王發(fā)明

摘要：文章以國(guó)際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力兩條主線就國(guó)外學(xué)者的產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題展開(kāi)理論梳理，歸納了國(guó)外學(xué)者在產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題的發(fā)展歷程和主要觀點(diǎn)；最后從產(chǎn)業(yè)安全與國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的視角概述了不同時(shí)期國(guó)外的不同學(xué)者理論研究成果及對(duì)中國(guó)入世后過(guò)渡期的產(chǎn)業(yè)安全啟示。主要觀點(diǎn)包括：(1)產(chǎn)業(yè)安全不是指政府庇護(hù)下的暫時(shí)安逸，而是指本國(guó)產(chǎn)業(yè)具有生存和發(fā)展的能力。產(chǎn)業(yè)的生存與可持續(xù)發(fā)展是產(chǎn)業(yè)安全的直接表象，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是其“內(nèi)核”，適當(dāng)?shù)恼?guī)制是其支撐條件。(2)國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)表明，沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家一貫執(zhí)行保護(hù)主義或自由主義，自由與保護(hù)都是維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益及產(chǎn)業(yè)安全的手段。(3)在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全不僅僅是政府的責(zé)任，政府、產(chǎn)業(yè)界和企業(yè)間的協(xié)調(diào)、配合至關(guān)重要。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；國(guó)際貿(mào)易；產(chǎn)業(yè)安全

中圖分類號(hào)：F062.9

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1008—5831(2008)06—0039—05

一、引言

在國(guó)外，“產(chǎn)業(yè)安全”一詞有兩種含義：一是指某產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)過(guò)程的安全性和事故防范，這實(shí)際上把產(chǎn)業(yè)安全等同于生產(chǎn)安全，劃歸為技術(shù)操作問(wèn)題，多見(jiàn)于制造業(yè)中，如日本的一些以產(chǎn)業(yè)安全為標(biāo)題的書(shū)實(shí)際上是指此類含義；另一種廣為接受和應(yīng)用的含義是從國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域提出的，是指在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)體系中，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的特定產(chǎn)業(yè)如何在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中保持獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)地位和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如早期的重商主義從貿(mào)易角度論述對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)施以保護(hù)，可以說(shuō)是維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全思想的萌芽。對(duì)產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題的關(guān)注是隨著國(guó)際貿(mào)易的不斷發(fā)展以及跨國(guó)投資的增加而逐漸加深的，在產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題的研究中大量應(yīng)用了國(guó)際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論。

國(guó)際貿(mào)易及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的發(fā)展為產(chǎn)業(yè)安全的概念提出和理論發(fā)展提供了基本的生長(zhǎng)點(diǎn)。國(guó)際上的專家學(xué)者從以上學(xué)科背景出發(fā)，以制造業(yè)為重點(diǎn)，構(gòu)建了有關(guān)產(chǎn)業(yè)安全的理論體系，并提出了相應(yīng)的政策建議。對(duì)于產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題的研究國(guó)外學(xué)者主要圍繞兩條主線展開(kāi)：一是考察產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；二是考察跨國(guó)公司直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響。前者以波特為代表。該派觀點(diǎn)認(rèn)為，如果產(chǎn)業(yè)面臨國(guó)外更高生產(chǎn)率的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手時(shí)，其產(chǎn)業(yè)發(fā)展與安全將受到威脅；后者包括布雷、阿明以及聯(lián)合國(guó)跨國(guó)公司中心，該派觀點(diǎn)認(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家試圖將落后的發(fā)展中國(guó)家變?yōu)樽约焊接沟臅r(shí)候，跨國(guó)公司也正忙于將這些國(guó)家中的經(jīng)濟(jì)或產(chǎn)業(yè)變成自己的產(chǎn)業(yè)附庸。筆者基于這兩條主線對(duì)國(guó)外產(chǎn)業(yè)安全的理論進(jìn)行梳理，從國(guó)際貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力以及產(chǎn)業(yè)安全與國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全三個(gè)方面進(jìn)行文獻(xiàn)述評(píng)。

二、基于國(guó)際貿(mào)易理論的產(chǎn)業(yè)安全研究脈絡(luò)

