摘 要:高等教育研究中層理論建設(shè)是高等教育研究發(fā)展的現(xiàn)實(shí)選擇#65377;中層理論建設(shè)能夠提升高等教育經(jīng)驗(yàn)研究的理論層次，推動(dòng)高等教育研究方法論的轉(zhuǎn)變，促進(jìn)高等教育學(xué)科理論體系的成熟#65377;建設(shè)高等教育研究的中層理論，必須在整體把握中國高等教育實(shí)踐的基礎(chǔ)上對(duì)研究對(duì)象加以限制;在借鑒其他學(xué)科理論成果的同時(shí)保持本學(xué)科的獨(dú)立性;轉(zhuǎn)變高等教育研究者的研究態(tài)度，提倡“從做中研究”#65377;

關(guān)鍵詞:高等教育研究;中層理論;建設(shè)

我國的高等教育研究面臨著理論創(chuàng)新不足和實(shí)踐應(yīng)用性不強(qiáng)的雙重問題，習(xí)慣超然于現(xiàn)實(shí)的高等教育研究既缺乏現(xiàn)實(shí)解釋力也缺乏理論創(chuàng)造力#65377;究其原因，與我國的高等教育研究普遍存在的“三多三少”現(xiàn)象不無相關(guān)，即思辨研究多，實(shí)證研究少;宏觀問題研究多，具體的實(shí)踐問題研究少;經(jīng)驗(yàn)性總結(jié)多，科學(xué)性#65380;系統(tǒng)性研究少#65377;只有立足中國高等教育實(shí)踐，選擇論域有限的現(xiàn)實(shí)問題，不斷豐富高等教育研究的中層理論，增強(qiáng)理論對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋能力，才能有效地服務(wù)于高等教育改革的現(xiàn)實(shí)需要#65377;

一#65380;高等教育研究中層理論建設(shè)的興起

高等教育環(huán)境的變化深刻地影響著高等教育研究的發(fā)展#65377;與其他社會(huì)科學(xué)研究一樣，高等教育研究具有理論聯(lián)系實(shí)際#65380;與時(shí)俱進(jìn)的基本品質(zhì)#65377;在我國高等教育發(fā)展的不同時(shí)期，高等教育研究領(lǐng)域經(jīng)歷了幾次研究范式的轉(zhuǎn)換，大致可以分為以下三個(gè)階段#65377;

從高等教育學(xué)作為一門學(xué)科確立以來，對(duì)于高等教育學(xué)理論體系的探索一直沒有中斷，構(gòu)建高等教育理論體系一度成為高教理論界的研究熱點(diǎn)，然而更多的研究套路是用教育學(xué)的理論加上一些高等教育的工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，這樣的研究被稱為“經(jīng)驗(yàn)研究”#65377;高等教育研究的分支也越來越細(xì)，學(xué)理化色彩越來越濃，但是很多研究理論水平并不高#65377;如潘懋元先生所指:“如果說，美國許多高等教育科研成果，只是羅列現(xiàn)象#65380;數(shù)字#65380;公式，缺乏理論概括，被譏為‘不結(jié)果實(shí)的樹’;則中國不少高等教育文章，理論一大套，頗具聲勢(shì)，卻是‘不結(jié)果的花’#65377;樹不結(jié)果，可以當(dāng)木材用;花不結(jié)果，恐怕只是過眼云煙#65377;”[1]

