摘要：評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力的實(shí)用方法就是根據(jù)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新過(guò)程模型，通過(guò)分析企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的三個(gè)階段提煉出企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，從技術(shù)選擇能力、技術(shù)引創(chuàng)資源投入能力、技術(shù)引創(chuàng)管理能力、研究與開(kāi)發(fā)能力、制造能力、營(yíng)銷能力、技術(shù)引創(chuàng)產(chǎn)出能力等七個(gè)方面對(duì)企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力進(jìn)行分析，從而構(gòu)建出基于過(guò)程的企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

關(guān)鍵詞：企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力；過(guò)程；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

中圖分類號(hào)：F273．1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

The Construction of Evaluation Index System for Process-based Enterprise Technology

[JZ]Importing and Innovative Ability

ZHAO Jin-lou，KE Li-xia，WANG Ying-zhao

(Shipbuilding Industry Management Research Institution，Harbin Engineering University，Harbin 150001，China)[GK2!2]

Abstract:

According to the model of process-based of enterprise technology importing and innovation， the system structure of itis made out by analyzing the three stages of technology importing and innovation.The paper dissusses this issue from seven aspects， such as technology choosing ability， resource investing ability， managerial ability， RD ability， manufacturing ability， marketing ability，etc. It presents， an evaluation index system for enterprise technology importing and innovative ability.

一、引言

技術(shù)引進(jìn)是加快科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段，而技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力（簡(jiǎn)稱“技術(shù)引創(chuàng)能力”）是技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中形成的核心能力，是企業(yè)依靠新技術(shù)上的創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)企業(yè)的發(fā)展能力，也就是通過(guò)引入新技術(shù)，并進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新，使企業(yè)滿足或創(chuàng)造市場(chǎng)需求，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的能力。企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力是在企業(yè)進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的過(guò)程中形成的，是一個(gè)由若干要素構(gòu)成的、綜合性的能力系統(tǒng)。

自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)企業(yè)引進(jìn)了大量的國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，使企業(yè)的技術(shù)水平得到了極大的提高，給企業(yè)帶來(lái)了顯著的經(jīng)濟(jì)效益。但是企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱、投入在消化吸收再創(chuàng)新方面的資金不足、人才匱乏等原因?qū)е铝似髽I(yè)在消化吸收再創(chuàng)新方面取得的成效不理想。其中，缺乏對(duì)技術(shù)引進(jìn)后消化吸收再創(chuàng)新能力進(jìn)行定量評(píng)價(jià)和考核也是一個(gè)重要原因。而評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力的一個(gè)實(shí)用方法是探討企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的過(guò)程。

二、企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新過(guò)程模型

從先進(jìn)國(guó)家向后發(fā)國(guó)家轉(zhuǎn)移技術(shù)的過(guò)程是一個(gè)動(dòng)態(tài)的，連續(xù)的過(guò)程，包括引進(jìn)、消化吸收與再創(chuàng)新過(guò)程。企業(yè)要通過(guò)接受技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，更重要的是對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新。（見(jiàn)圖1）

三、基于過(guò)程的企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新包括四個(gè)階段：引進(jìn)、消化吸收、再創(chuàng)新、創(chuàng)新擴(kuò)散，企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力的形成過(guò)程貫穿于其中。

（一）技術(shù)引進(jìn)階段

技術(shù)引進(jìn)是指企業(yè)根據(jù)社會(huì)和市場(chǎng)需求以及當(dāng)代的技術(shù)進(jìn)展，先選擇所要引進(jìn)的技術(shù)，然后通過(guò)國(guó)際貿(mào)易建立傳授專有技術(shù)，轉(zhuǎn)讓或許可工業(yè)產(chǎn)權(quán)的契約關(guān)系。這一階段的關(guān)鍵是能否真正引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)。這就要求企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)前做好認(rèn)真的調(diào)研和對(duì)比，選擇國(guó)際上具有先進(jìn)性，符合我國(guó)行業(yè)技術(shù)發(fā)展要求的技術(shù)，確保引進(jìn)的技術(shù)具有國(guó)際先進(jìn)性，避免花大量外匯引進(jìn)的是落后淘汰技術(shù)。同時(shí)要做好國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)調(diào)研和分析，確保引進(jìn)產(chǎn)品有市場(chǎng)。另外，要考慮企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，引進(jìn)的技術(shù)對(duì)企業(yè)發(fā)展要具有較為全面的指導(dǎo)意義。這一階段所涉及到的能力包括技術(shù)選擇能力、技術(shù)引進(jìn)資源投入能力、技術(shù)引進(jìn)管理能力。

