[摘要]公平與效率是對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系，本文主要對(duì)二者進(jìn)行概念分析，從主觀與客觀，規(guī)范與實(shí)證，政府與市場(chǎng)，生產(chǎn)與分配，社會(huì)發(fā)展目標(biāo)等方面探討二者之間的關(guān)系。

[關(guān)鍵詞]公平；效率；關(guān)系

中圖分類號(hào)：D62 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-8283(2009)04-0104-02

1 二者概念分析

1.1 有關(guān)公平的定義：

①公平包括起點(diǎn)公平、過程公平與結(jié)果公平。人們?cè)絹?lái)越關(guān)注起點(diǎn)公平。

②公平是指按照一定的社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)(法律、道德、政策等)、正當(dāng)?shù)闹刃蚝侠淼卮颂幨拢侵贫?、系統(tǒng)、重要活動(dòng)的重要道德品質(zhì)。公平包含公民參與經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)其他生活的機(jī)會(huì)公平、過程公平和結(jié)果分配公平。

③公平的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義：相比較而言，公平在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的定義要模糊很多。在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中，公平可以被理解為：一個(gè)人的付出的稅必須與(1)他的賦稅能力，或者(2)他所得到的(必然說享受的公共產(chǎn)品或服務(wù))，相一致。不難看出，(1)和(2)本身就不是很一致。公平又可以被區(qū)分為橫向公平(Horizontal Equity)和縱向公平(Vertical Equity)：橫向公平(Horizontal Equity)：“相同(Identieal)”的兩個(gè)人，應(yīng)該付同樣的稅。顯然，對(duì)“相同”的解釋是有很多空間的。理論上，“相同”應(yīng)該指的的是“能力”的相同，通俗地說也就是賺錢的能力相同，但是，能力通常是無(wú)法準(zhǔn)確觀察到的。所以一般情況下，把“相同”解釋為“收入的相同”?？v向公平(Yertieal Equity)：有能力多繳稅的人，應(yīng)該多繳稅。通俗地說。就是富人應(yīng)該比窮人多納稅。橫向公平經(jīng)常是被打破的。比如：一個(gè)能力差但勤奮的人，工作10小時(shí)賺了100塊，而一個(gè)能力強(qiáng)的人工作5小時(shí)也賺了100塊，他們倆都得納同樣的稅，這就是一種橫向的不公平。因此，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，公平一般是指縱向公平。顯然，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的公平，和我們?nèi)粘Ｕf的公平、均等、平等這些概念是不同的。

④羅爾斯提出了兩個(gè)正義原則，并且先后有過多種表述。他在《作為公平的正義——正義新論》中作出的最新表述為：(1)每一個(gè)人對(duì)于一種平等的基本自由之完全適當(dāng)體制都擁有相同的不可剝奪的權(quán)利，而這種體制與適于所有人的同樣自由體制是相容的；(2)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)該滿足兩個(gè)條件：第一，他們所從屬的公職和職位應(yīng)該在公平的機(jī)會(huì)平等條件下對(duì)所有人開放；第二，它們應(yīng)該有利于社會(huì)之最不利成員的最大利益(差別原則)。

⑤按照馬克思主義的觀點(diǎn)，公平是人們對(duì)社會(huì)事物進(jìn)行價(jià)值評(píng)價(jià)時(shí)表現(xiàn)出來(lái)的觀念，是一種價(jià)值評(píng)價(jià)形式，一種思想意識(shí)。它可以是一種公平感，也可以是一種學(xué)說、理想、主張以及體現(xiàn)為一定的制度等。公平是歷史的、相對(duì)的，不是永恒的。公平是歷史發(fā)展的產(chǎn)物，不同社會(huì)、不同階級(jí)甚至不同的人，對(duì)公平的理解是不同的。公平受制于一個(gè)國(guó)家特定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、政治結(jié)構(gòu)、文化結(jié)構(gòu)等，具有相對(duì)性、歷史性和客觀性。公平的標(biāo)準(zhǔn)也隨著歷史的演進(jìn)而不斷更新，隨著時(shí)代的變遷而不斷補(bǔ)充新的內(nèi)容。

