摘要：裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間存在著既競爭又合作的基本關(guān)系，應(yīng)用博弈理論從裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)合作研發(fā)、委托代理兩方面分析二者的非合作博弈關(guān)系，建立有效的激勵機制形成二者的非合作博弈納什均衡；裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間非合作博弈存在剩余收益，所以二者還可能進(jìn)行合作博弈。

關(guān)鍵詞：裝備制造業(yè)；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)； 非合作博弈；合作博弈

中圖分類號：F22432 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

The Relationship Between Equipment Manufacturing andHigh-tech Industry Based on Game Theory

QI Liang-qun，Wang Wei

(School of Economics Management， Harbin University of Science and Technology， Harbin 150040， China)

Abstract:

There exist both competitive and cooperative relationship betweenequipment manufacturing and high-tech industry.In the aspects of RD andprincipal-agent relationship， the paper finds it necessary to establish the effective incentive mechanism to form the non-cooperative Nash equilibrium.The residual income makes the cooperation possibile between them. 

一、引言

裝備制造業(yè)是決定一個國家、區(qū)域生產(chǎn)力和產(chǎn)業(yè)競爭力的戰(zhàn)略性部門，是國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)。目前，我國裝備制造業(yè)工業(yè)經(jīng)濟(jì)總量僅次于美國、日本、德國居世界第四位。我國裝備制造業(yè)已經(jīng)具有相當(dāng)大的規(guī)模， 主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)占全國工業(yè)比重約為1/4～1/3。^[1]而我國裝備制造業(yè)整體大而不強，裝備制造業(yè)企業(yè)體制不靈活，產(chǎn)品數(shù)字化改造滯后，產(chǎn)品性能和質(zhì)量缺乏競爭力。我國的裝備制造業(yè)在一些技術(shù)含量高的領(lǐng)域，與發(fā)達(dá)國家存在較大的差距，競爭力較弱；在一些勞動、資源密集性的領(lǐng)域中，隨著一部分發(fā)展中國家的崛起，我國的傳統(tǒng)優(yōu)勢正受到越來越大的挑戰(zhàn)。裝備制造業(yè)的發(fā)展方向代表著生產(chǎn)力的發(fā)展方向，如果能成功地對其進(jìn)行技術(shù)改造和產(chǎn)業(yè)升級，裝備制造業(yè)將成為最富有活力的經(jīng)濟(jì)增長點。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自誕生之日起就被譽為“朝陽工業(yè)”，隨著世界經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展與科技創(chuàng)新腳步的加快，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)得以迅猛發(fā)展。我國在20世紀(jì)80年代開始研究高新技術(shù)并努力實現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)化，現(xiàn)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的亮點。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品具有“高、精、尖”的特點，要將先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)成果成功的轉(zhuǎn)化為有形的產(chǎn)品，必須要有能夠滿足精密制造要求的生產(chǎn)設(shè)備，而裝備制造業(yè)為高新技術(shù)的物化提供了設(shè)備平臺。

新一輪世界范圍的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整給我國工業(yè)化與信息化的發(fā)展提供了良好的機遇，用高技術(shù)提升裝備制造業(yè)是迎接國際挑戰(zhàn)的必然選擇，這使得裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間的緊密關(guān)系凸現(xiàn)出來。裝備制造業(yè)的改造和升級需要與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)緊密合作，而兩產(chǎn)業(yè)之間由于資源的稀缺性又有競爭的存在。筆者將應(yīng)用博弈論分析裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系，對二者之間的基本競爭合作關(guān)系、非合作博弈關(guān)系及合作博弈關(guān)系進(jìn)行分析，從而為建立博弈模型、制定博弈策略奠定基礎(chǔ)。

二、理論概述

博弈論，又名對策論、游戲論，是一門研究博弈參與人各自決策及相互影響的科學(xué)，是應(yīng)用于“互斗局勢”的抽象模型。其準(zhǔn)確的定義是一些個人、團(tuán)隊或其他組織，面對一定的環(huán)境條件，在一定的規(guī)則約束下，依靠所掌握的信息，同時或先后，一次或多次，從各自允許選擇的行為或策略中進(jìn)行選擇并加以實施，并從中各自取得相應(yīng)結(jié)果或收益的過程。也可以說，博弈論是參與者在某種局勢下，無法通過自己的決策把握競爭結(jié)果，參與人為取勝，在決策時將群體中他人的決策作為考慮內(nèi)容時的數(shù)學(xué)理論和方法。本質(zhì)上，博弈論是一種數(shù)學(xué)方法，是運籌學(xué)的一個分枝。^[2]

