摘要：新知識經(jīng)濟(jì)時代，人力資本水平和結(jié)構(gòu)已成為決定未來核心競爭力的關(guān)鍵，人力資源資本化和人力資本優(yōu)化是實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步提升的有效途徑，人力資本優(yōu)化不僅是總量和縱向上的，更重要的是橫向上即性別、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、區(qū)域間的優(yōu)化。為此對我國人力資本的優(yōu)化空間進(jìn)行分析，提出優(yōu)化的維度分析框架，并制定我國人力資本優(yōu)化的四條對策。

關(guān)鍵詞：人力資本結(jié)構(gòu)；人力資本優(yōu)化；知識經(jīng)濟(jì)；維度分析

中圖分類號：F240 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

Knowledge-based Economy and Human Capital Optimization

WEI Ji-fei，LUO Lie，LI Lu-tang

(School of of Economics and Management， Northwest AF University， Yangling 712100，China)

[GK2!2]

Abstract:

In the age of the knowledge-based economy，the level and structure of the human capital decides thecore competencies of an enterprise.The paper proposes to turn manpower into capital by all means and optimizehuman capital on both amount and other aspects such as sex， industry， trade，region，etc.It gives a dimensional analysison human capital optimization for making Chinese human capital policy.

20多年來，中國實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展。1949年全國人均GDP約100元，八成人口是文盲。2006年，中國GDP達(dá)20．9萬億元，人均GDP15 931元，合2 000多美元。青壯年文盲人口降到4％左右，平均預(yù)期壽命達(dá)到71．8歲。世界上稱之為“中國模式”。中國之所以取得如此成就，原因在于過去幾十年我國人口實(shí)現(xiàn)兩個轉(zhuǎn)變：一人口再生產(chǎn)類型轉(zhuǎn)變；二人口資源向人力資源轉(zhuǎn)變。21世紀(jì)，我國要保持快速的發(fā)展勢頭，必須實(shí)現(xiàn)人力兩個更高層次的轉(zhuǎn)化，即人力資源的資本化轉(zhuǎn)化和人力資本的優(yōu)化轉(zhuǎn)化。正如2006年12月底國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于全面加強(qiáng)人口和計(jì)劃生育工作統(tǒng)籌解決人口問題的決定》所指出：“實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展所面臨的重大問題，無不與人口數(shù)量、素質(zhì)、結(jié)構(gòu)、分布密切相關(guān)，在人口問題上的任何失誤，都將對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展產(chǎn)生難以逆轉(zhuǎn)的長期影響”。

一、人力資本優(yōu)化的內(nèi)涵

目前國內(nèi)對人力資本優(yōu)化研究還處于空白狀態(tài)，人力資源優(yōu)化尤其是企業(yè)人力資源的配置與優(yōu)化研究的文獻(xiàn)比較多，對人力資本的研究大多數(shù)只涉及人力資本的收益及其對經(jīng)濟(jì)增長的影響或人力資本結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)增長的影響等，如陳浩等從縱向上實(shí)證分析了人力資本結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)增長的影響作用。多數(shù)學(xué)者是從人力資本質(zhì)量層面上強(qiáng)調(diào)提高投資的重要性，但很少談及人力資本優(yōu)化問題的?；谖覈l(fā)展的長遠(yuǎn)目標(biāo)，人力資本優(yōu)化將是我國經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)展的關(guān)鍵。筆者所談的人力資本優(yōu)化不僅包括縱向上的優(yōu)化，即人力資本的各層次高低與比例；也包括橫向上的優(yōu)化，即人力資本各專業(yè)與區(qū)域結(jié)構(gòu)等等，并認(rèn)為后者與前者一樣重要。

需要說明的是，人力資本是通過教育、培訓(xùn)、遷移及健康等形式的投入而形成的，由于培訓(xùn)、遷移及健康等數(shù)據(jù)上的限制，筆者只用受教育程度來表示人力資本，而抽象掉其他的投資形式，這為簡化我們的分析提供方便。

