內(nèi)容提要：本文從地權(quán)穩(wěn)定性、農(nóng)地長(zhǎng)期投資及農(nóng)業(yè)績(jī)效之間邏輯關(guān)系的文獻(xiàn)綜述出發(fā)，利用農(nóng)地投資回收模型主要分析了農(nóng)地地權(quán)期限對(duì)農(nóng)戶投資水平、農(nóng)業(yè)技術(shù)選擇、農(nóng)地適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)、農(nóng)地流轉(zhuǎn)的影響。基于效率與公平權(quán)衡中國(guó)農(nóng)地所有制改革，當(dāng)前最有效率的發(fā)展方向是進(jìn)一步完善家庭承包制，推行使用權(quán)創(chuàng)新——土地承包權(quán)物權(quán)化。

關(guān)鍵詞：農(nóng)地承包制；農(nóng)地投資；農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)行為；農(nóng)地產(chǎn)權(quán)

中圖分類號(hào)：F323.211文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-4161(2009)02-0058-05

1.問(wèn)題的提出

我國(guó)的農(nóng)村土地制度自新中國(guó)成立以來(lái)發(fā)生了多次變革?；仡欀袊?guó)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村社會(huì)發(fā)展的歷程我們不難發(fā)現(xiàn)，我國(guó)歷次農(nóng)地制度變革都是地權(quán)與農(nóng)業(yè)績(jī)效、農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)行為選擇的關(guān)系問(wèn)題。在家庭承包經(jīng)營(yíng)制的基本框架下，盡管各地創(chuàng)造出了多種制度安排的形式，但是隨著我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的改變，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立，農(nóng)業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境變得日益嚴(yán)峻，一家一戶的小農(nóng)面對(duì)瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)顯得弱不禁風(fēng)。農(nóng)業(yè)收入增長(zhǎng)緩慢，農(nóng)田基建設(shè)施日益老化，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的空前增長(zhǎng)等一系列問(wèn)題顯露出家庭承包經(jīng)營(yíng)制度的不足。在我們?yōu)椤叭r(nóng)”問(wèn)題捉襟見(jiàn)肘之時(shí)，中國(guó)加入WTO又給農(nóng)業(yè)發(fā)展前途帶來(lái)更多未知數(shù)。不可否認(rèn)，家庭承包責(zé)任制在解決我國(guó)的溫飽問(wèn)題方面卓有成效，但在實(shí)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)民持續(xù)增收，全面小康方面顯得十分乏力。黃少安、劉明宇（2008）研究表明，當(dāng)土地有一定使用期限時(shí)，由于采用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的技術(shù)容易產(chǎn)生外部性，因此，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)技術(shù)低于其潛在的生產(chǎn)力水平。隨著土地承包期的延長(zhǎng)，農(nóng)民將會(huì)更多地種植高經(jīng)濟(jì)價(jià)值的作物而不是高產(chǎn)的作物。我國(guó)人多地少，為確保糧食安全，農(nóng)業(yè)研發(fā)部門主要研究的是提高產(chǎn)量的技術(shù)，糧食產(chǎn)量的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)規(guī)律，使土地承包制具有適應(yīng)性，但經(jīng)營(yíng)農(nóng)地的農(nóng)民的致富可能受到抑制。林毅夫（1992）指出農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的減慢主要因?yàn)楦母锂a(chǎn)生的激勵(lì)增加所具有的潛在收益已經(jīng)耗竭，農(nóng)業(yè)的進(jìn)一步增長(zhǎng)開(kāi)始取決于農(nóng)業(yè)發(fā)展的常規(guī)要素的投資，即投入品供給的增加和技術(shù)變遷。

家庭承包責(zé)任制的再度創(chuàng)新與完善勢(shì)在必行，這已成為黨、政府、廣大農(nóng)民和學(xué)者的共識(shí)。但改革的方向必須在地權(quán)和農(nóng)業(yè)績(jī)效、農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)行為、糧食安全的相互關(guān)系中認(rèn)真權(quán)衡。本文試圖通過(guò)對(duì)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)期限與農(nóng)業(yè)績(jī)效、農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)行為、糧食安全關(guān)系的分析，探討農(nóng)村土地承包長(zhǎng)久不變（十七屆三中全會(huì)）條件下，農(nóng)地改革績(jī)效與社會(huì)公平的權(quán)衡，循序漸進(jìn)推進(jìn)農(nóng)地改革的深化。