“公平”，是改革開放以來(lái)，中國(guó)主流派經(jīng)濟(jì)學(xué)家長(zhǎng)期所忽視或者有意排斥的問題，他們的學(xué)術(shù)理由之一就是：效率有明確的指標(biāo)可衡量，而公平的概念太泛，不能量化。根據(jù)中國(guó)青年報(bào)采訪世界銀行專家鄒恒甫，社會(huì)公正至少包括四大內(nèi)容：第一，機(jī)會(huì)均等。第二，過程公平。第三，按貢獻(xiàn)進(jìn)行分配。第四，確保基本生存條件。四個(gè)內(nèi)涵之間可能出現(xiàn)沖突，例如為實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)均等和避免絕對(duì)貧困，必須對(duì)弱勢(shì)群體進(jìn)行政策傾斜，會(huì)影響過程公平。阿馬蒂亞?森在其名著《以自由看待發(fā)展》中指出，社會(huì)公正的具體內(nèi)容和具體體現(xiàn)取決于每個(gè)社會(huì)自己的選擇，只要社會(huì)的決策過程是民主的、每個(gè)成員都有表達(dá)自己偏好的正式渠道、政治決策機(jī)制能綜合每個(gè)公民的意見，社會(huì)選擇的結(jié)果就是可以接受的。

1.2 公平的二重性

①相對(duì)平均性

純粹從字面理解，公平和平均的概念似乎差別很大，但如果從社會(huì)學(xué)角度來(lái)看，公平中應(yīng)該包含著平均，最起碼是相對(duì)平均。無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，都存在著階級(jí)差別和貧富差距，這也就使得人從一出生開始就沒有絕對(duì)的公平。出生在富裕的家庭，可以說不用付出很大的努力，甚至于根本不用付出任何努力，就可以得到許多；而出生在貧窮家庭，一輩子不停地努力、奮斗，最后得到的卻遠(yuǎn)不及自己的付出。

②公正性

公正性體現(xiàn)的是按勞分配，任何的付出都應(yīng)該有所收獲，無(wú)論是自然人還是法人，根據(jù)貢獻(xiàn)的大小，多勞多得，少勞少得，不勞不得。只有這樣，才能有效地激勵(lì)人們，調(diào)動(dòng)人們的生產(chǎn)積極性。如果干與不干一個(gè)樣，多干少干沒差別，那就不會(huì)有人愿意去干，創(chuàng)造不出更多的財(cái)富，社會(huì)就不能發(fā)展。公正性應(yīng)該包括規(guī)則公平，過程公平和結(jié)果公平。

美國(guó)心理學(xué)家亞當(dāng)斯于19635年提出了其著名的公平理論。該理論認(rèn)為個(gè)體不僅注重自己的絕對(duì)報(bào)酬數(shù)量，更重視自己的投入和所得與其他人的投入和所得相比較的結(jié)果。這里的投人包括個(gè)人的努力、以往的工作經(jīng)驗(yàn)、教育背景、時(shí)間、能力等；而所得包括薪酬、獎(jiǎng)勵(lì)、認(rèn)可、晉升、培訓(xùn)、工作條件等。當(dāng)然，無(wú)論是規(guī)則、過程還是結(jié)果，要達(dá)到絕對(duì)的公平是很難的，或者說幾乎是不可能的，但只是人們從心理上可以接受，就算是公平公正了。

筆者認(rèn)為，真正的公平應(yīng)該有相對(duì)平均性和公正性兩種內(nèi)涵，并且從某種意義上說，相對(duì)平均應(yīng)該是公正的前提。因?yàn)閺纳鐣?huì)學(xué)角度看，相對(duì)平均意味著平等，而平等則是公正的基礎(chǔ)，沒有平等就無(wú)所謂公正。

1.3有關(guān)效率的定義：

①效率(efficiency)：效率是指最有效地使用社會(huì)資源以滿足人類的愿望和需要。

②效率：給定投入和技術(shù)的條件下，經(jīng)濟(jì)資源沒有浪費(fèi)，或?qū)?jīng)濟(jì)資源做了能帶來(lái)最大可能性的滿足程度的利用，也是配置效率(allocative efficiency)的一個(gè)簡(jiǎn)化表達(dá)。

