摘要：本文認(rèn)為在文件是檔案的前身，檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來(lái)的觀點(diǎn)下，文件和檔案價(jià)值基本概念及其關(guān)系是混亂的，文件和檔案雙重價(jià)值觀與實(shí)際不相符。并用檔案形成在前說(shuō)對(duì)檔案價(jià)值進(jìn)行解讀，認(rèn)為：檔案具有文件價(jià)值，文件價(jià)值只是檔案價(jià)值的一部分：檔案的本質(zhì)價(jià)值是憑證價(jià)值，憑證價(jià)值可分為現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值和歷史憑證價(jià)值。檔案的其他價(jià)值都源于其憑證價(jià)值。

關(guān)鍵詞：檔案形成在前，檔案價(jià)值，現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值，歷史憑證價(jià)值

檔案價(jià)值是檔案學(xué)研究中的重要基礎(chǔ)理論問(wèn)題，雖然，人們從不同的角度、不同的層次對(duì)其進(jìn)行了全面的探索，取得了一些共識(shí)，但是仍有許多問(wèn)題沒(méi)有解決，一些基本概念及關(guān)系不清，特別是文件的第一價(jià)值和第二價(jià)值、檔案的第一價(jià)值和第二價(jià)值以及文件價(jià)值和檔案價(jià)值的關(guān)系等是不清晰的，甚至是混亂的。而這些問(wèn)題，在文件是檔案的前身。檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來(lái)的觀點(diǎn)下，是很難說(shuō)清楚的。這里就從檔案形成在前的角度來(lái)對(duì)檔案價(jià)值中的這些問(wèn)題給以解讀，以期厘清它們的概念和關(guān)系。不妥之處，敬請(qǐng)各位專(zhuān)家予以斧正。

1.文件與檔案價(jià)值基本概念及關(guān)系的混亂

文件與檔案雙重價(jià)值論是檔案學(xué)的重要理論。也就是說(shuō)文件具有第一價(jià)值和第二價(jià)值，檔案也具有第一價(jià)值和第二價(jià)值。然而，如果要問(wèn)文件與檔案的第一價(jià)值和第二價(jià)值是一回事嗎?文件價(jià)值與檔案價(jià)值、文件的第一價(jià)值和第二價(jià)值與檔案的第一價(jià)值和第二價(jià)值是什么關(guān)系?問(wèn)題就出來(lái)了。論者在論述什么是文件價(jià)值、文件第一價(jià)值、文件第二價(jià)值、檔案價(jià)值、檔案第一價(jià)值、檔案第二價(jià)值時(shí)似乎非常清楚，引述者也自覺(jué)很清楚。而把它們放到一起，比較它們之間的區(qū)別，深究它們之間的關(guān)系時(shí)，就會(huì)覺(jué)得這些概念和它們之間的關(guān)系不僅是模糊的。甚至是混亂的。

關(guān)于文件第一價(jià)值和第二價(jià)值概念。我國(guó)檔案學(xué)者何嘉蓀教授認(rèn)為：文件的“第一價(jià)值以及第二價(jià)值的概念，最早是謝倫伯格提出來(lái)的”，謝倫伯格認(rèn)為：“公共文件具有兩種價(jià)值，即對(duì)原機(jī)關(guān)的原始價(jià)值和對(duì)其他機(jī)關(guān)及非政府方面使用者的從屬價(jià)值”。謝倫伯格似乎沒(méi)有使用第一價(jià)值和第二價(jià)值的概念。何教授解釋說(shuō)：“值得注意的是：謝倫伯格在這里對(duì)第一價(jià)值這個(gè)概念，并沒(méi)有使用‘fist value’這個(gè)詞，而是用的‘primary value’；對(duì)第二價(jià)值，他的原文則是‘secondary value’，并非‘second value’。所以。當(dāng)年中國(guó)人民大學(xué)檔案系的黃坤坊等老師。把這兩個(gè)概念分別譯成了‘原始價(jià)值’和‘從屬價(jià)值’。當(dāng)然，譯成第一價(jià)值和第二價(jià)值也對(duì)?！庇腥藙t認(rèn)為：“‘primary value’和‘secondary value’最合理的翻譯應(yīng)為‘最初(原始)價(jià)值’和‘從屬價(jià)值’，而譯為‘第一價(jià)值’和‘第二價(jià)值’，抑或t主要價(jià)值，和‘次要價(jià)值’都是不科學(xué)的?！边@里不管對(duì)謝倫伯格的文件雙重價(jià)值是譯成第一價(jià)值、第二價(jià)值，還是原始價(jià)值、從屬價(jià)值，也不管它們是否科學(xué)和對(duì)錯(cuò)，有兩點(diǎn)謝倫伯格表述得很明確：其一，第一價(jià)值(原始價(jià)值)和第二價(jià)值(從屬價(jià)值)是以文件為基礎(chǔ)劃分的，說(shuō)的是文件的雙重價(jià)值，而不是檔案的雙重價(jià)值；其二，文件第二價(jià)值就是從屬價(jià)值，也就是檔案價(jià)值。

