摘要：本文在梳理已有研究的基礎(chǔ)上，運(yùn)用路徑依賴?yán)碚?，從傳統(tǒng)制度和文化、檔案館職能和傳統(tǒng)服務(wù)模式以及領(lǐng)導(dǎo)者和公眾行為傾向與個(gè)人偏好三個(gè)方面分析檔案館社會(huì)化過程中的路徑依賴效應(yīng)，揭示現(xiàn)象背后隱藏的邏輯。同時(shí)分析檔案館走出路徑依賴的內(nèi)動(dòng)力和外推力，為檔案館步入較為成熟的社會(huì)化提供可行的路徑。

關(guān)鍵詞：路徑依賴；社會(huì)轉(zhuǎn)型；檔案館社會(huì)化

關(guān)于“社會(huì)轉(zhuǎn)型”的含義，學(xué)術(shù)上的觀點(diǎn)有很多種。根據(jù)討論的語境，本文傾向于這種解釋，即中國(guó)社會(huì)從傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)、從農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)和信息社會(huì)、從封閉性社會(huì)向開放性社會(huì)的社會(huì)變遷和發(fā)展。社會(huì)轉(zhuǎn)型意味著經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化、政治民主化、文化多樣化。社會(huì)由此成為一個(gè)萬象的圖景。我國(guó)社會(huì)從封閉向開放的變遷呼喚各行各業(yè)運(yùn)行模式的轉(zhuǎn)型與制度的創(chuàng)新。檔案館的開放與公共檔案館的建設(shè)等一系列社會(huì)化運(yùn)作即是在此背景下的適時(shí)應(yīng)對(duì)。

為了推動(dòng)檔案館社會(huì)化，我國(guó)近10年來已陸續(xù)出臺(tái)了不少有關(guān)檔案開放與面向公眾服務(wù)的措施和方案，檔案學(xué)者和實(shí)踐工作者也就這個(gè)問題各抒己見，獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。這些改革措施和方案在不同層面和不同程度上對(duì)推動(dòng)檔案館社會(huì)化起到了積極的作用。但是反觀現(xiàn)狀，我們發(fā)現(xiàn)檔案館并沒有從根本上脫離原有的運(yùn)行模式，而是在很大程度上沿著原有的軌跡運(yùn)行。其表現(xiàn)是多方面的。一言以蔽之，檔案信息供應(yīng)與需求程度都較低，檔案館社會(huì)化進(jìn)程緩慢。對(duì)于該現(xiàn)象，學(xué)界早已洞察，并對(duì)此有不同的闡釋。這些觀點(diǎn)視角不同，各有側(cè)重，但似乎對(duì)現(xiàn)象背后邏輯與內(nèi)在機(jī)制的探求不足。本文將在梳理已有研究的基礎(chǔ)上，運(yùn)用路徑依賴?yán)碚?，從傳統(tǒng)制度和文化、檔案館職能和傳統(tǒng)服務(wù)模式以及領(lǐng)導(dǎo)者和公眾行為傾向與個(gè)人偏好三個(gè)方面分析檔案館社會(huì)化過程中的路徑依賴效應(yīng)，揭示現(xiàn)象背后隱藏的邏輯。同時(shí)分析檔案館走出路徑依賴的內(nèi)動(dòng)力和外推力。為檔案館步入較為成熟的社會(huì)化提供可行的路徑。

1.多重視角解讀檔案館社會(huì)化轉(zhuǎn)型困境

學(xué)界對(duì)檔案館社會(huì)化困境的闡釋主要有以下幾種觀點(diǎn)。

第一，公眾檔案意識(shí)與素養(yǎng)欠缺。認(rèn)為檔案對(duì)公眾具有神秘感，該神秘感主要源于檔案的封閉、半封閉式管理以及絕對(duì)集中的檔案管理體制。雖然檔案館實(shí)行檔案開放制度，公民利用檔案的權(quán)利得到認(rèn)可，但由于檔案與政府機(jī)構(gòu)活動(dòng)的密切關(guān)系，公眾檔案意識(shí)的覺醒尚需時(shí)日。另一方面，公民與檔案館關(guān)系的密切程度同公眾的整體素質(zhì)有關(guān)，而且往往成正比關(guān)系。也就是說，公眾的文化素養(yǎng)越高，其重視檔案信息價(jià)值的重要性，自覺利用這一信息資源的程度越高。而公眾素養(yǎng)則與國(guó)家的社會(huì)文明程度有關(guān)。我國(guó)相比西方發(fā)達(dá)國(guó)家文明程度尚有距離，因而公眾素養(yǎng)欠缺。

第二，檔案館利用不方便。認(rèn)為我國(guó)的公共檔案館無論是從建筑形象、庫(kù)房設(shè)施、利用手續(xù)還是管理人員的服務(wù)質(zhì)量都讓人望而卻步，有些檔案館甚至要利用者到銀行去繳費(fèi)，以致有人發(fā)出了“檔案館，你讓我休閑不起”的感嘆。