2.地權(quán)穩(wěn)定性、農(nóng)地長(zhǎng)期投資及農(nóng)業(yè)績(jī)效之間邏輯關(guān)系的文獻(xiàn)綜述

在土地問(wèn)題上，專家間基本達(dá)成了一個(gè)共識(shí)：穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)預(yù)期能夠提高、促進(jìn)土地市場(chǎng)和信貸市場(chǎng)的發(fā)育，并且增強(qiáng)土地投資的激勵(lì)（米切爾#8226;卡特，米切爾#8226;羅斯，1992）。從經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)看，地權(quán)穩(wěn)定性要確定的是對(duì)土地資源事實(shí)上的占有所派生出來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益的價(jià)值和確定性。也就是說(shuō)，穩(wěn)定的土地產(chǎn)權(quán)意味著土地上的產(chǎn)出或者收入流能夠歸其經(jīng)營(yíng)者所有，因此，土地經(jīng)營(yíng)者能夠有保障地得到土地長(zhǎng)期投資所帶來(lái)的收益，這就增加了土地經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行長(zhǎng)期投資的激勵(lì)，從而能夠帶來(lái)動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)效率的提高，這被稱為“擔(dān)保效應(yīng)”（assuranceeffect）。從邏輯上看，這樣的推論是正確的。同時(shí)，一些經(jīng)驗(yàn)研究的結(jié)果也證實(shí)了這種觀點(diǎn)。在加納，在某些個(gè)人所擁有的具有更穩(wěn)定產(chǎn)權(quán)的地塊上，植樹(shù)（長(zhǎng)期投資）的可能性更大，而且灌溉、排水等基礎(chǔ)設(shè)施投資的可能性也更大（Besley，1995）。同一個(gè)農(nóng)戶在自留地和承包地上的單位面積投入和產(chǎn)出都有明顯得差異，與承包地相比，自留地具有更穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)，因此自留地上的長(zhǎng)期投入（磷肥、農(nóng)家肥）顯著的高于承包地，即使考慮了土地質(zhì)量和土地位置的差異后也是如此（Rozelleetal.，1996）。對(duì)中國(guó)江西的實(shí)證研究則發(fā)現(xiàn)，穩(wěn)定的地權(quán)對(duì)綠肥（長(zhǎng)期投資）的播種面積有顯著的正的影響（姚洋，1998）。

3.現(xiàn)行農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的外部性、不確定性對(duì)農(nóng)戶土地經(jīng)營(yíng)行為的影響

現(xiàn)行的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制實(shí)質(zhì)上是農(nóng)村集體所有制下土地所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，農(nóng)民并沒(méi)有農(nóng)地的所有權(quán)，這意味著農(nóng)民對(duì)土地的投資存在外部性。土地產(chǎn)權(quán)的不明晰，國(guó)家對(duì)土地的物權(quán)保護(hù)就不完全，這樣使得農(nóng)民沒(méi)有足夠的排他力量抵抗外界對(duì)土地的侵奪，預(yù)期的不確定性很大程度上影響著農(nóng)戶投資的積極性。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的外部性和不確定性導(dǎo)致了農(nóng)地的生產(chǎn)功能下降，土地的社會(huì)保障功能也自然凸顯。

3.1農(nóng)地承包期與投資水平

投資回收模型的建立與分析。假設(shè)一個(gè)農(nóng)民新獲得一塊土地的使用權(quán)，期限為1年，他準(zhǔn)備對(duì)土地進(jìn)行一次長(zhǎng)期投資，增加土地的產(chǎn)出，是自己的長(zhǎng)期收益最大化。預(yù)期投資回報(bào)率為i，由于承包期為1年，他必須在1年內(nèi)收回投資，他的最優(yōu)化決策就變成最優(yōu)投資水平的決策。假定勞動(dòng)與資本總按固定比例組合，產(chǎn)出僅是資本的函數(shù)，投資的生產(chǎn)能力效用函數(shù)Q=AKβ表示，A、β為常數(shù)，Q為產(chǎn)量，K為投資量，β＞1時(shí)規(guī)模報(bào)酬遞增，0＜β＜1時(shí)規(guī)模報(bào)酬遞減，β=1時(shí)規(guī)模報(bào)酬不變，假定產(chǎn)品價(jià)格為P，每年凈現(xiàn)金流量為Y=QP=AKβP，若在T年內(nèi)收回投資，其投資量K需滿足的條件為:

