摘要：自20世紀(jì)80年代以來，戰(zhàn)略聯(lián)盟以驚人的速度增長(zhǎng)，經(jīng)受不住如此快速的發(fā)展，聯(lián)盟的不穩(wěn)定性一直維持在較高的水平上。戰(zhàn)略聯(lián)盟不穩(wěn)定性的產(chǎn)生具有各種原因，對(duì)影響戰(zhàn)略聯(lián)盟不穩(wěn)定性的各種因素進(jìn)行全面的梳理，以利于對(duì)此問題的進(jìn)一步研究。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略聯(lián)盟；不穩(wěn)定性；研究綜述

中圖分類號(hào)：F271 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

The Research Review on the Instability of Strategic Alliances

LIANG Jia-qiang1，QI Zhen-fa2

（1. Management School， Xi'an Jiaotong University， Xi'an 710049， China;

[JZ]2. Management School， Shandong University of Technology， Zibo 255049， China）[GK2!2]

Abstract:

Strategic alliances have developed rapidly since the 1980s，which heeps their instability at a rather high level.The paper analyzes the factors contributing to this stability in order to offer some references.

Key words:

一、引言

戰(zhàn)略聯(lián)盟一詞最初是由美國管理學(xué)家羅杰#8226;尼杰爾（R#8226;Nigel）和DEC公司總裁簡(jiǎn)#8226;霍普蘭德（J#8226;Hepland）在20世紀(jì)80年代首次提出。它是指企業(yè)相互之間的合作安排，其目的是為了實(shí)現(xiàn)共同的戰(zhàn)略目標(biāo)。戰(zhàn)略聯(lián)盟的流行形式有：合資、股權(quán)直接投資、研究和發(fā)展協(xié)議、研究共同體、聯(lián)合營銷協(xié)議、供銷關(guān)系等^[1]。理論和實(shí)踐均證明，戰(zhàn)略聯(lián)盟具有各種各樣的優(yōu)勢(shì)，對(duì)企業(yè)的績(jī)效具有各方面的影響，如戰(zhàn)略聯(lián)盟能加速新產(chǎn)品開發(fā)，降低產(chǎn)品成本，促進(jìn)相互學(xué)習(xí)，方便進(jìn)入其它市場(chǎng)，等等。另外，由于戰(zhàn)略聯(lián)盟能夠使企業(yè)更加有效和獲得強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)地位，提高聯(lián)盟的彈性和生產(chǎn)力，因此戰(zhàn)略聯(lián)盟對(duì)企業(yè)的獲利性亦有較大的影響^[2]。正是由于戰(zhàn)略聯(lián)盟具有如此眾多的優(yōu)勢(shì)，才導(dǎo)致戰(zhàn)略聯(lián)盟獲得快速的發(fā)展。目前，全球500強(qiáng)公司平均每家擁有60個(gè)主要的戰(zhàn)略聯(lián)盟。可見，戰(zhàn)略聯(lián)盟已成為當(dāng)今企業(yè)發(fā)展的重要組織形式。但是，伴隨戰(zhàn)略聯(lián)盟的持續(xù)、快速發(fā)展，聯(lián)盟的失敗和終止一直維持在較高的水平上。許多實(shí)證研究表明，在將聯(lián)盟的不穩(wěn)定性定義為聯(lián)盟的清算、成員間合并及聯(lián)盟重組的情況下，戰(zhàn)略聯(lián)盟的不穩(wěn)定的比率高達(dá)30％－50％^[3][4]。甚至有些研究通過比較戰(zhàn)略聯(lián)盟與正式組織――子公司，發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略聯(lián)盟更加不成功和不穩(wěn)定^[5][6]。如此高的聯(lián)盟不穩(wěn)定性及解體率，無疑是對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟存在的合理性的質(zhì)疑，因此聯(lián)盟的穩(wěn)定性問題成為戰(zhàn)略聯(lián)盟研究領(lǐng)域中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。在過去的20多年里，眾多的研究者對(duì)聯(lián)盟不穩(wěn)定性的產(chǎn)生原因及影響聯(lián)盟不穩(wěn)定性的因素進(jìn)行了大量的研究，并提出了一系列的觀點(diǎn)，筆者擬對(duì)其研究進(jìn)行全面的梳理，以利于對(duì)此問題的進(jìn)一步研究。