與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究不同，博弈論的思想側(cè)重于對競爭對手行為的關(guān)注，并將這種行為作為參與人預(yù)期支付函數(shù)的因變量進(jìn)行考慮，認(rèn)為在博弈情境下，每個人的支付效用不僅取決于他自己的決策和行為，而且也取決于競爭對手的決策和行為。也就是說，每個參與人站在競爭對手的角度考慮問題，針對競爭對手的策略空間、支付函數(shù)做出自己的最優(yōu)決策，而這個最優(yōu)策略就是參與人對其他人所采取的策略進(jìn)行合理預(yù)期的結(jié)果。博弈論的思想和研究成果，提供了一種逆向決策的方法，即首先對結(jié)果進(jìn)行展望，然后逆向推理，選擇目前局勢中可以最終最大化自己支付的策略。

博弈論突破了經(jīng)濟(jì)學(xué)原有的一個人孤立決策為中心的弊端，側(cè)重于對決策主體的相互作用和影響的分析，突出了經(jīng)濟(jì)分析中理性人的地位，探討了個體理性產(chǎn)生集體理性的機理，揭開了個體理性和產(chǎn)生集體理性的矛盾之謎，即個體在行為相互作用、不斷學(xué)習(xí)的過程中有產(chǎn)生合作的可能性。^[3]

博弈論的基本概念包括:參與人、行動、信息、戰(zhàn)略、支付函數(shù)、結(jié)果、均衡等。按照博弈各方是否同時決策，分為靜態(tài)博弈和動態(tài)博弈。按照大家是否都清楚各種對局情況下每個局中人的支付，分為完全信息博弈(games of complete information)和不完全信息博弈(games of incomplete information)。博弈還可以分為合作博弈和非合作博弈。如果一個博弈允許參與者之中出現(xiàn)有行動約束力或者策略約束力的聯(lián)盟，這樣的博弈叫合作博弈(cooperative game)；相反，就叫做非合作博弈(non-cooperative game)。^[4]

三、基本關(guān)系分析

（一）裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)合作關(guān)系分析

裝備制造業(yè)與信息技術(shù)等高新技術(shù)相結(jié)合，使裝備制造業(yè)的一部分成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，如通信設(shè)備制造業(yè)、電子計算機制造業(yè)、集成電路制造業(yè)、工業(yè)自動化儀表制造業(yè)、數(shù)控機床制造業(yè)、先進(jìn)的武器裝備制造業(yè)，這一部分裝備制造業(yè)已經(jīng)實現(xiàn)了與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的完美合作——成為一體。另一部分傳統(tǒng)裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間的合作關(guān)系則表現(xiàn)在：裝備制造業(yè)的發(fā)展需要通過與高新技術(shù)結(jié)合，形成新的技術(shù)并實現(xiàn)大規(guī)模的生產(chǎn)，完成對傳統(tǒng)裝備制造業(yè)的技術(shù)改造。在這一過程中，一方面使傳統(tǒng)裝備制造業(yè)的技術(shù)含量得到提高，適應(yīng)市場需求并增強了產(chǎn)業(yè)的競爭力；另一方面也使得高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)直接面向市場，促進(jìn)和提高了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和適應(yīng)能力。筆者將研究傳統(tǒng)裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對傳統(tǒng)裝備制造業(yè)的作用體現(xiàn)在用高新技術(shù)改造裝備制造業(yè)，用高新技術(shù)所帶來的新的技術(shù)范式、技術(shù)機會以及符合高新技術(shù)內(nèi)在要求的新的組織模式、文化觀念等組織裝備制造業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，放棄、改變傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中已有舊的技術(shù)范式、組織模式、文化觀念等，克服裝備制造業(yè)日益顯露的高投入、高消耗、高污染、低產(chǎn)出等局限性，提高其生產(chǎn)過程中的資源配置效率，延長產(chǎn)業(yè)生命周期，尋求全新的發(fā)展前景。用高新技術(shù)改造裝備制造業(yè)的核心內(nèi)容是用信息技術(shù)提升裝備制造業(yè)，具體表現(xiàn)為:用信息技術(shù)更新其裝備、改造生產(chǎn)工藝、促進(jìn)管理現(xiàn)代化。用高新技術(shù)改造裝備制造業(yè)可以提高裝備的技術(shù)含量和附加價值、創(chuàng)造出一大批機械-電子-信息技術(shù)相結(jié)合的新產(chǎn)品，提高裝備的水平和質(zhì)量，從根本上改變傳統(tǒng)裝備制造業(yè)高投入、高消耗、高污染、低產(chǎn)出的現(xiàn)狀;同時通過提供給國民經(jīng)濟(jì)高水平的裝備，提高經(jīng)濟(jì)的總體運行質(zhì)量。