謝倫伯格的文件具有第一價(jià)值和第二價(jià)值的文件雙重價(jià)值觀是有確切含義的。然而，他的觀點(diǎn)在傳入我國(guó)后，在運(yùn)用和闡述時(shí)卻發(fā)生了變異。不僅產(chǎn)生了檔案的第一價(jià)值和第二價(jià)值概念，也使第一價(jià)值和第二價(jià)值概念混亂起來(lái)。《檔案學(xué)詞典》中是這樣解釋的：“第一價(jià)值。檔案對(duì)于檔案形成者所具有的利用價(jià)值”?！皺n案對(duì)于檔案形成者(機(jī)關(guān))的首要作用和必須首先歸檔案形成者(本機(jī)關(guān))所有和利用的思想，在我國(guó)，曾三于1961年首先提出”；“原始價(jià)值，亦譯‘第一價(jià)值’，文件對(duì)其形成機(jī)關(guān)的使用價(jià)值?！薄懊绹?guó)檔案學(xué)家謝倫伯格首次提出并使用此概念”；“第二價(jià)值，檔案對(duì)于檔案形成者以外的組織或個(gè)人所具有的利用價(jià)值?！薄皺n案對(duì)于檔案形成者(機(jī)關(guān))以外國(guó)家、社會(huì)公眾的重要作用以及重要檔案最終必須歸檔案館保存的思想，在我國(guó)，曾三于1955年首先提出”：“從屬價(jià)值，亦譯‘第二價(jià)值’。文件對(duì)其他機(jī)關(guān)和個(gè)人研究者的使用和研究?jī)r(jià)值。”“又稱(chēng)文件的‘檔案價(jià)值’”。“美國(guó)檔案學(xué)家謝倫伯格首次提出并使用此概念”。這種闡述和解釋明顯是有問(wèn)題的，學(xué)者傅榮校教授就指出：“此種解釋?zhuān)嬖趲讉€(gè)疑點(diǎn)：一是第一價(jià)值和原始價(jià)值，第二價(jià)值和從屬價(jià)值是否一回事?二是第一價(jià)值和第二價(jià)值是文件價(jià)值的兩種形式還是檔案價(jià)值的兩種形式?三是第一價(jià)值、第二價(jià)值概念。是國(guó)外引入的，還是我國(guó)自有的?”其實(shí)，很顯然，我國(guó)提出的第一價(jià)值和第二價(jià)值是以檔案為基礎(chǔ)劃分的，說(shuō)的是檔案的雙重價(jià)值，而不是文件的雙重價(jià)值。但是，闡述檔案雙重價(jià)值的前提卻與文件雙重價(jià)值的前提一樣。而兩者的第一價(jià)值和第二價(jià)值的內(nèi)涵又不一樣。正如學(xué)者傅榮校教授所說(shuō)：“我們的檔案價(jià)值，既不能說(shuō)是文件的第二價(jià)值，又不能說(shuō)就是文件價(jià)值，也不能說(shuō)就是非現(xiàn)行價(jià)值。我們的檔案價(jià)值的確既存在第一價(jià)值，又存在第二價(jià)值，但它與文件的第一價(jià)值和第二價(jià)值又不是一回事?！?/p>

我國(guó)文件、檔案的第一價(jià)值和第二價(jià)值概念的變異和混亂現(xiàn)象并沒(méi)有到此結(jié)束。隨著我國(guó)政務(wù)信息的公開(kāi)和現(xiàn)行文件閱覽中心的建立，學(xué)者何嘉蓀教授又提出了現(xiàn)行文件的第一價(jià)值和第二價(jià)值概念。認(rèn)為：“現(xiàn)行文件也有第二價(jià)值”，“現(xiàn)行文件的第二價(jià)值與非現(xiàn)行文件的第二價(jià)值都屬于除了‘原形成者和原接收者’以外‘其他機(jī)關(guān)及非政府方面使用者的從屬價(jià)值’。從這個(gè)角度講，它們是完全相同的?！薄斑@種價(jià)值。我認(rèn)為就是我國(guó)檔案界所提出的檔案第二價(jià)值，兩者沒(méi)有什么不同”。何教授的觀點(diǎn)，明顯地存在著幾個(gè)疑點(diǎn)：一是不知這種觀點(diǎn)是以文件、還是以檔案、抑或以現(xiàn)行文件為基礎(chǔ)闡述的?二是第一價(jià)值和第二價(jià)值是文件價(jià)值的兩種形式還是檔案價(jià)值的兩種形式?還是現(xiàn)行文件價(jià)值的兩種形式?三是不知文件價(jià)值與檔案價(jià)值、現(xiàn)行文件價(jià)值之間是什么關(guān)系?