最早提出產(chǎn)業(yè)安全和產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的當(dāng)屬德國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史學(xué)派的先驅(qū)弗里德里希·李斯特。李斯特是德國(guó)重要的經(jīng)濟(jì)思想家，貿(mào)易保護(hù)主義的倡導(dǎo)者，他生活的時(shí)代正是德國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)生劇烈變動(dòng)的時(shí)期。他詳細(xì)分析了當(dāng)時(shí)德國(guó)具體的歷史條件，反對(duì)實(shí)行普遍的自由貿(mào)易，主張?jiān)诘聡?guó)實(shí)行關(guān)稅保護(hù)的制度。他的名著《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》提出了維護(hù)主權(quán)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與產(chǎn)業(yè)安全的中心思想，并提出了著名的針對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的“有效保護(hù)”理論，這一理論被認(rèn)為是產(chǎn)業(yè)安全理論的雛形。李斯特的理論觀點(diǎn)概括起來(lái)就是：在國(guó)家經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不十分強(qiáng)大，產(chǎn)業(yè)安全不十分理想的情況下，不宜迫不及待地利用外資。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論得到了學(xué)術(shù)界的普遍承認(rèn)，并成為許多國(guó)家(特別是發(fā)展中國(guó)家)的政策實(shí)踐。

著名的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿明指出，在發(fā)達(dá)國(guó)家試圖將落后的發(fā)展中國(guó)家變?yōu)樽约焊接沟臅r(shí)候，跨國(guó)公司也正忙于將這些國(guó)家中的經(jīng)濟(jì)或產(chǎn)業(yè)變成自己的產(chǎn)業(yè)附庸。若代表所在國(guó)利益的跨國(guó)公司敵意地抑制東道國(guó)的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，如新興產(chǎn)業(yè)、自然資源產(chǎn)業(yè)等，則會(huì)對(duì)該國(guó)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生嚴(yán)重影響?；蛘呖鐕?guó)公司出于戰(zhàn)略考慮、出于發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際政治需要，傾向于誘導(dǎo)東道國(guó)的各收入階層實(shí)行過(guò)度的消費(fèi)開(kāi)支，或者引進(jìn)與該國(guó)人口基本需要不相一致的社會(huì)目標(biāo)和社會(huì)價(jià)值尺度，或者集中生產(chǎn)那些主要滿足高收入階層的消費(fèi)品，則會(huì)導(dǎo)致東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的畸形發(fā)展。

日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清的“逆貿(mào)易導(dǎo)向型對(duì)外投資”指出，向國(guó)外輸出的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)均是國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)中已處劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，方可取得“出口替代”的作用。日本另一經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松為了補(bǔ)充說(shuō)明小島清的觀點(diǎn)，提出了“雁行發(fā)展模式”。該理論認(rèn)為：發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)落后工業(yè)的單位勞動(dòng)力成本上升使其競(jìng)爭(zhēng)力嚴(yán)重減弱或幾乎完全喪失競(jìng)爭(zhēng)力，為了實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級(jí)，需將這些產(chǎn)業(yè)和技術(shù)輸送到欠發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)。

