產(chǎn)業(yè)能對社會具有經(jīng)濟(jì)外溢效應(yīng)，能保證投入產(chǎn)生的效益能超過投入成本。

一、R&D投入的總量

1．衡量R&D投入量的主要指標(biāo)是R&D經(jīng)費及其在GDP中所占的比重，即GERD/GDP。它能反映出一國或地區(qū)R&D投入的規(guī)模和科技實力。發(fā)達(dá)國家的這個比值一般都位于2%以上。其中美、日兩國更是在3%的水平上。我國近年來不斷增加R&D的投入量，截止到2002年，該比值達(dá)到1.23%。雖說，我國R&D總體投入與世界水平相比存在一定的差距。2006年十一月發(fā)布了國家“十一五”科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，提出“十一五”期間我國R&D投入占GDP的比例將達(dá)到2%，說明國家對此的重視有明顯加大。

2．從R&D投入部門以及經(jīng)費來源看，發(fā)達(dá)國家一致的趨勢是，企業(yè)是R&D投入的主要來源。我國R&D經(jīng)費的來源結(jié)構(gòu)已發(fā)生了巨大變化，企業(yè)資金已經(jīng)取代政府投入而成為R&D資金的主要來源。但是同發(fā)達(dá)國家比較，總體上我國企業(yè)R&D經(jīng)費支出所占比重仍比較低。對于我國來說，之所以會出現(xiàn)這種較強(qiáng)烈的政府投入主導(dǎo)的特征，原因在于我國企業(yè)整體缺乏競爭力。這是我國在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中出現(xiàn)的特殊現(xiàn)象。對此，我國在今后制定貿(mào)易政策時，應(yīng)考慮到本國企業(yè)投入的R&D資金十分有限，政府有必要加大對R&D的投入，但更為重要的是引導(dǎo)和鼓勵企業(yè)增加R&D投入，促進(jìn)我國企業(yè)的快速成長，提高其國際競爭力。

二、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的選擇

1．發(fā)達(dá)國家政府對R&D的支持主要在基礎(chǔ)研究和用研究兩方面，而且發(fā)達(dá)國家基礎(chǔ)研究的成果能較快轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)競爭的優(yōu)勢。我國在考慮貿(mào)易政策的制定時，為了迅速彌補(bǔ)本國企業(yè)競爭力的差距和改善基礎(chǔ)科研成果轉(zhuǎn)化能力，尤其要注意對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的直接的R&D的投入。強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略性R&D投入的政策作為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的重要形式，決定了該政策的基礎(chǔ)條件，即寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)和存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外溢效應(yīng)。因為投入的目的是能使受到補(bǔ)貼的產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）可以迅速壯大，提高競爭力，實現(xiàn)廣泛的外溢效應(yīng)，改善我國的福利。同時還要考慮滿足上述基礎(chǔ)條件的一系列延伸條件，包括：行業(yè)集中度和進(jìn)入壁壘較高，行業(yè)中存在少量的大型企業(yè)，以保證投入資金的有效利用和企業(yè)能實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；企業(yè)之間的決策是戰(zhàn)略博弈行為，這樣本國政府的政策將實際影響到雙方的決策，加強(qiáng)本國企業(yè)的競爭優(yōu)勢；政府的財政收入較充足，信息充分，不被利益集團(tuán)的游說行為左右，這主要是在政治上保證政策目標(biāo)不被歪曲和產(chǎn)業(yè)選擇的準(zhǔn)確性。

2．考慮對于各國來說具有普遍意義的目標(biāo)產(chǎn)業(yè)。受到重點投入的產(chǎn)業(yè)主要有信息產(chǎn)業(yè)、新能源新材料業(yè)、航空航天空間技術(shù)產(chǎn)業(yè)等等，主要是因為這些產(chǎn)業(yè)通常都能很好地滿足上述的條件。其中，對比我國和多數(shù)發(fā)達(dá)國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的份額狀況，我們可以發(fā)現(xiàn)：信息產(chǎn)業(yè)都占了R&D經(jīng)費支出的主要部分。信息產(chǎn)業(yè)作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的主要組成部分，可以帶動其他高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展。信息技術(shù)向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不斷滲透，又提高了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率和知識創(chuàng)新能力，大量地降低了物質(zhì)消耗和交易成本，實現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)增長方式向節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵集約型方式轉(zhuǎn)變?？紤]到我國信息產(chǎn)業(yè)中行業(yè)集中度的不斷提高以及在國內(nèi)市場上面臨跨國大企業(yè)的日益激烈的競爭態(tài)勢（如專利權(quán)的壟斷），戰(zhàn)略性R&D投入政策以信息產(chǎn)業(yè)為首要目標(biāo)產(chǎn)業(yè)就更顯得必要。

綜合于此，我國加入WTO后面對復(fù)雜多變的國際環(huán)境，在這種情形下，我們要努力探討既能保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，提高其競爭力，同時又不明顯違反WTO規(guī)則與制度的貿(mào)易政策。

參考文獻(xiàn)：

[1]中國信息產(chǎn)業(yè)網(wǎng)：http://www.cnii.com.cn/20060808/ca382889.htm.

[2]科學(xué)技術(shù)部，中國科學(xué)技術(shù)指標(biāo)2003[M].科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2003.

作者簡介：

袁虹，男，安徽省望江縣人，中國海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)生，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易。