傳統(tǒng)裝備制造業(yè)對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所起的作用，具體表現(xiàn)在以下兩個方面：

1.傳統(tǒng)裝備制造業(yè)對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支撐作用

高新技術(shù)發(fā)展的瓶頸主要在于高投入和高風(fēng)險，傳統(tǒng)裝備制造業(yè)以技術(shù)創(chuàng)新為橋梁接受高新技術(shù)的滲透和改造，可以緩解這兩個瓶頸，從而支撐高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。(1)提供資金支持。高新技術(shù)需要高投入，而一些效益較好的傳統(tǒng)裝備制造業(yè)擁有相當(dāng)多的資金，企業(yè)的投資意識日益覺醒，希望將資金投向具有高技術(shù)優(yōu)勢和知識產(chǎn)權(quán)的領(lǐng)域，于是在一定程度上緩解了高新技術(shù)發(fā)展需要高投入的問題。(2)提供市場。當(dāng)前高新技術(shù)主要有兩大市場，其一是直接面對大眾消費的市場，其二是面向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的市場，目前傳統(tǒng)裝備制造業(yè)正面臨國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的宏觀機遇，能夠為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供巨大的市場。(3)提供生產(chǎn)基地。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)一個完整的創(chuàng)業(yè)周期由研究開發(fā)(RD)、產(chǎn)業(yè)化和生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)?；?個階段組成。顯然，在利用高技術(shù)改造傳統(tǒng)裝備制造業(yè)時，后者就為前者提供了實驗、中試和生產(chǎn)基地，這在一定程度上降低了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的高風(fēng)險性。

2.傳統(tǒng)裝備制造業(yè)對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的引導(dǎo)作用

高新技術(shù)在最初的發(fā)展過程中，由于自身技術(shù)的不成熟和市場需求的滯后性等原因，市場空間比較小，直接的產(chǎn)業(yè)化往往比較困難。而傳統(tǒng)裝備制造業(yè)的改造則可以為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供方向，對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有逆向引導(dǎo)作用。通過對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行滲透和結(jié)合，在充分發(fā)揮高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)先進(jìn)性的同時，高新技術(shù)可以獲得大量的市場和資金積累，進(jìn)一步加快其自身的商品化、產(chǎn)業(yè)化，逐步走向成熟。^[5]

（二）裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭關(guān)系分析

一般來說，為實現(xiàn)某些共同目標(biāo)，許多成員結(jié)成群體并進(jìn)行有效資源，如人、財、物或理念等的投入和組合，建立一定的運作機制。但隨著機制的運作以及成員間相互作用的復(fù)雜化，在群體中就會暴露許多原來不存在的或處潛伏狀態(tài)的矛盾，這就是本來處于合作狀態(tài)的群體呈現(xiàn)出許多沖突的裂痕，這些利益沖突可能表現(xiàn)為財和物的分配，成本的負(fù)荷不均，組織結(jié)構(gòu)中權(quán)力的分配失衡，價值觀、信仰的沖突等。所以，在裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間合作關(guān)系存在的同時會有競爭存在。

裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間的競爭關(guān)系主要體現(xiàn)在傳統(tǒng)裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間。競爭關(guān)系的存在主要是因為資源的稀缺性。二者之間的競爭主要是對稀缺資源的競爭?？臻g的競爭、時間的競爭、資金的競爭、人才的競爭等。但是，競爭機制是市場經(jīng)濟(jì)的基本特征，是優(yōu)化資源配置、促進(jìn)科技創(chuàng)新、提高采購效率、促進(jìn)企業(yè)優(yōu)勝劣汰的有效手段。