③經(jīng)濟(jì)學(xué)中的效率，中西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家皆認(rèn)為效率主要是指人們對(duì)經(jīng)濟(jì)資源的合理配置和有效利用，做到人盡其才，物盡其用，達(dá)到全社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利的最大增進(jìn)或社會(huì)財(cái)富的最大增值之境態(tài)，即達(dá)到西方經(jīng)濟(jì)學(xué)上所謂的“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”。在這種生態(tài)條件下，若想進(jìn)一步改善任何一部分人的處境則必須以另一部分人的處境惡化為代價(jià)，故此時(shí)的經(jīng)濟(jì)效率最高。反之，資源配置與利用則是低效率。

④在公共行政領(lǐng)域：效率分為兩種基本類型。一是機(jī)械性效率，可以用數(shù)字表示的投入與產(chǎn)出的比率。一是社會(huì)性效率，以社會(huì)價(jià)值為目標(biāo)，規(guī)范的予以衡量的效率。

怎樣認(rèn)識(shí)效率與公平的關(guān)系

一種觀點(diǎn)是對(duì)立論，即主張公平與效率是此消彼長(zhǎng)的關(guān)系，二者不能同時(shí)兼顧，要效率就不能要公平，要公平就必然會(huì)犧牲效率?？旅芴?高登在《平等與效率—重大的抉擇》一書序言中寫道：“社會(huì)面臨著選擇：或是以效率為代價(jià)的稍多一點(diǎn)的平等，或是以平等為代價(jià)稍多一點(diǎn)的效率?！?/p>

一種觀點(diǎn)是統(tǒng)一論，即主張公平和效率是可以兼容的，二者可以相互促進(jìn)、相互統(tǒng)一，一方的存在和發(fā)展不是以犧牲另一方為代價(jià)的。公平分配有助于效率的提高，效率的提高可以更進(jìn)一步促進(jìn)公平。分配是否公平，直接關(guān)系到社會(huì)的穩(wěn)定和勞動(dòng)者積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性的充分發(fā)揮，成為效率提高的必要條件；而效率的提高可以使人們?cè)诒壤蛔兊那闆r下獲得更多的分配。

還有一種觀點(diǎn)是對(duì)立統(tǒng)一論，即認(rèn)為，公平和效率是矛盾的統(tǒng)一，二者既有相互矛盾相互排斥的一面，又有相互統(tǒng)一、相互依存的一面。它們的統(tǒng)一性主要表現(xiàn)在：其一，效率是公平的基礎(chǔ)。其二，公平促進(jìn)效率。它們的矛盾性主要表現(xiàn)在：二者之間也存在此長(zhǎng)彼消的一面。一方面，公平對(duì)效率具有一定的滯后性，效率開始提高了，舊的公平觀仍居于主導(dǎo)地位，阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。另一方面，在一定時(shí)期內(nèi)為了達(dá)到公平，要以犧牲一定的效率為代價(jià)；而為了促進(jìn)效率，又要以犧牲一定的公平為代價(jià)。

2 公平與效率的關(guān)系

筆者認(rèn)為，公平與效率的關(guān)系，二者既有對(duì)立的一面，也有統(tǒng)一的一面。但不是一種簡(jiǎn)單的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系，而是一種建立在多層面基礎(chǔ)上的對(duì)立統(tǒng)一與交錯(cuò)互動(dòng)的關(guān)系，且在不同的層面，這種互動(dòng)關(guān)系具有不同的特征。

①?gòu)闹饔^與客觀的層面看，公平更多屬于主觀范疇，而效率更多屬于客觀范疇；所以，公平與效率的關(guān)系，也是主觀與客觀關(guān)系的一種現(xiàn)實(shí)反映。主觀與客觀的關(guān)系是人類社會(huì)的一對(duì)基本關(guān)系?？陀^是主觀的基礎(chǔ)，主觀是客觀的主導(dǎo)。主觀與客觀二者之間是一種對(duì)立統(tǒng)一的互動(dòng)關(guān)系。客觀決定著主觀的演化，主觀影響著客觀的變革。