首先以i為貼現(xiàn)率計(jì)算每年的凈現(xiàn)金流量NCF，K需滿足以下條件才能在1年內(nèi)收回：

K=AKβP/(1+i)+AKβP/(1+i)2+…+AKβP/(1+i)t=∑AKβP/(1+i)t（1）

利用等比數(shù)列求和公式，進(jìn)一步計(jì)算得：

K=AKβP［1-1/(1+i)t］/I，即K1-β=PA［1-1/(1+i)t］/i

當(dāng)β≠1時(shí)，上式兩邊取以e為底的對(duì)數(shù)，則：

lnK=ln{PA［1－1/(1+i)t］/i}1/1-β（2）

K=［PA/i－PA/i(1+i)t］1/1-β（3）

每年實(shí)現(xiàn)的凈現(xiàn)金流量為：

Y=QP=AKβP=i-β/1-β(AP)1/1-β

［1-1/(1+i)t］β/1-β（4）

當(dāng)β=1時(shí)，根據(jù)式（1）可以得出：

PK［1-1/(1+i)t］=i

A=i÷P×［1-1/(1+i)t］-1（5）

下面比較承包期限長(zhǎng)短對(duì)長(zhǎng)期投資水平的影響，在β≠1時(shí)進(jìn)行討論。

假設(shè)承包期分別為t1，t2年，且t1＜t2，經(jīng)營(yíng)者為在承包期內(nèi)收回投資，減少投資的外部性，假定生產(chǎn)函數(shù)不變，需要根據(jù)承包期的長(zhǎng)短調(diào)整其投資量，下面比較K1，K2的大?。俣↘1，K2＞1）：

根據(jù)式（3）可知：

lnK1＝ln{PA［1-1/(1﹢i)t1］/i}1/1-β

lnK2＝ln{PA［1-1/(1﹢i)t2］/i}1/1-β

根據(jù)指數(shù)函數(shù)的單調(diào)性可知(1﹢i)t1﹤(1﹢i)t2，則有：

PA［1-1/(1﹢i)t1］/i﹤PA［1-1/(1﹢i)t2］/i

根據(jù)指數(shù)函數(shù)的單調(diào)性，可知：

ln{PA［1-1/(1﹢i)t1］/i}﹤ln{PA［1-1/(1﹢i)t2］/i}

lnK1﹤lnK2，又因?yàn)閥＝lnx為單調(diào)函數(shù)，所以K1﹤K2

根據(jù)式（3）有Y1＝AK1βP，Y2＝AK2βP

因?yàn)閮绾瘮?shù)y＝xa，當(dāng)a＞0時(shí)，函數(shù)單調(diào)遞增，根據(jù)β＞0，進(jìn)一步可推知Y1﹤Y2。

以上分析說(shuō)明，生產(chǎn)函數(shù)在非規(guī)模收益不變的情況下，投資者意愿的投資量與土地的使用期限長(zhǎng)短相關(guān)，使用期限長(zhǎng)則投資量高，反之則低。相應(yīng)，投資者獲得的凈現(xiàn)金流也與土地的使用期限長(zhǎng)短相關(guān)，使用期限長(zhǎng)則年度收入流高，反之則低。

如果投資者擁有土地的所有權(quán)，則土地市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，在農(nóng)戶不想經(jīng)營(yíng)土地時(shí)（比如到城市工作）可以自由轉(zhuǎn)讓土地，價(jià)格是公平的——即農(nóng)戶對(duì)于土地的投資的未來(lái)收益可以折現(xiàn)，反映到土地價(jià)格上。投資者的外部性（在承包制時(shí)存在）實(shí)現(xiàn)了內(nèi)部化，使用期限對(duì)農(nóng)戶長(zhǎng)期投資決策的影響相當(dāng)于t趨向于無(wú)窮大。