在20世紀(jì)80年代，布蘭德、斯潘塞、克魯格曼等人提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。該理論以不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論為前提，以產(chǎn)業(yè)組織中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)理論為分析框架，突破了以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易學(xué)說(shuō)，強(qiáng)調(diào)了政府適度干預(yù)貿(mào)易對(duì)于本國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用。該理論有兩大內(nèi)容：利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論和外部經(jīng)濟(jì)理論。利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的主體內(nèi)容，包括戰(zhàn)略性出口政策、進(jìn)口政策和以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口的政策，指的是在與國(guó)外寡頭廠商進(jìn)行古諾雙寡頭競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際市場(chǎng)上，存在著因產(chǎn)品價(jià)格高于邊際成本形成的租金或超額壟斷利潤(rùn)。一國(guó)政府可以通過(guò)對(duì)出口或進(jìn)口的貿(mào)易干預(yù)，影響本國(guó)企業(yè)及其國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者的行為，改變國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的格局，從國(guó)外寡頭廠商抽取租金或向本國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)移利潤(rùn)，達(dá)到增加本國(guó)凈福利，并促進(jìn)本國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。如果本國(guó)和國(guó)外廠商都屬于寡頭廠商，對(duì)國(guó)外出口廠商征收關(guān)稅就更容易被其部分吸收，這將導(dǎo)致壟斷利潤(rùn)的部分轉(zhuǎn)移，從而更增加本國(guó)的凈福利。利潤(rùn)轉(zhuǎn)移論還強(qiáng)調(diào)通過(guò)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)保護(hù)使本國(guó)廠商獲得規(guī)模優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而擴(kuò)大在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)(主要是沒(méi)有保護(hù)的國(guó)外市場(chǎng))的份額。該理論以寡頭壟斷、市場(chǎng)分割和規(guī)模收益遞增為前提，從國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的角度來(lái)分析政府干預(yù)的理由與作用，即對(duì)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)很強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，對(duì)本國(guó)市場(chǎng)的保護(hù)可以使本國(guó)廠商在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的地位相對(duì)穩(wěn)定，使國(guó)內(nèi)廠商獲得一種相對(duì)于外國(guó)廠商的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，由此降低生產(chǎn)的邊際成本，同時(shí)使外國(guó)廠商因確保市場(chǎng)銷售量而導(dǎo)致邊際成本上升；國(guó)內(nèi)外廠商邊際成本的反向變化將導(dǎo)致其分別調(diào)整國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)銷量，其結(jié)果是本國(guó)廠商的產(chǎn)量將進(jìn)一步擴(kuò)大，外國(guó)廠商的產(chǎn)量將進(jìn)一步減小，從而再次對(duì)兩國(guó)廠商的邊際成本產(chǎn)生相反的影響。這種從產(chǎn)量到邊際成本的不斷循環(huán)和調(diào)整過(guò)程，將使進(jìn)口保護(hù)成為促進(jìn)出口的重要機(jī)制。

外部經(jīng)濟(jì)理論包括收益性外部經(jīng)濟(jì)和技術(shù)性外部經(jīng)濟(jì)。前者是指廠商從同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)廠商的集聚中獲得市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)(包括獲得便利而低價(jià)的原材料、中間產(chǎn)品、技術(shù)工人、專業(yè)化服務(wù)等)，后者是指通過(guò)同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)中其他廠商的技術(shù)外溢獲得技術(shù)和知識(shí)。兩者都能使廠商提高生產(chǎn)率和降低成本。外部經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，某些產(chǎn)業(yè)由于外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，廠商不能獨(dú)享投資帶來(lái)的收益，

且投資的風(fēng)險(xiǎn)很大，打擊了私人投資的積極性，這在新興高科技產(chǎn)業(yè)最為明顯。這些行業(yè)的私人投資明顯不足，實(shí)際產(chǎn)出低于社會(huì)最優(yōu)水平。然而，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)明顯的行業(yè)又往往具有戰(zhàn)略性，其創(chuàng)造的知識(shí)、技術(shù)、產(chǎn)品對(duì)國(guó)家的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步有不可低估的作用。因此，政府要對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)加以適當(dāng)?shù)姆鲋?，降低其投資的風(fēng)險(xiǎn)，吸引私人資本投入該行業(yè)，推動(dòng)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，以更有利于國(guó)家的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。如果一個(gè)處于發(fā)展初期并且規(guī)模較小的產(chǎn)業(yè)屬戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，政府可以通過(guò)保護(hù)和扶持的貿(mào)易政策，支持這些產(chǎn)業(yè)的廠商擴(kuò)大產(chǎn)量，提高產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)和廠商的收益性外部經(jīng)濟(jì)，從而促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)較快地增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。另外，經(jīng)濟(jì)外溢效應(yīng)不僅存在于本產(chǎn)業(yè)內(nèi)，產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間也存在外溢效應(yīng)，表現(xiàn)為一個(gè)產(chǎn)業(yè)對(duì)另一產(chǎn)業(yè)的支撐效應(yīng)。技術(shù)性外部經(jīng)濟(jì)與政策干預(yù)的內(nèi)容是，在研發(fā)投入強(qiáng)度大的產(chǎn)業(yè)(一般為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè))中，技術(shù)外溢效應(yīng)使廠商不可能完全獲得研發(fā)投資的收益，由此導(dǎo)致的私人投資不足使這些產(chǎn)業(yè)不能發(fā)展到社會(huì)最佳狀態(tài)，因而需要貿(mào)易政策的扶持。如果政府采取保護(hù)或補(bǔ)貼的政策，將能夠促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并增加國(guó)民福利；而外國(guó)政府對(duì)這些部門(mén)的支持和保護(hù)，可能使本國(guó)喪失或減少這些有益的技術(shù)外溢，因此本國(guó)必須采取對(duì)應(yīng)或反擊的行動(dòng)。