二、企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟不穩(wěn)定性的原因

Inkpen和Beamish（1997）認(rèn)為聯(lián)盟的不穩(wěn)定性是指非計(jì)劃內(nèi)的聯(lián)盟目標(biāo)、聯(lián)盟契約、聯(lián)盟控制方式及聯(lián)盟伙伴關(guān)系等方面的重大變化^[7]。研究者還特別強(qiáng)調(diào)，聯(lián)盟的終止并非意味著聯(lián)盟的失敗。有些聯(lián)盟是達(dá)到了其既定目標(biāo)后的終止，有的是在聯(lián)盟的有效壽命周期內(nèi)，有計(jì)劃的終止，在這些情況下，終止是自然的、預(yù)期的，這不代表聯(lián)盟的失敗。對(duì)于企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟不穩(wěn)定性的產(chǎn)生原因，目前在理論上有眾多的解釋，表1是其對(duì)聯(lián)盟不穩(wěn)定性的解釋及其不足。

另外，T.K.Das和B.S.Teng（2000）基于平衡理論提出一個(gè)內(nèi)部平衡的分析框架，他們認(rèn)為，聯(lián)盟內(nèi)部三對(duì)作用力的平衡是其穩(wěn)定性的重要因素，這三對(duì)作用力是：聯(lián)盟行動(dòng)中的競(jìng)爭(zhēng)與合作，聯(lián)盟關(guān)系結(jié)構(gòu)的柔性與剛性，聯(lián)盟合作導(dǎo)向的長(zhǎng)期與短期。只有這三對(duì)作用力相互平衡，才能維持聯(lián)盟的穩(wěn)定^[1]。Zeng and chen（2003）在社會(huì)學(xué)研究的基礎(chǔ)上提出了聯(lián)盟不穩(wěn)定性的社會(huì)困境理論，認(rèn)為聯(lián)盟是一種社會(huì)困境，在聯(lián)盟中存在對(duì)競(jìng)爭(zhēng)與合作行為的選擇平衡問題，聯(lián)盟產(chǎn)生沖突的根本原因在于聯(lián)盟具有公共物品的特性，聯(lián)盟成員因貪欲和怕吃虧而不愿對(duì)聯(lián)盟投入過多的資產(chǎn)和技術(shù)，從而導(dǎo)致聯(lián)盟的失??；同時(shí)，由于擔(dān)心聯(lián)盟會(huì)造就潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，聯(lián)盟成員也會(huì)盡力阻止信息的共享和知識(shí)的交流，從而嚴(yán)重地降低了聯(lián)盟創(chuàng)造價(jià)值的能力，動(dòng)搖了聯(lián)盟的合作基礎(chǔ)^[8]。

三、企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟不穩(wěn)定性的影響因素

戰(zhàn)略聯(lián)盟是是一種混合組織形式，其具有內(nèi)在的、本質(zhì)的不穩(wěn)定性，但影響聯(lián)盟不穩(wěn)定性的因素是錯(cuò)綜復(fù)雜的。當(dāng)前，很多研究者對(duì)聯(lián)盟不穩(wěn)定性的影響因素提出了各種各樣的觀點(diǎn)。

[CM（21]Franko于1971年對(duì)1961年至1967年之間的[CM）]

1 100家合資企業(yè)的不穩(wěn)定性進(jìn)行研究中把不穩(wěn)定性分為三類：一是合作一方提高其所有權(quán)超過95%，從而將合資企業(yè)變成自己的全資子公司；二是合資一方將股權(quán)從少數(shù)或?qū)Φ确蓊~提高到小于95%的多數(shù)份額；三是合資雙方共同賣出或清算合資企業(yè)；在此基礎(chǔ)上其得出的合資企業(yè)不穩(wěn)定率為28.5％^[9]。其后眾多的研究者依照Franko的方法，對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟的不穩(wěn)定性進(jìn)行了大量的研究，提出了很多影響戰(zhàn)略聯(lián)盟不穩(wěn)定性的因素。