協(xié)同系統(tǒng)是競爭與合作共存的系統(tǒng)，以競爭為動力，以合作為途徑，推動系統(tǒng)朝高級化發(fā)展。裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間的競爭合作關(guān)系的并存使得二者構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)協(xié)同體系。裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)互動式協(xié)同發(fā)展的過程中，裝備制造業(yè)對高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)化具有逆向支撐和引導(dǎo)作用。而高新技術(shù)對裝備制造業(yè)所起的作用主要獲益于其較強的滲透性以及產(chǎn)業(yè)的高效益性和關(guān)聯(lián)帶動性。因此，裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同效應(yīng)，可以使這兩個子系統(tǒng)相互促進(jìn)，共同發(fā)展。裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間的競爭、合作關(guān)系共存所體現(xiàn)出來的協(xié)同發(fā)展關(guān)系可以從博弈論的角度來分析。

四、博弈關(guān)系分析

由于裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間的博弈關(guān)系最終是通過裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)間進(jìn)行博弈來體現(xiàn)的，所以筆者從裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)這一微觀層面展開對裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間的博弈關(guān)系分析。

（一）非合作博弈關(guān)系分析

裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)構(gòu)成博弈的參與者，它們的行動組合如圖1。

其中π、Q、MR、t、TC分別表示企業(yè)的利潤、產(chǎn)量、邊際收益、技術(shù)以及成本。利潤等于收益減成本，收益等于邊際收益乘以銷售量，銷售量是與技術(shù)有關(guān)的函數(shù)， 裝備制造企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)都以利潤最大為目標(biāo)。

當(dāng)裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)均不合作或單方選擇合作的情況下，二者關(guān)系將以競爭為主展開。如果裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)都選擇合作展開博弈，這將是筆者研究的對象。通過對裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)之間的基本關(guān)系分析，二者有如下的合作：（1）裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)共擔(dān)研發(fā)費用；（2）裝備制造企業(yè)為高新技術(shù)企業(yè)提供裝備來實現(xiàn)其技術(shù)價值及生產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品；（3）裝備制造企業(yè)為高新技術(shù)企業(yè)提供實驗、中試和生產(chǎn)基地；（4）高新技術(shù)企業(yè)為裝備制造企業(yè)提供技術(shù)；（5）高新技術(shù)企業(yè)為裝備制造企業(yè)供應(yīng)高新技術(shù)產(chǎn)品作為裝備的零部件。很顯然，裝備制造企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)有動力讓各自的策略選擇協(xié)調(diào)一致，即都選擇合作，這樣對二者都有利，可以為裝備制造企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)帶來長遠(yuǎn)利益。那么，針對裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)合作展開的非合作博弈將從合作研發(fā)與委托代理兩方面展開。在合作研發(fā)博弈下，裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)共擔(dān)研發(fā)費用。在委托代理框架下，從裝備制造企業(yè)為高新技術(shù)企業(yè)提供裝備以及高新技術(shù)企業(yè)為裝備制造企業(yè)提供高新技術(shù)產(chǎn)品兩方面研究二者之間的博弈關(guān)系。

1.裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)合作研發(fā)博弈

由于技術(shù)發(fā)展和市場需求的不確定性。使新產(chǎn)品開發(fā)面臨很大的風(fēng)險，因此，裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)在新產(chǎn)品研發(fā)過程中要通過分擔(dān)開發(fā)的部分費用，即提出補貼政策，吸引其他企業(yè)的加盟，進(jìn)行合作新產(chǎn)品研發(fā)。由于裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)之間合作前提的存在，所以二者有進(jìn)行合作研發(fā)的動力。那么，將按照裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)互為研發(fā)主體和合作對象的情況展開分析。