上世紀(jì)90年代后期，中國高等教育在經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中實(shí)現(xiàn)了從“精英教育”向“大眾化教育”的艱難轉(zhuǎn)變，高等教育的研究問題也呈現(xiàn)出獨(dú)特的“中國特色”，比如說民辦高等教育問題#65380;獨(dú)立學(xué)院?jiǎn)栴}#65380;高校貸款問題等等#65377;現(xiàn)有的高等教育理論明顯存在滯后性，對(duì)高等教育改革實(shí)踐無法做出合理的解釋和價(jià)值判斷，理論的解釋力受到質(zhì)疑，高等教育研究開始從學(xué)科體系構(gòu)建向?qū)嵺`問題研究取向轉(zhuǎn)型#65377;這個(gè)過程中，模仿和借鑒西方的高等教育理論成為中國高等教育研究的新趨勢(shì)#65377;對(duì)于這種現(xiàn)象，有學(xué)者把它歸因于我國高等教育的制度根基不牢，“高等教育制度是一國高等教育發(fā)展的根基，中國高等教育根基的不穩(wěn)固使得根基之上的高等教育研究也必將陷于風(fēng)雨飄搖之中，因此，對(duì)中國高等教育的解釋就難逃依附的窠臼#65377;”[2]學(xué)習(xí)與借鑒西方高等教育理論當(dāng)然有其益處，但是，如果中國的高等教育研究沒有足夠的本土意識(shí)，僅僅滿足于從國外引進(jìn)一些理論，那么，高等教育研究就會(huì)不可避免地被邊緣化，也就很難產(chǎn)生能夠解決本土現(xiàn)實(shí)的原創(chuàng)性研究#65377;

當(dāng)前，隨著我國高等教育大眾化逐步深入，高等教育市場(chǎng)化的有力推進(jìn)，高校辦學(xué)自主權(quán)進(jìn)一步得到落實(shí)，高校管理的復(fù)雜性也在不斷增強(qiáng)，“院校研究”成為高等教育研究的新領(lǐng)域#65377;院校研究作為一個(gè)特定的研究范式，不能簡(jiǎn)單化地將它納入傳統(tǒng)意義上高等教育研究范疇之中#65377;它具有以下幾個(gè)典型的標(biāo)志性特征:它是一種基于本校情境的“自我研究”;是一種注重科學(xué)方法的“管理研究”;是一種具有學(xué)術(shù)旨趣的“應(yīng)用研究”;是一種具有獨(dú)立地位的“咨詢研究”#65377;與傳統(tǒng)意義上的高等教育研究不同的是，院校研究的初衷在于服務(wù)于院校管理決策，旨在提高管理水平，改進(jìn)管理實(shí)踐，增強(qiáng)學(xué)校競(jìng)爭(zhēng)力，而不在于以增進(jìn)高等教育的“理論知識(shí)”為目的#65377;但是不可否認(rèn)，院校研究也有發(fā)展其學(xué)術(shù)性的問題#65377;院校研究以實(shí)踐為導(dǎo)向，以問題為核心，彌補(bǔ)了我國高等教育研究重視理論體系建構(gòu)的不足，院校研究的興起，為高等教育研究的理論創(chuàng)新提供了新的思路#65377;這就引入了一個(gè)值得探討的話題:院校研究的興起是否為高等教育研究中層理論的建設(shè)提供了新的契機(jī)?

二#65380;高等教育研究中層理論建設(shè)的意義

中層理論是美國科學(xué)社會(huì)學(xué)家羅伯特#8226;金#8226;默頓提倡的一種研究思路#65377;他認(rèn)為:“中層理論的意義在于架通抽象理論研究與具體經(jīng)驗(yàn)分析之間的橋梁，是一種介于抽象的統(tǒng)一性理論與具體經(jīng)驗(yàn)性描述之間的理論#65377;”[3]中層理論并不排斥宏觀經(jīng)典理論的思想觀點(diǎn)和理論建構(gòu)策略，而是針對(duì)宏觀理論因普遍化#65380;抽象化所產(chǎn)生的理想化和空洞化的弊端，旨在開辟被宏觀理論所忽視的具體領(lǐng)域和研究方向，增強(qiáng)理論研究的適應(yīng)性和指導(dǎo)性#65377;而實(shí)現(xiàn)這一理論設(shè)想的策略是:通過區(qū)分宏觀理論問題和微觀現(xiàn)實(shí)問題，建立針對(duì)經(jīng)驗(yàn)調(diào)查的中層理論構(gòu)想和假設(shè)，并使這些構(gòu)想和假設(shè)能夠在具體的經(jīng)驗(yàn)調(diào)查中得到證實(shí)#65377;目前很多學(xué)科#65380;很多專業(yè)都在用中層理論來概括本學(xué)科的發(fā)展趨勢(shì)#65377;那么，是否可以把中層理論引入高等教育研究領(lǐng)域呢?盡管“中層理論”是在社會(huì)學(xué)的研究中形成的，但是對(duì)高等教育研究也有著普遍的方法論意義#65377;

