【摘 要】作為新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支，公共選擇理論是在對(duì)傳統(tǒng)市場(chǎng)理論和凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的過程中逐步興起和發(fā)展的。它以“經(jīng)濟(jì)人”假說為其基本行為假設(shè)并將之推廣到政治市場(chǎng)上供求雙方行為分析，最終得出“政府失敗”的基本結(jié)論并提出了矯正“政府失敗”的兩大思路。應(yīng)該說，其理論體系、前提假設(shè)、基本結(jié)論及改革舉措還是具有相當(dāng)啟發(fā)和借鑒意義的。本文企圖對(duì)公共選擇理論作一個(gè)全面的綜述，看看這一理論的發(fā)展現(xiàn)狀以及這一理論的發(fā)展前景如何。

【關(guān)鍵詞】公共選擇；國家；政府職能

中圖分類號(hào)：F06

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1009-8283(2009)03-0005-02

現(xiàn)代公共選擇理論的誕生可以追溯到美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅1951年發(fā)表的《社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值》。阿羅證明，簡(jiǎn)單加法不足以在個(gè)人偏好中間排出一個(gè)一致的共同次序。阿羅不可能定理促使人們對(duì)國家干預(yù)的合理性進(jìn)行思考。60年代，美國學(xué)者布坎南運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯和方法，分析現(xiàn)實(shí)生活中與民眾相關(guān)的政治個(gè)體的行為特征，以及由此引出的政治團(tuán)體的行為特點(diǎn)，首先提出現(xiàn)代公共選擇理論，并成為該理論的主要傳播者和杰出貢獻(xiàn)者。到70年代，這一理論不僅得到美國學(xué)術(shù)界的重視，而且在歐洲和日本等地開始傳播，使公共選擇理論逐步趨向成熟。公共選擇學(xué)派的代表人物及作品主要有：布坎南與塔洛克合著《同意的計(jì)算：憲法民主的邏輯基礎(chǔ)》(1962)；唐斯《民主的經(jīng)濟(jì)理論》(1957)；尼斯克門《官僚政府與代議政府》(1971)；奧爾森《集體行動(dòng)的邏輯：公共商品與團(tuán)體理論》(1965)；布坎南《自由、市場(chǎng)與國家》(1986)等。

1.公共選擇理論的基本內(nèi)容

所謂公共選擇理論是指把傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的分析方法運(yùn)用于政治領(lǐng)域分析的理論。公共選擇是指非市場(chǎng)的集體選擇，實(shí)際是政府選擇。公共選擇理論也就是把經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用來分析政府的運(yùn)行，即所謂政府經(jīng)濟(jì)學(xué)。公共選擇與市場(chǎng)選擇相比具有不同的特點(diǎn)：一是市場(chǎng)選擇以私人物品為對(duì)象，公共選擇以公共物品為對(duì)象；二是市場(chǎng)選擇是通過完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)來抉擇，即消費(fèi)者用“貨幣選票”來購買私人物品，公共選擇是通過一定政治程序的政治市場(chǎng)來抉擇，即消費(fèi)者用投票來購買公共物品；三是抉擇行為的主體在市場(chǎng)選擇下是個(gè)人，在公共選擇下是集體。公共選擇理論的主要特征是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來研究廣泛的非市場(chǎng)決策的政治問題，正如公共選擇理論的創(chuàng)始人布坎南(JamesM·Buchanan)所說，公共選擇“不過是經(jīng)濟(jì)工具在政治上的應(yīng)用與擴(kuò)充?！北M管如此，公共選擇的理論仍然具有創(chuàng)新意蘊(yùn)，它仍在政治學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)之間架起一座新的橋梁，為經(jīng)濟(jì)科學(xué)開辟了一個(gè)新的研究領(lǐng)域。

公共選擇理論的核心內(nèi)容包括三個(gè)方面：公共選擇行為的主體(主要指官僚、政黨、政府、選民等)的行為特征；民主政治活動(dòng)在現(xiàn)實(shí)生活中的運(yùn)行方式以及如何選擇有效措施以提高公共效率；在多種決策規(guī)則下，政府的決策可能會(huì)產(chǎn)生不同的預(yù)期結(jié)果。