對(duì)式（3）取極限，當(dāng)t→∞時(shí)。K為投資者擁有土地所有權(quán)時(shí)意愿的投資水平（簡(jiǎn)稱K0），K0＝(PA/i)1/1-β，Kt為承包期限為t年時(shí)意愿的投資水平。根據(jù)函數(shù)的單調(diào)性可知K0＞K1，只要承包期是有限的，經(jīng)營(yíng)者的投資水平都會(huì)低于K0，以η1表示兩種制度安排的投資差異率，π1表示每年的收入差異率：

η1＝(K0－Kt)/K0

ηr＝［APK0β－APK1β］/APK0β＝(K0β－K1β)/K0β

土地承包的外部性使農(nóng)戶意愿的投資水平低于理想狀態(tài)K0，導(dǎo)致收入水平也低于潛在的產(chǎn)出能力，這是部分學(xué)者建議給予農(nóng)民永佃權(quán)的原因。

需要強(qiáng)調(diào)的是上述結(jié)論的前提是投入產(chǎn)出存在規(guī)模效應(yīng)，式（5）說(shuō)明在生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模報(bào)酬不變的情況下，投資水平與土地的使用期限無(wú)關(guān)，或者說(shuō)規(guī)模效益不變的生產(chǎn)技術(shù)應(yīng)用于承包土地，其溢出效應(yīng)不顯著。

3.2承包制下農(nóng)戶長(zhǎng)期投資函數(shù)的分布特征及其對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的影響

模型（1）只是分析了農(nóng)地經(jīng)營(yíng)者的一次長(zhǎng)期投資決策，在生產(chǎn)過(guò)程中這樣的決策要不斷重復(fù)進(jìn)行。暫不考慮合同執(zhí)行中的不確定性，土地使用權(quán)的使用期限隨著到期日的日益臨近越來(lái)越短，為避免投資的外部性，經(jīng)營(yíng)者對(duì)土地的長(zhǎng)期投資必然越來(lái)越少。承包制下農(nóng)戶長(zhǎng)期投資函數(shù)時(shí)間分布特征必然（圖1）所示（假設(shè)前提是生產(chǎn)函數(shù)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征）：

圖1農(nóng)戶長(zhǎng)期投資的時(shí)間

I為每年進(jìn)行的長(zhǎng)期投資入（不能在當(dāng)年收回投資的投入），t為年份，T1、T2為不同的承包期限（包含人們的預(yù)期），承包期限T2長(zhǎng)于T1，其總投資水平I2高于I1，但長(zhǎng)期投資都是隨著到期日的臨近逐漸下降。所以延長(zhǎng)承包期雖有利于提高整個(gè)承包期內(nèi)農(nóng)戶對(duì)土地的投入，但卻無(wú)法避免投資伴隨承包期臨近而逐漸下降。這種下降對(duì)固定投資較高，規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著的行業(yè)更明顯。

農(nóng)戶的這種行為資源的利用效率，使整個(gè)社會(huì)的福利水平降低，包括他自己的收入水平也要下降。但農(nóng)戶的這種策略行為在承包制下卻是充分理性的。

以林地的承保為例，農(nóng)戶在承包林地的早期可以栽種經(jīng)濟(jì)價(jià)值較高且生長(zhǎng)周期較長(zhǎng)的樹(shù)種，在承包期過(guò)半以后就要栽種速成林，在快要到期的幾年里如果沒(méi)有把握繼續(xù)獲得承包權(quán)，理性的做法是只砍樹(shù)不種樹(shù)。對(duì)于發(fā)包方來(lái)說(shuō)，如果農(nóng)戶對(duì)林地的投資尚有剩余可以?shī)Z取，發(fā)包方討價(jià)還價(jià)的能力增強(qiáng)，他可以通過(guò)收回土地轉(zhuǎn)包或抬高下一輪的承包費(fèi)獲取這種剩余。雙方的博弈結(jié)果是，承包方在承包到期前利用剩余控制權(quán)進(jìn)行掠奪性開(kāi)發(fā)，發(fā)包方則允許承包方續(xù)包（黃少安、劉明宇，2008）。具體（圖2）的博弈樹(shù)。