第三，檔案館與社會(huì)互動(dòng)不足。認(rèn)為一些檔案館或者是被豐富和珍貴的館藏所束縛。沾沾自喜，不思進(jìn)取，或者是埋頭于繁復(fù)的無止境的整理工作，見物不見人，這就難免思想僵化，跟不上社會(huì)發(fā)展，難以滿足社會(huì)利用需求。更談不上根據(jù)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)敏捷地做出反應(yīng)，去做一些前瞻性工作。而對(duì)于公眾的“檔案即黨案”、“檔案就是人事檔案”的認(rèn)識(shí)，主要是由于檔案館宣傳不夠。

第四，檔案的價(jià)值屬性使然。認(rèn)為檔案憑證價(jià)值的用少性、時(shí)效性與專業(yè)性、區(qū)域性和一次性以及檔案情報(bào)價(jià)值的轉(zhuǎn)移性是檔案利用率低下的重要原因。對(duì)于大部分具有憑證價(jià)值的檔案來說，不論檔案工作者如何下大力氣，采取怎樣的措施開發(fā)其信息資源，都不可能提高其利用率，也不可能擴(kuò)大其利用者的人數(shù)。檔案情報(bào)價(jià)值一般通過轉(zhuǎn)移到各種各樣形式的其他“強(qiáng)勢(shì)信息媒體” (如圖書、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等)中而被公眾利用，檔案則處于弱勢(shì)地位。所以，檔案原件利用率的下降也就是很自然的現(xiàn)象。

第五，檔案館的傳統(tǒng)運(yùn)行模式具有“合法性”。拙文《“合法性”機(jī)制視角下的我國(guó)檔案館社會(huì)化》以社會(huì)學(xué)制度學(xué)派的“合法性”機(jī)制為視角，分析了為什么檔案館服務(wù)不到位，公眾卻不予以質(zhì)疑?為什么即使檔案館大力宣傳。卻仍然“門可羅雀”?認(rèn)為檔案館的這種運(yùn)行模式已成為公眾接受的“社會(huì)事實(shí)”，因而具有“合法性”。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，無論是檔案意識(shí)薄弱還是公眾素養(yǎng)不夠高，無論是檔案館利用不方便還是與社會(huì)互動(dòng)不夠都是現(xiàn)象。對(duì)于普遍性現(xiàn)象背后的邏輯與內(nèi)在機(jī)制的解釋，不能簡(jiǎn)單地歸結(jié)為領(lǐng)導(dǎo)不重視或者宣傳不夠等，應(yīng)該挖掘其制度性因素。拙文《“合法性”機(jī)制視角下的我國(guó)檔案館社會(huì)化》即是在制度框架下的初步思考。本文試圖進(jìn)一步思考的是，為什么看似不合理的現(xiàn)象會(huì)有其“合法性”來源?本文認(rèn)為，檔案館這種模式轉(zhuǎn)型沒有達(dá)到預(yù)期效果，而是仍然“鎖定”在原有運(yùn)行軌道上的現(xiàn)象可以用制度變遷中的一個(gè)概念來解釋，即路徑依賴，也就是說轉(zhuǎn)型期檔案館社會(huì)化遭遇路徑依賴。

2.轉(zhuǎn)型期檔案館社會(huì)化的路徑依賴效應(yīng)

路徑依賴是制度變遷領(lǐng)域中的一個(gè)概念，最早用于解釋技術(shù)變遷時(shí)技術(shù)演進(jìn)的自我強(qiáng)化機(jī)制。由于某種原因首先發(fā)展起來的技術(shù)通?？梢詰{借先占的優(yōu)勢(shì)地位，實(shí)現(xiàn)自我增強(qiáng)的良性循環(huán)，而后面更為優(yōu)秀的技術(shù)由于沒有獲得足夠的追隨者而被“鎖定”。諾斯將上述思路推廣到對(duì)制度變遷的解釋，指出：“一旦一條發(fā)展路線沿著一條具體進(jìn)程進(jìn)行時(shí)，系統(tǒng)的外部性、組織的學(xué)習(xí)過程以及歷史上關(guān)于這些問題所派生的主觀主義模型就會(huì)增強(qiáng)這一進(jìn)程，”他認(rèn)為在制度變遷過程中同樣存在著這種機(jī)制，使制度變遷一旦進(jìn)入某一路徑，他的既定方向會(huì)在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。人們過去做出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇，新的選擇會(huì)受到眾多歷史因素的制約，形成制度創(chuàng)新中的路徑依賴。