根據(jù)斯潘塞的分析，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策扶持的產(chǎn)業(yè)應(yīng)具有以下特點(diǎn)：一是產(chǎn)業(yè)或潛在產(chǎn)業(yè)所獲得的收益必須超過(guò)補(bǔ)貼支出；二是必須是面臨外國(guó)廠商激烈競(jìng)爭(zhēng)或潛在競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)，對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼要能迫使外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手削減計(jì)劃生產(chǎn)能力和產(chǎn)出：三是與出口相關(guān)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)應(yīng)比外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)更集中或同樣集中；四是國(guó)內(nèi)的扶持政策不會(huì)引起要素價(jià)格上升過(guò)高；五是本國(guó)產(chǎn)業(yè)相對(duì)于外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者有較大的成本優(yōu)勢(shì)，增加生產(chǎn)會(huì)帶來(lái)較大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)或?qū)W習(xí)經(jīng)濟(jì)；六是具有研發(fā)補(bǔ)貼和扶持效果的產(chǎn)業(yè)，即該產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)新技術(shù)向外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)廠商的外溢很少，而政府干預(yù)政策有利于將外國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移給本國(guó)廠商；七是研發(fā)投入和資本投入比重高的產(chǎn)業(yè)(技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè))，政府的補(bǔ)貼和扶持政策能夠有效增強(qiáng)本國(guó)廠商的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，或提高外國(guó)廠商進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的壁壘。而克魯格曼認(rèn)為貿(mào)易政策扶持的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)必須具有兩方面要求：一方面要有大量的“租金”存在，即這一產(chǎn)業(yè)的資本或勞動(dòng)的回報(bào)率很高；另一方面，有較強(qiáng)的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，一旦這個(gè)產(chǎn)業(yè)獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就能獲得自我加強(qiáng)動(dòng)力。

此外，科特勒的產(chǎn)業(yè)吸引力因素理論對(duì)于選擇貿(mào)易政策扶持的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)也有參考作用。他認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家現(xiàn)在或未來(lái)的產(chǎn)業(yè)吸引力反映在下面幾個(gè)因素上：一是高附加值；二是產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高；三是具有未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力；四是產(chǎn)業(yè)專門(mén)化強(qiáng)；五是出口潛力大；六是本國(guó)需求前景良好。因此，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策從這一層意義上講，是一種有利于促進(jìn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)施政府有效干預(yù)的產(chǎn)業(yè)政策。

三、基于產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)安全研究脈絡(luò)

目前，國(guó)際上對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)分為宏觀(如國(guó)際、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力)、中觀(地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力)以及微觀(如企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力)三個(gè)層次。美國(guó)哈佛大學(xué)邁克爾·波特教授在對(duì)全球競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行全面的分析研究后，認(rèn)為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力最終取決于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，有四個(gè)因素決定一國(guó)的國(guó)家和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：第一，生產(chǎn)條件因素，包括人力資源、自然資源、知識(shí)資源、資本資源、基礎(chǔ)設(shè)施等；第二，需求條件，如果某類產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)需求大于海外市場(chǎng)，則可以在國(guó)內(nèi)建立規(guī)模經(jīng)濟(jì)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，如果本國(guó)對(duì)產(chǎn)品的需求層次高，則可以促進(jìn)該產(chǎn)品相關(guān)產(chǎn)品的創(chuàng)新，從而獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，如果發(fā)生本國(guó)消費(fèi)者攀比國(guó)外產(chǎn)品，則本國(guó)公司應(yīng)及時(shí)調(diào)整結(jié)構(gòu)，改進(jìn)產(chǎn)品，否則將喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；第三，相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)(上游產(chǎn)業(yè))和支撐產(chǎn)業(yè)(下游產(chǎn)業(yè))存在著密切的協(xié)同關(guān)系，相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)是促進(jìn)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)獲取國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有力保證；第四，企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)企業(yè)注重短期利益，日歐企業(yè)關(guān)注長(zhǎng)期利益，這不利于美國(guó)企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)于波特所講的競(jìng)爭(zhēng)力實(shí)際上就是一國(guó)特定產(chǎn)業(yè)通過(guò)在國(guó)際市場(chǎng)上銷售其產(chǎn)品所反映出來(lái)的生產(chǎn)率，市場(chǎng)營(yíng)銷和生產(chǎn)效率是檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)。