公共選擇學(xué)派的代表人物1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主美國的詹姆斯·M·布坎南在《公共選擇理論》(1972)一書中說，我們想要做的事情是，把40年來人們用以檢查市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)缺陷和不足的方法，完全不變地用來研究國家和公共經(jīng)濟(jì)的一切部門。在公共選擇理論者看來，揭示市場(chǎng)制度的缺陷是件好事，深入研究公共干預(yù)的邏輯和進(jìn)一步完善公共干預(yù)的手段也是一件好事。實(shí)際上，公共選擇理論者的目的無非是要設(shè)計(jì)一種模式來說明在西方民主社會(huì)中左右“公共物品”生產(chǎn)的決策過程。用什么樣的模式來說明公共經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)過程，這就是公共選擇理論所要研究的主要內(nèi)容。一般認(rèn)為，公共選擇理論是一種政府應(yīng)該做什么的理論，包括政府如何選擇、關(guān)于投票規(guī)則和關(guān)于政府失靈等問題的研究。

2.公共選擇理論的貢獻(xiàn)和局限性

2.1 公共選擇理論的貢獻(xiàn)

經(jīng)濟(jì)學(xué)總是離不開一些基本的假設(shè)前提。與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣，公共選擇理論的基本假設(shè)是亞當(dāng)·斯密時(shí)代形成的“經(jīng)濟(jì)人”假說；不同的是，公共選擇理論把“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)由經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)行為分析推廣到政治市場(chǎng)行為分析，從而運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提假設(shè)與邏輯方法來研究政治學(xué)的相關(guān)主題，拆除了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和傳統(tǒng)政治學(xué)之間的藩籬，重建了新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系。公共選擇理論基本完成了對(duì)政府市場(chǎng)上各類政治主體及其運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，得出了自己的基本結(jié)論：就像市場(chǎng)會(huì)失靈一樣，政府也會(huì)失敗，甚至?xí)咽虑榕酶?。如前分析，政府失敗主要表現(xiàn)為：沒有代表性的政府、行為短期化的政府、擴(kuò)張性的政府、低效率的政府和腐敗的政府。

2.1.1 政治市場(chǎng)上的需求方面

作為理論性的“經(jīng)濟(jì)人”，沒有理由認(rèn)為單個(gè)選民在選票箱前的行為與單個(gè)消費(fèi)者在超級(jí)市場(chǎng)上的行為動(dòng)機(jī)有本質(zhì)上的區(qū)別，其投票與否以及投誰的票要建立在自己成本———收益算計(jì)的基礎(chǔ)上。在其他條件相同的情況下，他一般寧愿投票贊成能給他帶來“更多的東西”的政治家，而不愿投票贊成另一類政治家，后者的綱領(lǐng)將使他付出的成本高于給他帶來的利益。此外，選民的投票行為需要去搜集信息，而這明顯是需要成本的；相反，投票所能給選民帶來的收益卻是潛在的，而且關(guān)鍵是自己的一票影響選舉結(jié)果的概率是極低的。因此，在權(quán)衡損益之后，選民的理性行為將使他不去搜集信息，而保持對(duì)政治、政黨和候選人的“理性的無知”(唐斯語)，這就是一些國家投票率低的原因所在。

2.1.2 政治市場(chǎng)上的供給方面

在公共選擇學(xué)者看來，政治家的主要目的是爭(zhēng)取選票力爭(zhēng)當(dāng)選，他們不一定會(huì)按最大限度地實(shí)現(xiàn)公共福利的原則行事，盡管增進(jìn)公共利益也可能是政治家目標(biāo)函數(shù)中的一個(gè)變量，但是這個(gè)變量不是他的目標(biāo)函數(shù)中的首要變量或權(quán)重最大的變量。布坎南認(rèn)為，為了爭(zhēng)取更多的選票，政治家在競(jìng)選時(shí)總是向選民許諾增加就業(yè)、擴(kuò)大福利，他們當(dāng)選后就通過擴(kuò)大政府開支而不是增加稅收來兌現(xiàn)自己的承諾，因?yàn)樵黾佣愂帐遣皇苓x民歡迎的。其結(jié)果必然是，龐大的政府開支伴隨著巨額財(cái)政赤字。