在裝備制造企業(yè)為研發(fā)主體的情形中，裝備制造企業(yè)負(fù)責(zé)產(chǎn)品的總體設(shè)計開發(fā)，高新技術(shù)企業(yè)負(fù)責(zé)配套零部件的開發(fā)?？傞_發(fā)費用主要由產(chǎn)品總體開發(fā)費用和零部件開發(fā)費用兩部分組成。產(chǎn)品總體開發(fā)費用包括產(chǎn)品構(gòu)思、概念形成、產(chǎn)品設(shè)計、工藝規(guī)劃、產(chǎn)品原型組裝、試制、產(chǎn)品測試、市場試銷和合作管理等各項費用。零部件開發(fā)費用包括零部件設(shè)計、工藝規(guī)劃、試制、測試等各項費用。由于利益不一致和信息不對稱，從裝備制造企業(yè)的角度看，高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)投入可能與其認(rèn)為的最優(yōu)的研發(fā)投入水平不符；而高新技術(shù)企業(yè)要根據(jù)裝備制造企業(yè)投入資金多少來決定自己進(jìn)行研發(fā)的資金投入量。所以，在裝備制造企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)之間各自研發(fā)費用投入多少問題上存在著博弈。裝備制造企業(yè)將使用研發(fā)費用激勵政策來激勵高新技術(shù)企業(yè)，使其增加研發(fā)投入。在研發(fā)博弈中，裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)可能是同時行動也可能是序貫行動進(jìn)行合作研發(fā)博弈。

同時行動博弈的納什均衡分析。裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)將在非合作同時行動博弈下進(jìn)行合作研發(fā)，在該博弈中，有兩個參與人，分別是裝備制造企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)。裝備制造企業(yè)的戰(zhàn)略是選擇總體開發(fā)費用X ∈[0 ， ∞]和補貼系數(shù)b∈[0 ，1]，b為制造商同意承擔(dān)的零部件開發(fā)費用份額，高新技術(shù)企業(yè)的戰(zhàn)略是選擇零部件開發(fā)費用Y ∈[0 ， ∞]。裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)的支付函數(shù)為式(1):π=MR×Q(t)-TC，其中銷售量Q是與技術(shù)t有關(guān)的函數(shù)，技術(shù)t=f(X，Y)，Q與研發(fā)費用（X，Y）密切相關(guān)。裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)收益與產(chǎn)量Q正相關(guān)，裝備制造企業(yè)成本包括總體研發(fā)費用X和承擔(dān)的部分零部件研發(fā)費用bY，高新技術(shù)企業(yè)的成本是部分零部件研發(fā)費用（1-b）Y。那么，裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)支付函數(shù)分別為：

π裝=MR裝×Q（t）-X-bY[JY]（2）

π高=MR高×Q（t）-(1-b)Y[JY]（3）

裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)的目標(biāo)都是在滿足預(yù)算約束并知道對方行動的前提下， 同時選擇自己的最優(yōu)戰(zhàn)略以最大化各自的利潤函數(shù)， 最終實現(xiàn)非合作博弈納什均衡。

序貫行動博弈的子博弈精煉納什均衡分析。裝備制造企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)之間進(jìn)行兩階段序貫非合作博弈，裝備制造企業(yè)為了防止高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)投入達(dá)不到最優(yōu)的研發(fā)投入水平，所以裝備制造企業(yè)使用研發(fā)費用分擔(dān)政策來激勵高新技術(shù)企業(yè)，使其增加研發(fā)投入。裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)的支付函數(shù)分別為式（2）和式（3），裝備制造企業(yè)的戰(zhàn)略仍是選擇總體開發(fā)費用X ∈[0 ， ∞] 和補貼系數(shù)b∈[0 ，1] ，高新技術(shù)企業(yè)在觀測到X 和b 后，再選擇開發(fā)費用Y ，使其利潤最大。將運用二階段Stacklberg博弈模型進(jìn)行分析如何實現(xiàn)最終的子博弈精煉納什均衡。

在高新技術(shù)企業(yè)為研發(fā)主體的情形中，高新技術(shù)企業(yè)負(fù)責(zé)產(chǎn)品的總體設(shè)計開發(fā)，裝備制造企業(yè)負(fù)責(zé)配套零部件的開發(fā)。分析如上，不再贅述。

2.裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)委托代理博弈

委托代理關(guān)系是委托人和代理人之間的風(fēng)險分擔(dān)和收益分享的關(guān)系。研究在利益相沖突和信息不對稱的環(huán)境下，委托人如何設(shè)計最優(yōu)契約以激勵代理人實現(xiàn)自己效益最大化。在委托代理框架下，裝備制造企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)可以互為委托人和代理人。委托人和代理人之間的沖突源于兩個問題：一是裝備制造企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)都從自身利益出發(fā)，追求各自的利益最大化。因而，裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)之間需要建立某種契約機制以協(xié)調(diào)兩者之間的利益。二是委托人和代理人之間信息不對稱。在委托代理關(guān)系中，委托人并不能直接觀察到代理人提供商品是否物價相符；而代理人自己卻很清楚，便可能利用自己擁有的信息優(yōu)勢，謀取自身利潤最大化。

