[摘要]本文回顧了我國(guó)高校人文社會(huì)科學(xué)教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)的變革及其原因和特點(diǎn)，認(rèn)為評(píng)價(jià)主體的多元化、評(píng)價(jià)方法的多樣化、評(píng)價(jià)體系的科學(xué)化是其發(fā)展的主線，指出在量化考核和同行評(píng)審兩種科研評(píng)價(jià)方法中尋求平衡、更好地運(yùn)用約束和激勵(lì)機(jī)制平衡科研的數(shù)量與質(zhì)量是目前高校在對(duì)人文社會(huì)科學(xué)教師科研績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)必須思考的主要問題。

[關(guān)鍵詞]人文社會(huì)科學(xué)教師績(jī)效評(píng)價(jià)變革

[中圖分類號(hào)]G640[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1005—5843(2009)06—0142—02

[作者簡(jiǎn)介]齊晶晶，中國(guó)人民大學(xué)(北京100872)

隨著我國(guó)高等教育的發(fā)展和高校人事制度改革進(jìn)程的加快，教師績(jī)效評(píng)價(jià)逐漸成為高校人才引進(jìn)、崗位聘任和收入分配等管理工作的主要依據(jù)，發(fā)揮著重要的導(dǎo)向作用。而人文社會(huì)科學(xué)以人自身及人類社會(huì)作為研究對(duì)象，具有不同于自然科學(xué)的研究特點(diǎn)與發(fā)展規(guī)律，其研究成果評(píng)價(jià)涉及到價(jià)值判斷與時(shí)間判斷等問題，極為復(fù)雜，至今沒有建立起公認(rèn)的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和評(píng)估體系。筆者認(rèn)為，回顧、總結(jié)我國(guó)人文社會(huì)科學(xué)教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)的變革過程及其原因和特點(diǎn)，對(duì)進(jìn)一步提升高校師資管理水平，促進(jìn)人文社會(huì)科學(xué)的繁榮與發(fā)展將產(chǎn)生積極影響。

一、人文社會(huì)科學(xué)教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)的類型與變革過程

按評(píng)價(jià)目的劃分，我國(guó)人文社會(huì)科學(xué)教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)可以分為兩類：一是對(duì)教師的科研業(yè)績(jī)作出是否合格的基本評(píng)價(jià)，作為收入分配和崗位聘用的依據(jù)；一是對(duì)教師的科研業(yè)績(jī)作出是否卓越的評(píng)價(jià)，作為職務(wù)晉升的重要依據(jù)。

從科研績(jī)效評(píng)價(jià)方法來說，主要有行政評(píng)價(jià)、量化評(píng)價(jià)和同行評(píng)審。行政評(píng)價(jià)主要是由系主任、院長(zhǎng)等對(duì)教師的工作業(yè)績(jī)作出評(píng)價(jià)，并提出聘任意見，是一種定性的綜合評(píng)價(jià)方法，目前很少單獨(dú)使用，主要作為其他評(píng)價(jià)方法的補(bǔ)充；量化評(píng)價(jià)主要是將教師的科研工作分解成具體的指標(biāo)，并賦予不同的分值和權(quán)重，通過詳細(xì)的指標(biāo)體系來衡量教師工作的完成情況。由于其相對(duì)客觀公正、易于操作而被廣泛使用。量化評(píng)價(jià)最初用于對(duì)工作量的考核，隨著科學(xué)計(jì)量學(xué)和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法的興起，論文期刊級(jí)別、引用率、轉(zhuǎn)載率等逐漸被引入到量化評(píng)價(jià)體系中。同行評(píng)審是一種定性評(píng)價(jià)方法，主要是由從事某領(lǐng)域或接近該領(lǐng)域的專家來評(píng)定一項(xiàng)工作的價(jià)值或重要性，旨在通過專家群體的知識(shí)和智慧來形成正確的判斷。同行評(píng)審由于其合理性和靈活性，在課題申請(qǐng)、獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選、職務(wù)晉升時(shí)被大量采用，但其評(píng)價(jià)易受評(píng)價(jià)者主觀意志的影響和專家知識(shí)、學(xué)術(shù)偏好、認(rèn)識(shí)水平的局限及評(píng)價(jià)過程中偶然因素的影響，具有隨意性。