首先，中層理論建設(shè)能夠提升高等教育“經(jīng)驗(yàn)研究”的理論層次#65377;各個(gè)高等學(xué)校在管理實(shí)踐與創(chuàng)新中已經(jīng)積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，其中有很多經(jīng)驗(yàn)可以有更大的適用范圍#65377;如果我們能夠在紛繁復(fù)雜的學(xué)校日常的管理中尋找到現(xiàn)象與經(jīng)驗(yàn)中的有機(jī)聯(lián)系，通過理論的反思與想象，構(gòu)建起富有本土特色的高等教育研究的中層理論，就可以有效增強(qiáng)高等教育理論研究的適應(yīng)性和指導(dǎo)性#65377;因?yàn)橹袑永碚摰奶攸c(diǎn)就是既可以直接被經(jīng)驗(yàn)證明，但又不是純粹的經(jīng)驗(yàn)性概括;它因?yàn)橛薪?jīng)驗(yàn)研究的支持，使理論具有了其應(yīng)有的敏感性，能夠及時(shí)對(duì)實(shí)踐動(dòng)向做出反應(yīng)#65377;高等教育研究的中層理論建設(shè)，提升了經(jīng)驗(yàn)研究的理論層次，避免實(shí)證研究停留在就事論事層次的弊病，使高等教育研究理論能更好地服務(wù)于高等學(xué)校發(fā)展的實(shí)踐需要#65377;

其次，中層理論建設(shè)能夠推動(dòng)高等教育研究方法論的轉(zhuǎn)變#65377;多年來，高等教育研究和高校實(shí)際工作存在“兩張皮”尷尬局面，高等學(xué)校發(fā)展在理論指導(dǎo)上長(zhǎng)期局限于宏大的理論闡釋，在工作經(jīng)驗(yàn)研究上又缺乏足夠的理論指導(dǎo)#65377;中層理論建設(shè)是建立在案例研究的基礎(chǔ)上的，起始于經(jīng)驗(yàn)研究，從具體問題出發(fā)，然后分析問題#65380;解決問題#65380;提煉理論，每一步都有經(jīng)驗(yàn)的材料和科學(xué)的方法在約束著思維，需要對(duì)資料進(jìn)行科學(xué)的分析和詮釋，而不是抽象的推理和純粹的思辨，這無疑有利于學(xué)者們養(yǎng)成科學(xué)的研究習(xí)慣#65377;中層理論的形成過程不是研究者刻意追求的結(jié)果，但是如果通過案例研究能夠形成介于規(guī)范研究和經(jīng)驗(yàn)研究之間的“中層理論”，那將是最好不過的意外收獲#65377;

再次，中層理論建設(shè)能夠促進(jìn)高等教育學(xué)科理論體系的成熟#65377;中層理論只研究一個(gè)學(xué)科某個(gè)領(lǐng)域之內(nèi)的問題，也就是我們常說的專題研究，它不強(qiáng)求馬上建立一個(gè)能解釋整個(gè)學(xué)科研究對(duì)象的大理論，也就避免了與其它抽象理論的矛盾，而且中層理論本身有堅(jiān)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)研究的支持，具有很強(qiáng)的可證明性#65377;所以，通過建設(shè)高等教育研究的中層理論，可以使我國高等教育研究者不再迷失于各種紛繁復(fù)雜的宏大理論敘事之中，從而開辟出被宏觀理論所忽視的具體研究領(lǐng)域和研究方向#65377;我國面臨著高等教育大眾化#65380;市場(chǎng)化和高等教育體制改革的歷史任務(wù)，高等學(xué)校面臨著提高教學(xué)質(zhì)量和提高辦學(xué)效益的雙重使命，這些宏觀和微觀的領(lǐng)域?yàn)楦叩冉逃芯縿?chuàng)新提供廣闊的發(fā)展空間#65377;然而，過低的理論層次和過于抽象理論風(fēng)格都不利于高等教育理論的發(fā)展，描述性的學(xué)校工作研究報(bào)告缺乏普適性的理論價(jià)值，而“口號(hào)式”的高等教育政策理論又顯得空洞#65377;我們必須重視挖掘高等教育研究的中層理論，努力構(gòu)建一個(gè)包含綜合理論#65380;中層理論和經(jīng)驗(yàn)理論的完整的高等教育理論體系#65377;