從上述中可看出，檔案價(jià)值的研究存在著基本概念內(nèi)涵不明、關(guān)系不清的問(wèn)題，甚至到了混亂的地步。究其根本原因，筆者認(rèn)為都是對(duì)文件與檔案關(guān)系認(rèn)識(shí)不清造成的。在文件是檔案的前身，檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來(lái)的觀點(diǎn)下，造成這種結(jié)果，是很正常的，也許只能得出這種結(jié)果。這是由于在此種觀點(diǎn)下，按照文件生命周期理論的說(shuō)法，“文件運(yùn)動(dòng)到一定階段便成為檔案”。而具體在哪個(gè)階段稱(chēng)檔案由各國(guó)自己認(rèn)定。因此，檔案概念在各國(guó)是不一樣的，這就必然造成檔案價(jià)值概念因國(guó)別而飄忽不定。學(xué)者何嘉蓀教授從世界范圍內(nèi)對(duì)檔案概念進(jìn)行研究，把檔案概念歸為四種類(lèi)型：其一，以美國(guó)為代表，“主張‘檔案是經(jīng)鑒定值得永久保存的文件’”，所以認(rèn)為“文件只有運(yùn)動(dòng)到最后階段”，“才能被稱(chēng)為檔案”。謝倫伯格也就由此提出了文件雙重價(jià)值觀，認(rèn)為檔案價(jià)值是文件第二價(jià)值即從屬價(jià)值。其二，以中國(guó)為代表?！拔覈?guó)一般認(rèn)為，檔案階段是在文書(shū)處理程序完畢歸檔保存時(shí)開(kāi)始的。”“我國(guó)檔案階段的起始點(diǎn)實(shí)際上有兩個(gè)：現(xiàn)行期和暫存(休眠)期開(kāi)始的時(shí)候。”由于我國(guó)檔案概念的起始點(diǎn)與美國(guó)不同，所以在引入謝倫伯格的文件雙重價(jià)值觀時(shí)，就變成了檔案雙重價(jià)值觀，檔案又添了第一價(jià)值。然而，檔案雖然添了第一價(jià)值，但它與文件的第一價(jià)值是什么關(guān)系，卻沒(méi)有論述，只取所需，不顧其邏輯和系統(tǒng)關(guān)系。進(jìn)一步發(fā)展為現(xiàn)行文件也有第一價(jià)值和第二價(jià)值，就更不知其邏輯和系統(tǒng)關(guān)系如何了。與謝倫伯格的文件和檔案價(jià)值概念根本不同。其三，以法國(guó)和西班牙為代表，“主張‘任何自然人或法人，任何國(guó)家機(jī)關(guān)或組織，任何私人機(jī)構(gòu)或部門(mén)，在自身活動(dòng)中產(chǎn)生或收到的文件整體，不管其形成日期，形式和制成材料如何，都是檔案’”，故認(rèn)為“檔案階段開(kāi)始于文件運(yùn)動(dòng)的現(xiàn)行階段”。其檔案價(jià)值基本上等同于文件價(jià)值，與謝倫伯格說(shuō)的文件雙重價(jià)值觀根本不是一回事，與我國(guó)的檔案價(jià)值觀也不相同。其四，國(guó)際檔案理事會(huì)主編的《多語(yǔ)種檔案術(shù)語(yǔ)詞典》提出的，該詞典法語(yǔ)定義與法國(guó)一樣。其“英語(yǔ)定義則指出，檔案是‘由形成者或其職能的繼承者為自己利用，或由適當(dāng)?shù)臋n案館因其檔案價(jià)值而保存的經(jīng)過(guò)挑選或未經(jīng)挑選的非現(xiàn)行文件’”，“可以認(rèn)為它將檔案階段的起始點(diǎn)限定在文件的現(xiàn)行性消失、暫存(休眠)階段開(kāi)始的時(shí)候”。其檔案價(jià)值是在非現(xiàn)行文件基礎(chǔ)上進(jìn)行定義闡述的，它的檔案價(jià)值概念明顯地與美國(guó)、中國(guó)、法國(guó)和西班牙型的檔案價(jià)值概念是不一樣的。如此不同的檔案概念和混亂的檔案價(jià)值概念，是不是該反思一下它的理論前提對(duì)不對(duì)?這是不是可以反證文件是檔案的前身，檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來(lái)的觀點(diǎn)不正確呢?

