編者按

本文為中共中央黨校一年制中青班（第23期）年度課題研究報(bào)告。本刊上期發(fā)表了該報(bào)告提要，本期發(fā)表報(bào)告全文（有刪節(jié)）。

中共中央黨校一年制中青班（第23期）第14課題組組長(zhǎng)為王志學(xué)、馬須倫，成員為韓建國(guó)、聶曉夫、魯向東、王久玲、向欣、李克平。

本文主要結(jié)合課題組調(diào)研情況，根據(jù)國(guó)有企業(yè)管理中存在的一些重大實(shí)踐問(wèn)題，對(duì)全球化背景下國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)問(wèn)題進(jìn)行了研究和思考。報(bào)告認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新是企業(yè)基于生存發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)需要的必然選擇。全球化背景下，國(guó)有企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力最為關(guān)鍵的因素就是提高創(chuàng)新能力。

在當(dāng)前環(huán)境下，國(guó)有企業(yè)提升創(chuàng)新能力主要應(yīng)從技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式和品牌創(chuàng)新以及體制機(jī)制創(chuàng)新方面著手。在具體創(chuàng)新實(shí)踐中，必須避免以下誤區(qū)：一是企業(yè)創(chuàng)新要避免“唯技術(shù)論”。二是企業(yè)創(chuàng)新要避免“唯產(chǎn)品論”。三是技術(shù)創(chuàng)新要避免“唯原創(chuàng)論”。四是管理創(chuàng)新要避免“唯生產(chǎn)論”。

影響國(guó)企創(chuàng)新能力的核心是創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制問(wèn)題，政府應(yīng)為國(guó)有企業(yè)開(kāi)展自主創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造一個(gè)更為寬松的政策環(huán)境，通過(guò)完善立法和加強(qiáng)執(zhí)法對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行有效的保護(hù)，從根本上解決創(chuàng)新的動(dòng)力問(wèn)題。

導(dǎo)言

近年來(lái)，自主創(chuàng)新和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家重大戰(zhàn)略的確立，極大地激發(fā)了企業(yè)的創(chuàng)新熱潮。本文結(jié)合課題組調(diào)研情況，根據(jù)國(guó)企管理中存在的一些重大實(shí)踐問(wèn)題，對(duì)國(guó)企創(chuàng)新能力建設(shè)進(jìn)行研究和思考。

我們認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新是企業(yè)基于生存發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)需要的必然選擇。創(chuàng)新是指能為人類社會(huì)的文明與進(jìn)步而創(chuàng)造出有價(jià)值的、前所未有的全新物質(zhì)產(chǎn)品或精神產(chǎn)品。人類社會(huì)所有的成果都是通過(guò)創(chuàng)新產(chǎn)生的。只有通過(guò)創(chuàng)新活動(dòng)，人類文明和社會(huì)進(jìn)步與發(fā)展的腳步才不會(huì)停滯。作為現(xiàn)代社會(huì)基石的企業(yè)，只有通過(guò)全方位的創(chuàng)新，才能始終保持旺盛的生命力，才能在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中得以生存，并且實(shí)現(xiàn)企業(yè)的發(fā)展和壯大。否則，必將被其它更加先進(jìn)的企業(yè)和不斷發(fā)展的社會(huì)所淘汰。

當(dāng)前的宏觀大背景是全球化，并突出表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)的全球化。所謂經(jīng)濟(jì)全球化是指隨著世界科學(xué)技術(shù)的高度發(fā)展，世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的相互依存、相互滲透的一種新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)全球化相對(duì)于非經(jīng)濟(jì)全球化而言，是一種制度創(chuàng)新，該制度的形成是緣于它能提供相對(duì)于非經(jīng)濟(jì)全球化更多的實(shí)際和潛在的利益。在這種制度框架下，國(guó)家經(jīng)濟(jì)主體的視野已不再局限于本國(guó)一隅，而是能在全球范圍內(nèi)尋求資源優(yōu)勢(shì)，并進(jìn)行有效配置。在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，我們可以看到，參與經(jīng)濟(jì)全球化的國(guó)家日益享受到由經(jīng)濟(jì)全球化所帶來(lái)的高質(zhì)量的物質(zhì)產(chǎn)品、高素質(zhì)的無(wú)形服務(wù)，日益享受到由經(jīng)濟(jì)全球化所帶來(lái)的高效的發(fā)展機(jī)會(huì)。但我們還應(yīng)看到另一面，即經(jīng)濟(jì)全球化不僅能夠帶來(lái)諸多好處，同時(shí)也能產(chǎn)生不利因素，甚至能形成經(jīng)濟(jì)全球化的“陷阱”，為弱勢(shì)國(guó)家?guī)?lái)了諸多嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

本文研究重點(diǎn)是全球化背景下的國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)問(wèn)題。我們認(rèn)為，在順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)和融入不斷開(kāi)放的市場(chǎng)環(huán)境的情況下，國(guó)有企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力最為關(guān)鍵的因素是提高創(chuàng)新能力。提升創(chuàng)新能力主要通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式和品牌創(chuàng)新以及體制機(jī)制創(chuàng)新等途徑。當(dāng)前，一場(chǎng)以企業(yè)為主體，產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合，提高自主創(chuàng)新能力的熱潮已經(jīng)形成，國(guó)有企業(yè)和政府應(yīng)該把握這一契機(jī)，著眼于提升企業(yè)創(chuàng)新能力的核心影響因素——?jiǎng)?chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制問(wèn)題，努力推進(jìn)相關(guān)管理、政策及制度建設(shè)工作，以加快國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)踐，提升國(guó)有企業(yè)在全球化背景下的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

一、全球化背景下國(guó)有企業(yè)提升創(chuàng)新能力面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)

20世紀(jì)90年代以來(lái)，經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展，全球貿(mào)易往來(lái)不斷增多，資金、技術(shù)、人才等生產(chǎn)要素在國(guó)際間流動(dòng)加速。目前，經(jīng)濟(jì)全球化已呈不可逆轉(zhuǎn)之勢(shì)，它帶來(lái)了新的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則和更大范圍的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)世界各國(guó)產(chǎn)生著重大影響。在此背景下，決定一個(gè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)成敗的關(guān)鍵是企業(yè)自身的創(chuàng)新能力。我國(guó)加入WTO后，國(guó)有企業(yè)也已不可避免地成為現(xiàn)代國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)主體，世界經(jīng)濟(jì)的全球化、一體化和信息化，在給國(guó)有企業(yè)帶來(lái)發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)，也讓國(guó)有企業(yè)面臨前所未有的挑戰(zhàn)。

（一）全球化給國(guó)有企業(yè)提升創(chuàng)新能力提供了良好機(jī)遇

實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，必須適應(yīng)全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的大趨勢(shì)和國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求的變化，加快企業(yè)創(chuàng)新。國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要地位，決定了國(guó)有企業(yè)必須在創(chuàng)新活動(dòng)中走在前列，發(fā)揮關(guān)鍵性作用。在全球化背景下，特別是產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)（RD）的全球化，會(huì)對(duì)我國(guó)資源的配置和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織產(chǎn)生直接影響，具體表現(xiàn)在影響技術(shù)進(jìn)步、管理經(jīng)驗(yàn)、人力資源等諸方面，同時(shí)將促使政府和企業(yè)協(xié)同努力創(chuàng)造一個(gè)有利于在國(guó)內(nèi)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)RD活動(dòng)的環(huán)境，這都為我國(guó)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力的提升帶來(lái)了良好機(jī)遇。