三#65380;如何建設(shè)高等教育研究的中層理論

建設(shè)高等教育研究的中層理論，應(yīng)注意以下三個(gè)方面的問題:

首先，必須在整體把握中國高等教育實(shí)踐的基礎(chǔ)上對(duì)研究對(duì)象加以限制#65377;伯頓#8226;克拉克指出:“我們對(duì)高等教育的認(rèn)識(shí)比25年前提高了#65377;但是，我們需要了解的東西已呈幾何級(jí)數(shù)增加#65377;沒有辦法減少不斷增長(zhǎng)的復(fù)雜性，因?yàn)槿魏蝹€(gè)人都無法控制經(jīng)驗(yàn)世界#65377;他們所能作的就是有選擇地進(jìn)行研究#65377;”[4]中層理論的研究對(duì)象是研究者可以直接感受到的對(duì)象，研究的角度應(yīng)該更具有可操作性#65377;就目前高教界的研究熱點(diǎn)問題來說，大多是集中在類似于大學(xué)功能#65380;大學(xué)治理#65380;高等教育結(jié)構(gòu)等宏觀視域的一般性命題#65377;像大學(xué)組織發(fā)展中的戰(zhàn)略規(guī)劃和戰(zhàn)略管理問題#65380;學(xué)科建設(shè)問題#65380;大學(xué)教師發(fā)展問題#65380;學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)問題#65380;大學(xué)科研組織與管理問題等中觀層面的問題，都是目前迫切需要加強(qiáng)研究的內(nèi)容#65377;比如，以往我們對(duì)大學(xué)文化問題的研究，或是從環(huán)境育人的角度談校園文化對(duì)人才培養(yǎng)的影響，或是從辦學(xué)理念的層面談大學(xué)精神對(duì)大學(xué)發(fā)展的影響#65377;顯然，這樣研究大學(xué)文化是不全面的，要么過于微觀，就事論事;要么過于宏觀，空談闊論#65377;如果我們能夠深入到大學(xué)組織層面研究大學(xué)文化問題，就會(huì)發(fā)現(xiàn)不同類型的大學(xué)具有相當(dāng)大的文化差異#65377;同一大學(xué)的不同組織群體也有不同的文化差異，探求產(chǎn)生這些差異的原因，會(huì)有助于特定大學(xué)組織的文化變革，以適應(yīng)于該機(jī)構(gòu)的組織轉(zhuǎn)型和管理變革的需要#65377;“一般而言，教育的所有研究都有一個(gè)或兩個(gè)目的，即知識(shí)的拓展和問題的解決#65377;”[5]高等教育研究作為一個(gè)應(yīng)用性極強(qiáng)的研究領(lǐng)域，如果僅僅滿足于對(duì)宏大命題的寬泛的#65380;原則性的研究，就難以誕生有實(shí)際價(jià)值的研究成果#65377;高等教育研究必須走出教育學(xué)理論研究的束縛，同時(shí)也要克服盲目擴(kuò)張論域之弊，明確限定研究對(duì)象，建構(gòu)能夠指導(dǎo)高等教育實(shí)踐的高等教育理論#65377;