2.文件和檔案雙重價(jià)值觀與實(shí)際不相符

“美國(guó)檔案學(xué)者謝倫伯格50年代在《現(xiàn)代公共文件的鑒定》一文及后來(lái)的《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》一書(shū)中認(rèn)為：‘文件的第一價(jià)值(primaryvalue)是文件對(duì)其形成機(jī)關(guān)的價(jià)值’，第一價(jià)值是文件的原始(初始)價(jià)值，它包括行政管理價(jià)值、法律價(jià)值、財(cái)務(wù)價(jià)值和執(zhí)行價(jià)值(注：執(zhí)行價(jià)值后來(lái)被美國(guó)學(xué)者改稱(chēng)為科研價(jià)值)?！募牡诙r(jià)值是文件對(duì)其他機(jī)關(guān)和個(gè)人利用者的價(jià)值’。第二價(jià)值又稱(chēng)從屬價(jià)值或檔案價(jià)值，它包括證據(jù)價(jià)值和情報(bào)價(jià)值兩種價(jià)值?！比欢?，如果我們對(duì)照工作實(shí)際的話(huà)，這種文件雙重價(jià)值觀就有問(wèn)題，它并不符合文件的實(shí)際價(jià)值。按照謝倫伯格的文件雙重價(jià)值觀，可以用圖一表示。但是，仔細(xì)觀察圖一并結(jié)合實(shí)際，問(wèn)題就出來(lái)了。文件是什么?文件的價(jià)值是什么?文件的定義有很多種，而且許多文件的定義都是為給檔案下定義而先定義文件的。所以，選擇哪種文件定義都可能偏頗，這里就從文件的功能說(shuō)起。文件的功能作用是什么?文件最主要的功能作用就是辦事、管理。文件是辦事、管理的工具，文件最主要的價(jià)值是文件的現(xiàn)行價(jià)值。也就是辦事、管理的價(jià)值。如果文件沒(méi)有辦事、管理的價(jià)值，那還是文件嗎?對(duì)于政府機(jī)關(guān)的文件更是如此。

然而，從圖一中卻找不到這種文件的主要價(jià)值。在圖一中文件對(duì)其形成機(jī)關(guān)的價(jià)值中有行政管理價(jià)值一說(shuō)，是不是就是這種價(jià)值呢?不是，政府機(jī)關(guān)的建立是管理的需要。政府機(jī)關(guān)因有管理對(duì)象而存在，而不是為了自身的需要而建立，政府機(jī)關(guān)的文件主要是為了管理對(duì)象的需要而產(chǎn)生，文件只有到了管理對(duì)象那里才有價(jià)值，才能發(fā)揮其作用，才是其主要價(jià)值所在。當(dāng)然，政府機(jī)關(guān)內(nèi)部的行政管理也需要文件，但這不是文件的主要價(jià)值所在。如果沒(méi)有管理對(duì)象，政府機(jī)關(guān)也就沒(méi)有存在的必要了，其內(nèi)部的行政管理文件也就沒(méi)有了任何意義。從謝倫伯格的文件雙重價(jià)值觀中可以明顯地看出缺乏文件價(jià)值的最重要的一環(huán)。它并不符合文件的實(shí)際價(jià)值。也就是說(shuō)文件雙重價(jià)值觀中不包括文件最重要的價(jià)值。按照文件是檔案的前身，檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來(lái)的觀點(diǎn)，應(yīng)該用圖二表示它們之間的關(guān)系，而這事實(shí)上也不符合實(shí)際，至于原來(lái)的文件的第一價(jià)值(原始價(jià)值)稱(chēng)什么就不好評(píng)說(shuō)了。實(shí)際上的關(guān)系應(yīng)該是圖三。

我國(guó)的檔案雙重價(jià)值觀認(rèn)為：“檔案的第一價(jià)值，是指檔案對(duì)于其形成者所具有的價(jià)值，其價(jià)值主體是檔案形成者：第二價(jià)值，是指檔案對(duì)社會(huì)即檔案形成者之外的其他利用者所具有的價(jià)值。其價(jià)值主體是非檔案形成者。第一價(jià)值和第二價(jià)值的劃分體現(xiàn)了檔案具有對(duì)機(jī)關(guān)的作用和對(duì)社會(huì)的作用的雙重性及過(guò)渡性。在我國(guó)。第一價(jià)值的實(shí)現(xiàn)一般是在檔案室階段，而第二價(jià)值的實(shí)現(xiàn)主要是在檔案館階段?！睓n案雙重價(jià)值觀也同樣不符合實(shí)際。按照文件是檔案的前身，檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來(lái)的觀點(diǎn)，我國(guó)檔案雙重價(jià)值觀可用圖四表示。