（二）消化吸收階段

消化吸收也可以稱為模仿創(chuàng)新和創(chuàng)造性模仿。（1）模仿創(chuàng)新：這個(gè)階段主要是將有關(guān)的技術(shù)，設(shè)備和專業(yè)技術(shù)人員引入接受技術(shù)的企業(yè)，根據(jù)技術(shù)要求將引進(jìn)設(shè)備和原有設(shè)備按工藝進(jìn)行重組，經(jīng)試運(yùn)行后進(jìn)入生產(chǎn)階段；（2）創(chuàng)造性模仿：這是一個(gè)將引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備逐步國(guó)產(chǎn)化的過(guò)程，以局部改良的工藝創(chuàng)新為主，并進(jìn)行一定的模仿性設(shè)計(jì)制造，同時(shí)在不失產(chǎn)品性能的前提下盡可能多地采用國(guó)內(nèi)的原材料、部件等。這一階段的關(guān)鍵是需要保證有足夠的研發(fā)能力的投入，極為重要的是消化吸收關(guān)鍵技術(shù)或者核心[LL]技術(shù)。因此，這個(gè)階段是引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的關(guān)鍵階段，是為再創(chuàng)新打基礎(chǔ)階段。這一階段所涉及到的能力包括：技術(shù)消化吸收資源投入能力、研究與開(kāi)發(fā)能力、消化吸收管理能力、制造能力、技術(shù)引創(chuàng)產(chǎn)出能力。

（三）再創(chuàng)新階段

再創(chuàng)新也稱改進(jìn)創(chuàng)新。技術(shù)引進(jìn)的主體在技術(shù)積累的基礎(chǔ)上，逐步形成自我開(kāi)發(fā)能力，通過(guò)自主的研究開(kāi)發(fā)，進(jìn)行引進(jìn)技術(shù)的綜合改良，包括擴(kuò)大引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的應(yīng)用領(lǐng)域，利用引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)品新功能的開(kāi)發(fā)和工藝的改進(jìn)以及新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。這一階段是實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新過(guò)程中最重要的階段，也是難度最大的階段。在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過(guò)認(rèn)真消化吸收，最終實(shí)現(xiàn)再創(chuàng)新目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)再創(chuàng)新的基本標(biāo)志是：（1）自主研發(fā)設(shè)計(jì)，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（2）具有國(guó)際先進(jìn)水平，是國(guó)內(nèi)首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備，可替代進(jìn)口。這一階段所涉及到的能力包括：技術(shù)再創(chuàng)新資源投入能力、再創(chuàng)新管理能力、研究與開(kāi)發(fā)能力、制造能力、營(yíng)銷能力、技術(shù)引創(chuàng)產(chǎn)出能力。

綜上所述，技術(shù)引創(chuàng)能力系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)要素可以分解為：技術(shù)選擇能力、技術(shù)引創(chuàng)資源投入能力、技術(shù)引創(chuàng)管理能力、研究與開(kāi)發(fā)能力、制造能力、營(yíng)銷能力、技術(shù)引創(chuàng)產(chǎn)出能力。其中，為了保證企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)過(guò)程的實(shí)現(xiàn)， 企業(yè)應(yīng)以較強(qiáng)的技術(shù)引創(chuàng)管理能力和技術(shù)引創(chuàng)資源投入能力為前提，這兩者是企業(yè)實(shí)現(xiàn)成功的技術(shù)引創(chuàng)的必要條件，貫穿于技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新過(guò)程的各個(gè)階段。企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新過(guò)程與對(duì)應(yīng)的企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力構(gòu)成要素的關(guān)系如圖2所示。

四、基于過(guò)程的技術(shù)引創(chuàng)能力分析

（一）技術(shù)選擇能力

技術(shù)選擇能力是一種對(duì)有價(jià)值的技術(shù)信息和率先創(chuàng)新成果敏銳而迅速地識(shí)別與跟蹤的能力。包括：（1）關(guān)注行業(yè)技術(shù)進(jìn)展，根據(jù)技術(shù)推動(dòng)的創(chuàng)新過(guò)程模型可知，行業(yè)中新的發(fā)現(xiàn)或新的技術(shù)能夠引起人們的注意，并刺激人們?yōu)橹畬ふ覒?yīng)用領(lǐng)域；（2）關(guān)注行業(yè)市場(chǎng)進(jìn)展，根據(jù)市場(chǎng)需求拉動(dòng)的創(chuàng)新過(guò)程模型可知，從行業(yè)市場(chǎng)的發(fā)展中，可以觀察并預(yù)測(cè)行業(yè)市場(chǎng)需求，并據(jù)此選擇可以引進(jìn)的技術(shù)；（3）企業(yè)高層對(duì)信息的識(shí)別能力，企業(yè)高層具有對(duì)有價(jià)值的技術(shù)信息和率先創(chuàng)新成果敏銳而迅速的識(shí)別能力。這一能力是決定企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)系統(tǒng)有效運(yùn)行的首要因素，是企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)決策的出發(fā)點(diǎn)。