（二）全球化給國(guó)有企業(yè)提升創(chuàng)新能力帶來(lái)了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)

經(jīng)濟(jì)全球化是一把“雙刃劍”，既有正面的積極作用，又有反面的消極作用。在看到經(jīng)濟(jì)全球化可能帶來(lái)的機(jī)遇，并敢于抓住這個(gè)機(jī)遇，使中國(guó)經(jīng)濟(jì)融入世界經(jīng)濟(jì)主流的同時(shí)，我們也必須看到它帶來(lái)的巨大挑戰(zhàn)。如果不能正視這個(gè)挑戰(zhàn)，那么經(jīng)濟(jì)全球化就很有可能帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，而不是機(jī)遇。

1、全球化使國(guó)有企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境更加不穩(wěn)定

經(jīng)濟(jì)全球化使得全球經(jīng)濟(jì)金融變得更加不穩(wěn)定。當(dāng)外部經(jīng)濟(jì)金融波動(dòng)傳導(dǎo)到國(guó)內(nèi)時(shí)，就會(huì)對(duì)中國(guó)的外貿(mào)、外資乃至經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)等產(chǎn)生沖擊。而政府在制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，不僅要考慮國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)情況和需要，而且要考慮國(guó)外的環(huán)境、條件，甚至對(duì)國(guó)外的影響。

2、全球化使國(guó)有企業(yè)面臨巨大競(jìng)爭(zhēng)壓力和壟斷壓制，對(duì)自主發(fā)展能力構(gòu)成嚴(yán)峻挑戰(zhàn)

在目前形成的全球分工格局中，我國(guó)等發(fā)展中國(guó)家主要從事技術(shù)含量和增加值低的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和加工制造環(huán)節(jié)，而發(fā)達(dá)國(guó)家則致力于發(fā)展收益高的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)和高增值加部分的加工制造環(huán)節(jié)。發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司憑借其資金、技術(shù)優(yōu)勢(shì)和在全球分工格局中的主動(dòng)地位，不僅以資本和技術(shù)收益的形式獲得大量全球化“紅利”，而且利用了發(fā)展中國(guó)家之間為獲得這些資本和技術(shù)而展開(kāi)的激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，迫使發(fā)展中國(guó)家最大限度地開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和提供許多優(yōu)惠的政策條件。一些規(guī)模巨大和具有全球融資、生產(chǎn)和分銷能力的大跨國(guó)公司還有可能在某些行業(yè)形成技術(shù)和市場(chǎng)壟斷，壓制本土相關(guān)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，進(jìn)而可能對(duì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全和企業(yè)的自主發(fā)展能力產(chǎn)生負(fù)面影響。

3、全球化過(guò)程中一些不合理規(guī)則會(huì)限制國(guó)有企業(yè)提高創(chuàng)新能力

目前的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程主要是由發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司所推動(dòng)的，發(fā)達(dá)國(guó)家在制定全球化規(guī)則中占據(jù)主導(dǎo)地位，往往從其自身利益出發(fā)，按照其固有理念和思路來(lái)擬定國(guó)際貿(mào)易投資標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，特別是一些維護(hù)其自身利益的一些不合理的規(guī)則，不僅限制了包括我國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且給真正意義上的經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)巨大的陰影。

4、全球化使國(guó)有企業(yè)在資源爭(zhēng)奪中處于不利地位，人才流失可能加劇

世界歷史的發(fā)展進(jìn)程總是伴隨著對(duì)資源爭(zhēng)奪的競(jìng)爭(zhēng)。傳統(tǒng)上以爭(zhēng)奪土地、礦產(chǎn)等自然資源為主的競(jìng)爭(zhēng)，正逐漸讓位于對(duì)知識(shí)和人才的爭(zhēng)奪和壟斷。隨著全球化進(jìn)程的不斷加快，對(duì)人力資源的爭(zhēng)奪愈演愈烈。發(fā)達(dá)國(guó)家無(wú)疑是研究與開(kāi)發(fā)全球化的最大收益者，通過(guò)吸引眾多的全球研究開(kāi)發(fā)資源和優(yōu)秀科技人才，進(jìn)一步增強(qiáng)了本國(guó)的創(chuàng)新能力。海外的研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)又為發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)辟全球市場(chǎng)創(chuàng)造了良好條件。研究與開(kāi)發(fā)的全球化現(xiàn)已成為發(fā)達(dá)國(guó)家爭(zhēng)奪市場(chǎng)和資源，開(kāi)展全球競(jìng)爭(zhēng)的新形式。對(duì)于國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)，科技人才的流失可能加劇。同時(shí)跨國(guó)公司的產(chǎn)品將更具有針對(duì)性和本土化特征，對(duì)民族科技產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生更大的沖擊，從而造成其高科技隊(duì)伍的不穩(wěn)定性。隨著跨國(guó)公司在華RD投資的不斷增加，國(guó)內(nèi)的許多科研單位和企業(yè)的優(yōu)秀人才將被外資RD機(jī)構(gòu)吸引，同時(shí)一批海外留學(xué)生也將歸國(guó)加盟外資RD企業(yè)。這必然會(huì)對(duì)我國(guó)科技人才隊(duì)伍的穩(wěn)定產(chǎn)生直接影響。

二、我國(guó)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀分析

近年來(lái)，圍繞著加快培育發(fā)展擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、主業(yè)突出、核心競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的大企業(yè)集團(tuán)，我國(guó)國(guó)有大中型企業(yè)自主創(chuàng)新工作取得了明顯的進(jìn)展，國(guó)有大中型企業(yè)的自主創(chuàng)新能力不斷提高，企業(yè)正在逐步成為創(chuàng)新主體。但與跨國(guó)公司相比、與同在全球化背景下成長(zhǎng)起來(lái)的一批我國(guó)民營(yíng)和混合所有制企業(yè)相比，大型國(guó)有企業(yè)在創(chuàng)新的動(dòng)力、條件和環(huán)境方面存在諸多制約因素，仍然面臨許多問(wèn)題需要改進(jìn)。

國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力快速提升

技術(shù)創(chuàng)新方面：從創(chuàng)新投入看，國(guó)有大中型企業(yè)越來(lái)越重視技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，科研活動(dòng)經(jīng)費(fèi)和人力的投入力度不斷加大；從創(chuàng)新產(chǎn)出看，國(guó)有大中型企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入不斷增加，每年都有相當(dāng)數(shù)量的發(fā)明專利；從創(chuàng)新機(jī)制看，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位逐漸體現(xiàn)，社會(huì)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展迅速，產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制不斷完善。同時(shí)，國(guó)有企業(yè)積極探索管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，不斷提高企業(yè)的管理水平和生產(chǎn)效率，并一直努力推進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新，企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)逐步完善。

1、國(guó)有企業(yè)擁有技術(shù)創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新要素投入增長(zhǎng)較快