美國(guó)從20世紀(jì)70年代開(kāi)始關(guān)注外國(guó)在美國(guó)的投資問(wèn)題。前國(guó)務(wù)卿喬治·鮑爾(George Ball)1970年10月在一次討論有關(guān)外國(guó)直接投資的會(huì)議上提出，要注意外資的挑戰(zhàn)，有好幾家美國(guó)企業(yè)已經(jīng)落入歐洲人之手。此后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外資在美國(guó)的作用及對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響進(jìn)行了研究。美國(guó)學(xué)者John N.Ellison，Jeffrey W Frumkin，Timothy W Stanley等對(duì)美國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行了研究。通過(guò)對(duì)原材料產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略資源產(chǎn)業(yè)、機(jī)床和半導(dǎo)體等制造業(yè)的案例分析，John N Ellison，Jeffrey W Frumkin和Timo-thy W Stanley認(rèn)為，由于受到進(jìn)口商品的沖擊，美國(guó)一些重要產(chǎn)業(yè)處境很艱難，生產(chǎn)能力利用不足；現(xiàn)有工人不能完全適應(yīng)技術(shù)進(jìn)步的要求，新的人力資本又供給不上來(lái)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入惡性循環(huán)。John N El-lison，Jeffrey W Frumkin和Timothy W Stanley指出，如果一旦戰(zhàn)爭(zhēng)出現(xiàn)，重要投入品依賴外國(guó)的狀況會(huì)直接影響國(guó)家安全。針對(duì)進(jìn)口商品泛濫的趨勢(shì)，有必要采取措施讓美國(guó)產(chǎn)業(yè)重現(xiàn)生機(jī)。但他們并不贊成采用提高關(guān)稅和限制進(jìn)口數(shù)量的直接保護(hù)措施，也反對(duì)給產(chǎn)業(yè)大量補(bǔ)貼，因?yàn)檫@對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提高意義不大。他們建議讓企業(yè)自己去解決問(wèn)題，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力是企業(yè)自己的事。但政府對(duì)進(jìn)口劇增不能坐視不管，必要時(shí)可以采取緊急措施以限制進(jìn)口。John N Ellison，Jeffrey W Frumkin和Timothy W Stan—ley也對(duì)美國(guó)市場(chǎng)上的并購(gòu)進(jìn)行了研究，并建議政府加強(qiáng)對(duì)國(guó)外企業(yè)并購(gòu)美國(guó)企業(yè)的監(jiān)管。如果一個(gè)企業(yè)因并購(gòu)受外國(guó)資本控制，該企業(yè)又具有相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)支配力，這對(duì)美國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全構(gòu)成威脅。

20世紀(jì)80年代，美國(guó)麻省理工學(xué)院成立了“工業(yè)生產(chǎn)率委員會(huì)”，研究美國(guó)在“二戰(zhàn)”后首次面臨的工業(yè)業(yè)績(jī)嚴(yán)重下滑以及由此給美國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)嚴(yán)重威脅的問(wèn)題，該研究可以理解為針對(duì)一定的產(chǎn)業(yè)安全危機(jī)提出的一套理論。該委員會(huì)認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)力是影響企業(yè)業(yè)績(jī)的因素之一，而一國(guó)的經(jīng)濟(jì)活力的度量應(yīng)該用“產(chǎn)業(yè)業(yè)績(jī)”一詞，即產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)業(yè)績(jī)。產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)業(yè)績(jī)是由它的生產(chǎn)率和其他各種因素組成的，但這些因素在大多數(shù)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)資料中往往被忽視，如質(zhì)量、及時(shí)服務(wù)、靈活性、創(chuàng)新速度和對(duì)戰(zhàn)略技術(shù)的掌握程度。該委員會(huì)發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致美國(guó)制造業(yè)“產(chǎn)業(yè)業(yè)績(jī)”落后的因素主要有：(1)陳舊的戰(zhàn)略；(2)公司戰(zhàn)略的短期目光；(3)開(kāi)發(fā)與生產(chǎn)中的技術(shù)弱點(diǎn)；(4)忽視人力資源；(5)公司與伙伴之間缺乏合作；(6)政府與產(chǎn)業(yè)的目的相左。該委員會(huì)的結(jié)論是，過(guò)