（二）技術(shù)引創(chuàng)資源投入能力

技術(shù)引創(chuàng)資源投入是指在技術(shù)引創(chuàng)活動(dòng)中的資源投入。引創(chuàng)資源的投入是啟動(dòng)再創(chuàng)新和維持再創(chuàng)新的基本條件。技術(shù)引創(chuàng)資源投入能力則是指企業(yè)投入引創(chuàng)資源的數(shù)量和質(zhì)量，包括：技術(shù)購(gòu)買經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、消化吸收經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、RD經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、技術(shù)引創(chuàng)人員投入比重。

（三）技術(shù)引創(chuàng)管理能力

技術(shù)引創(chuàng)管理能力表現(xiàn)為企業(yè)發(fā)展和評(píng)價(jià)再創(chuàng)新機(jī)會(huì)，組織管理技術(shù)引創(chuàng)活動(dòng)的能力。一個(gè)善于管理創(chuàng)新的企業(yè)應(yīng)具有明確可行的創(chuàng)新戰(zhàn)略和有效的創(chuàng)新機(jī)制。由于組織化是現(xiàn)代技術(shù)引創(chuàng)活動(dòng)中的基本特征之一，因此有效的創(chuàng)新管理機(jī)制是指技術(shù)引創(chuàng)人員得到合理安排，企業(yè)內(nèi)研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、營(yíng)銷與綜合管理部門存在良好的溝通方式和渠道，部門間能夠開(kāi)展旨在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的大協(xié)作，人員流動(dòng)和獎(jiǎng)勵(lì)的效果明顯，技術(shù)引創(chuàng)項(xiàng)目的選擇有一套科學(xué)方法，企業(yè)與外部的技術(shù)力量（大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)）能有效合作等。技術(shù)引創(chuàng)管理能力包括：技術(shù)引創(chuàng)人員安排、企業(yè)各部門之間運(yùn)作、企業(yè)與外部技術(shù)力量的合作程度、創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。

（四）研究與開(kāi)發(fā)能力

研究開(kāi)發(fā)能力可由技術(shù)引創(chuàng)資源投入與配置的結(jié)果表示。但技術(shù)引創(chuàng)資源投入能力替代不了研究開(kāi)發(fā)能力。企業(yè)的研發(fā)能力和從外部獲得技術(shù)、信息的能力決定了技術(shù)環(huán)境對(duì)技術(shù)引創(chuàng)活動(dòng)的影響程度和企業(yè)對(duì)技術(shù)環(huán)境的適應(yīng)程度，同時(shí)還決定著企業(yè)技術(shù)的先進(jìn)性和適應(yīng)性。包括：（1）消化吸收時(shí)間；消化吸收時(shí)間的長(zhǎng)短在一定程度上能夠反映企業(yè)消化吸收能力；（2）再創(chuàng)新時(shí)間：再創(chuàng)新時(shí)間的長(zhǎng)短在一定程度上能夠反映企業(yè)再創(chuàng)新能力；（3）技術(shù)引創(chuàng)人員的整體水平；（4）科研機(jī)構(gòu)級(jí)別；（5）引進(jìn)技術(shù)國(guó)產(chǎn)化率；（6）再創(chuàng)新新產(chǎn)品成功率。

（五）制造能力

制造能力是指將研究開(kāi)發(fā)的成果轉(zhuǎn)化為符合設(shè)計(jì)要求的批量產(chǎn)品的能力。制造能力是企業(yè)能否將RD轉(zhuǎn)入生產(chǎn)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化是技術(shù)引創(chuàng)成功的關(guān)鍵，對(duì)企業(yè)已有的生產(chǎn)技術(shù)水平、設(shè)備水平產(chǎn)生著重要的影響，其他各方面如工人水平、勞動(dòng)生產(chǎn)率等也不可忽略，它們?cè)谝欢ǔ潭壬弦卜从臣夹g(shù)引創(chuàng)能力。技術(shù)引創(chuàng)需要的制造能力指能使技術(shù)引創(chuàng)實(shí)現(xiàn)的制造能力。包括：（1）企業(yè)裝備的先進(jìn)性；（2）工人的技術(shù)等級(jí)。在裝備水平一定時(shí)，技術(shù)引創(chuàng)要求的制造能力關(guān)鍵在于工人，工人的技術(shù)等級(jí)體現(xiàn)了工人水平的一個(gè)方面；（3）工人的適應(yīng)性和工作質(zhì)量，當(dāng)引進(jìn)新的技術(shù)時(shí)，工人的適應(yīng)性和工作質(zhì)量對(duì)產(chǎn)出也是很重要的。