2005年，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)工業(yè)增加值達(dá)到26063億元，占全國(guó)規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)增加值的比重達(dá)到39%，中央企業(yè)在全部國(guó)有企業(yè)中占有支配性地位。根據(jù)國(guó)資委發(fā)布的資料 ，2005年，169戶中央企業(yè)實(shí)現(xiàn)銷售收入約67300億元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)6276億元，上繳稅金5413億元，分別占全國(guó)國(guó)有企業(yè)的58.4%、69.4%和54.4%。

作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主體，國(guó)有企業(yè)，特別是中央企業(yè)，在獲得科研資源方面具有無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)。大量的科研人才集中在大型國(guó)有企業(yè)。2005年，國(guó)有大中型工業(yè)企業(yè)科技機(jī)構(gòu)有科技人員16.9萬(wàn)人，比上年增加1.7萬(wàn)人；其中，博士1303人，碩士10456人。企業(yè)科技機(jī)構(gòu)的科技經(jīng)費(fèi)支出為246.6億元，增長(zhǎng)56%；按企業(yè)科技機(jī)構(gòu)擁有的科技人員計(jì)算的人均經(jīng)費(fèi)支出為14.6萬(wàn)元，增加4.2萬(wàn)元。企業(yè)科技機(jī)構(gòu)擁有的科研儀器設(shè)備原價(jià)為202.6億元，增長(zhǎng)9.2%。根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心有關(guān)調(diào)查資料匯總結(jié)果，2004年底，中央企業(yè)有各類技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)476家，涉及軍工、石油石化、鋼鐵、有色、機(jī)械、汽車、船舶、軌道交通、電信、建筑、建材和醫(yī)藥等行業(yè)，其中許多科研院所的研發(fā)力量和研發(fā)資源都處于行業(yè)龍頭地位。

2005年，中央企業(yè)的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)和RD經(jīng)費(fèi)均穩(wěn)定增長(zhǎng)，人均科技經(jīng)費(fèi)也持續(xù)增長(zhǎng)，雖然增長(zhǎng)速度有所放緩，而其他經(jīng)費(fèi)如技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)雖然2005年有所下降，但這并不影響技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)總體增長(zhǎng)的趨勢(shì)。2005年中央企業(yè)共支出科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)928.6億元 、RD經(jīng)費(fèi)438.1億元、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)1153.2億元、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)72.1億元、消化吸收經(jīng)費(fèi)8.8億元、購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出18.0億元。調(diào)查表明，近幾年中央企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出呈現(xiàn)高速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，2005年中央企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到928.1億元，連續(xù)幾年保持20%以上的增長(zhǎng)幅度。2003～2005年中央企業(yè)平均支出的RD經(jīng)費(fèi)占科技經(jīng)費(fèi)的比例保持在60%以上的高水平，高于全國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)平均水平49.2% 。

2005年，中央企業(yè)科技活動(dòng)人數(shù)128.0萬(wàn)人，占從業(yè)人數(shù)的14.2%，其中工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)人數(shù)85.2萬(wàn)人；科學(xué)家和工程師63.7萬(wàn)人，占從業(yè)人數(shù)的7.0%，其中工業(yè)企業(yè)科學(xué)家和工程師42.9萬(wàn)人；“兩院”院士179人，其中工業(yè)企業(yè)124人。中央企業(yè)擁有的科技活動(dòng)人數(shù)和RD人數(shù)近幾年呈現(xiàn)緩慢增加的態(tài)勢(shì)，2005年中央企業(yè)平均每個(gè)企業(yè)科技人員8477人，RD人員2893人。RD人員和科技活動(dòng)人員在全部從業(yè)人員中也保持在一個(gè)比較合理的水平。近三年，中央企業(yè)科技活動(dòng)人員在從業(yè)人員的比重高達(dá)13%左右，而RD人員的比重也超過(guò)了3%，高于全國(guó)大中型企業(yè)5.0%和1.7%的平均水平。數(shù)據(jù)表明，中央企業(yè)已經(jīng)擁有了一支規(guī)模較大的科技隊(duì)伍，一些重點(diǎn)企業(yè)的科技人員總數(shù)已經(jīng)超過(guò)萬(wàn)人。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，科技人員的數(shù)量已經(jīng)不是中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人力資源投入的主要問(wèn)題。

2、國(guó)有企業(yè)積極開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新取得明顯進(jìn)展

國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)在過(guò)去幾年里不斷增強(qiáng)。根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)所2005年秋到2006年春就國(guó)有企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問(wèn)題所做的獲得了2700多份回收問(wèn)卷的專門調(diào)查（國(guó)務(wù)院國(guó)資委主持的調(diào)查），54.5%的接受調(diào)查企業(yè)設(shè)有專門的研發(fā)中心；55.7%的接受調(diào)查企業(yè)的主要產(chǎn)品及其工藝含有專利技術(shù)，其所依托的專利技術(shù)由企業(yè)自行開(kāi)發(fā)的占76.7%；62.8%的接受調(diào)查企業(yè)擁有具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。

中央企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)也日益活躍。企業(yè)開(kāi)展的科技項(xiàng)目數(shù)量可以反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的總體規(guī)模。調(diào)查表明，最近幾年中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模保持在一個(gè)較高的水平，近幾年均超過(guò)了3萬(wàn)項(xiàng)，項(xiàng)目總數(shù)、RD項(xiàng)目和新產(chǎn)品項(xiàng)目均呈現(xiàn)穩(wěn)步增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)（參見(jiàn)表1）。2005年中央企業(yè)開(kāi)展科技項(xiàng)目36877項(xiàng)，其中12個(gè)主要行業(yè)（包括電力行業(yè)、電子工業(yè)、紡織業(yè)、非金屬礦采選業(yè)、非金屬礦制品業(yè)、化學(xué)工業(yè)、交通設(shè)備業(yè)、煤炭業(yè)、石油工業(yè)、冶金工業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、裝備制造業(yè)等12個(gè)行業(yè)，下同）共開(kāi)展31829項(xiàng)，平均每個(gè)企業(yè)開(kāi)展403項(xiàng)，而全國(guó)這12個(gè)主要行業(yè)平均每個(gè)企業(yè)才開(kāi)展6項(xiàng)。在12個(gè)行業(yè)中，中央企業(yè)中的電力行業(yè)和石油工業(yè)幾乎包攬了全國(guó)這兩個(gè)行業(yè)全部的科技項(xiàng)目。

最近幾年，中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)類產(chǎn)出成果顯著，而且一直保持穩(wěn)定的增長(zhǎng)。專利申請(qǐng)總數(shù)和發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)增長(zhǎng)迅速，2003～2005年三年專利申請(qǐng)數(shù)和發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)分別為4286項(xiàng)和1643項(xiàng)、5554項(xiàng)和2911項(xiàng)、8983項(xiàng)和3910項(xiàng)，2004年增長(zhǎng)率為29.6%、77.2%，2005年增長(zhǎng)率為61.7%、34.3%。非專利技術(shù)成果產(chǎn)出增長(zhǎng)也比較顯著，尤其2005年，科技論文增長(zhǎng)了15.3%，技術(shù)收入增長(zhǎng)了33.6%。雖然中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)類產(chǎn)出快速增長(zhǎng)，但與大型跨國(guó)公司相比仍然存在明顯的差距。