其次，在借鑒其他學(xué)科理論成果的同時(shí)保持本學(xué)科的獨(dú)立性#65377;借鑒其他學(xué)科的研究范式，開展高等教育的多學(xué)科研究，是高等教育研究的基本方法#65377;“社會(huì)學(xué)家們對(duì)高校入學(xué)機(jī)會(huì)和質(zhì)量問題進(jìn)行了大量的研究#65377;經(jīng)濟(jì)學(xué)家們致力于人力資本理論和大學(xué)的經(jīng)濟(jì)行為的研究#65377;政策分析家們則已經(jīng)離析出決策的主要領(lǐng)域，既研究政策的制訂，又研究政策的實(shí)施#65377;歷史學(xué)家們幫助我們理解歷史事件的逝者如斯以及過去如何制約著現(xiàn)在#65377;”[6]高等教育研究者越來越發(fā)現(xiàn)他們幾乎不能擺脫其它學(xué)科的影響，但又不心甘情愿地總是依附于其它學(xué)科的發(fā)展#65377;這種矛盾心態(tài)的產(chǎn)生主要是因?yàn)?，一方面我們能夠感覺到在理論借鑒#65380;交叉的基礎(chǔ)上進(jìn)行高等教育研究是必要的#65380;有意義的;另一方面我們擔(dān)心，缺乏獨(dú)立品性主導(dǎo)下的自覺理論借鑒也許只會(huì)促成高等教育研究形式上的繁榮，而無益于高等教育理論研究的真正深化和發(fā)展，無益于高等教育理論研究對(duì)高等教育實(shí)踐中一系列重要問題的有力回應(yīng)#65377;高等教育研究必須有自己獨(dú)特的位置與焦點(diǎn)#65377;這個(gè)獨(dú)特的“位置和焦點(diǎn)”，在很大程度上可以體現(xiàn)在中層理論的研究對(duì)象上，體現(xiàn)在高等教育實(shí)踐活動(dòng)所內(nèi)含的獨(dú)特矛盾上#65377;從這個(gè)意義上看，高等教育研究加強(qiáng)中層理論建設(shè)的過程，也是高等教育研究努力尋求自身獨(dú)立性的過程#65377;

再次，轉(zhuǎn)變高等教育研究者的研究態(tài)度，提倡“從做中研究”#65377;從學(xué)術(shù)分工的角度來看，一般是某一學(xué)科中較少的一部分人在從事基礎(chǔ)理論研究，而多數(shù)人在從事應(yīng)用性較強(qiáng)的經(jīng)驗(yàn)性研究#65377;對(duì)于高等教育研究人員來說，既有從事基礎(chǔ)理論研究#65380;促進(jìn)學(xué)科發(fā)展的責(zé)任，更有面向高等學(xué)校需要#65380;解決實(shí)際問題的義務(wù)#65377;中層理論的建設(shè)必須立足于高等教育發(fā)展過程中存在的現(xiàn)實(shí)具體問題，高等教育研究者不能僅僅滿足于自己的科研成果發(fā)表或者評(píng)獎(jiǎng)，而應(yīng)該考慮這些成果對(duì)學(xué)校發(fā)展和管理決策產(chǎn)生的實(shí)際效應(yīng)#65377;我們知道，杜威為了實(shí)踐其“進(jìn)步教育”之理想曾十幾年如一日全力在芝加哥創(chuàng)辦實(shí)驗(yàn)學(xué)校;陶行知先生為了實(shí)現(xiàn)其教育救國之理想，“捧著一顆心來，不帶半根草去”，精心組織并實(shí)踐其平民教育和鄉(xiāng)村教育運(yùn)動(dòng)等等#65377;教育理論研究提倡“從做中研究”的態(tài)度#65377;只有扎根于具體的教育現(xiàn)實(shí)進(jìn)行真實(shí)的研究，才會(huì)取得先哲們那樣偉大的教育理論研究成果#65377;當(dāng)然，促使高等教育研究者改變坐而論道#65380;閉門造車的傳統(tǒng)“研究”模式，既需要研究工作者自身研究態(tài)度的轉(zhuǎn)變，也需要科研管理部門學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制的轉(zhuǎn)變，更需要我們學(xué)界甚至整個(gè)社會(huì)的風(fēng)氣從形式主義向?qū)嵤虑笫堑姆较蜣D(zhuǎn)變#65377;

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