去40年里，美國(guó)的產(chǎn)業(yè)業(yè)績(jī)的確出現(xiàn)了十分嚴(yán)重的問(wèn)題，這主要表現(xiàn)為生產(chǎn)率的緩慢增長(zhǎng)和產(chǎn)品在質(zhì)量和創(chuàng)新性方面的弱點(diǎn)。但美國(guó)沒(méi)有理由悲觀，如果工業(yè)界、政府和教育系統(tǒng)能夠充分發(fā)揮美國(guó)的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，同心協(xié)力去實(shí)現(xiàn)“一個(gè)更有生產(chǎn)效率的美國(guó)”的目標(biāo)，就有可能表現(xiàn)出更高的效率，成為“明日世界的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)袖”。

在日本，學(xué)術(shù)界和企業(yè)界于1990年組成日本產(chǎn)業(yè)績(jī)效委員會(huì)，該委員會(huì)對(duì)日本的制造業(yè)進(jìn)行了系統(tǒng)研究，并于1994-年出版了《日本制造一日本制造業(yè)變革的方針》一書(shū)。該書(shū)主編吉川弘之指出，“現(xiàn)在，進(jìn)入先進(jìn)制造體系的代價(jià)正在不斷上升，使自發(fā)地進(jìn)入到這一系統(tǒng)變得愈發(fā)困難；全球環(huán)境和資源有限問(wèn)題的出現(xiàn)，明確地暴露了過(guò)去二百年間日本和西方所追求的富裕實(shí)現(xiàn)機(jī)制內(nèi)在的缺陷，而由于一國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)和國(guó)際產(chǎn)業(yè)復(fù)雜的關(guān)聯(lián)性，不是局部修改一國(guó)國(guó)內(nèi)政策就可以解決這些問(wèn)題的”?！度毡局圃臁毡局圃鞓I(yè)變革的方針》對(duì)20世紀(jì)90年代初期日本所面臨的前所未有的困境進(jìn)行了分析，并為日本所采取的一系列被貿(mào)易對(duì)手所譴責(zé)的產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行了辯解，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為這是維護(hù)日本產(chǎn)業(yè)安全所必要的。

四、產(chǎn)業(yè)安全與國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的研究

產(chǎn)業(yè)安全是國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的重要組成部分。與國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全概念相比，產(chǎn)業(yè)安全以更加具體的產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，因而更加具有針對(duì)性和指導(dǎo)性。1997年，東南亞諸國(guó)相繼爆發(fā)了金融危機(jī)，不僅對(duì)這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)造成了無(wú)法估量的損失，其影響還波及不少其他國(guó)家。與此類似的還有墨西哥金融危機(jī)、俄羅斯金融危機(jī)、南非金融危機(jī)等。這些金融危機(jī)的發(fā)生似乎告訴人們：當(dāng)前的國(guó)際經(jīng)濟(jì)可能并不像人們通常想象的那樣，在全球化的趨勢(shì)突破了周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，各國(guó)都享受著全球化帶來(lái)的好處，從此平安無(wú)事了，而是給世界各國(guó)展示了一種嚴(yán)厲的警示。在這樣一種背景下，世界各國(guó)開(kāi)始對(duì)“金融危機(jī)”背后的“國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題”開(kāi)始了必然的關(guān)注。