在專利質(zhì)量上，中央企業(yè)高于全國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的平均水平。在12個(gè)主要行業(yè)中，中央企業(yè)申請(qǐng)的專利中發(fā)明專利的比重達(dá)到44%，而全國(guó)大中型企業(yè)工業(yè)的平均水平為36.1%，從行業(yè)的具體情況來(lái)看，只有煤炭業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)中發(fā)明專利比重低于全國(guó)大中型企業(yè)的平均水平，如表2所示。

新產(chǎn)品是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要產(chǎn)出，也是考察技術(shù)創(chuàng)新效益的主要指標(biāo)。中央企業(yè)最近幾年的新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品銷售利潤(rùn)穩(wěn)步增加，但相對(duì)增加速度更快的產(chǎn)品銷售收入和利潤(rùn)來(lái)說(shuō)，新產(chǎn)品收益增加的速度仍略顯不足。在近幾年中央企業(yè)開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品中，自主開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品比重正在不斷降低，說(shuō)明企業(yè)仍舊擺脫不了對(duì)外技術(shù)的依賴。2005年自主研發(fā)新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品銷售利潤(rùn)在全部新產(chǎn)品的比重分別比2003年下降了6.8個(gè)和12.1個(gè)百分點(diǎn)。

3、國(guó)有企業(yè)積極探索管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新和品牌創(chuàng)新

在加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，國(guó)有企業(yè)積極探索管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，不斷提高管理水平和生產(chǎn)效率。比如，在企業(yè)管理創(chuàng)新方面，中石油、中石化、中遠(yuǎn)等一批企業(yè)全面推行信息化管理，搭建集成數(shù)據(jù)統(tǒng)一業(yè)務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了管理現(xiàn)代化。中遠(yuǎn)集團(tuán)下屬的中遠(yuǎn)散貨運(yùn)輸有限公司，近年來(lái)積極應(yīng)用現(xiàn)代信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)管理創(chuàng)新，打造出“船東”、“租家”、“經(jīng)紀(jì)人”三位一體的商業(yè)模式，迅速提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、影響力和控制力，創(chuàng)造了人均創(chuàng)利73.9萬(wàn)元和利潤(rùn)總額超過(guò)企業(yè)總資產(chǎn)規(guī)模的業(yè)績(jī)，較好地實(shí)現(xiàn)了國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。在品牌創(chuàng)新方面，一部分中國(guó)企業(yè)率先開(kāi)展了有益的實(shí)踐探索，并取得了一定的成績(jī)。2006年，英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》聯(lián)合跨國(guó)品牌調(diào)研及咨詢公司明略行發(fā)布全球最強(qiáng)勢(shì)100品牌排名，中國(guó)移動(dòng)以392億美元的品牌價(jià)值居世界第四位，全球電信品牌第一位，是中國(guó)企業(yè)首次入主世界主流品牌排名的前十位，標(biāo)志著中國(guó)品牌國(guó)際影響力的日益增強(qiáng)；同時(shí)，以聯(lián)想、華為、海爾為代表的中國(guó)企業(yè)積極推進(jìn)國(guó)際化進(jìn)程，中國(guó)品牌開(kāi)始走向世界。

4、國(guó)有企業(yè)體制機(jī)制創(chuàng)新成效顯著

公司治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新是當(dāng)前國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新的核心。國(guó)有企業(yè)根據(jù)黨的十四屆三中全會(huì)及黨的十六大的要求，積極推進(jìn)企業(yè)改革，著力建立現(xiàn)代企業(yè)制度和實(shí)行投資主體多元化，在管理和體制機(jī)制創(chuàng)新方面取得積極進(jìn)展。目前，絕大多數(shù)國(guó)有企業(yè)都實(shí)現(xiàn)了公司制改造，采取了國(guó)有獨(dú)資公司、有限責(zé)任公司以及股份有限公司的形式，明確了出資人的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，并積極引進(jìn)國(guó)內(nèi)外戰(zhàn)略投資者，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化。

隨著公司制改造的完成，國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)逐步完善。建立了股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理與監(jiān)事會(huì)相互制約、各司其職的法人治理結(jié)構(gòu)。明確了企業(yè)所具有的企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，賦予董事會(huì)以及經(jīng)理層相應(yīng)的管理和運(yùn)營(yíng)國(guó)有企業(yè)、使國(guó)有資產(chǎn)保值增值的權(quán)力。國(guó)有企業(yè)的監(jiān)事會(huì)積極地發(fā)揮了對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)等的監(jiān)督權(quán)力，對(duì)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者起到監(jiān)督作用。一大批國(guó)有企業(yè)經(jīng)過(guò)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)和股份制改造后實(shí)現(xiàn)了境內(nèi)外上市，改善了國(guó)有企業(yè)的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，拓展了資金來(lái)源渠道，并接受國(guó)內(nèi)外投資者的公開(kāi)監(jiān)督，極大地促進(jìn)了國(guó)有企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高。國(guó)有企業(yè)重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)通過(guò)上市極大地提高了創(chuàng)新能力，隨著近年來(lái)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益。而中國(guó)石化、中國(guó)石油等大型企業(yè)也通過(guò)改制上市，有效地改善了治理結(jié)構(gòu)。通過(guò)國(guó)有資產(chǎn)管理體制的改革，明確了出資人，建立了國(guó)有資產(chǎn)“分級(jí)所有”的管理體制，促進(jìn)了國(guó)有資產(chǎn)的保值增值；通過(guò)引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度，有效地實(shí)現(xiàn)了所有者與經(jīng)營(yíng)者的分開(kāi)，一批國(guó)有企業(yè)，包括中央企業(yè)，在國(guó)內(nèi)外公開(kāi)招聘職業(yè)經(jīng)理，提高了國(guó)有企業(yè)的管理水平，改善了人員結(jié)構(gòu)，使國(guó)有企業(yè)在管理水平上逐步與國(guó)際接軌。國(guó)有企業(yè)還進(jìn)行了一系列的以激勵(lì)員工為目的股權(quán)改革，比如試行股權(quán)激勵(lì)制度，進(jìn)行內(nèi)部職工持股制度改造等，有效地激發(fā)了員工的積極性。

三、提升我國(guó)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力的主要途徑

綜合來(lái)看，在當(dāng)前環(huán)境下，提升國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力應(yīng)該主要從技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式和品牌創(chuàng)新以及體制機(jī)制創(chuàng)新四個(gè)方面著手。這四個(gè)方面既相互獨(dú)立，又有著內(nèi)在的聯(lián)系：技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)生存發(fā)展的有力手段，是企業(yè)保持并提升競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)，也是管理和商業(yè)模式創(chuàng)新的基礎(chǔ)；而體制機(jī)制創(chuàng)新，主要體現(xiàn)為公司治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，則是進(jìn)行管理和商業(yè)模式及品牌創(chuàng)新的有力保障。

（一）國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新的主要途徑

1、技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)通過(guò)對(duì)科學(xué)研究的投入，掌握新的科學(xué)技術(shù)，從而開(kāi)發(fā)新的產(chǎn)品或管理模式的過(guò)程，它是企業(yè)創(chuàng)新的核心和基礎(chǔ)，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的不竭動(dòng)力。