1．所有權(quán)結(jié)構(gòu)的變化。Gomes-Casseres(1987)[CM（23]通過對(duì)5 933家國外制造企業(yè)的子公司的研究發(fā)現(xiàn)[CM）]1/3的企業(yè)都存在所有權(quán)變化的經(jīng)歷，而且在所有不穩(wěn)定合資企業(yè)中，所有權(quán)結(jié)構(gòu)的變化占52%。筆者把不穩(wěn)定性分為三種類型：破產(chǎn)清算；賣給合作一方或第三方；跨國公司全部買進(jìn)變成他的全子公司。另外，筆者還比較了合資企業(yè)和全資子公司的穩(wěn)定性，并探討了所有權(quán)結(jié)構(gòu)的變化導(dǎo)致的不穩(wěn)定性，反映了國外投資中的順序戰(zhàn)略的可能性。在一些情況下，市場(chǎng)進(jìn)入后所有權(quán)的變化是子公司對(duì)建立之初的錯(cuò)誤校正，在其他情況下，市場(chǎng)進(jìn)入后所有權(quán)的變化代表對(duì)環(huán)境變化的適應(yīng)^[10]。

2．合作者的聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)。Harrigan(1988）討論到合資企業(yè)可以從合作者的經(jīng)驗(yàn)中獲利，因?yàn)檫^去的錯(cuò)誤能夠得以避免從而加強(qiáng)了合作的穩(wěn)定性^[11]。Inkpen 和Beamish（1997)指出，隨著時(shí)間的推移，外國合作者獲得當(dāng)?shù)氐闹R(shí)實(shí)際上增加了合資企業(yè)的不穩(wěn)定性^[7]，而Hennart等人(1998)研究發(fā)現(xiàn)在東道國的經(jīng)驗(yàn)對(duì)合資企業(yè)的終止沒有影響^[12]。因此，合作者的聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)對(duì)聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響還需進(jìn)一步研究。3．合作伙伴在聯(lián)盟管理方面的沖突。合作伙伴之間的沖突越多，聯(lián)盟越不穩(wěn)定。Hennart，Roehl Zietloe（1999）對(duì)1980年在美國的57個(gè)美日制造業(yè)的合資企業(yè)進(jìn)行研究，以所有權(quán)的變化作為不穩(wěn)定性的指標(biāo)，得到63%的不穩(wěn)定率，并發(fā)現(xiàn)其研究不支持戰(zhàn)略聯(lián)盟是“特洛伊馬”的說法，合作者和/或合資企業(yè)的財(cái)務(wù)問題，合作者之間的沖突提高聯(lián)盟的不穩(wěn)定性^[13]。另外，Park和 Ungson（1997）指出，導(dǎo)致潛在合作者之間競(jìng)爭(zhēng)和沖突的競(jìng)爭(zhēng)者間的合資企業(yè)具有較高的解體率^[4]。

4．控制權(quán)的結(jié)構(gòu)。killing（1983）發(fā)現(xiàn)，在發(fā)達(dá)國家，跨過公司主導(dǎo)的國際合資企業(yè)的穩(wěn)定性和業(yè)績(jī)都好于控制權(quán)對(duì)等的合資企業(yè)^[14]。Bleeke和Ernst（1991）以49個(gè)聯(lián)盟為研究對(duì)象，通過收購或清算二種終止方式作為聯(lián)盟不穩(wěn)定的指標(biāo)，得到40％的聯(lián)盟終止率，且發(fā)現(xiàn)具有不對(duì)稱所有權(quán)結(jié)構(gòu)的聯(lián)盟更容易成功^[15]。但是，Beamish（1985）和Blodgett（1992）的研究得出大致相等的股權(quán)結(jié)構(gòu)能導(dǎo)致聯(lián)盟極大的穩(wěn)定性，因?yàn)楹献髡邔?duì)聯(lián)盟具有相同的責(zé)任以及合作者具有近似相等的談判能力^[16][17]。可見，以往的研究文獻(xiàn)對(duì)控制權(quán)的結(jié)構(gòu)和聯(lián)盟穩(wěn)定性的關(guān)系并沒有給出清晰的指導(dǎo)。

