摘要：黑龍江省水能資源理論蘊(yùn)藏量987.8萬(wàn)千瓦，可開發(fā)量為986.7萬(wàn)千瓦，目前開發(fā)率為8.8%，開發(fā)利用率十分緩慢。《京都議定書》建立了旨在減排溫室氣體的三個(gè)靈活合作機(jī)制——國(guó)際排放貿(mào)易機(jī)制（ET）、聯(lián)合履約機(jī)制（JI）和清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）。其中CDM為加快黑龍江省水能資源開發(fā)提供了難得的機(jī)遇。

關(guān)鍵詞：CDM；水能資源；開發(fā)利用

中圖分類號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ文章編號(hào)：１６７３－２９１Ｘ（２００８）16－０109－03

2005年2月16日，全球100多個(gè)國(guó)家共同簽署的《京都議定書》正式生效?！毒┒甲h定書》設(shè)置了三個(gè)靈活機(jī)制，即清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）、聯(lián)合履約機(jī)制（JI）和排放貿(mào)易機(jī)制（ET）。清潔發(fā)展機(jī)制（Clean Development Mechanism，CDM）是《京都議定書》第12條確定的一個(gè)基于市場(chǎng)的靈活機(jī)制。清潔發(fā)展機(jī)制的主要內(nèi)容是指發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)提供資金和技術(shù)的方式，與發(fā)展中國(guó)家開展項(xiàng)目級(jí)的合作，通過(guò)項(xiàng)目所實(shí)現(xiàn)的“經(jīng)核證的減排量”，用于發(fā)達(dá)國(guó)家締約方完成在議定書第三條下關(guān)于減少本國(guó)溫室氣體排放的承諾。它在為全球環(huán)境帶來(lái)巨大正面影響的同時(shí)，還在全球范圍內(nèi)形成一個(gè)新的溫室氣體排放交易市場(chǎng)。CDM的實(shí)質(zhì)是，擔(dān)降低全球溫室氣體排放的38個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家為完成《京都議定書》的溫室氣體減排承諾，以較低的成本，通過(guò)提供資金或技術(shù)，幫助發(fā)展中國(guó)家實(shí)施具有溫室氣體減排作用的項(xiàng)目，換取相應(yīng)的溫室氣體減排權(quán)益，沖抵其本國(guó)的減排義務(wù)。

CDM為黑龍江省水能資源開發(fā)提供了良好的機(jī)遇。

一、黑龍江省水能資源概況

據(jù)2003年全國(guó)水力資源復(fù)查和2004年黑龍江省農(nóng)村水電復(fù)查結(jié)果，黑龍江省水能資源理論蘊(yùn)藏量987.8萬(wàn)千瓦，可開發(fā)量為986.7萬(wàn)千瓦，可建水電站928座。其中可建大、中型水電站27座，總裝機(jī)容量673.2萬(wàn)千瓦，占總可開發(fā)量的68.2%；可建農(nóng)村水電站901座，總裝機(jī)容量313.5萬(wàn)千瓦，占總可開發(fā)量的31.8%。水能資源可開發(fā)量居?xùn)|北之首，相當(dāng)于遼寧和吉林兩省水能資源可開發(fā)量之和，發(fā)展?jié)摿薮蟆?/p>

截至2006年末，全省已建成水電站67座，總裝機(jī)達(dá)到86.5萬(wàn)千瓦，開發(fā)率為8.8%。其中，農(nóng)村水電裝機(jī)23.06萬(wàn)千瓦，占農(nóng)村水電資源的7.4%。8.8%的水能資源開發(fā)利用率低于全國(guó)24%和國(guó)際上發(fā)達(dá)國(guó)家60%的開發(fā)利用水平，水能資源開發(fā)利用緩慢。

二、CDM與水能資源發(fā)展機(jī)遇

1.我國(guó)CDM重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域

2005年10月12日，由國(guó)家發(fā)改委、科技部、外交部、財(cái)政部共同簽署的中國(guó)《清潔發(fā)展機(jī)制CDM項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》正式頒布生效，為中國(guó)企業(yè)開發(fā)CDM項(xiàng)目提供法律保障，也標(biāo)志著中國(guó)CDM項(xiàng)目開發(fā)全面啟動(dòng)。根據(jù)國(guó)家發(fā)改委的有關(guān)文件精神，在中國(guó)開展清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的重點(diǎn)領(lǐng)域，是以提高能源效率、開發(fā)利用新能源和可再生能源，以及回收利用甲烷和煤層氣為主。中小水電（云、貴、川等地的為1.5萬(wàn)千瓦以下，其他地區(qū)的15萬(wàn)千瓦以下）、風(fēng)力發(fā)電、太陽(yáng)能發(fā)電、生物質(zhì)發(fā)電、垃圾填埋和垃圾焚燒發(fā)電、煤層氣發(fā)電、余壓/余熱發(fā)電等都可以開發(fā)成CDM項(xiàng)目。