從我國(guó)人文社會(huì)科學(xué)教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)的發(fā)展歷史來看，大致可以分為三個(gè)階段：

1行政評(píng)價(jià)階段(建國(guó)后至20世紀(jì)80年代以前)

建國(guó)初期，我國(guó)照搬蘇聯(lián)辦學(xué)模式，高等教育定位于為國(guó)家培養(yǎng)社會(huì)主義建設(shè)所需要的高級(jí)專門人才，教學(xué)活動(dòng)是高校的主要職責(zé)，科研工作不受重視，人文社會(huì)科學(xué)的科學(xué)性也遭到質(zhì)疑。并且由于這一階段教師實(shí)行職務(wù)任命制，績(jī)效評(píng)價(jià)流于形式，對(duì)教師的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基本上靠行政手段推動(dòng)，主要是定性考核，沒有正式的績(jī)效評(píng)價(jià)體系。

2科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系初步建立階段(20世紀(jì)80年代—20世紀(jì)90年代中期)

隨著我國(guó)高等教育事業(yè)的發(fā)展，教師績(jī)效評(píng)價(jià)作為教師管理工作的重要依據(jù)而日益凸顯其重要性。尤其是我國(guó)教師職務(wù)由任職資格制度向聘任制轉(zhuǎn)變后，各高?；窘⒘私處熆?jī)效評(píng)價(jià)體系并逐步規(guī)范，科學(xué)研究在教師績(jī)效評(píng)價(jià)中所占比重也越來越大。

這一時(shí)期的變化主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是工作量制度的建立和同行評(píng)審機(jī)制的引入。1981年教育部發(fā)布《關(guān)于試行高等學(xué)校教師工作量制度的通知》，提出了關(guān)于高等學(xué)校教師工作量的試行辦法。在科研工作量方面，主要考察教師論文發(fā)表情況，許多高校對(duì)教師應(yīng)發(fā)表論文數(shù)量作出規(guī)定，出現(xiàn)量化評(píng)價(jià)傾向。二是同行評(píng)審機(jī)制的引入。同行評(píng)審機(jī)制在20世紀(jì)80年代后期開始引入到人文社會(huì)科學(xué)教師的科研績(jī)效評(píng)價(jià)中，最初主要應(yīng)用于聘任考核。

3科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系完善階段(20世紀(jì)90年代后期以后)

20世紀(jì)90年代后期，隨著我國(guó)事業(yè)單位崗位聘用制度和收入分配制度改革的深入，科研業(yè)績(jī)作為崗位聘用和收入分配的重要依據(jù)得到前所未有的重視。人文社會(huì)科學(xué)教師的科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系進(jìn)一步完善，自然科學(xué)成果評(píng)價(jià)的很多方法被引入到人文社會(huì)科學(xué)成果評(píng)價(jià)中，評(píng)價(jià)方法多元化。

這一階段變化的特點(diǎn)主要表現(xiàn)為量化指標(biāo)的完善和同行評(píng)審作用的加強(qiáng)。在具體評(píng)價(jià)體系上，由于高校自主權(quán)的增強(qiáng)，各高校的評(píng)價(jià)辦法出現(xiàn)分化，主要有兩種：一種為“計(jì)分制”，通過詳細(xì)的指標(biāo)體系對(duì)教師科研工作進(jìn)行量化考核，尤其是2000年南京大學(xué)CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)研制成功后，這種方法被高校普遍采用；一種為“代表作制度”，強(qiáng)調(diào)同行評(píng)審的重要性，即在聘期內(nèi)只要發(fā)表了有較大影響的論文或著作，經(jīng)同行專家認(rèn)定在相關(guān)的學(xué)科領(lǐng)域里屬于領(lǐng)先地位，對(duì)該學(xué)者的科研工作即不再進(jìn)行量化考核。