細(xì)看圖四和謝倫伯格的文件雙重價(jià)值觀(見(jiàn)圖一)基本一樣，都沒(méi)有文件的主要價(jià)值。這里不說(shuō)文件的主要價(jià)值到哪里去了，因?yàn)槲覈?guó)說(shuō)是檔案雙重價(jià)值。單說(shuō)這檔案價(jià)值，檔案第一價(jià)值就真的是首先為形成者利用，然后，過(guò)渡到第二價(jià)值為形成者以外其他機(jī)關(guān)和個(gè)人所利用嗎?我國(guó)的“檔案階段是在文書(shū)處理程序完畢歸檔保存時(shí)開(kāi)始的?！边@時(shí)的檔案，實(shí)際上才開(kāi)始文件價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，對(duì)這時(shí)的檔案，我國(guó)往往冠之于現(xiàn)行檔案稱(chēng)謂，此時(shí)不管稱(chēng)文件價(jià)值也好，現(xiàn)行檔案價(jià)值也罷，還是檔案第一價(jià)值，有一點(diǎn)必須承認(rèn)，它的價(jià)值不主要是為其形成者所利用而體現(xiàn)的。正如上文所述政府機(jī)關(guān)的建立是為了管理的需要而建立的，政府機(jī)關(guān)產(chǎn)生的文件(檔案)主要是為管理需要而產(chǎn)生的，它的價(jià)值必須為管理的對(duì)象所利用才能體現(xiàn)。所以，此時(shí)的文件(檔案)首先是主要為其形成者以外的政府機(jī)關(guān)的管理對(duì)象所利用，根本不是由檔案第一價(jià)值過(guò)渡到第二價(jià)值后，他們才是利用的主體的。再說(shuō)檔案第二價(jià)值，作為政府機(jī)關(guān)的檔案的第二價(jià)值真的就是檔案對(duì)社會(huì)即檔案形成者之外的其他利用者所利用的價(jià)值嗎?請(qǐng)看看集中到檔案館保管的檔案都是誰(shuí)在利用。據(jù)浙江省檔案館對(duì)1980-1994年檔案利用統(tǒng)計(jì)分析，“15年來(lái)，浙江省檔案館共接待編史修志利用者39438人次，提供檔案52825卷次”，“分別占利用總量的81％、92.6％”。學(xué)術(shù)研究占利用總量的2.6％，其中公民個(gè)人利用占40.92％，主要從事寫(xiě)回憶錄、個(gè)人傳記等。據(jù)河南嵩縣檔案館對(duì)1989-2003年的檔案利用統(tǒng)計(jì)，“編史修志1253卷次，工作查考319卷次，查證496卷次，”“分別占利用總卷次的56.93％、14.49％、22.54％?！焙嫌?jì)占93.96％。據(jù)河南新鄉(xiāng)市檔案館對(duì)1990-2002年的檔案利用統(tǒng)計(jì)，編史修志利用檔案占總卷次的32.6％，工作查考占26％，查證占24％，三項(xiàng)合計(jì)占82.6％，學(xué)術(shù)研究占0.4％。從上述的統(tǒng)計(jì)情況看，編史修志、工作查考、經(jīng)濟(jì)建設(shè)、查證占了檔案利用的78％-93.96％，占了檔案利用的絕大部分。那么，這些利用者都是誰(shuí)呢?讓我們分析一下，編史修志的利用者中絕大部分都是檔案形成者原單位的人利用，編史修志都是各單位自己編寫(xiě)自己?jiǎn)挝坏氖分?；?duì)于工作查考的利用者，也同樣基本上都是檔案形成者原單位的自己利用。當(dāng)然，也可能有例外，那都是極少數(shù)：對(duì)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)的利用者，雖然不能說(shuō)基本上是檔案形成者原單位的，但可以說(shuō)有相當(dāng)部分都是檔案形成者原單位的，另外的利用者中的大部分是檔案形成者單位管理的對(duì)象或受文單位，也就是該檔案在文件階段或現(xiàn)行檔案階段的受眾(利用者或價(jià)值體現(xiàn)者)。他們?cè)瓉?lái)就是該檔案在“檔案第一價(jià)值”階段的利用者：對(duì)于查證利用者來(lái)說(shuō)，他們本身就是檔案形成者原單位的管理對(duì)象，是其產(chǎn)生的文件(檔案)管理相對(duì)人，是其“檔案第一價(jià)值”的利用體現(xiàn)者，通過(guò)以上分析，不難看出，所謂的“檔案第二價(jià)值”的利用者，并沒(méi)有擴(kuò)大到社會(huì)各方面?！皺n案第二價(jià)值”的利用者絕大多數(shù)還是“檔案第一價(jià)值”的利用者，或者說(shuō)主要是原檔案形成者，因?yàn)榫退闳サ艚?jīng)濟(jì)建設(shè)和查證利用者，編史修志和工作查考仍占了大多數(shù)。而學(xué)術(shù)研究?jī)H占0.8-6％，其中有的個(gè)人寫(xiě)回憶錄、個(gè)人傳記的還占了40.92％。他們應(yīng)該是文件(檔案)的管理相對(duì)人，或者說(shuō)是相關(guān)人或者是形成者。對(duì)于學(xué)術(shù)研究這個(gè)擴(kuò)大檔案價(jià)值到社會(huì)各個(gè)方面的主要利用者基本上可以忽略不計(jì)。

從以上分析看出，所謂文件第一價(jià)值、檔案第一價(jià)值和檔案第二價(jià)值與實(shí)際基本不相符。實(shí)際上，無(wú)論是文件雙重價(jià)值觀還是檔案雙重價(jià)值觀，都是從保管的角度來(lái)推測(cè)文件價(jià)值或檔案價(jià)值的。實(shí)質(zhì)上是按照保管地方來(lái)劃分文件價(jià)值或檔案價(jià)值的，是從表面現(xiàn)象看文件價(jià)值和檔案價(jià)值的，而不是文件價(jià)值和檔案價(jià)值的本質(zhì)內(nèi)涵。

3.檔案形成在前說(shuō)對(duì)檔案價(jià)值的解讀

對(duì)于文件和檔案基本價(jià)值概念的混亂現(xiàn)象和不符合實(shí)際的情況，在文件是檔案的前身，檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來(lái)的觀點(diǎn)下，是難以解釋清的，甚至可以說(shuō)恰恰是這種觀點(diǎn)造成了檔案價(jià)值概念的混亂。筆者認(rèn)為，用筆者提出的檔案形成在前說(shuō)來(lái)看檔案價(jià)值，不僅可以厘清檔案價(jià)值與文件價(jià)值的關(guān)系，也可以厘清檔案價(jià)值概念。