5．合作者之間的規(guī)模與文化差異。Harrigan 等（1998）通過對(duì)895家企業(yè)聯(lián)盟的研究得出聯(lián)盟的終止率為54．8%，并認(rèn)為聯(lián)盟成員間諸如民族的差別，規(guī)模的不同，合資的經(jīng)驗(yàn)等方面的戰(zhàn)略非對(duì)稱性能增加聯(lián)盟的不穩(wěn)定性^[11]。Park和Ungson（1997）對(duì)1979--1988年間的186家電子產(chǎn)業(yè)的國際合資企業(yè)，運(yùn)用歷史事件分析法進(jìn)行研究，以清算或賣給第三方作為不穩(wěn)定指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)文化的差異對(duì)于聯(lián)盟的解體沒有影響，但是美日企業(yè)的合資要比美美企業(yè)的合資持續(xù)的時(shí)間長(zhǎng)久；合作者以前的關(guān)系有利于聯(lián)盟穩(wěn)定性的加強(qiáng)^[4]。Millington和Bayliss（1997）通過對(duì)49家歐洲的市場(chǎng)進(jìn)入合資企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，合資企業(yè)母公司規(guī)模的差異與合資企業(yè)的不穩(wěn)定性無關(guān)^[18]。

6．合作者談判地位的變化。伴隨著聯(lián)盟運(yùn)作的深入，聯(lián)盟各方的談判地位和競(jìng)爭(zhēng)地位會(huì)發(fā)生變化，這會(huì)打破原來聯(lián)盟各方的均衡，導(dǎo)致聯(lián)盟重新談判，引起聯(lián)盟的不穩(wěn)定。Ikpen和Beamish（1997）認(rèn)為，合資企業(yè)中，外方合資者對(duì)本地重要知識(shí)的獲取，改變了合資雙方的相互依賴程度，破壞了其在談判地位上的均衡，最終導(dǎo)致合資企業(yè)的失敗^[7]。

另外，外部環(huán)境，諸如產(chǎn)業(yè)的集中度及市場(chǎng)發(fā)展速度對(duì)聯(lián)盟的不穩(wěn)定性也有影響。如Kogut（1989，1991）利用歷史事件分析法對(duì)92家制造業(yè)的合資企業(yè)進(jìn)行研究，以解體和收購二種終止方式為指標(biāo)，得到29％的解體率和40％的收購率。并認(rèn)為，合作者之間的協(xié)作聯(lián)系能加強(qiáng)合資企業(yè)的穩(wěn)定性，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)集中和發(fā)展率的變化可提高合資企業(yè)的不穩(wěn)定性；未預(yù)期的市場(chǎng)發(fā)展提高了合資企業(yè)選擇權(quán)的價(jià)值而導(dǎo)致不穩(wěn)定性^[19][20]。

四、結(jié)論及未來研究方向

戰(zhàn)略聯(lián)盟不穩(wěn)定性產(chǎn)生原因存在如此眾多的理論解釋，恰好說明企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟形式的多樣性和治理的復(fù)雜性。而當(dāng)前存在的每一種理論解釋都是站在自身理論角度進(jìn)行說明，這如同盲人摸象，具有一定的片面性。因此，如何設(shè)計(jì)一種理論框架，盡力包含目前的理論解釋而又令人比較滿意，應(yīng)是對(duì)未來研究者的挑戰(zhàn)。

目前，雖然對(duì)聯(lián)盟不穩(wěn)定性問題進(jìn)行了大量的研究，但如何維持聯(lián)盟的穩(wěn)定性，特別是從聯(lián)盟的運(yùn)作過程入手，研究維持聯(lián)盟穩(wěn)定性的機(jī)制設(shè)計(jì)方面還比較少，這應(yīng)是未來聯(lián)盟穩(wěn)定性研究的一個(gè)重要方向。

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（責(zé)任編輯：呂洪英）