（六）市場(chǎng)營(yíng)銷能力

技術(shù)引創(chuàng)所需要的營(yíng)銷能力不僅是指產(chǎn)品開(kāi)發(fā)出來(lái)后所具有的推銷能力，而且還指研究市場(chǎng)，使消費(fèi)者接受新產(chǎn)品，通過(guò)企業(yè)用戶和競(jìng)爭(zhēng)者反饋信息以改進(jìn)產(chǎn)品，從而提高新產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率和擴(kuò)大市場(chǎng)范圍的能力。包括：（1）市場(chǎng)研究水平，市場(chǎng)研究水平包括潛在需求分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、用戶分析、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)研究和判斷等；（2）對(duì)客戶的了解程度，指企業(yè)主動(dòng)獲取客戶的需求信息、使用信息的努力程度；（3）新產(chǎn)品的市場(chǎng)推廣能力，技術(shù)引創(chuàng)的首臺(tái)產(chǎn)品往往會(huì)有市場(chǎng)準(zhǔn)入的問(wèn)題。良好的市場(chǎng)推廣能力，能夠改善市場(chǎng)準(zhǔn)入難的問(wèn)題。

（七）技術(shù)引創(chuàng)產(chǎn)出能力

技術(shù)引創(chuàng)產(chǎn)出突出顯示企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)的效果，技術(shù)引創(chuàng)產(chǎn)出能力是體現(xiàn)技術(shù)引創(chuàng)能力最現(xiàn)實(shí)的指標(biāo)。再創(chuàng)新產(chǎn)出表現(xiàn)為再創(chuàng)新收益產(chǎn)出，技術(shù)性產(chǎn)出和競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)出。包括：（1）收益性指標(biāo)包括國(guó)產(chǎn)化新產(chǎn)品銷售份額和再創(chuàng)新新產(chǎn)品銷售份額；（2）技術(shù)性指標(biāo)，技術(shù)引創(chuàng)活動(dòng)會(huì)引起技術(shù)變化，技術(shù)性指標(biāo)可用技術(shù)新穎性反映；（3）競(jìng)爭(zhēng)性指標(biāo)，重視技術(shù)引創(chuàng)能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造新的競(jìng)爭(zhēng)力，包括國(guó)產(chǎn)化新產(chǎn)品市場(chǎng)占有率和再創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)占有率。

五、基于過(guò)程的企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力的制約因素是多層次的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，涉及技術(shù)引創(chuàng)能力的因素眾多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，只有從多個(gè)角度和層面來(lái)設(shè)計(jì)指標(biāo)體系，才能準(zhǔn)確反映產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進(jìn)再創(chuàng)新能力。根據(jù)基于過(guò)程對(duì)企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力的分析，在系統(tǒng)性與層次性統(tǒng)一、全面性與重點(diǎn)性統(tǒng)一、可比性和可操作性相結(jié)合、精確性與模糊性、科學(xué)性等原則的指導(dǎo)下，可以針對(duì)企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系表1所示：

六、結(jié)論

針對(duì)基于過(guò)程的企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力的分析，筆者初步建立起一套評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系。建立的指標(biāo)體系為多要素、多層次的評(píng)價(jià)系統(tǒng)， 擬采用定性與定量有機(jī)結(jié)合的方法，應(yīng)用數(shù)學(xué)模型( 如 AHP 法、模糊綜合評(píng)判法、BP 人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等) 對(duì)企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行建模， 可大力提高評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，從而使復(fù)雜的企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力評(píng)價(jià)問(wèn)題明朗化?？梢灶A(yù)見(jiàn)我國(guó)企業(yè)將在不斷培養(yǎng)和完善技術(shù)選擇能力、技術(shù)引創(chuàng)資源投入能力、技術(shù)引創(chuàng)管理能力、研究與開(kāi)發(fā)能力、制造能力、營(yíng)銷能力、技術(shù)引創(chuàng)產(chǎn)出能力的過(guò)程中，不斷提高企業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力水平，從而提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

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（責(zé)任編輯：古巖）