對(duì)于我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，技術(shù)水平相對(duì)落后，科技創(chuàng)新能力有待加強(qiáng)。因此，我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力多半不在這個(gè)方面，而在于資源和勞動(dòng)力等。但是，科技創(chuàng)新對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力表現(xiàn)出越來(lái)越重要的作用，也越來(lái)越受到重視。行業(yè)領(lǐng)先的企業(yè)往往擁有最為先進(jìn)的技術(shù)，并且對(duì)科技創(chuàng)新也較為重視，以保持其競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)于美國(guó)企業(yè)的實(shí)證研究表明，具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，其研發(fā)投入的比例也相應(yīng)較大。

根據(jù)木桶的短邊原則，我國(guó)相對(duì)較低的技術(shù)水平和科技創(chuàng)新能力，決定了科技創(chuàng)新對(duì)我國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響是最大的，科技創(chuàng)新的空間也是比較大的。在具體操作上，通過(guò)國(guó)際直接投資的溢出效應(yīng)以及技術(shù)引進(jìn)，引入國(guó)際上一些成熟的技術(shù)并進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新，能夠避免技術(shù)的重復(fù)研發(fā)，縮短研發(fā)的周期。能夠較為快速地提高我國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平，拉近與國(guó)際先進(jìn)水平的差距，進(jìn)而研發(fā)出具有世界先進(jìn)水平的技術(shù)。

但是，必須注意的是，技術(shù)創(chuàng)新是一把雙刃劍，科技創(chuàng)新能力與研發(fā)投入并不一定成正比?？萍紕?chuàng)新是有風(fēng)險(xiǎn)的，美國(guó)的科技創(chuàng)新成功率只有30%左右，而高投入的科技創(chuàng)新一旦失敗，會(huì)給企業(yè)帶來(lái)很大的打擊。即使創(chuàng)新成功了，但是科技創(chuàng)新的成果并不能得到市場(chǎng)的認(rèn)可，同樣是一項(xiàng)失敗的投資，給企業(yè)帶來(lái)很大的負(fù)擔(dān)。另外，如果科技創(chuàng)新的成果有較大的外溢效應(yīng)，能夠比較容易地被模仿復(fù)制，那么，創(chuàng)新同樣也不能帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力的長(zhǎng)期提升和相應(yīng)的較大收益。因此，科技創(chuàng)新不能盲目進(jìn)行。

2、管理創(chuàng)新

管理模式是在管理人理性假設(shè)的基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)出的一整套具體的管理理念、管理內(nèi)容、管理工具、管理程序、管理制度和管理方法論體系，并將其反復(fù)運(yùn)用于企業(yè)，使企業(yè)在運(yùn)行過(guò)程中自覺(jué)加以遵守的管理規(guī)則。“管理模式”等于“管理理念”加上“系統(tǒng)結(jié)構(gòu)”再加上“操作方法”。

管理模式是公司資源組織和分配的規(guī)則，對(duì)公司競(jìng)爭(zhēng)力的影響顯而易見(jiàn)。從管理理念的層次上看，我國(guó)一些企業(yè)的管理還是比較粗放的，對(duì)理念不是非常重視，不能給企業(yè)管理一個(gè)比較明確而有效的導(dǎo)向。從系統(tǒng)結(jié)構(gòu)上看，我國(guó)一些企業(yè)還沒(méi)有明確的層次和結(jié)構(gòu)，有時(shí)會(huì)造成管理的盲區(qū)和交叉，造成企業(yè)效率的下降。而在操作方法上，一些企業(yè)也不是非常規(guī)范。這使得管理模式成為我國(guó)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的較大約束。

3、商業(yè)模式和品牌創(chuàng)新

商業(yè)模式就是一個(gè)企業(yè)在某一領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，對(duì)企業(yè)自身及產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行定位，選擇客戶，獲取和利用資源，進(jìn)入市場(chǎng)，并在其運(yùn)行過(guò)程中創(chuàng)造價(jià)值并從中獲取利潤(rùn)的系統(tǒng)，是一個(gè)企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的核心邏輯和結(jié)構(gòu)。例如連鎖經(jīng)營(yíng)商業(yè)模式，就是非常成功的一種。

新經(jīng)濟(jì)發(fā)展到現(xiàn)在，商業(yè)模式是目前企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要影響因素。目前，我國(guó)在商業(yè)模式上的創(chuàng)新還比較少。作為企業(yè)創(chuàng)新的微觀部分，商業(yè)模式創(chuàng)新的意義在有些企業(yè)已經(jīng)超過(guò)了技術(shù)創(chuàng)新。

全球經(jīng)濟(jì)正在變革，在任何一個(gè)傳統(tǒng)的行業(yè)中，產(chǎn)業(yè)鏈都在不斷細(xì)分，拆解、重構(gòu)、融合，甚至與其他行業(yè)交織、滲透，這必然對(duì)原有商業(yè)模式提出了創(chuàng)新的要求。同時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)的商業(yè)模式提出了挑戰(zhàn)，也為新的商業(yè)模式提供了機(jī)遇。在這樣的條件下，主動(dòng)調(diào)整和設(shè)計(jì)全新的商業(yè)模式的企業(yè)，才可能在新經(jīng)濟(jì)條件下成功。

企業(yè)的品牌戰(zhàn)略在全球化的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮著重要作用。格林斯潘曾在1999年說(shuō)過(guò)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)典范就是微軟，主要依靠知識(shí)文化和品牌符號(hào)驅(qū)動(dòng)。2003年，美國(guó)189家擁有強(qiáng)勢(shì)品牌的跨國(guó)公司全球銷售收入（不含美國(guó)國(guó)內(nèi)）達(dá)5.811萬(wàn)億美元，幾乎是同年美國(guó)外貿(mào)逆差的10倍。依靠品牌的力量，美國(guó)成為經(jīng)濟(jì)全球化受益最大的國(guó)家。日本在擁有不足2%的世界人口、0.25%的世界面積和極為匱乏的自然資源的情況下，創(chuàng)造了17%的世界財(cái)富?；仡櫲毡窘?jīng)濟(jì)騰飛的歷程，從上世紀(jì)60年代開(kāi)始，日本走過(guò)了“制造—質(zhì)量—企業(yè)管理—品牌”的發(fā)展道路，其發(fā)展路徑對(duì)中國(guó)企業(yè)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著深刻的借鑒意義。

打造世界品牌是提高中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要一環(huán)。每一個(gè)品牌都是獨(dú)特的，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新都會(huì)促進(jìn)品牌的培育和創(chuàng)新，成功的品牌創(chuàng)新又能集合并放大企業(yè)其他創(chuàng)新的效用和價(jià)值，為企業(yè)創(chuàng)造更大的成長(zhǎng)空間。同時(shí)，品牌是受法律保護(hù)的企業(yè)資產(chǎn)，代表了知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因此，創(chuàng)建自主品牌是企業(yè)提升創(chuàng)新能力的一個(gè)重要目標(biāo)和衡量標(biāo)準(zhǔn)。