檔案館從傳統(tǒng)封閉的國(guó)家管理模式向開放的社會(huì)化管理模式的轉(zhuǎn)型事實(shí)上是一種非正式制度的變遷。根據(jù)路徑依賴?yán)碚摚糠N制度的選擇都要受初始條件和主觀偏好的影響，檔案館社會(huì)化的發(fā)展，也呈現(xiàn)出這樣的特點(diǎn)。檔案館社會(huì)化轉(zhuǎn)型不僅受初始制度安排、文化觀念和傳統(tǒng)職能的影響，也受到固有服務(wù)模式和領(lǐng)導(dǎo)者行為傾向等方面的影響。

2.1對(duì)傳統(tǒng)制度和文化的路徑依賴。路徑依賴?yán)碚撜J(rèn)為，組織的初始制度安排一旦形成后，即會(huì)對(duì)這種制度有著強(qiáng)烈的需求，組織以及組織行動(dòng)者總是努力去維護(hù)和強(qiáng)化這一制度，使它沿著既定的軌道持續(xù)下去。我國(guó)檔案館的運(yùn)行也是如此， “被賦予濃厚官方色彩的檔案館，長(zhǎng)期以來沿襲著歷史傳統(tǒng)的‘國(guó)家模式’，被罩上‘國(guó)家檔案館’的神秘光環(huán)”。我國(guó)管理體制特征使得檔案館必然會(huì)強(qiáng)化其作為國(guó)家與政府權(quán)力工具的功能，弱化其維護(hù)社會(huì)記憶和開發(fā)利用的功能。這一制度選擇決定了檔案管理理念的封閉性，導(dǎo)致檔案開放速度趨于緩慢。

另一方面，人們千百年來形成的文化觀念和思維模式也影響著他們的價(jià)值和行為取向。文化是歷史長(zhǎng)期發(fā)展過程中沉淀下來的，具有穩(wěn)定性，也是制度變遷中具有慣性和滯后性的因素。諾斯認(rèn)為，作為非正規(guī)約束的文化在制度的演進(jìn)中起重要作用，因此是路徑依賴性的重要來源。制度演進(jìn)中歷史文化所帶來的慣性和滯后性使得原有的運(yùn)行模式總帶有某種“舊”有的痕跡，從而導(dǎo)致路徑依賴現(xiàn)象的產(chǎn)生。檔案的封閉與開放是一種文化現(xiàn)象，而某種文化一旦形成，便會(huì)自然演化成一種制度性的環(huán)境。這種制度性環(huán)境形成了檔案高高在上、為統(tǒng)治者所有、具有“神秘感”的一副冷漠面孔。利用檔案一直是極少數(shù)人的特權(quán)，使用檔案則是一種權(quán)力和地位的象征，檔案在公眾心目中已經(jīng)被“神化”了。盡管現(xiàn)在不乏檔案開放與利用的宣傳，但歷史積淀已經(jīng)形成，因循的趨勢(shì)在一段時(shí)間內(nèi)還將持續(xù)。前文所述的公眾檔案意識(shí)尚未覺醒即是由于對(duì)傳統(tǒng)制度和文化的路徑依賴所造成。

2.2對(duì)檔案館職能和傳統(tǒng)服務(wù)模式的路徑依賴。檔案館的核心職能是檔案保存職能還是利用服務(wù)職能，在檔案館社會(huì)化呼聲日益高漲的今天，學(xué)者們對(duì)此有截然不同的看法。但從學(xué)者們的爭(zhēng)辯中，我們不難發(fā)現(xiàn)，在檔案館產(chǎn)生的初期，檔案館的核心職能是保存檔案，而隨著檔案的開放利用，檔案館試圖強(qiáng)化它的服務(wù)利用功能。然而，由于對(duì)早期保管職能的依賴性，檔案館的利用服務(wù)職能并沒有如愿彰顯。人們對(duì)檔案的價(jià)值屬性的認(rèn)知(即前文所述的檔案憑證價(jià)值的用少性和情報(bào)價(jià)值的轉(zhuǎn)移性)也在一定程度上強(qiáng)化了檔案館組織行動(dòng)者對(duì)原有封閉運(yùn)行模式的路徑依賴，