圖2發(fā)包方與承包方的博弈樹(shù)

如果雙方是合作的，理想的狀況是承包方不砍樹(shù)，發(fā)包方允許承包方續(xù)包，社會(huì)報(bào)酬為28，是各支付向量總報(bào)酬最多的（長(zhǎng)期投資帶來(lái)的價(jià)值增加）。但是如果發(fā)包方發(fā)現(xiàn)承包方?jīng)]有砍樹(shù)，它的占優(yōu)策略是不續(xù)包，這樣他可以獲得全部的剩余20，承包方預(yù)計(jì)到這一點(diǎn)，必然選擇砍樹(shù)，而發(fā)包方選擇續(xù)包。最終支付承包方為8，發(fā)包方為5，總報(bào)酬為13，遠(yuǎn)小于合作博弈的報(bào)酬28，但非合作動(dòng)態(tài)博弈的結(jié)果（砍樹(shù)，續(xù)包），才是唯一的子博弈精煉納什均衡解。早在十八世紀(jì)。英國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟#8226;揚(yáng)就說(shuō)過(guò)：“保障一個(gè)人對(duì)一塊不毛之地的所有權(quán)，他會(huì)把它變成花園；與他訂立租用九年的合同，他會(huì)使它變成不毛之地。”

這兩個(gè)例子說(shuō)明一個(gè)道理——所有權(quán)是最重要的，是不可能通過(guò)其他制度安排來(lái)替代的。

土地承包制框架下的這種投資行為特點(diǎn)也影響到農(nóng)地的流轉(zhuǎn)。伴隨每次流轉(zhuǎn)，土地使用期限會(huì)相應(yīng)縮短，土地投資越容易發(fā)生外部性，因而土地投資水平開(kāi)始逐漸降低，土地收益也相應(yīng)減少。由于土地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)要花費(fèi)一部分交易費(fèi)用，可以預(yù)見(jiàn)隨著承包期的臨近，土地流轉(zhuǎn)會(huì)趨于停滯。

3.3土地使用期限與農(nóng)業(yè)技術(shù)、農(nóng)戶種植結(jié)構(gòu)的選擇

從式（5）可以看出，在生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模報(bào)酬不變時(shí)，如果P和i是外生給定的，投資回收期只與A有關(guān)，而與投資規(guī)模無(wú)關(guān)。當(dāng)生產(chǎn)函數(shù)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，則投資規(guī)模與承包期相關(guān)。結(jié)合前面的分析，我們可以得出一個(gè)推論：規(guī)模經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)技術(shù)在土地承包制度安排下，低于潛在的生產(chǎn)力水平；規(guī)模中性的技術(shù)與土地承包制度則是相適應(yīng)的。這是由于當(dāng)土地有一定使用期限時(shí)，采用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的技術(shù)容易產(chǎn)生投資的外部性，如果減少外部性就需降低投資水平，以便在期限內(nèi)收回投資。如此規(guī)模收益就低于技術(shù)所能夠提供的水平。農(nóng)業(yè)中應(yīng)用的規(guī)模經(jīng)濟(jì)技術(shù)一般來(lái)自工業(yè)，其定價(jià)包含了工業(yè)的平均利潤(rùn)率，土地承包制度安排使得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的技術(shù)不能完全發(fā)揮其作用，那么規(guī)模經(jīng)濟(jì)的技術(shù)對(duì)農(nóng)業(yè)而言就太昂貴了。競(jìng)爭(zhēng)選擇的結(jié)果，規(guī)模中性的技術(shù)在承包制農(nóng)業(yè)中更容易采用。