（一）人力資本縱向優(yōu)化

人力資本縱向上的結(jié)構(gòu)筆者采用陳浩（2007）的分類方法，即將人力資本分為基礎(chǔ)人力資本、知識人力資本、技能人力資本以及制度人力資本。從歐美發(fā)達(dá)國家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)看，經(jīng)濟(jì)社會不斷發(fā)展，尤其是在知識經(jīng)濟(jì)形態(tài)下，社會的發(fā)展已由過去主要依靠物質(zhì)資本的投入上升到人力資本的投入，意味著經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展必然要求以高質(zhì)和足量的人力資本作為支撐，但同時，應(yīng)意識到，單單擁有人力資本是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，就像許多欠發(fā)展國家單單擁有豐富的物質(zhì)資源而缺乏有效的運(yùn)行機(jī)制使經(jīng)濟(jì)處于停滯不前的狀態(tài)一樣，人力資本必須實(shí)現(xiàn)多樣化的結(jié)構(gòu)層次并有效組合才能高效運(yùn)行以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的不斷發(fā)展。人力資本的縱向結(jié)構(gòu)的優(yōu)化就是要求我國在各個層次的人力資本上進(jìn)行合理投資以促平衡。另外，從時間的維度來看，人力資本的縱向還包括時間要素，即在不同的時代背景，不同的歷史發(fā)展階段，要有相應(yīng)的人力資本與之相應(yīng)。鑒于分析的復(fù)雜性，所謂縱向只涉及上面所提的各層次人力資本形式。從目前的情況看，我國基礎(chǔ)人力資本存量過多，而知識人力資本、技能人力資本及制度人力資本存量過少。

（二）人力資本橫向優(yōu)化

筆者所指的人力資本橫向上的優(yōu)化是指各個不同空間位置、不同主體的人力資本合理組合。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及人類對自然界影響力度和深度的加大，自然資源進(jìn)一步惡化，意味著人類不可能永遠(yuǎn)依賴于對自然資源的優(yōu)化配置而獲得持續(xù)地發(fā)展。尤其是在廣大發(fā)展中國家，在知識經(jīng)濟(jì)時代下，為高效地利用現(xiàn)有的有限資源，要求人們從追求自然資源的優(yōu)化配置向追求人力資本的優(yōu)化配置過渡。與物質(zhì)資本不同，人力資本在性別間的優(yōu)化，在區(qū)域、城鄉(xiāng)、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)間的優(yōu)化，都有其自身特殊的規(guī)律性。人類發(fā)展到今天，人力資本與物質(zhì)資本結(jié)合空前緊密，物質(zhì)資本的不同空間、地域及主體的組合，要求有相應(yīng)的人力資本空間地域及主體的配置，才能實(shí)現(xiàn)物質(zhì)與知識的高效對接，推動經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。因此，人力資本的橫向優(yōu)化與縱向優(yōu)化不同，在于其直接與物質(zhì)資本結(jié)合在一起，其效力的發(fā)揮將更大，影響更廣更深。

二、我國人力資本的結(jié)構(gòu)與配置現(xiàn)狀

為便于分析，筆者簡單以受教育程度來代替人力資本形式。我國處于過渡時期，培訓(xùn)近幾年才受到政府和人們的重視，培訓(xùn)、衛(wèi)生、遷移各方面的數(shù)據(jù)較為欠缺。地區(qū)之間及地區(qū)內(nèi)部等不存在明顯的差距。因此，從受教育的角度來看人力資本的差距，從現(xiàn)實(shí)來說是合理的。下面，筆者從縱向及橫向兩層面上看我國人力資本的結(jié)構(gòu)與配置情況。

（一）縱向上

如上所述，我國基礎(chǔ)人力資本存量過多，而知識人力資本、技能人力資本與制度人力資本的存量少，突出表現(xiàn)在我國受教育為初中以下程度的人口比重過大，大學(xué)以上程度的比重小。（見表1）從平均受教育程度看，我國15歲以上人口2005年的平均受教育年限為8．01年，僅僅相當(dāng)于初中二年級。盡管我國人力資本的總量提升較快，但基礎(chǔ)人力資本占比重大，還談不上人力資本縱向優(yōu)化。