在我國(guó)古代，檔案館主要是為統(tǒng)治階級(jí)政務(wù)查考服務(wù)，主要表現(xiàn)為行政利用方面，雖然有編史修志利用，但都是在統(tǒng)治階級(jí)允許的范圍內(nèi)進(jìn)行的。近代檔案館比古代有所進(jìn)步，表現(xiàn)也不外乎政務(wù)查考和學(xué)術(shù)研究?jī)蓚€(gè)方面。就是建國(guó)后到改革開放前的一段時(shí)間里，我國(guó)檔案館也沒有超出政務(wù)查考服務(wù)的范圍。因此，長(zhǎng)期以來，檔案館無論是服務(wù)內(nèi)容還是服務(wù)對(duì)象都是相對(duì)固定的，形成一種被動(dòng)、完成任務(wù)式的服務(wù)。這種服務(wù)模式也形成了一種路徑依賴，不會(huì)像圖書館那樣為了吸引讀者，不斷豐富、調(diào)整和更新館藏，也不會(huì)像博物館那樣為了吸引參觀者而大打文物牌，更不會(huì)像商家那樣為了吸引顧客而不斷翻新廣告。當(dāng)我們要突出檔案館的社會(huì)化服務(wù)時(shí)，舊有的服務(wù)模式所形成的慣性一時(shí)很難改變，跟不上社會(huì)發(fā)展，難以滿足用戶的信息與服務(wù)需求。

2.3對(duì)領(lǐng)導(dǎo)者和公眾行為傾向與個(gè)人偏好的路徑依賴。在制度化還不是很成熟的我國(guó)，個(gè)體行動(dòng)者的作用和影響有時(shí)是舉足輕重的，尤其是在檔案部門，領(lǐng)導(dǎo)的觀念與行為選擇直接決定和制約著檔案館的運(yùn)行模式、路徑選擇。無怪乎一些學(xué)者在探討很多問題的原因和對(duì)策時(shí)都會(huì)將領(lǐng)導(dǎo)作為一個(gè)重要因素提出。領(lǐng)導(dǎo)的知識(shí)背景、認(rèn)知能力、價(jià)值觀念、行為偏好甚至于行為習(xí)慣都會(huì)決定檔案館行動(dòng)的選擇原則。而領(lǐng)導(dǎo)的這些自身固有的特征是在長(zhǎng)期環(huán)境和工作中形成的，很難改變。當(dāng)要進(jìn)行制度創(chuàng)新與變革時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)的這些固有特征就會(huì)發(fā)揮作用，自覺不自覺地因循舊有的制度運(yùn)行。假如某個(gè)檔案館的領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)調(diào)檔案館的保管職能，那么強(qiáng)化社會(huì)化工作就很容易讓他們誤認(rèn)為“不務(wù)正業(yè)”。其次，公眾的行為傾向和個(gè)人偏好也很容易形成路徑依賴。公眾親近圖書館、博物館疏遠(yuǎn)檔案館的行為傾向和選擇是長(zhǎng)期形成的，具有穩(wěn)定性和惰性。公眾一般認(rèn)為檔案館同人們的工作、生活很遠(yuǎn)，對(duì)于公民來說，檔案館似乎是可有可無的事物，離開檔案館，人們的生活沒有受到什么影響。檔案與檔案館在他們心中的這種固有印象不是短期宣傳就可以立竿見影的。

3.檔案館如何走出路徑依賴

根據(jù)路徑依賴?yán)碚?，一種制度一旦進(jìn)入“鎖定”狀態(tài)，要想脫身而出就會(huì)變得十分困難，而既有路徑的扭轉(zhuǎn)，往往需要借助外部效應(yīng)或外生變量的推動(dòng)才能得以成功。因此，檔案館要實(shí)現(xiàn)普遍的社會(huì)化轉(zhuǎn)型，除了自身的內(nèi)動(dòng)力之外，還需要外在力量的支持。

首先，要借助的外生變量是國(guó)家和政府。我國(guó)是一個(gè)具有明顯“強(qiáng)國(guó)家、弱社會(huì)”結(jié)構(gòu)特征的國(guó)家，“強(qiáng)國(guó)家”體制可以在扭轉(zhuǎn)路徑依賴方面發(fā)揮更有效的作用。國(guó)家和政府應(yīng)該充分運(yùn)用行政資源這一支“看得見的手”，借助國(guó)家的力量，在全社會(huì)大力弘揚(yáng)檔案館社會(huì)化，引導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)者和公眾接受新的文化觀念和突破原有的思維模式。推動(dòng)檔案館社會(huì)化的發(fā)展，引導(dǎo)檔案館運(yùn)行模式的變遷。事實(shí)上，我國(guó)電子政務(wù)的飛速發(fā)展與現(xiàn)行文件的開放說明了國(guó)家非常重視政府信息的開放度和透明度，這為檔案館的社會(huì)化運(yùn)作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，

其次，我們可以利用同類組織的外部效應(yīng)，組織的制度趨同理論告訴我們，組織間相互模仿或互相示范時(shí)，在面臨不確定問題并為該問題尋求答案時(shí)，一個(gè)組織往往采取其他組織在面對(duì)類似的不確定性時(shí)所采取的成功的解決方式。我們可以將那些得到社會(huì)和公眾認(rèn)可和稱頌的檔案館作為品牌予以推廣，那么，這些品牌自然會(huì)起到示范作用，其他檔案館也會(huì)爭(zhēng)相模仿，從而超越路徑依賴。