3.1檔案具有文件價(jià)值，文件價(jià)值只是檔案價(jià)值的一部分

筆者提出：“檔案形成在前，是文件的前身，文件則是檔案復(fù)制件”的觀點(diǎn)。更確切地說(shuō)“文件則是檔案最終稿本的復(fù)制件”。因此，檔案本身不僅具有檔案價(jià)值和功能，也具有文件價(jià)值和功能，而文件價(jià)值只是檔案價(jià)值的一部分，檔案價(jià)值包括文件的所有價(jià)值。但文件價(jià)值不能包括檔案的所有價(jià)值。

3.1.1從歷史的角度看檔案價(jià)值與文件價(jià)值

檔案是記憶工具，首先承擔(dān)著記憶的功能，然后才有辦事、交流信息、管理的功能，從而形成辦事、交流信息、管理的工具——文件，而辦事、交流信息、管理的功能是以記憶信息的功能為基礎(chǔ)和先決條件的。也就是說(shuō)先有檔案價(jià)值，后有文件價(jià)值，文件價(jià)值是檔案價(jià)值的延伸。在檔案形成之初，檔案只有記憶備忘的檔案功能而沒(méi)有文件功能，因而只有檔案而沒(méi)有文件，只有檔案價(jià)值而沒(méi)有文件價(jià)值。隨著社會(huì)的發(fā)展，檔案又增添了文件的功能，產(chǎn)生了文件之念。但是，限于當(dāng)時(shí)制作檔案與文件的困難，辦事簡(jiǎn)單、傳遞信息量少、管理對(duì)象有限，這時(shí)的檔案與文件是一體的，也就是一份檔案，既是檔案又是文件，既能承擔(dān)記憶功能，又能滿(mǎn)足辦事、管理的需要，既有檔案價(jià)值又有文件價(jià)值，當(dāng)辦事完畢或失去管理功能后，也就是失去了文件現(xiàn)行作用，文件價(jià)值消失后，它的檔案價(jià)值仍在，仍然承擔(dān)著記憶的功能。在檔案與文件經(jīng)歷了一個(gè)兩位一體的階段后。由于社會(huì)的發(fā)展，辦事開(kāi)始復(fù)雜，管理對(duì)象增多，分工開(kāi)始細(xì)化，文件從檔案中分化出來(lái)。其分化的原因，就是單獨(dú)一份的檔案無(wú)法滿(mǎn)足日益增多的辦事機(jī)構(gòu)和管理對(duì)象，只有多制副本，也就是檔案的復(fù)制件，才能滿(mǎn)足社會(huì)需要，文件也就是從制作檔案副本——復(fù)制件的那一刻，正式登上歷史舞臺(tái)與檔案分道而行。文件價(jià)值也從檔案價(jià)值中獨(dú)立出來(lái)，文件承擔(dān)著辦事、管理的功能而體現(xiàn)文件價(jià)值，檔案則仍然承擔(dān)記憶功能而體現(xiàn)檔案價(jià)值。然而，雖然文件與檔案分道了，但檔案的文件價(jià)值并沒(méi)有消失和失去，檔案仍具有文件價(jià)值，只不過(guò)由于有眾多的復(fù)制件——文件，而不需要使用檔案本身來(lái)體現(xiàn)文件價(jià)值而已。文件雖然與檔案分道了，但檔案與文件兩位一體的職能并沒(méi)有消失，盡管檔案文件是兩位一體的，但是仍然是檔案形成在前，文件形成在后，也就是先有記憶后有辦事。這也就是檔案具有文件價(jià)值的根本所在。而這種檔案文件兩位一體的“遺風(fēng)”在現(xiàn)實(shí)生活中依然存在，當(dāng)辦事、管理對(duì)象是一對(duì)一時(shí)，使用單獨(dú)一份的檔案而不是檔案的復(fù)制件——文件時(shí)，就是檔案與文件兩位一體的職能。這里需要說(shuō)明的是，并不是所有的檔案與文件都是兩位一體的，當(dāng)形成檔案只為記憶備忘時(shí)，它只有檔案功能，也就是只有檔案價(jià)值而沒(méi)有文件價(jià)值，這時(shí)它不是兩位一體的，它只是檔案。