美國(guó)新現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者吉爾平認(rèn)為，基于國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的國(guó)際政治在根本上是為了保障“國(guó)家利益”不受侵害，但國(guó)家利益是抽象的，很難具體化。從可操作的意義上講，國(guó)家并不存在抽象的利益；現(xiàn)實(shí)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的國(guó)家利益是由“國(guó)家目標(biāo)”決定的。他進(jìn)一步指出：“隨著現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)效率成為獲得財(cái)富和權(quán)利的最有效手段”，“在現(xiàn)代社會(huì)，組織和管理世界經(jīng)濟(jì)成為國(guó)家的重要目標(biāo)”；保障“企業(yè)發(fā)展”、“技術(shù)進(jìn)步”、“經(jīng)濟(jì)效率”、“組織和管理世界經(jīng)濟(jì)”是“國(guó)家利益”的核心，應(yīng)成為國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)政策的出發(fā)點(diǎn)。該理論突出國(guó)家利益不受侵害，本質(zhì)上即為國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題?！皣?guó)家經(jīng)濟(jì)安全”并不是近幾年才被創(chuàng)造出來(lái)的名詞。事實(shí)上，國(guó)際上對(duì)“國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題”的研究已經(jīng)有了幾十年的歷史。早在20世紀(jì)60年代后期，美國(guó)就有學(xué)者關(guān)注“國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題”。到了70年代，日本便有學(xué)者開(kāi)始關(guān)注日本的生存空間和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題。日本的經(jīng)濟(jì)企劃廳就明確提出將確保國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全作為日本的基本國(guó)策之一，如1982年4月，日本內(nèi)閣的“國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全特別保障小組”所發(fā)表的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略報(bào)告中稱：國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略，是遏制和排除外部的經(jīng)濟(jì)或非經(jīng)濟(jì)威脅的方略，是以經(jīng)濟(jì)手段為中心維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行、聯(lián)合國(guó)非洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)、OECD、美國(guó)Lawrence Livermore國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、斯坦福研究院、蘭德公司、Sarkeys能源中心、加拿大社會(huì)發(fā)展院、德國(guó)柏林Thunen研究所、俄羅斯社科院經(jīng)濟(jì)研究所、韓國(guó)產(chǎn)業(yè)研究院、法國(guó)及印度有關(guān)機(jī)構(gòu)，都在有組織地研究國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題。

美國(guó)總統(tǒng)克林頓在1993年也表示要“把國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全作為對(duì)外政策的主要目標(biāo)”，并在政策上將“國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全”定為國(guó)家安全戰(zhàn)略的三大目標(biāo)之一。其戰(zhàn)略目標(biāo)包括：加強(qiáng)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力的建設(shè)和積累，為國(guó)家安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)奠定堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)：保持與盟國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的主導(dǎo)地位，通過(guò)經(jīng)濟(jì)一體化制約與盟國(guó)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系；通過(guò)“和平投資”鞏固在前蘇聯(lián)、東歐的成果；運(yùn)用經(jīng)濟(jì)制裁、經(jīng)濟(jì)援助等手段加強(qiáng)對(duì)各種國(guó)際矛盾的調(diào)控，尤其是影響和控制第三世界國(guó)家。