土地使用期限與規(guī)模不變的生產(chǎn)函數(shù)還有更深層次的關(guān)系。對(duì)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)不變的生產(chǎn)函數(shù)，土地使用期限越長(zhǎng)，使單位產(chǎn)值含量高的生產(chǎn)技術(shù)更容易得到采用。期限越短，使產(chǎn)量提高的技術(shù)更容易得到采用。隨著承包期的延長(zhǎng)，農(nóng)民將會(huì)更多種植高經(jīng)濟(jì)價(jià)值的作物，而高經(jīng)濟(jì)價(jià)值的作物一般是低產(chǎn)量的。十七屆三中全會(huì)提出我國(guó)農(nóng)村土地承包由原來(lái)的長(zhǎng)期不變改為長(zhǎng)久不變。這樣一來(lái)，隨著地權(quán)的進(jìn)一步穩(wěn)定，承包期的進(jìn)一步延長(zhǎng)，農(nóng)戶的種植結(jié)構(gòu)將會(huì)發(fā)生變化：高經(jīng)濟(jì)價(jià)值的農(nóng)作物面積將會(huì)逐漸擴(kuò)大，低附加值的糧食作物面積會(huì)逐漸減小。種植結(jié)構(gòu)的改變，對(duì)實(shí)現(xiàn)農(nóng)民收入的持續(xù)增長(zhǎng)有利，但對(duì)我國(guó)的糧食安全會(huì)產(chǎn)生一定的不利因素。如果我國(guó)既要保障糧食安全，又要實(shí)現(xiàn)農(nóng)民收入的增加，就必須保障糧食的種植面積不下降，農(nóng)民收入的增加只能是通過(guò)城市化的進(jìn)程和國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)、農(nóng)民的補(bǔ)貼等非農(nóng)措施來(lái)實(shí)現(xiàn)，而不能只通過(guò)擴(kuò)大種植高經(jīng)濟(jì)價(jià)值的經(jīng)濟(jì)作物面積來(lái)實(shí)現(xiàn)。所以，十七屆三中全會(huì)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)政策的具體落實(shí)，還有很多后續(xù)的課題需要進(jìn)一步研究。

3.4土地承包關(guān)系的穩(wěn)定性和農(nóng)戶的短期經(jīng)營(yíng)行為

家庭承包制由于承包期的約束使農(nóng)戶對(duì)其擁有的土地不具有穩(wěn)定的地權(quán)。不穩(wěn)定的地權(quán)使農(nóng)民對(duì)自己所經(jīng)營(yíng)的承包地缺乏長(zhǎng)期的預(yù)期，從而產(chǎn)生短期經(jīng)營(yíng)行為，主要表現(xiàn)為與土地相關(guān)的投資不足(朱民、劉守英等，1997)，過(guò)多地使用化肥、農(nóng)藥等對(duì)土地的掠奪性經(jīng)營(yíng)。家庭承包制下，農(nóng)戶擁有了對(duì)土地一定期限的承包權(quán)和相應(yīng)的收益權(quán)的同時(shí)，也成為農(nóng)業(yè)投資的主體。但由于土地的所有權(quán)屬于村集體，農(nóng)民不具有完整的排他性的土地產(chǎn)權(quán)，另一方面，土地承包權(quán)是一種社區(qū)成員權(quán)(周其仁、劉守英，1997)，即土地集體所有制賦予村莊內(nèi)部的每個(gè)合法成員平等地?fù)碛写寮w所屬土地的權(quán)利，因此，人口的自然增減必然帶來(lái)承包地隨時(shí)調(diào)整的壓力，這不僅導(dǎo)致農(nóng)地規(guī)模的進(jìn)一步的細(xì)碎化，而且導(dǎo)致土地使用權(quán)的不穩(wěn)定性。缺乏完整的土地市場(chǎng)來(lái)彌補(bǔ)農(nóng)民對(duì)土地的前期投資的前提下，土地使用權(quán)的不穩(wěn)定就會(huì)妨礙農(nóng)民對(duì)土地進(jìn)行相關(guān)投資。

3.5承包制與農(nóng)地的適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)