②從規(guī)范和實(shí)證的層面看，公平是一個(gè)規(guī)范命題，而效率是一個(gè)實(shí)證命題；所以，公平與效率的關(guān)系也是一個(gè)實(shí)證與規(guī)范的關(guān)系問題。休謨認(rèn)為：人們既不能從規(guī)范命題推出實(shí)證命題，也不能從實(shí)證命題推出規(guī)范命題。許多學(xué)者對(duì)此也進(jìn)行了深入研究，試圖尋找規(guī)范命題與實(shí)證命題之間溝通的途徑。這里筆者認(rèn)為，實(shí)證命題與規(guī)范命題之間本質(zhì)上既有對(duì)立的一面，也有統(tǒng)一的一面。對(duì)立的一面是，二者畢竟是分離的，規(guī)范命題屬于主觀世界范疇，而實(shí)證命題屬于客觀世界范疇。統(tǒng)一的一面是，實(shí)證命題是規(guī)范命題產(chǎn)生的基礎(chǔ)，規(guī)范命題也影響著實(shí)證命題的生成。所以，從一般意義看，二者至少是一個(gè)互動(dòng)關(guān)系。

③從政府與市場(chǎng)的層面看，公平需政府主導(dǎo)，而效率需市場(chǎng)主導(dǎo)；所以，公平與效率的關(guān)系，也是政府與市場(chǎng)關(guān)系的一個(gè)折射。政府與市場(chǎng)是兩種配置資源和協(xié)調(diào)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要機(jī)制或制度安排。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)機(jī)制不可能完全脫離政府單純地發(fā)揮作用?，F(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家G.霍奇遜認(rèn)為，一個(gè)純粹的市場(chǎng)體系是行不通的，“一個(gè)市場(chǎng)系統(tǒng)必定滲透著國(guó)家的規(guī)章條例和干預(yù)”，“干預(yù)”本質(zhì)上一定是制度性的，市場(chǎng)通過一張“制度網(wǎng)”發(fā)揮作用，這些制度不可避免地與國(guó)家和政府糾纏在一起。所以，政府與市場(chǎng)的作用是相互交織在一起的。但政府與市場(chǎng)在配置資源和協(xié)調(diào)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方面又具有各自的特點(diǎn)。市場(chǎng)調(diào)節(jié)具有自發(fā)性，而政府調(diào)節(jié)具有自主性；市場(chǎng)調(diào)節(jié)更多體現(xiàn)的是微觀效率問題，而政府調(diào)節(jié)需更多體現(xiàn)宏觀效率和公平問題。因此，政府與市場(chǎng)的作用，二者既具有互補(bǔ)性，也具有替代性。

④從生產(chǎn)與分配的層面看，公平更多從屬于分配范疇，而效率更多取決于生產(chǎn)范疇；所以，公平與效率的關(guān)系，也反映在生產(chǎn)與分配的關(guān)系之中。生產(chǎn)與分配也是一對(duì)互動(dòng)關(guān)系。馬克思主義認(rèn)為，生產(chǎn)決定分配，分配反作用于生產(chǎn)。馬克思在談到分配對(duì)象時(shí)說：就對(duì)象來(lái)說，能分配的只是生產(chǎn)的成果。恩格斯明確指出：分配方式本質(zhì)上畢竟要取決于可分配的產(chǎn)品的數(shù)量。

⑤從社會(huì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)看，不論在何種層面，理想社會(huì)都應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)公平與效率的有機(jī)統(tǒng)一。公平與效率的不統(tǒng)一，深層次實(shí)質(zhì)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡的具體表現(xiàn)。當(dāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及制度在某一方面不均衡時(shí)，社會(huì)發(fā)展在某一層面就面臨著一個(gè)效率與公平如何選擇的問題。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，社會(huì)政策的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是實(shí)現(xiàn)公平與效率的有機(jī)統(tǒng)一；但從短期來(lái)看，社會(huì)政策的目標(biāo)在公平與效率之間就有一個(gè)相互替代的問題。由于公平與效率的關(guān)系是一個(gè)多層面上的對(duì)立統(tǒng)一與交錯(cuò)互動(dòng)的關(guān)系，所以，是選擇公平優(yōu)先，還是選擇效率優(yōu)先，決策者將面臨一個(gè)各方相互制約的復(fù)雜局面。對(duì)政策制定者而言，應(yīng)當(dāng)綜合考慮各種因素，針對(duì)不同的社會(huì)發(fā)展階段，提出不同的政策目標(biāo)組合。變是絕對(duì)的，不變是相對(duì)的，決定的因素是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求。