品牌戰(zhàn)略設(shè)計(jì)的創(chuàng)新是中國(guó)企業(yè)需要走好的第一步。在品牌戰(zhàn)略的設(shè)計(jì)上首先要基于全球視野，不能局限在區(qū)域性市場(chǎng)的特點(diǎn)和文化上。同時(shí)，品牌戰(zhàn)略是企業(yè)戰(zhàn)略的核心組成部分，在設(shè)計(jì)品牌戰(zhàn)略時(shí)，要站在企業(yè)戰(zhàn)略的高度，擁有全方位的視角。不僅僅是做客戶溝通、品牌傳播和市場(chǎng)營(yíng)銷方面的規(guī)劃，而是要延伸到企業(yè)運(yùn)營(yíng)流程、內(nèi)部文化、利益相關(guān)方的管理等等方面，要使品牌精神像DNA一樣深深植入企業(yè)內(nèi)部，成為企業(yè)運(yùn)營(yíng)的中心原則。如何打造一個(gè)客戶信賴、忠誠(chéng)的品牌，從而獲得品牌資產(chǎn)和回報(bào)？回到品牌存在最根本的意義所在，就是全方位為顧客提供更高價(jià)值。因此，價(jià)值導(dǎo)向是創(chuàng)立和建設(shè)品牌的根本，也是當(dāng)前中國(guó)企業(yè)實(shí)現(xiàn)品牌戰(zhàn)略、開(kāi)展品牌創(chuàng)新的途徑。

4、體制機(jī)制創(chuàng)新

對(duì)于企業(yè)而言，體制機(jī)制創(chuàng)新集中體現(xiàn)在公司治理的創(chuàng)新。所謂公司治理，是指董事會(huì)、股東、高級(jí)管理層之間的結(jié)構(gòu)和關(guān)系，同時(shí)涉及代理過(guò)程、戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)，以及保持公司穩(wěn)定性和提高效率的目標(biāo)等。公司治理結(jié)構(gòu)能夠使得公司中各個(gè)利益主體之間形成一種制衡，以保證企業(yè)在市場(chǎng)中取得優(yōu)勢(shì)地位。因此，公司治理與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力之間具有明顯的正相關(guān)關(guān)系。

企業(yè)之所以能有效運(yùn)作，依靠的是一系列基本的制度，以決定企業(yè)內(nèi)部權(quán)力和利益分配的游戲規(guī)則。關(guān)注公司治理問(wèn)題，就是關(guān)注企業(yè)是否具備有序高效運(yùn)行的制度基礎(chǔ)。合理的公司治理結(jié)構(gòu)使得GE通過(guò)對(duì)高級(jí)管理層的重大調(diào)整，從1991年的低谷中走了出來(lái)，得到了更大的發(fā)展。而日本企業(yè)在金融危機(jī)發(fā)生后，競(jìng)爭(zhēng)力排名急劇下降。隨著亞洲金融危機(jī)的爆發(fā)、東南亞家族控制模式的失敗，美國(guó)企業(yè)的公司治理模式越來(lái)越受到推崇。

公司治理結(jié)構(gòu)的核心、本質(zhì)就是要通過(guò)正確處理股東、董事與經(jīng)理層之間的權(quán)責(zé)關(guān)系來(lái)確保股東尤其是中小股東的權(quán)益。因此，公司法人治理結(jié)構(gòu)的評(píng)價(jià)體系有幾個(gè)原則，即客觀性原則、中立性原則和公司價(jià)值原則，著重從公平性、透明性、責(zé)任性、治理與管理匹配性等幾個(gè)方面加以評(píng)價(jià)。

根據(jù)這些評(píng)價(jià)原則，從我國(guó)企業(yè)的現(xiàn)狀來(lái)說(shuō)，尤其是一些國(guó)有企業(yè)沒(méi)有規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)，一股獨(dú)大的股權(quán)結(jié)構(gòu)還存在。上市公司的公司治理結(jié)構(gòu)已經(jīng)初步形成，獨(dú)立董事制度也已經(jīng)推行。但從實(shí)踐上看，是否真正能夠起到公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)有的作用還有待考察。因此，公司治理結(jié)構(gòu)的不完善對(duì)于我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力有較大的影響。

（二）國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新要避免四個(gè)誤區(qū)

大部分國(guó)有企業(yè)已或多或少地從上述四個(gè)方面開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，但在具體實(shí)踐過(guò)程中，但部分企業(yè)不能很好地處理這四個(gè)創(chuàng)新方面創(chuàng)新之間的內(nèi)在辯證關(guān)系，走入一些誤區(qū)。具體分析來(lái)看，企業(yè)創(chuàng)新、特別是國(guó)有大企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，必須盡量避免以下幾個(gè)誤區(qū)：

1、企業(yè)創(chuàng)新要避免“唯技術(shù)論”，管理創(chuàng)新是企業(yè)提高效率的基礎(chǔ)和保障

有的企業(yè)將創(chuàng)新狹隘地理解為技術(shù)創(chuàng)新，只關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新。事實(shí)上，企業(yè)創(chuàng)新包括技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新等諸多內(nèi)容，而管理創(chuàng)新是企業(yè)提高效率的基礎(chǔ)和保障。

2、企業(yè)創(chuàng)新要避免“唯產(chǎn)品論”，商業(yè)模式和品牌創(chuàng)新是拓展市場(chǎng)需求的重要途徑

一些國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)中，仍然只關(guān)注有形產(chǎn)品的生產(chǎn)，對(duì)商業(yè)模式和品牌在競(jìng)爭(zhēng)中的地位和作用認(rèn)識(shí)不足。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，商業(yè)模式的創(chuàng)新不僅能夠極大地降低產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，而且能夠充分挖掘產(chǎn)品的內(nèi)在價(jià)值。

目前，我國(guó)企業(yè)在品牌建設(shè)上還處于初級(jí)階段。國(guó)際上許多成功企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)表明，打造品牌是提高和保持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。品牌可以為促進(jìn)公司新客戶的增長(zhǎng)，提高忠誠(chéng)度，讓品牌擁有更大的需求占有率，降低購(gòu)買的轉(zhuǎn)移，還可以將品牌延伸到全新的或尚未開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品或領(lǐng)域，從而促成公司利潤(rùn)的增加，而這些利潤(rùn)具有安全性和保障性，即可長(zhǎng)期而穩(wěn)定地獲得客戶的現(xiàn)金流。再者，還能因?yàn)榭蛻舻膿碜o(hù)、開(kāi)發(fā)新的服務(wù)區(qū)域，帶進(jìn)新客戶、賺取新利潤(rùn)的機(jī)會(huì)。所有這一切最后都會(huì)為股東帶來(lái)價(jià)值，并使企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)力。

3、技術(shù)創(chuàng)新要避免“唯原創(chuàng)論”，以市場(chǎng)為導(dǎo)向選擇技術(shù)創(chuàng)新路線

有的企業(yè)盲目地追求最高、最新、原創(chuàng)的技術(shù)，不注重集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。企業(yè)應(yīng)該在堅(jiān)持核心技術(shù)的自主研發(fā)的同時(shí)，直接“拿來(lái)”一些現(xiàn)有的成熟技術(shù)，通過(guò)外部技術(shù)共享發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

4、管理創(chuàng)新要避免“唯生產(chǎn)論”，法人治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新是當(dāng)前國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新的核心