現(xiàn)行的農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，實(shí)質(zhì)是追求社會(huì)“公平”效益的均田制。由于受我國(guó)“人多地少“的資源稟賦約束，農(nóng)地使用權(quán)的平均分配必然導(dǎo)致土地的細(xì)碎化。土地按照人口數(shù)平均分配，好壞地公平搭配，使土地資源不能按照經(jīng)濟(jì)效率的原則有效配置，降低了土地的使用效率；土地細(xì)碎化導(dǎo)致農(nóng)戶的家庭經(jīng)營(yíng)規(guī)模嚴(yán)重超小，高度分散，降低了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)效率。蘇旭霞等(2002)運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型分析了土地細(xì)碎化和農(nóng)戶糧食生產(chǎn)之間的關(guān)系，其結(jié)論支持了這種觀點(diǎn)。張煥明(2002)認(rèn)為，按人數(shù)平均分配土地的方法無(wú)法解決人們對(duì)土地的偏好與實(shí)際所得之間的矛盾，又造成生產(chǎn)資料的浪費(fèi)，不是一種有效的帕累托配置方式。在這種制度下，取得土地使用權(quán)的依據(jù)不是某人對(duì)土地使用的效率，而是他的集體成員的身份，土地市場(chǎng)不存在充分競(jìng)爭(zhēng)，其流轉(zhuǎn)的交易成本較高，難以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)。關(guān)于農(nóng)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，普遍的觀點(diǎn)認(rèn)為土地應(yīng)該實(shí)行適度的規(guī)模經(jīng)營(yíng)。適度規(guī)模從純技術(shù)上來(lái)講，它與農(nóng)戶投入的不可分性要素(如耕牛、農(nóng)機(jī)等)的增加和生產(chǎn)技術(shù)的改變有關(guān)，因此它不是一個(gè)凝固的量，是在一定的生產(chǎn)力水平下，能夠充分發(fā)揮勞動(dòng)力和其他生產(chǎn)要素作用的土地經(jīng)營(yíng)面積(林善浪，1999)。從經(jīng)濟(jì)上來(lái)講，一個(gè)地區(qū)土地的經(jīng)營(yíng)規(guī)模原則上是由該地區(qū)土地供求關(guān)系所決定的，即經(jīng)營(yíng)規(guī)模是由市場(chǎng)的自發(fā)運(yùn)作達(dá)到的。如一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，農(nóng)民會(huì)因非農(nóng)收入的不同而對(duì)土地的估價(jià)不同，從而使土地交易成為可能，會(huì)涌現(xiàn)出經(jīng)營(yíng)上百畝土地的大戶，而在一個(gè)經(jīng)濟(jì)較落后的地區(qū)，由于缺少農(nóng)業(yè)外部的就業(yè)機(jī)會(huì)，加之從事農(nóng)業(yè)的邊際收入效用相對(duì)較高，因而每個(gè)農(nóng)戶都想得到更多的土地，從而抑制了土地市場(chǎng)的發(fā)育(姚洋，2002)。適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)要以生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)為前提，但土地作為最基本的要素，它不僅具有位置的固定性，更重要的是它是農(nóng)民最重要的財(cái)產(chǎn)，這意味著，有關(guān)土地方面的任何微小的變動(dòng)都會(huì)涉及農(nóng)民利益的重大變動(dòng)。家庭承包制中，土地產(chǎn)權(quán)模糊是我國(guó)農(nóng)地合理流轉(zhuǎn)的最大障礙，這一點(diǎn)已在理論界取得了普遍的共識(shí)。

4.總結(jié)及建議

4.1現(xiàn)行家庭承包制下，中國(guó)農(nóng)地的福利功能大于生產(chǎn)功能，公平大于效率

家庭承包制并非是完美的地權(quán)制度。由于家庭承包制對(duì)內(nèi)不排他的產(chǎn)權(quán)特征，產(chǎn)生了所謂的“成員權(quán)”問(wèn)題，即土地賦予村莊內(nèi)部每個(gè)合法成員平等地?fù)碛写鍖偻恋氐臋?quán)利。其結(jié)果自然是土地分配隨人口的變化而變化。這種對(duì)內(nèi)部不排他而對(duì)外排他的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，決定于土地對(duì)農(nóng)民所起的社會(huì)保障功能。土地作為農(nóng)民生存的重要基礎(chǔ)，在國(guó)家不承擔(dān)農(nóng)民的社會(huì)保障義務(wù)的條件下，土地對(duì)農(nóng)民的社會(huì)保障尤為重要，而這種社會(huì)保障只能通過(guò)土地按人口均分方式得以實(shí)現(xiàn)的。為保障農(nóng)民的生存權(quán)利，中國(guó)農(nóng)地的福利功能大于生產(chǎn)功能，公平大于效率。