1996年，俄羅斯也明確提出了“國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略”和“國(guó)家安全基本構(gòu)想”，力求通過(guò)保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全來(lái)保證俄羅斯經(jīng)濟(jì)在世界上的獨(dú)立性，減少對(duì)西方發(fā)達(dá)國(guó)家的依賴，保證俄羅斯在經(jīng)濟(jì)利益不受威脅的狀態(tài)下持續(xù)發(fā)展。俄羅斯經(jīng)濟(jì)學(xué)家B·K·先恰戈夫主編的《經(jīng)濟(jì)安全——生產(chǎn)、財(cái)政、銀行》一書(shū)中，認(rèn)為穩(wěn)定與發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)安全至關(guān)重要。經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性反映了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的各要素之間和系統(tǒng)內(nèi)部的縱向、橫向和其他聯(lián)系的穩(wěn)固性和可靠性，反映了承受內(nèi)部和外部壓力的能力。僅有穩(wěn)定是不夠的，如果經(jīng)濟(jì)沒(méi)有發(fā)展，那么經(jīng)濟(jì)的生存能力、抵御和適應(yīng)未來(lái)威脅的能力就會(huì)大大降低。該書(shū)認(rèn)為，俄羅斯經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的主要目標(biāo)就是在俄羅斯恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。這意味著，要形成另一種完全不同的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，“建立起能為資本注入經(jīng)濟(jì)發(fā)展新軌道創(chuàng)造條件的工業(yè)一財(cái)政和銀行結(jié)構(gòu)”。該書(shū)認(rèn)為，實(shí)際經(jīng)濟(jì)部門(mén)的安全對(duì)整體經(jīng)濟(jì)安全至關(guān)重要。所謂實(shí)際經(jīng)濟(jì)部門(mén)，也就是各產(chǎn)業(yè)部門(mén)。在俄羅斯，明顯地形成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)兩極模式：以出口為導(dǎo)向的部門(mén)，主要是能源和原材料部門(mén)；以內(nèi)需為導(dǎo)向的部門(mén)，多數(shù)是競(jìng)爭(zhēng)能力低下的產(chǎn)業(yè)部門(mén)。這兩部分之間的關(guān)系具有沖突性。隨著國(guó)內(nèi)價(jià)格和世界價(jià)格接近以及經(jīng)濟(jì)衰退的加深，兩部門(mén)經(jīng)濟(jì)為獲取資金、經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l件而進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，這種競(jìng)爭(zhēng)會(huì)日益加劇。在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的兩極模式中，每一極的情況是截然不同的。在出口導(dǎo)向部門(mén)，集中了不成比例的高收入和投資；在內(nèi)需導(dǎo)向部門(mén)，則集中了就業(yè)人員的主要部分，該部門(mén)承擔(dān)著由于低效率使用就業(yè)人員所帶來(lái)的基本費(fèi)用，此外，該部門(mén)還背著繳納稅收的沉重包袱。在出口導(dǎo)向部門(mén)中，唯一有競(jìng)爭(zhēng)力的是天然氣工業(yè)，石油工業(yè)由于其單位成本較高，因而競(jìng)爭(zhēng)能力并不是很強(qiáng)；其他的部門(mén)如冶金和化學(xué)工業(yè)，情況要更糟糕一些。這些部門(mén)能耗偏高，在高能耗的情況下，如果接受世界市場(chǎng)的價(jià)格和條件，就會(huì)導(dǎo)致這些產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)零收益甚至虧損。該研究認(rèn)為，俄羅斯的產(chǎn)業(yè)狀況很不好，根本稱不上安全。扭轉(zhuǎn)這種局面，國(guó)家強(qiáng)有力的產(chǎn)業(yè)政策必不可少。

五、啟示

產(chǎn)業(yè)安全是經(jīng)濟(jì)安全和發(fā)展的基礎(chǔ)，是國(guó)家制定產(chǎn)業(yè)政策、實(shí)行經(jīng)濟(jì)干預(yù)最基本的出發(fā)點(diǎn)。在世界經(jīng)濟(jì)一體化背景下，盡管產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題在世界各國(guó)和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策實(shí)踐中廣受關(guān)注，但其在理論研究中卻被普遍忽視。在很多論著中，產(chǎn)業(yè)安全往往被隱含于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的研究中，或被貫穿于國(guó)際貿(mào)易理論中。但就產(chǎn)業(yè)安全理論而言，其理論體系的研究還有著十分廣闊的空間。國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)證明：維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全，政府、產(chǎn)業(yè)界及企業(yè)間的密切配合至關(guān)重要。只有上下協(xié)調(diào)才能形成合力，團(tuán)結(jié)一致才能有力量維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全。因?yàn)檫@并不是某個(gè)部門(mén)或某個(gè)企業(yè)自己的事。隨著入世前過(guò)渡期的結(jié)束，中國(guó)按照人世承諾的要求在實(shí)行關(guān)稅減讓、非關(guān)稅措施取消和進(jìn)一步放開(kāi)市場(chǎng)逐步取消外資進(jìn)入的地域限制、數(shù)量限制和股權(quán)限制等措施之后，中國(guó)市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的力度必將會(huì)出現(xiàn)“井噴”。因此，在后過(guò)渡期及過(guò)渡期結(jié)束以后中國(guó)主要面臨的將是產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題，通過(guò)對(duì)國(guó)外產(chǎn)業(yè)安全理論的回顧，希望能對(duì)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全理論與實(shí)踐提供指導(dǎo)，并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的安全發(fā)展。從這種意義上來(lái)講，產(chǎn)業(yè)安全理論的研究是對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)框架的擴(kuò)大和對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)安全是我們研究和實(shí)踐的終極目的，所以，產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題應(yīng)該作為貫穿現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一條主線，產(chǎn)業(yè)安全理論也應(yīng)該是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論不可缺少的組成部分。

(責(zé)任編輯傅旭東)