3.1.2從形成過(guò)程看檔案價(jià)值與文件價(jià)值

隨著社會(huì)的發(fā)展。檔案有了文件的功能，接著分工細(xì)化使文件從檔案中獨(dú)立出來(lái)。同時(shí)，也使檔案的形成過(guò)程越來(lái)越復(fù)雜。檔案作為記憶工具，不僅記錄了其形成的全部復(fù)雜過(guò)程。也記錄著形成過(guò)程的全部信息包括產(chǎn)生其的背景信息。而文件是不具備這種功能的。在現(xiàn)代，就一般而言，一般檔案都記錄著其起草、修改、核稿、領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)的形成過(guò)程。重要的檔案還有草稿、一稿、二稿、三稿(甚至更多)直到定稿，有擬稿、核稿、領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)的簽字，有的還有多個(gè)領(lǐng)導(dǎo)的會(huì)簽。作為檔案定稿的復(fù)制件的文件所承載的內(nèi)容只是定稿的內(nèi)容，最多還有簽發(fā)人的名字。它并沒(méi)有檔案記錄的其他形成過(guò)程的信息內(nèi)容。由于檔案記錄了其形成的全部過(guò)程，從而使檔案具有了再現(xiàn)其記錄的全部過(guò)程的功能。對(duì)于一般的交流信息、處理事務(wù)來(lái)說(shuō)，它只需要其內(nèi)容信息，而不需要其產(chǎn)生的背景信息。事實(shí)上，文件本身也只有其內(nèi)容信息，而沒(méi)有其產(chǎn)生的所有背景信息。從檔案形成上看，檔案具有其形成全部過(guò)程的價(jià)值，而文件不具備這種價(jià)值，文件只有檔案的部分價(jià)值。

從上述的論述中，可以看出檔案具有文件價(jià)值，而文件價(jià)值主要表現(xiàn)在現(xiàn)行性上，文件要實(shí)現(xiàn)其現(xiàn)行性?xún)r(jià)值，就必須作用于其受文者或管理對(duì)象，而不管文件(檔案)是保管在形成單位還是保存在檔案館，文件價(jià)值的實(shí)現(xiàn)與保管它的地方?jīng)]有關(guān)系，也不必為它找出現(xiàn)行文件第二價(jià)值、文件第二價(jià)值和檔案第二價(jià)值等概念，更何況現(xiàn)在發(fā)揮文件價(jià)值作用的是檔案的復(fù)制件，而不是檔案的原件。

3.2檔案的本質(zhì)價(jià)值是憑證價(jià)值

檔案的本質(zhì)價(jià)值是憑證價(jià)值，而檔案的憑證價(jià)值源于檔案的原始記錄性的本質(zhì)屬性。檔案是原始記錄，檔案記錄其形成的全部過(guò)程，不僅記錄了內(nèi)容信息，也記錄了其產(chǎn)生的全部背景信息，并可再現(xiàn)其記錄的全部過(guò)程。這就構(gòu)成了檔案的本質(zhì)價(jià)值——憑證價(jià)值，它不論從內(nèi)容上或從形成上都具有高度的原始憑證性，它是檔案最重要和主要的價(jià)值，也是檔案最基本的價(jià)值，檔案的其他價(jià)值都源于其憑證價(jià)值。

3.2.1檔案的憑證價(jià)值

檔案的憑證價(jià)值是從檔案記錄其形成過(guò)程開(kāi)始的，而不是從文件那里繼承來(lái)的，如果說(shuō)文件具有憑證價(jià)值，那也是從檔案那里復(fù)制來(lái)的，而且只是復(fù)制了部分檔案的憑證價(jià)值。不是全部的檔案憑證價(jià)值。檔案的憑證價(jià)值可以表現(xiàn)為現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值和歷史憑證價(jià)值。

3.2.1.1檔案的現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值

對(duì)于公共檔案來(lái)說(shuō)，它的現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值主要是對(duì)原形成者機(jī)構(gòu)以外的其管理對(duì)象和受文者的價(jià)值，它是辦事、管理的憑證依據(jù)，它必須為受文者和管理對(duì)象所使用才能體現(xiàn)其價(jià)值。由于受文者和管理對(duì)象眾多，檔案的這種現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值，往往是通過(guò)其大量的復(fù)制件——文件的使用來(lái)實(shí)現(xiàn)的。而記錄形成者履行管理職能的現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值則由檔案原件來(lái)承擔(dān)。然而，當(dāng)受文者和管理對(duì)象由于種種原因無(wú)法使用文件時(shí)，則必須利用檔案原件來(lái)承擔(dān)現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值作用。檔案的現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值有兩個(gè)顯著的特點(diǎn)：其一。時(shí)效性，檔案的現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值同時(shí)間有極為密切的關(guān)系，具有一定的時(shí)效性的特點(diǎn)，它只在某一時(shí)間內(nèi)起著現(xiàn)實(shí)憑證作用，而隨著時(shí)間的推移，檔案的現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值逐漸減少以至消失。一般來(lái)說(shuō)，檔案的現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值時(shí)效較短。當(dāng)然，也有許多現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值時(shí)效長(zhǎng)的，最典型的像婚姻、勞資、房產(chǎn)、土地使用等檔案，只有當(dāng)事人故去后，當(dāng)房產(chǎn)、土地使用超過(guò)了使用年限后，其對(duì)當(dāng)事人或權(quán)利人的檔案現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值才隨之消失。這段時(shí)間可能最長(zhǎng)要超過(guò)70年，甚至更長(zhǎng)。其二，專(zhuān)指性，也就是說(shuō)檔案的現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值一般情況下只與受文者和管理對(duì)象發(fā)生利用和被利用的關(guān)系。因此，一般情況下只有與檔案現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值有關(guān)的當(dāng)事人和社會(huì)組織才會(huì)去利用它，也只有他們利用它才能起到檔案的現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值的作用。從上述分析中可看出檔案的現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值與保管它的地點(diǎn)沒(méi)有關(guān)系，不管是保管在個(gè)人手中。還是保管在檔案室。還是保管在檔案館，一般情況下，只要在檔案現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值時(shí)效期內(nèi)，既不會(huì)改變檔案現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值作用，也不會(huì)改變利用其現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值的受眾對(duì)象。