進(jìn)一步講，政府行為最終是由組成政府的個(gè)人——官僚——的動(dòng)機(jī)確定的。他們也是“經(jīng)濟(jì)人”，也會(huì)在政治市場(chǎng)上追求著自己的最大效用，而把公共利益放在次要地位。因此，作為效用最大化的官僚將也是“預(yù)算最大化的官僚”。他們官氣十足，鋪張浪費(fèi)，不關(guān)心群眾利益，貪圖個(gè)人安逸和享受，導(dǎo)致工作效率低下的工作作風(fēng)和領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)。公共選擇理論認(rèn)為，這就是官僚主義的基本含義。

2.1.3 尋租理論

在公共選擇理論看來，政治市場(chǎng)上公共選擇的供需雙方之間極易產(chǎn)生尋租行為。尋租往往表現(xiàn)為利用各種合法或非法的手段(如游說、疏通、拉關(guān)系、走后門等)游說政府，以獲得擁有租金的特權(quán)，是“用較低的賄賂成本獲得較高的收益或超額利潤(rùn)”?？梢姡瑢ぷ馐钦深A(yù)的副產(chǎn)品，其實(shí)質(zhì)就是“權(quán)錢交易”。顯然，尋租行為不僅破壞了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，造成社會(huì)資源的配置狀況比市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的效果更差，而且還會(huì)導(dǎo)致腐敗，影響政府聲譽(yù)和增加廉政成本。

2.1.4 政府失敗問題

公共選擇理論認(rèn)為，造成“政府失敗”的原因主要有以下幾種：第一，政府部門之間缺乏競(jìng)爭(zhēng)。第二，政府具有自我擴(kuò)張的傾向，這種傾向內(nèi)在地根源于政府的決策規(guī)則之中，使政府具有一種內(nèi)在的“擴(kuò)張邏輯”。這種擴(kuò)張邏輯的結(jié)果就是政府部門超額生產(chǎn)公共服務(wù)，形成一種區(qū)別于不計(jì)成本的社會(huì)浪費(fèi)形式，導(dǎo)致“政府失敗”。這正如羅伯特·托里森所說的，“公共行動(dòng)費(fèi)用的分散性和其利益分配的集中性，是國家作用所以膨脹的主要原因之一”。 第三，對(duì)政府行為缺乏有效的監(jiān)督。在一個(gè)民主社會(huì)中，政府必須服從選民及其代表的政治

監(jiān)督，包括立法機(jī)關(guān)等對(duì)政府的監(jiān)督。 第四，社會(huì)采取對(duì)抗 “政府失敗”的 “集體行

動(dòng)”困難重重，這導(dǎo)致了低效率的政府政策和行為持續(xù)存在的局面。根據(jù)曼庫爾·奧爾森的

“集體行動(dòng)邏輯”，當(dāng)許多人組成一個(gè)大集團(tuán)來捍衛(wèi)自身利益而行動(dòng)時(shí)，其費(fèi)用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于少部分人組成的小集團(tuán)，因?yàn)榇蠹瘓F(tuán)中存在嚴(yán)重的“搭便車”現(xiàn)象(外部性的一種表現(xiàn))。這些分析為政府的實(shí)際工作提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

2.2 公共選擇理論的局限性

2.2.1 “經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)前提有失偏頗

首先，自利和理性并非人永恒不變的行為動(dòng)機(jī)。從歷史的縱斷面上看，人的自利和理性動(dòng)機(jī)是隨著商品交換的出現(xiàn)而逐漸形成的，“經(jīng)濟(jì)人”概念也不是從來就有的，而是直到商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)制度有了相當(dāng)程度發(fā)展的亞當(dāng)·斯密時(shí)代才逐漸形成的，并且必將隨著市場(chǎng)制度的消亡而消亡。

其次，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)抹殺了政治活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的差異性。與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相比，個(gè)人往往出于理想、信念、歸屬感等非經(jīng)濟(jì)因素而參與政治。并且，個(gè)人在政治活動(dòng)中對(duì)自己行為結(jié)果所承擔(dān)的責(zé)任(成本)并不總是直接的，對(duì)他的行為帶來的收益也不是獨(dú)享的，這就淡化了人們進(jìn)行理性的成本———收益計(jì)算的動(dòng)力。

再次，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)把人的一切行為都?xì)w結(jié)為趨利避害、謀求自身利益的最大化是不全面的。現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)，特別是行為科學(xué)的發(fā)展，提出了關(guān)于人性的種種其他假設(shè)。其中，馬斯洛的需要層次理論得到了實(shí)驗(yàn)和觀察的支持。