法人治理結(jié)構(gòu)決定了國(guó)有股東與高管層的關(guān)系，決定了高管層的經(jīng)營(yíng)績(jī)效。國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新的重點(diǎn)是進(jìn)一步理順國(guó)資委和企業(yè)的關(guān)系，建立健全法人治理層面的議事、決策、執(zhí)行的制度體系。主要包括三方面內(nèi)容：建立長(zhǎng)效的高管層激勵(lì)機(jī)制，使投資于創(chuàng)新的長(zhǎng)遠(yuǎn)價(jià)值成為自覺(jué)行為，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)需求與創(chuàng)新活動(dòng)的緊密結(jié)合；建立立足長(zhǎng)遠(yuǎn)的企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，切實(shí)落實(shí)各項(xiàng)要求，保證企業(yè)的執(zhí)行力；建立推進(jìn)管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式品牌創(chuàng)新等自主創(chuàng)新的制度體系，形成企業(yè)創(chuàng)新的良性循環(huán)。

四、提升國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力的相關(guān)政策建議

要提高國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力，必須從這些制約因素上下手，建議盡快出臺(tái)各項(xiàng)措施。

（一）完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用

競(jìng)爭(zhēng)是企業(yè)的原動(dòng)力，沒(méi)有優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，企業(yè)依靠壟斷或者政府保護(hù)就可以獲得高額利潤(rùn)，企業(yè)就不會(huì)有創(chuàng)新的壓力，也不會(huì)有創(chuàng)新的動(dòng)力。如果說(shuō)我國(guó)缺乏創(chuàng)新能力，我國(guó)的企業(yè)缺乏創(chuàng)新能力，特別是國(guó)有企業(yè)更是缺乏創(chuàng)新能力，主要是我們?nèi)狈Ω?jìng)爭(zhēng)機(jī)制。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，華為、中興和格力公司都是最早進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)，也是當(dāng)代競(jìng)爭(zhēng)最激烈的行業(yè)，身處這些行業(yè)當(dāng)中，如果不進(jìn)行創(chuàng)新就無(wú)法生存。沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)，就不會(huì)有創(chuàng)新，就不會(huì)有發(fā)展。不僅僅企業(yè)和個(gè)人如此，一個(gè)國(guó)家一個(gè)民族同樣如此。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步、推動(dòng)人類文明最有價(jià)值的機(jī)制。

當(dāng)前，完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的一個(gè)重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是，進(jìn)一步打破（行政性）行業(yè)和企業(yè)壟斷，建立公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，為企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。在央企重組過(guò)程中，要把打破壟斷、充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用作為重要目標(biāo)，即便在國(guó)家需要掌控的關(guān)鍵領(lǐng)域，也要鼓勵(lì)企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)，形成適度的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的建設(shè)。同時(shí)，政府要按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律管理經(jīng)濟(jì)。避免部門分割、部門立法、部門本位等現(xiàn)象，政府該退出的領(lǐng)域要堅(jiān)決退出，為企業(yè)創(chuàng)新提供更大的空間。

（二）推進(jìn)國(guó)有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，完善法人治理結(jié)構(gòu)

改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)有企業(yè)經(jīng)歷了放稅讓利、承包制、股份制、建立現(xiàn)代企業(yè)制度等幾個(gè)階段的改革，但國(guó)有企業(yè)的效率和創(chuàng)新動(dòng)力問(wèn)題仍沒(méi)有完全解決。同時(shí)，一些國(guó)有企業(yè)沒(méi)有建立起有效的法人治理結(jié)構(gòu)，董事會(huì)、經(jīng)理人員和監(jiān)事會(huì)之間缺乏相互制衡的機(jī)制。

為了增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力，需要進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，繼續(xù)推動(dòng)國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)投資主體多元化的股份制改革，完善對(duì)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，真正建立起相互制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。

（三）加快培養(yǎng)企業(yè)家隊(duì)伍，為企業(yè)創(chuàng)新提供內(nèi)在動(dòng)力

企業(yè)家的形成和評(píng)價(jià)機(jī)制，是企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。

全球經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)在全球經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)能力取決于創(chuàng)新能力。據(jù)研究，企業(yè)的創(chuàng)新能力70%的因素取決于企業(yè)家的能力，選擇和培養(yǎng)企業(yè)家是當(dāng)務(wù)之急。我們應(yīng)該加快培養(yǎng)企業(yè)家隊(duì)伍，推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度建設(shè)，進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)建立創(chuàng)新的長(zhǎng)效機(jī)制，為企業(yè)創(chuàng)新提供內(nèi)在動(dòng)力。

（四）區(qū)別政府與企業(yè)的不同功能，明確企業(yè)創(chuàng)新主體地位

在自主創(chuàng)新過(guò)程中，政府、企業(yè)要有不同的著力點(diǎn)。政府應(yīng)加大投入，集中力量，對(duì)基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性技術(shù)等競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域進(jìn)行攻關(guān)。

企業(yè)主要以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，進(jìn)行應(yīng)用型、競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)創(chuàng)新，并根據(jù)企業(yè)的行業(yè)、市場(chǎng)特征以及企業(yè)的發(fā)展階段，在技術(shù)、管理、商業(yè)模式等方面進(jìn)行創(chuàng)新。在全球化背景下，面臨激烈的競(jìng)爭(zhēng)壓力，企業(yè)要進(jìn)一步明確創(chuàng)新主體地位，努力探索國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新的客觀規(guī)律，從企業(yè)的整體發(fā)展戰(zhàn)略和自主創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)律出發(fā)，研究制定企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略。企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略不只是說(shuō)增加研發(fā)投入，多立幾個(gè)具體開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，更重要的是提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的整體謀劃，以支撐企業(yè)的總體發(fā)展和持續(xù)發(fā)展。

（五）加強(qiáng)政策支持力度，改進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)家對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的政策鼓勵(lì)和支持，可以從產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策、科技投入等方面著手。國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策既要支持GDP增長(zhǎng)，也要支持企業(yè)創(chuàng)新。當(dāng)前的重點(diǎn)是應(yīng)當(dāng)盡快切實(shí)貫徹落實(shí)全國(guó)科技大會(huì)精神和國(guó)務(wù)院頒發(fā)的國(guó)發(fā)（2006）6號(hào)文及其若干配套政策實(shí)施細(xì)則，特別是在財(cái)稅政策、政府采購(gòu)政策、金融政策和人才流動(dòng)政策等方面，側(cè)重于扶持科技創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)，給予創(chuàng)新的企業(yè)一些稅收優(yōu)惠以及補(bǔ)貼等，并加大科技投入，提高整體科技水平，支持企業(yè)的科技創(chuàng)新，減少創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。

從政府管理部門角度來(lái)講，應(yīng)該對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)的界定采取更為科學(xué)合理、務(wù)實(shí)的標(biāo)準(zhǔn)和方法。制定合理的評(píng)價(jià)周期和評(píng)價(jià)指標(biāo)，更寬容客觀地評(píng)估創(chuàng)新。避免僅用研發(fā)投入比例、研發(fā)人數(shù)等簡(jiǎn)單指標(biāo)衡量創(chuàng)新能力。

（六）建立完善的企業(yè)創(chuàng)新體系，使企業(yè)的研發(fā)能力內(nèi)生化

國(guó)有企業(yè)，特別是中央企業(yè)大多數(shù)都是各行業(yè)的龍頭企業(yè)，自身已經(jīng)具備了一定的經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力。其中，一些中央企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的產(chǎn)業(yè)鏈條很長(zhǎng)，涉及到的技術(shù)領(lǐng)域很多，不同技術(shù)領(lǐng)域側(cè)重不同的技術(shù)發(fā)展目標(biāo)和重點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)都需要技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的支撐，都需要開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)。這就要求企業(yè)必須構(gòu)建完善高效的創(chuàng)新體系，使企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)能夠在一個(gè)有機(jī)的系統(tǒng)中進(jìn)行，不同層次和技術(shù)領(lǐng)域既有分工又有合作。