3.2.1.2檔案的歷史憑證價(jià)值

檔案是人類(lèi)社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中形成的原始記錄，它既記錄了人類(lèi)社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的過(guò)程，也記錄了其自身形成的歷史過(guò)程，是原始的歷史記錄。它不僅具有現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值。也具有歷史憑證價(jià)值，當(dāng)檔案現(xiàn)實(shí)憑證價(jià)值消失后，它的歷史憑證價(jià)值就凸顯出來(lái)。檔案作為原始記錄，它記錄了人們從事政務(wù)、生產(chǎn)、文化、科研等活動(dòng)的歷史情況，它是最真實(shí)的最可靠的歷史憑證，它是了解、證明、考證當(dāng)時(shí)情況最令人信服的憑證依據(jù)。存史是檔案的重要作用，檔案的歷史憑證價(jià)值是檔案的永久價(jià)值。當(dāng)然，利用和發(fā)揮檔案歷史憑證價(jià)值的人是以歷史研究人員為主的，且人數(shù)不會(huì)很多。因?yàn)?，從事歷史研究的人在整個(gè)社會(huì)中是很少的。而且，利用現(xiàn)代檔案的歷史憑證價(jià)值作用的不一定是現(xiàn)代的歷史研究人員。而可能是50年后的歷史研究人員，也可能是100年后的歷史研究人員，也可能是500年后的，也可能是1000年后的……總之，都是未來(lái)的歷史研究人員，這也可以從現(xiàn)在保存的歷史檔案的利用得到印證。保存到現(xiàn)在的殷商時(shí)代的甲骨檔案。殷商時(shí)代的歷史研究人員不可能利用了。明清檔案，明清時(shí)代的歷史研究人員也不可能利用了。而這些檔案都可以且只有相對(duì)于他們時(shí)代的未來(lái)——今天的歷史研究人員所利用。這里需要說(shuō)明一點(diǎn)。各單位的編史修志，嚴(yán)格來(lái)說(shuō)并不是歷史研究，它只是一項(xiàng)普遍開(kāi)展的以單位為主的政治文化任務(wù)。對(duì)單位來(lái)說(shuō)只是形成了新的檔案。退一步說(shuō)單位的編史修志就算是歷史研究，但是，它并不是被檔案形成者以外的組織或個(gè)人所利用，體現(xiàn)的既不是文件的第二價(jià)值，也不是檔案的第二價(jià)值。

3.2.2檔案的其他價(jià)值都源于憑證價(jià)值

憑證價(jià)值是檔案的本質(zhì)價(jià)值和基本價(jià)值，檔案的其他價(jià)值都源于或衍生于憑證價(jià)值。檔案的文件價(jià)值源于檔案的憑證價(jià)值而成為辦事、管理的依據(jù)憑證。是檔案價(jià)值的延伸；檔案的參考價(jià)值源于檔案憑證所記錄的信息：檔案的日常工作查考價(jià)值源于檔案憑證所記錄的信息和其憑證作用：檔案的史料價(jià)值源于檔案所記錄的歷史信息和歷史憑證價(jià)值：檔案的行政管理價(jià)值和執(zhí)行價(jià)值是檔案文件價(jià)值的體現(xiàn)：檔案的法律價(jià)值和財(cái)務(wù)價(jià)值同樣是檔案憑證價(jià)值所在：檔案的科研價(jià)值源于檔案記錄人們實(shí)踐活動(dòng)過(guò)程的歷史憑證價(jià)值：檔案的證據(jù)價(jià)值就是檔案憑證價(jià)值的體現(xiàn)：檔案的情報(bào)價(jià)值源于檔案憑證所記錄的真實(shí)信息。所謂的在文件是檔案的前身，檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來(lái)的觀點(diǎn)下的。文件第二價(jià)值(從屬價(jià)值)、檔案第一價(jià)值、檔案第二價(jià)值、現(xiàn)行文件第二價(jià)值等，這些檔案價(jià)值概念都不能正確揭示檔案價(jià)值的內(nèi)涵和本質(zhì)特征。且與事實(shí)不相符，只有在檔案形成在前的觀點(diǎn)之上，來(lái)認(rèn)識(shí)根源于檔案原始記錄性的檔案憑證價(jià)值，才能認(rèn)識(shí)到檔案的憑證價(jià)值是檔案價(jià)值內(nèi)涵和本質(zhì)特征正確反映和體現(xiàn)。才與事實(shí)相符合。