黑龍江省可開發(fā)建設(shè)的901座水電站全部符合CDM項(xiàng)目要求。

2.小水電已成為我國(guó)CDM發(fā)展重點(diǎn)

截至2008年2月29日，國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)的CDM項(xiàng)目總計(jì)1 150個(gè)，其中僅小水電項(xiàng)目就達(dá)600個(gè)，占52.2%，超過(guò)我國(guó)CDM項(xiàng)目的一半。其中小水電CDM項(xiàng)目發(fā)展最快的省份是云南和四川，分別為150個(gè)和101個(gè)，分別占我國(guó)小水電CDM項(xiàng)目的25%和16.8%。其次是湖南、甘肅和貴州，分別占11%、8.5%和7.2%。黑龍江省只有一個(gè)海林市的“雙橋、板橋和龍頭山小水電打捆項(xiàng)目”，僅占全國(guó)的0.17%。

由此可見(jiàn)，就產(chǎn)業(yè)規(guī)模而言，小水電已經(jīng)成為我國(guó)最大、發(fā)展最快的可再生能源利用領(lǐng)域。黑龍江省小水電CDM的發(fā)展?jié)摿σ彩鞘志薮蟮摹?/p>

但是，《京都議定書》有效期截至到2012年；中國(guó)將要取代美國(guó)成為全球最大的溫室氣體排放國(guó)；2007年12月15日結(jié)束的巴厘島第十三屆聯(lián)合國(guó)氣候大會(huì)制定了“巴厘島路線圖”，對(duì)發(fā)展中國(guó)家提出了更多要求。因此，可以利用CDM的時(shí)間已經(jīng)不多，黑龍江省應(yīng)在及其有限的時(shí)間內(nèi)，抓住CDM為水利建設(shè)融資提供的寶貴機(jī)遇。

3.解決小水電開發(fā)資金瓶頸問(wèn)題

由于黑龍江省地處高寒地區(qū)，小水電項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)無(wú)法同南方省份相提并論，許多小水電項(xiàng)目，盡管有很多社會(huì)效益，但銀行不愿貸款，投資者認(rèn)為沒(méi)有盈利也不愿投資，那么此項(xiàng)目就很難建成。但是，一個(gè)小水電的建成投產(chǎn)，可以在全球范圍內(nèi)減少溫室氣體的排放，可以產(chǎn)生額外的減排量。在CDM機(jī)制的作用下，就會(huì)有投資者投資建設(shè)。根據(jù)CDM項(xiàng)目要求的減少溫室氣體排放的額外性，項(xiàng)目開發(fā)需要符合中國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和政策，環(huán)境負(fù)面的影響越小越好，項(xiàng)目困難和障礙越大越有利于申報(bào)。

因此，歷史上黑龍江省發(fā)展水能資源的瓶頸因素現(xiàn)在已經(jīng)變成發(fā)展CDM項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)。

三、CDM水能開發(fā)程序

1.CDM項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)機(jī)構(gòu)

CDM項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，參與的主要機(jī)構(gòu)包括：

（1）締約方會(huì)議（COP）：是氣候變化公約及《京都議定書》下所有問(wèn)題的最高決策機(jī)構(gòu)。締約方會(huì)議由所有締約方代表組成，每年召開一次會(huì)議，今年12月在加拿大蒙特利爾召開了第十一次會(huì)議。

（2）CDM執(zhí)行理事會(huì)（EB）：負(fù)責(zé)監(jiān)管CDM項(xiàng)目的實(shí)施，并對(duì)締約方大會(huì)負(fù)責(zé)；維持CDM活動(dòng)的注冊(cè)登記，包括簽發(fā)新產(chǎn)生的CERs，建立賬戶管理CERs。執(zhí)行理會(huì)由十個(gè)專家組成。

（3）項(xiàng)目所在國(guó)政府：負(fù)責(zé)判斷報(bào)批的CDM項(xiàng)目是否符合可持續(xù)發(fā)展需求，決定是否批準(zhǔn)所報(bào)批的將在其境內(nèi)實(shí)施的項(xiàng)目作為CDM項(xiàng)目。中國(guó)政府批準(zhǔn)的主辦機(jī)構(gòu)是國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)國(guó)家氣候變化對(duì)策協(xié)調(diào)小組辦公室。

（4）經(jīng)營(yíng)實(shí)體（DOE）：是由執(zhí)行理事會(huì)授權(quán)的獨(dú)立組織，對(duì)申報(bào)的CDM項(xiàng)目進(jìn)行審查（Validation）；核實(shí)項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量，并簽署減排信用文件證明，推薦簽發(fā)CERs（Verification/Certification）。