最后，我們認(rèn)為人總是受一定的社會(huì)制度或規(guī)則塑造和約束的，分析人的行為不能脫離他生活其中的那個(gè)社會(huì)制度環(huán)境。

2.2.2 政府失靈的分析工具

從解決方案上講，公共選擇理論提出矯正政府失敗的基本方法之一是進(jìn)行憲法改革，“政府失靈的原因不應(yīng)當(dāng)從政治家和政府官員品質(zhì)上去尋找，而應(yīng)當(dāng)從憲法規(guī)則上去尋找”?！耙纳普?，首先必須改革規(guī)則”，同樣，糾正市場(chǎng)失靈不是要用政府來取代市場(chǎng)，而是需要另一套規(guī)則來糾正市場(chǎng)失靈，因?yàn)槭袌?chǎng)失靈的根源是現(xiàn)行的法律——政治規(guī)則的失靈。較之那些就事論事的改革措施，這種主張對(duì)于市場(chǎng)失靈和政府失敗的矯正無疑更具根本性的意義。但是憲法改革真的會(huì)到來嗎?那些從現(xiàn)有國家機(jī)器中獲益的既得利益者會(huì)反對(duì)并切實(shí)阻礙這種變革，因?yàn)榘☉椃ㄔ趦?nèi)的任何法律都是統(tǒng)治階級(jí)意志的體現(xiàn)。古往今來，沒有哪一個(gè)階級(jí)會(huì)制定束縛自己手腳的法律。而進(jìn)一步的推論就是，讓政府行動(dòng)受政策規(guī)則約束的設(shè)想也是靠不住的。

2.2.3 方法論上的局限性

(1)在方法論上它強(qiáng)調(diào)個(gè)人主義，強(qiáng)調(diào)人們?cè)谡位顒?dòng)中的理性行為，其“理性行為”的假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中暴露了很多缺陷。

(2)在理論上有保守性，它堅(jiān)持維護(hù)個(gè)人經(jīng)濟(jì)自由、主張分權(quán)的政治體制，它關(guān)于政府官員官僚主義的觀點(diǎn)帶有片面性，否定了政府官員對(duì)社會(huì)的獻(xiàn)身精神，忽視了政府官員的精神價(jià)值的追求。

(3)傾向于自由放任。公共選擇學(xué)派字里行間充滿古典自由放任的色彩。這種色彩有許多值得仔細(xì)推敲之處。

3.公共選擇理論的發(fā)展

公共選擇理論把經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)分析方法運(yùn)用于非市場(chǎng)抉擇的政治領(lǐng)域，從而把政治、經(jīng)濟(jì)的分析結(jié)合起來，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究開辟了一個(gè)新的領(lǐng)域，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界引起了廣泛的重視，特別是它對(duì)國家和政府官僚機(jī)器缺陷的分析，迎合了60年代以后，隨著凱恩斯主義國家干預(yù)的衰落而蓬勃興起的新自由主義經(jīng)濟(jì)思潮，更加引人注目。如果說亞當(dāng)·斯密發(fā)現(xiàn)了“一只看不見的羊”。公共選擇理論則發(fā)現(xiàn)了“一只看不見的腳”。

雖然公共選擇理論在假設(shè)和方法論上有些走極端，它的一些理論還有待檢驗(yàn)和證實(shí)，但是無論從理論上還是從實(shí)踐上，它都不失為一種富有創(chuàng)造性和啟發(fā)性的學(xué)說。其應(yīng)用范圍也已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和傳統(tǒng)政治學(xué)的研究范圍，幾乎涉獵當(dāng)今社會(huì)所有的熱點(diǎn)問題，具有廣闊的應(yīng)用前景。

當(dāng)今研究政府問題成為了世界政治經(jīng)濟(jì)問題的一個(gè)熱點(diǎn)，我們不能只在政治的層面內(nèi)研究政府問題，也應(yīng)該將政府看成一個(gè)經(jīng)濟(jì)人，在經(jīng)濟(jì)的層面內(nèi)研究政府問題。將兩者很好的結(jié)合起來才能全面、準(zhǔn)確地研究政府問題。所以，從這個(gè)角度來講，公共選擇理論應(yīng)該是有很大的發(fā)展空間的。

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