（二）橫向上

1.人力資本性別差距。新中國成立后，盡管政府在平衡性別之間的差距上（包括就業(yè)、信息、教育等）進(jìn)行了不懈努力，但目前我國人力資本在性別上還有不少差距，女性與男性人力資本遠(yuǎn)沒達(dá)到優(yōu)化的程度。主要體現(xiàn)是女性人力資本層次低（見表2），15歲及以上文盲半文盲中，城市女性比男性高出4到7個百分點(diǎn)不等，而農(nóng)村則普遍高出近10個百分點(diǎn)。我國女性人力資本在數(shù)量上比男性低，質(zhì)量上相差更為嚴(yán)重（見表3），我國女性研究生以上受教育程度與男性相比存在明顯的差距。這種性別之間的不平衡會對下一代的成長與經(jīng)濟(jì)的和諧產(chǎn)生不利影響。

2.人力資本區(qū)域差距。人力資本區(qū)域上的優(yōu)化主要是指東中西部人力資本的平衡，我國人力資本東西部差距是有目共睹的。由于經(jīng)濟(jì)的限制，西部地區(qū)對人力資本的總投資大大弱于東部，人們的受教育程度普遍偏低。加上改革開改以來，我國人才一直往東流，造成人才擁有量東西部之間的差距越拉越大（見表4），東西部15歲以上文盲與半文盲人口比重相差在10個百分點(diǎn)以上，文盲與半文盲比重最大的西藏（44．84%）與北京的差距超過了40個百分點(diǎn)；中部與東部的差距也有1-15個百分點(diǎn)不等。

3.人力資本城鄉(xiāng)差距。多年來，由于投資的非對稱性及城鄉(xiāng)收入的非均衡性，農(nóng)民自己掏腰包上學(xué)，而城市則由政府投資，同時農(nóng)民收入水平與城市的差距不斷拉大，造成農(nóng)民受教育的機(jī)會與城市呈拉大的趨勢。城鄉(xiāng)人力資本的配置持續(xù)惡化（見表5），農(nóng)村人均受教育年限比城市低近三年，比縣鎮(zhèn)低近兩年。也就是農(nóng)村的平均受教育約為初中一年級，而城市已達(dá)高中一年級水平，如果把受教育的異質(zhì)性考慮進(jìn)去，這個差距更大。

4.人力資本行業(yè)差距。改革開放以來，我國各行業(yè)都得到了不同程度的發(fā)展，但由于行業(yè)的收益不同，政府對各行業(yè)的投資及支持力度有偏差，造成人力資本的配置具有很大的差異性。政府對弱勢行業(yè)人力資本投資的積極性不高，加上強(qiáng)勢行業(yè)拉力作用，使得稀缺人力資本不斷向強(qiáng)勢行業(yè)轉(zhuǎn)移，造成本來處于弱勢地位的行業(yè)呈不斷弱化的趨勢。使得全國各行各業(yè)發(fā)展不協(xié)調(diào)，不均衡，經(jīng)濟(jì)波動比較大（見表6），我國農(nóng)業(yè)行業(yè)就業(yè)人員中初中以下的人員占總體比重高達(dá)95．1%，農(nóng)業(yè)發(fā)展的人力資本支撐力不足。近幾年來糧食及其他經(jīng)濟(jì)作物的生產(chǎn)不穩(wěn)定，對全國人們的生活的持續(xù)提高產(chǎn)生不利影響，其原因之一是農(nóng)業(yè)沒有形成穩(wěn)定的人力資本支撐。