（5）項(xiàng)目參與者：或指參與CDM項(xiàng)目活動(dòng)的締約方，或指經(jīng)某締約方批準(zhǔn)并在其負(fù)責(zé)下參與CDM項(xiàng)目活動(dòng)的私營(yíng)或公共實(shí)體（如：項(xiàng)目業(yè)主等）。

2.CDM項(xiàng)目活動(dòng)周期

一個(gè)典型的清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目，其運(yùn)行過(guò)程主要包括：

（1）項(xiàng)目業(yè)主尋找CDM合作方，即CERs的買家；

（2）項(xiàng)目參與方按照要求提出項(xiàng)目設(shè)計(jì)書；

（3）政府批準(zhǔn)該項(xiàng)目CDM合作；

（4）在獲得政府批準(zhǔn)后，將批準(zhǔn)文件和項(xiàng)目文件提交給項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)實(shí)體進(jìn)行審定；

（5）項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)實(shí)體根據(jù)CDM的各項(xiàng)規(guī)則要求，對(duì)所申報(bào)的項(xiàng)目進(jìn)行審定；

（6）當(dāng)項(xiàng)目通過(guò)審定合格后，提交給CDM執(zhí)行理事會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)；

（7）沒(méi)有3名以上的CDM執(zhí)行理事會(huì)成員反對(duì)，則在8周內(nèi)批準(zhǔn)注冊(cè)；

（8）項(xiàng)目獲得注冊(cè)后，項(xiàng)目參與方應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目文件所提出的項(xiàng)目監(jiān)測(cè)方案對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)；

（9）項(xiàng)目參與方應(yīng)在項(xiàng)目執(zhí)行一段時(shí)間后，邀請(qǐng)經(jīng)營(yíng)實(shí)體對(duì)項(xiàng)目所產(chǎn)生的溫室氣體減排量進(jìn)行核查；

（10）經(jīng)營(yíng)實(shí)體根據(jù)項(xiàng)目監(jiān)測(cè)報(bào)告，計(jì)算項(xiàng)目實(shí)際產(chǎn)生的溫室氣體減排抵消額形成核查報(bào)告，并提交給CDM執(zhí)行理事會(huì)請(qǐng)求簽發(fā)CERs；

（11）如果沒(méi)有3名以上的CDM執(zhí)行理事會(huì)成員反對(duì)，應(yīng)該在15天內(nèi)批準(zhǔn)簽發(fā)該項(xiàng)目的CERs；

（12）經(jīng)營(yíng)實(shí)體定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行核查，重復(fù)以上從項(xiàng)目實(shí)施到簽發(fā)CERs的過(guò)程。

3.項(xiàng)目業(yè)主的工作

（1）聘請(qǐng)專業(yè)的CDM咨詢機(jī)構(gòu)

由于CDM項(xiàng)目有其特定的技術(shù)要求，因此，項(xiàng)目業(yè)主有必要聘請(qǐng)專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)文件的設(shè)計(jì)和制作。

由于此類咨詢機(jī)構(gòu)通常也具有項(xiàng)目全程咨詢服務(wù)能力，減少業(yè)主CDM項(xiàng)目運(yùn)作的成本風(fēng)險(xiǎn)。部分此類機(jī)構(gòu)還可以為業(yè)主提供免費(fèi)的前期服務(wù)，使得業(yè)主CDM運(yùn)作的成本風(fēng)險(xiǎn)幾乎可以降為零。

（2）文件準(zhǔn)備

需要項(xiàng)目業(yè)主提供以下材料用于進(jìn)行CDM項(xiàng)目的技術(shù)設(shè)計(jì)和相關(guān)文件制作：

①項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或預(yù)可研報(bào)告，包括財(cái)務(wù)分析和技術(shù)分析；

②項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告；

③政府主管機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目出具的公文；

④提供給CERs買家盡職調(diào)查材料；

⑤與項(xiàng)目管理有關(guān)的制度文件。

3.組建工作組

由于CDM項(xiàng)目活動(dòng)是一項(xiàng)綜合性工作，因此，為了項(xiàng)目的順利開展，通常情況下，需要業(yè)主組建一個(gè)由公司領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，包括財(cái)務(wù)、金融、工程項(xiàng)目和CDM技術(shù)機(jī)構(gòu)人員在內(nèi)工作組。在此工作組中，技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行CDM項(xiàng)目設(shè)計(jì)，并提出相關(guān)需求，由組長(zhǎng)組織公司內(nèi)有關(guān)人員落實(shí)。