4.2家庭承包制不能完全克服外部性，農(nóng)戶對(duì)土地的長(zhǎng)期投資和改良缺失，農(nóng)地績(jī)效不高

目前農(nóng)村土地的家庭承包制實(shí)行的是均田制，由于人口的不斷變化，導(dǎo)致土地不斷調(diào)整。從一定意義上，土地的定期調(diào)整起到了資源配置的作用，但這種通過(guò)行政手段的資源配置，造成了農(nóng)民對(duì)土地預(yù)期的不確定性，產(chǎn)生了較大的外部性問(wèn)題。外部性又進(jìn)一步導(dǎo)致農(nóng)戶不愿意對(duì)土地進(jìn)行長(zhǎng)期投資和改良，農(nóng)戶更多采用的是短期內(nèi)使產(chǎn)量提高的技術(shù)，如良種、化肥、農(nóng)藥等，而不是經(jīng)濟(jì)效益更好的技術(shù)和產(chǎn)品，這不僅會(huì)造成土地生態(tài)的惡化，也會(huì)抑制農(nóng)民收入的持續(xù)增長(zhǎng)。因此，外部性內(nèi)在化的土地制度創(chuàng)新是農(nóng)村土地制度改革的必然選擇。

4.3家庭承包制在生產(chǎn)環(huán)節(jié)主要表現(xiàn)為土地的細(xì)碎化，在流通環(huán)節(jié)表現(xiàn)為小農(nóng)戶與大市場(chǎng)的矛盾

農(nóng)戶的分散經(jīng)營(yíng)，適度規(guī)模很難實(shí)現(xiàn)，勞動(dòng)生產(chǎn)率就難以提高，生產(chǎn)的發(fā)展受到限制，技術(shù)效益難以發(fā)揮，家庭經(jīng)營(yíng)的小農(nóng)戶無(wú)力駕馭千變?nèi)f化的大市場(chǎng)，抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)能力顯著低下，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化舉步維艱，農(nóng)民收入持續(xù)增長(zhǎng)乏力。

4.4中國(guó)農(nóng)地所有制改革當(dāng)前最有效率的發(fā)展方向是進(jìn)一步完善家庭承包制，推行使用權(quán)創(chuàng)新——土地承包權(quán)物權(quán)化

農(nóng)地的永佃制、私有化是目前學(xué)術(shù)界比較流行的關(guān)于農(nóng)地改革的觀點(diǎn)。這兩種方案都能使地權(quán)明晰化，也可能是未來(lái)的農(nóng)地改革方向，但目前卻不適宜中國(guó)國(guó)情。從制度成本上看，任何觸動(dòng)制度根本變革都會(huì)引起農(nóng)民的恐慌，引起社會(huì)的不穩(wěn)定，并且農(nóng)村土地的私有化與城鎮(zhèn)的土地國(guó)有制之間必定產(chǎn)生制度摩擦。因此從制度變遷的收益與成本比較分析來(lái)看，中國(guó)農(nóng)地所有制改革只能是循序漸進(jìn)的，目前最有效率的改革方向是進(jìn)一步完善當(dāng)前的家庭承包制，在承包制下進(jìn)行使用權(quán)創(chuàng)新（這與十七屆三中全會(huì)精神基本一致）。使用權(quán)創(chuàng)新的具體方式是農(nóng)村土地使用權(quán)的物權(quán)化，即土地承包權(quán)的法定化、固定化、長(zhǎng)久化、可繼承化和市場(chǎng)化。農(nóng)地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)是一種獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)形態(tài)，法制化后農(nóng)民就會(huì)有足夠的排他力量抵抗外界對(duì)土地的侵奪，保護(hù)農(nóng)民的利益。地權(quán)的穩(wěn)定，對(duì)農(nóng)戶的長(zhǎng)期投資、土地的自然集中規(guī)模、農(nóng)地流轉(zhuǎn)、農(nóng)業(yè)技術(shù)選擇、農(nóng)業(yè)收益提高、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化都會(huì)有積極性的推動(dòng)作用。

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［作者簡(jiǎn)介］孔祥建(1966—)，男，河南省平頂山學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，碩士，研究方向?yàn)檗r(nóng)村經(jīng)濟(jì)、農(nóng)村金融。

［收稿日期］2009-02-25（責(zé)任編輯：羅哲）