（七）加大創(chuàng)新資源整合的力度，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置

企業(yè)的創(chuàng)新需要各種資源的有效配置和內(nèi)部外部資源的充分利用。第一，科技投入不是一種簡(jiǎn)單的費(fèi)用支出，而是一種戰(zhàn)略性投入，不僅是對(duì)當(dāng)前的投入，更是對(duì)未來(lái)的投入。目前，一些企業(yè)還沒(méi)有建立科技投入的長(zhǎng)效機(jī)制。因此，國(guó)有企業(yè)應(yīng)將科技投入制度化，將科技投入納入企業(yè)發(fā)展的中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度預(yù)算體系之中。第二，科技投入不僅僅是經(jīng)費(fèi)投入，更重要的是人才投入，企業(yè)的創(chuàng)新能力很大程度上是積累和凝聚在人才隊(duì)伍中的，人才不僅僅是利用問(wèn)題，對(duì)人才和人力資本的增值也需要投入，此外還有信息的投入等。第三，科技資源只有實(shí)現(xiàn)了組合投入、有機(jī)整合和優(yōu)化配置，才能高效地發(fā)揮作用。第四，要重視利用外部科技資源，通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作以及技術(shù)聯(lián)盟等多種形式，廣泛吸收外部資源，其中包括政府創(chuàng)新政策所帶來(lái)的資源，將外部資源吸引到企業(yè)之中并與內(nèi)部創(chuàng)新資源進(jìn)行更高水平的整合。在這方面，國(guó)有企業(yè)需要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)自主創(chuàng)新活動(dòng)的資源投入和資源的優(yōu)化配置。只有強(qiáng)化了創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置，才能提高資源的使用效率，使企業(yè)能夠以比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更低的資源使用成本獲得更高水平和效益的創(chuàng)新。

（八）鼓勵(lì)企業(yè)品牌創(chuàng)新，打造中國(guó)的自主品牌

在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)不斷升級(jí)，政府應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)政策扶持企業(yè)的品牌創(chuàng)新。第一，樹(shù)立和保護(hù)原產(chǎn)地品牌。在一個(gè)國(guó)家的企業(yè)處于國(guó)際化拓展起步階段時(shí)，原產(chǎn)地品牌將發(fā)揮至關(guān)重要的作用。在中國(guó)日益成為制造業(yè)大國(guó)的今天，政府應(yīng)該為中國(guó)自主品牌走向世界創(chuàng)造有利條件。第二，扶持重點(diǎn)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)。打造國(guó)際品牌是需要循序漸進(jìn)推進(jìn)的艱巨任務(wù)，國(guó)家應(yīng)對(duì)各產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行跟蹤研究，挑選一批具有品牌成長(zhǎng)潛力的公司進(jìn)行扶持，對(duì)中國(guó)企業(yè)建設(shè)國(guó)際品牌做出產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略布局，重點(diǎn)選擇品牌基礎(chǔ)較好的、具有良好規(guī)模優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，積極扶持這些企業(yè)開(kāi)展品牌創(chuàng)新，不斷做大做強(qiáng)，率先走出國(guó)門，樹(shù)立中國(guó)品牌的正面形象，從而帶動(dòng)所有中國(guó)企業(yè)的全球化品牌創(chuàng)新。第三，保護(hù)品牌產(chǎn)權(quán)和信譽(yù)。要培育強(qiáng)大的自主品牌，國(guó)家要加強(qiáng)品牌產(chǎn)權(quán)和信譽(yù)的管理。一方面要重視無(wú)形資產(chǎn)的保護(hù)工作，不斷完善法律制度，從國(guó)家、企業(yè)、社會(huì)等各方面建立起多層次的保護(hù)體系，切實(shí)保障權(quán)益人的合法利益；另一方面要大力打擊假冒偽劣，制假售假。除了要加強(qiáng)立法、司法，還要破除地方保護(hù)主義，站在國(guó)家經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的高度，堅(jiān)決杜絕一些地方政府為了增加財(cái)政收入而對(duì)造假現(xiàn)象聽(tīng)之任之的行為。第四，建立鼓勵(lì)自主品牌創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制。要逐步將品牌創(chuàng)新工作納入國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核體系中，特別是國(guó)家選定的重點(diǎn)扶持的品牌創(chuàng)新企業(yè)，明確品牌資產(chǎn)是國(guó)有企業(yè)重要的資產(chǎn)組成部分，品牌資產(chǎn)的維護(hù)是國(guó)有資產(chǎn)保值增值的責(zé)任范疇。

（九）加強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新文化建設(shè)，挖掘職工的創(chuàng)造力

為了盡快提高自主創(chuàng)新能力，國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步提高企業(yè)創(chuàng)新管理水平，在企業(yè)文化中培育企業(yè)的創(chuàng)新文化，在企業(yè)內(nèi)部鼓勵(lì)創(chuàng)新，形成促進(jìn)創(chuàng)新的企業(yè)組織和企業(yè)文化，這種環(huán)境對(duì)于創(chuàng)新非常重要，能夠使得企業(yè)的資源特別是人力資本發(fā)揮最大的作用和主觀能動(dòng)性。

研究制定企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略是建立創(chuàng)新文化的第一步，通過(guò)企業(yè)的宗旨和戰(zhàn)略，作為企業(yè)發(fā)展的方向和全體員工的行為準(zhǔn)則，通過(guò)創(chuàng)新戰(zhàn)略來(lái)指明企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的目標(biāo)和任務(wù)；第二是完善創(chuàng)新管理制度，通過(guò)制度規(guī)范創(chuàng)新活動(dòng)中的各種行為，通過(guò)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目管理制度規(guī)范開(kāi)發(fā)活動(dòng)，通過(guò)經(jīng)費(fèi)管理制度加強(qiáng)創(chuàng)新成本控制，通過(guò)人才引進(jìn)使用與激勵(lì)制度為科技人員的創(chuàng)新與發(fā)展創(chuàng)造良好的動(dòng)力源泉，通過(guò)成果管理制度規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與利用，等等；第三是根據(jù)企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，在員工中培養(yǎng)和形成有利于創(chuàng)新的文化氛圍，鼓勵(lì)敢于挑戰(zhàn)權(quán)威，寬容失敗，團(tuán)結(jié)協(xié)作，一絲不茍，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，遵守科學(xué)道德，崇尚甘為人梯的奉獻(xiàn)精神，樹(shù)立集體主義和團(tuán)隊(duì)精神，等等。

（十）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，保護(hù)創(chuàng)新成果

在建立創(chuàng)新型國(guó)家的過(guò)程中，通過(guò)加快立法和嚴(yán)格執(zhí)法，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是對(duì)創(chuàng)新結(jié)果實(shí)行的法制保護(hù)。必須通過(guò)立法對(duì)創(chuàng)新結(jié)果進(jìn)行有效的保護(hù)，使得創(chuàng)新者能夠得到創(chuàng)新的收益，才能夠從根本上解決創(chuàng)新的動(dòng)力問(wèn)題。