4.簽訂CERs購(gòu)買協(xié)議（ERPA）

項(xiàng)目業(yè)主需要和CERs購(gòu)買方簽訂CERs購(gòu)買協(xié)議（ERPA），由于此項(xiàng)工作中涉及大量的專業(yè)要求和外文翻譯等事務(wù)，并且鑒于咨詢技術(shù)機(jī)構(gòu)通常與購(gòu)買方具有較好的合作關(guān)系，因此，一般情況下，由技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)來(lái)協(xié)助業(yè)主完成。

5.提請(qǐng)項(xiàng)目批準(zhǔn)和注冊(cè)

項(xiàng)目業(yè)主需要將上述申請(qǐng)文件提交國(guó)家CDM管理機(jī)構(gòu)（中國(guó)政府的主辦機(jī)構(gòu)是國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)國(guó)家氣候變化對(duì)策協(xié)調(diào)小組辦公室）和CDM執(zhí)行理事會(huì)進(jìn)行批準(zhǔn)與注冊(cè)。一般情況下，由技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)來(lái)協(xié)助業(yè)主完成。

四、CDM水能項(xiàng)目成本分析

小水電CDM開發(fā)成本可分成項(xiàng)目注冊(cè)前和項(xiàng)目注冊(cè)后。項(xiàng)目注冊(cè)前，項(xiàng)目開發(fā)商一般會(huì)將項(xiàng)目識(shí)別、項(xiàng)目設(shè)計(jì)及PDD文件編寫和買方尋找等工作委托第三方（中介）來(lái)完成，需支付一定費(fèi)用。同時(shí)，開發(fā)商還需支付項(xiàng)目審定和注冊(cè)費(fèi)（小規(guī)模項(xiàng)目2萬(wàn)美元左右）。項(xiàng)目注冊(cè)后，開發(fā)商每年需支付核證費(fèi)用（小規(guī)模項(xiàng)目0.5萬(wàn)美元左右）。按照我國(guó)《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》第24條規(guī)定，鑒于溫室氣體減排量資源歸中國(guó)政府所有，而由具體清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目產(chǎn)生的溫室氣體減排量歸開發(fā)企業(yè)所有，因此，清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目因轉(zhuǎn)讓溫室氣體減排量所獲得的收益歸中國(guó)政府和實(shí)施項(xiàng)目的企業(yè)所有。對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域以及植樹造林項(xiàng)目等類清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目，國(guó)家收取轉(zhuǎn)讓溫室氣體減排量轉(zhuǎn)讓額的2%。

五、CDM水能項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

開發(fā)小水電CDM的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自政策風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和CDM特有風(fēng)險(xiǎn)。

1.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要指工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，如項(xiàng)目是否按期建成投產(chǎn)，資源能否按預(yù)期產(chǎn)生等。

2.政策風(fēng)險(xiǎn)

聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約第三次締約國(guó)大會(huì)于1997年12月在日本京都舉行，會(huì)議通過(guò)了京都議定書。議定書為38個(gè)工業(yè)化國(guó)家規(guī)定了具有法律約束力的減、限排義務(wù)，即這38個(gè)工業(yè)化國(guó)家在2008年至2012年的承諾期內(nèi)，把它們的溫室氣體排放量從1990年排放水平平均大約降低5.2%。2012年后《京都議定書》是否繼續(xù)生效，將直接影響CDM減排的有效期和帶來(lái)的效益。其次，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)氣候變化態(tài)度和相應(yīng)對(duì)策以及東道國(guó)政府態(tài)度和政策的改變都會(huì)給CDM執(zhí)行帶來(lái)政治和主權(quán)、履約不能等政策上的風(fēng)險(xiǎn)。

3.CDM特有風(fēng)險(xiǎn)

如方法學(xué)被拒絕，項(xiàng)目未能獲批準(zhǔn)，融資不成等。CDM合格性即減排額不符合《京都議定書》的“額外性”和“保守性”，則存在著不被通過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)。另外，減排額售價(jià)過(guò)低，在報(bào)國(guó)家發(fā)改委的時(shí)候也可能得不到批準(zhǔn)。項(xiàng)目運(yùn)行階段，還有監(jiān)測(cè)或核實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。

六、對(duì)黑龍江省CDM水能項(xiàng)目開發(fā)的建議

1.黑龍江省政府成立CDM專項(xiàng)推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室專門協(xié)調(diào)、推進(jìn)全省CDM項(xiàng)目開發(fā)；

2.組織相關(guān)部門到云南、四川和甘肅等地對(duì)小水電CDM開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行專題考察學(xué)習(xí)；

3.責(zé)成黑龍江省政府有關(guān)部門抓緊建立CDM開發(fā)儲(chǔ)備項(xiàng)目庫(kù)，做好每個(gè)項(xiàng)目的前期工作。

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