5.人力資本產(chǎn)業(yè)差距。發(fā)達(dá)國家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，在知識經(jīng)濟(jì)條件下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化必須有相應(yīng)的人力資本結(jié)構(gòu)調(diào)整作為前提，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整跟不上經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐，原因是在人力資本價格扭曲的情況下，各產(chǎn)業(yè)人力資本沒有得到有效配置，使得產(chǎn)業(yè)的均衡缺乏合量的智力支撐，造成收益大的新增產(chǎn)業(yè)發(fā)展得很快，而傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍處于停滯狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)，影響和諧經(jīng)濟(jì)的構(gòu)建。從圖1中可看出我國三大產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人員受教育情況，第一產(chǎn)業(yè)即農(nóng)業(yè)（包括林牧漁業(yè)）受教育程度偏低，新增的受教育人員（特別是高級受教育者）大部分進(jìn)入第二、三產(chǎn)業(yè)，尤其是第三產(chǎn)業(yè)。而作為國民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)第一次產(chǎn)業(yè)的人力資本支撐力十分薄弱，如上所述的，其受教育程度為初中以下的占95．1%，大專以上的幾乎為零。相對而言，第三產(chǎn)業(yè)初中以下為37．88%，大專以上則占到35．45%?？梢?，三大產(chǎn)業(yè)之間人力資本的差距是比較大的。

三、人力資本優(yōu)化維度分析

從目前的文獻(xiàn)上看，國內(nèi)對人力資本的研究大都停留在人力資本質(zhì)量的提高及其對經(jīng)濟(jì)增長的作用上，強(qiáng)調(diào)的是提高對人力資本的投資量，而對人力資本的結(jié)構(gòu)關(guān)注得不多。我們認(rèn)為，在知識經(jīng)濟(jì)時代下，人力資本的優(yōu)化將是經(jīng)濟(jì)調(diào)整與升級的前提和基礎(chǔ)。

人力資本優(yōu)化無疑首先應(yīng)考慮其層次高低，在人力資本質(zhì)量低的情況下，其配置如何也會對經(jīng)濟(jì)的提高與發(fā)展產(chǎn)生影響，但這種影響并不十分顯著。提高人力資本的層次質(zhì)量（質(zhì)量）只是人力資本優(yōu)化的一個方面。在人力資本質(zhì)量提高到一定程度后，其橫向上的優(yōu)化與升級將會對經(jīng)濟(jì)社會產(chǎn)生廣泛顯著影響。經(jīng)過幾十年的不懈努力，我國人力資本有了明顯提高，實(shí)現(xiàn)從人口資源向人力資源的轉(zhuǎn)型，盡管與發(fā)達(dá)國家還有很大的差距。在知識經(jīng)濟(jì)的浪潮中，我國必須同時進(jìn)行兩個轉(zhuǎn)化，即人力資源向人力資本轉(zhuǎn)化和人力資本優(yōu)化。前者就是增加對人力資本的投資的過程，后者是人力資本的橫向改進(jìn)。人力資本無論是在縱向上還是在橫向上的優(yōu)化，都必須與各地區(qū)社會的實(shí)際情況、國家發(fā)展戰(zhàn)略、目標(biāo)及國際競爭需要等相聯(lián)系。

如表7所示，人力資本優(yōu)化的維度分析。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)時代下，要求我們提高對人力資本的投資同時，必須重視對人力資本的各個橫向上的配置，包括性別、區(qū)域、城鄉(xiāng)、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)及專業(yè)等方面。以區(qū)域人力資本優(yōu)化為例，在分析本區(qū)域內(nèi)人力資本的情況時，首先要從區(qū)域內(nèi)的資源稟賦及優(yōu)勢資源入手，分析所需要基礎(chǔ)人力資本的現(xiàn)狀與本區(qū)域的可能優(yōu)化方向；在此基礎(chǔ)上著重從區(qū)域特征，如區(qū)域的人口、民族及地理區(qū)位等角度，發(fā)展知識人力資本，即對本區(qū)有獨(dú)特視角和了解的人才；從區(qū)域的特色經(jīng)濟(jì)、優(yōu)勢經(jīng)濟(jì)及地方主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢發(fā)展角度對區(qū)位的技能性人才狀況進(jìn)行模底；站在國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略、方向及目標(biāo)的高度，審視區(qū)域制度人力資本的培養(yǎng)。其他的橫向上優(yōu)化也是如此。可以看出，維度分析同時進(jìn)行了縱橫向兩方面的優(yōu)化過程。