嚴(yán)格的量化考核使教師更加專注于本職工作，一些高校的論文數(shù)量迅速提升，但這種方法不能顧及人文社會(huì)科學(xué)各學(xué)科間的差異，也使得一些教師急功近利，丟失了“十年磨一劍”的韌勁。同行評(píng)審更加注重科研工作質(zhì)量，鼓勵(lì)教師出原創(chuàng)性科研精品，但由于受主觀因素的影響較大，評(píng)審機(jī)制還有待規(guī)范。如何在兩種科研評(píng)價(jià)方法中尋求平衡成為目前很多高校思考的主要問題。

二、人文社會(huì)科學(xué)教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)變革的原因和特點(diǎn)

我國(guó)人文社會(huì)科學(xué)教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)的變革和發(fā)展與我國(guó)高等教育和人文社會(huì)科學(xué)的發(fā)展密不可分，是高校管理思想轉(zhuǎn)變和人事制度改革的必然結(jié)果。

1高校人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科的發(fā)展與科研績(jī)效評(píng)價(jià)

高校人文社會(huì)科學(xué)地位的增強(qiáng)和人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科的成熟與完善推動(dòng)了人文社會(huì)科學(xué)教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系的發(fā)展和完善。建國(guó)初期，由于社會(huì)主義建設(shè)的需要，國(guó)家集中力量培養(yǎng)社會(huì)主義建設(shè)所需要的工程技術(shù)人才和各種專門人才，重理輕文傾向嚴(yán)重，人文社會(huì)科學(xué)研究不受重視，對(duì)其評(píng)價(jià)無從談起。改革開放后，隨著人文社會(huì)科學(xué)的繁榮與發(fā)展，如何科學(xué)評(píng)價(jià)人文社會(huì)科學(xué)研究成果逐漸受到關(guān)注。尤其是我國(guó)提出建設(shè)世界一流大學(xué)的目標(biāo)后，科學(xué)研究成為大學(xué)評(píng)價(jià)中最重要的指標(biāo)，各高校紛紛從科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系人手，鼓勵(lì)教師出高水平原創(chuàng)性科研成果，不僅關(guān)注教師科研工作的數(shù)量，也開始更多地思考科研質(zhì)量問題。

人文社會(huì)科學(xué)教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系與其他管理制度一起充分發(fā)揮了行為導(dǎo)向作用。從沒有評(píng)價(jià)到建立評(píng)價(jià)、從不受重視到備受關(guān)注、從數(shù)量評(píng)價(jià)到質(zhì)量評(píng)價(jià)，教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系每一階段的發(fā)展也都促進(jìn)了人文社會(huì)科學(xué)的進(jìn)一步繁榮與發(fā)展。

2教師主體地位的提升與科研績(jī)效評(píng)價(jià)

改革開放后，我國(guó)高等教育擯棄蘇聯(lián)模式，開始向西

方學(xué)習(xí)，尤其是學(xué)習(xí)美國(guó)模式。在這一過程中，學(xué)術(shù)自由、教授治校等觀點(diǎn)逐漸滲透，教師希望能夠增強(qiáng)在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的話語(yǔ)權(quán)，減少行政干預(yù)。同時(shí)，在我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入到高等教育，高校之間的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈化。一方面，科研水平成為大學(xué)排名和國(guó)家資源分配最重要的依據(jù)，各高校開始認(rèn)真思考科研績(jī)效評(píng)價(jià)問題，逐步建立科學(xué)、規(guī)范的評(píng)價(jià)體系，加強(qiáng)師資隊(duì)伍管理。另一方面，優(yōu)秀教師作為高校的核心人力資源成為各高校競(jìng)相爭(zhēng)奪的目標(biāo)，其地位隨著高校間競(jìng)爭(zhēng)的激烈逐步上升。

在人文社會(huì)科學(xué)教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系的發(fā)展中，教師主體地位的提升使得教師逐漸成為評(píng)價(jià)的主體，同行評(píng)審的作用逐步加強(qiáng)，行政部門在評(píng)價(jià)中的作用逐步淡化。目前，同行評(píng)審已經(jīng)成為教師職務(wù)晉升評(píng)價(jià)中的一個(gè)重要部分，如何進(jìn)一步規(guī)范和完善人文社會(huì)科學(xué)研究成果同行評(píng)審機(jī)制，提高其有效性和公正性已經(jīng)成為未來人文社會(huì)科學(xué)教師績(jī)效評(píng)價(jià)體系發(fā)展的一個(gè)重要方向。

3高校管理思想的轉(zhuǎn)變與科研績(jī)效評(píng)價(jià)

人文社會(huì)科學(xué)教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系的發(fā)展體現(xiàn)了高校管理理念從平均主義到以業(yè)績(jī)?yōu)橹鲗?dǎo)、從科學(xué)管理到彈性管理的轉(zhuǎn)變，與現(xiàn)代管理思想的發(fā)展，尤其是人力資源管理理論的發(fā)展密不可分。

科學(xué)管理追求工作效率，強(qiáng)調(diào)精細(xì)化管理，許多高校通過建立詳細(xì)的量化指標(biāo)體系對(duì)教師科研業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。但是，由于人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科的差異性和研究成果的不確定性，精細(xì)化管理到一定程度后無法繼續(xù)，復(fù)雜的評(píng)價(jià)體系不僅難以操作，而且無法體現(xiàn)不同學(xué)科、不同教師的個(gè)體特殊性，不能真正起到激勵(lì)作用。

為了調(diào)動(dòng)教師工作的積極性，彈性管理、顧客導(dǎo)向、以人為本等管理理念被應(yīng)用到科研績(jī)效評(píng)價(jià)中，評(píng)價(jià)主體多元化，評(píng)價(jià)方法多樣化，績(jī)效評(píng)價(jià)更多地從教師科研工作的實(shí)際情況出發(fā)，高校開始更多地運(yùn)用激勵(lì)手段而不是控制手段提升教師隊(duì)伍水平。

三、我國(guó)人文社會(huì)科學(xué)教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)中亟待解決的問題

在我國(guó)高校人文社會(huì)科學(xué)教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系發(fā)展中，始終沒有能夠很好地平衡數(shù)量評(píng)價(jià)與質(zhì)量評(píng)價(jià)的關(guān)系。從科研績(jī)效評(píng)價(jià)的發(fā)展歷史來看，一定的數(shù)量約束對(duì)于教師專注于科研工作是必要的，但是過分注重?cái)?shù)量導(dǎo)致的學(xué)術(shù)浮躁也是不容忽視的。因此，今后需要研究如何更好運(yùn)用約束和激勵(lì)機(jī)制，平衡科研數(shù)量與質(zhì)量評(píng)價(jià)。

人文社會(huì)科學(xué)教師科研成果的評(píng)價(jià)涉及價(jià)值判斷、時(shí)間判斷和性質(zhì)判斷，很多無法量化，這決定了對(duì)同行評(píng)審的公正性和有效性雖然還存在爭(zhēng)議，但是其在教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)中的權(quán)重會(huì)逐漸加大。建立和完善同行評(píng)審機(jī)制已經(jīng)成為人文社會(huì)科學(xué)教師績(jī)效評(píng)價(jià)的一種趨勢(shì)，如何規(guī)范管理同行評(píng)審，并將其與CSSCI等量化指標(biāo)更好結(jié)合，是目前亟需解決的難題。