圖2所示，人力資本優(yōu)化與經(jīng)濟(jì)互動優(yōu)化過程，對人力資本的投資，實(shí)現(xiàn)人力資本的各層次結(jié)構(gòu)的合理組合，同時通過政府的政策引導(dǎo)和市場力量的作用，對人才進(jìn)行分流配置，實(shí)現(xiàn)人力資本的橫向優(yōu)化，兩者都是投資與配置的過程。最終目的是為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級，增強(qiáng)國家、區(qū)域在國際間、地區(qū)間的競爭能力提供合理高效持續(xù)的智力支持。

四、知識經(jīng)濟(jì)時代下我國人力資本優(yōu)化的對策

隨著知識經(jīng)濟(jì)的逐步形成和全球化步伐的加快，我國經(jīng)濟(jì)要在21世紀(jì)保持良好發(fā)展勢頭，必然要求把人力資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為人力資本優(yōu)勢，但光有人力資本總量與質(zhì)量的提高是不夠的，還要對人力資本的配置機(jī)制及其結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化。人力資本優(yōu)化從以下幾方面著手：

第一，收入分配機(jī)制的優(yōu)化，建立起適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)時代的分配機(jī)制。我國過去由于傳統(tǒng)觀念的束縛，一直只強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本的配置效應(yīng)，不承認(rèn)人力資本的分配作用。隨著市場經(jīng)濟(jì)的建立，人力資本作為強(qiáng)勢資本逐步得到大家的認(rèn)同，政府在這方面出臺了相關(guān)的法律法規(guī)文件。但目前我國在城鄉(xiāng)、區(qū)域、行業(yè)等之間的人力資本激勵機(jī)制還存在不少偏差，如同工不同酬、同行兩重天等。收入分配優(yōu)化促進(jìn)人力資本在各區(qū)域間實(shí)現(xiàn)雙向自由流動。

第二，摸清我國各行業(yè)各區(qū)域產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢和特色經(jīng)濟(jì)，重點(diǎn)投資與之相應(yīng)的人力資本形式，使這些特色經(jīng)濟(jì)能有持續(xù)的人才支持。特色人才為一個地區(qū)生存和發(fā)展所依賴的特色經(jīng)濟(jì)的提供持續(xù)力量源泉，發(fā)展特色人才要求政府結(jié)合本區(qū)域特色經(jīng)濟(jì)，對本土人力資本進(jìn)行持續(xù)投資。

第三，在WTO框架下，比較我國行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，描準(zhǔn)國際高端產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)對薄弱領(lǐng)域的人力資本進(jìn)行持續(xù)投資，加強(qiáng)支持優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。新世紀(jì)，知識產(chǎn)權(quán)的核心競爭作用越來越明顯，隨著國際上強(qiáng)化對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，我國要實(shí)現(xiàn)與國際接軌并和發(fā)達(dá)國家競爭，必須加強(qiáng)對我國的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的人力資本投資， 同時重視對薄弱行業(yè)的人力資本培養(yǎng)，優(yōu)化人力資本的產(chǎn)業(yè)與行業(yè)間配置。

第四，建立我國完備的人才庫，實(shí)現(xiàn)人才信息化。人才信息化為人力資本縱橫向上的優(yōu)化提供可靠的信息支持。

注釋:

① 平均受教育年限H=∑[DD(][]i[DD)]x*ini，總?cè)肆Y本存量TH=15-64歲人口數(shù)*∑[DD（][]i[DD）]x*ini

② 第一產(chǎn)業(yè)指農(nóng)業(yè)（包括林、牧、漁業(yè)等）；第二產(chǎn)業(yè)指采掘業(yè)、制造業(yè)、電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、建筑業(yè)；第三產(chǎn)業(yè)指上述第一、第二產(chǎn)業(yè)以外的其他行業(yè)。

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（責(zé)任編輯：呂洪英）