在高新技術(shù)企業(yè)為裝備制造企業(yè)供應(yīng)高新技術(shù)產(chǎn)品作為零部件的委托代理關(guān)系中，裝備制造企業(yè)是委托人，高新技術(shù)企業(yè)是代理人。為了解決裝備制造企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)之間由于信息不對稱以及利益不一致所帶來的問題，裝備制造企業(yè)支付價格P裝有兩部分組成：固定部分b裝和可變部分σ裝R裝， 看成是高新技術(shù)企業(yè)分享裝備制造企業(yè)收益P裝的一個份額，稱為委托人對代理人的激勵系數(shù)，即 P裝=b裝+σ裝R裝。這樣，高新技術(shù)企業(yè)的收益將直接與裝備制造業(yè)企業(yè)的收益掛鉤。同理，在裝備制造企業(yè)為高新技術(shù)企業(yè)提供裝備生產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品的委托代理關(guān)系中，高新技術(shù)企業(yè)是委托人，裝備制造企業(yè)是代理人。高新技術(shù)企業(yè)支付價格P高也包括兩部分：P高=b高+σ高R高。其中，σ高是裝備制造企業(yè)對高新技術(shù)企業(yè)的激勵系數(shù)。委托人如何使代理人的行為更加符合自身利益是裝備制造企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)之間委托代理關(guān)系中的一個重要問題。該問題的解決有賴于有效的代理人行為激勵政策和約束制度的建立，那么將建立相應(yīng)的博弈模型來進(jìn)一步分析裝備制造企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)之間的委托代理關(guān)系并得出有效解決問題的制度、政策。

因為在裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)委托代理關(guān)系中，代理產(chǎn)品價格都是P=b+σR。而裝備制造企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)的收益R與研發(fā)費用（X，Y）有著密不可分的關(guān)系，可以說二者是正相關(guān)的，研發(fā)費用高低直接關(guān)系到收益的多少，這將裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)之間的研發(fā)博弈和委托代理博弈聯(lián)系起來。所以，研發(fā)博弈的結(jié)果將直接關(guān)系到委托代理博弈雙方的策略及結(jié)果。

在裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)間的合作研發(fā)博弈與零部件委托代理博弈中，由于裝備制造企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)的追求目標(biāo)不一致以及信息不對稱，雙方博弈的結(jié)果是形成一套剩余收益分配機制，如果這種機制能夠?qū)崿F(xiàn)雙方理想的激勵互容，那么裝備制造企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)都能實現(xiàn)自己的利潤最大化。但是，雙方理想的激勵互容難以實現(xiàn)，該問題的解決有賴于有效的約束制度的建立，即在裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)間達(dá)成有約束力的協(xié)議。那么，在裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)之間要達(dá)成合作博弈關(guān)系。

（二）合作博弈關(guān)系分析

在合作博弈的關(guān)系下有實現(xiàn)裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)“雙贏”的可能，通常能使二者獲得較高的效率或效益。這是裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)形成合作博弈關(guān)系的前提和動機。

裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)之間形成有約束力協(xié)議的合作能產(chǎn)生共享剩余，對合作各方都是有利的。但是，很多具有合作可能性的各方并沒有走到一起，只有在裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)之間存在合作博弈形成的機制，即理性機制、利益轉(zhuǎn)移機制和有效協(xié)商機制，二者之間的合作博弈關(guān)系是可以形成的。

合作博弈關(guān)系形成的機制。只有參與人收益得到提高至少要等于由于參加合作而引起的各參與人的直接收益損失，各成員才有動力參與合作，這符合博弈論中“理性的經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)，這是合作博弈形成的必要機制。設(shè)i為裝備制造企業(yè)，j為高新技術(shù)企業(yè)，（i，j）為一個相互合作關(guān)系，記δij為i從中得到的收益增量，θij為i由于參與合作中損失的直接收益。只有當(dāng)δij≥θij 且δji≥θji，裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)的合作博弈關(guān)系才可能形成。[WTBZ]

由于裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實力各異，則對參與合作的預(yù)期收益就會各不相同，如果預(yù)期收益較少的成員得不到合理的利益補償，合作博弈是難以形成的。必須要保證在裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)之間存在利益轉(zhuǎn)移機制，合作博弈才能形成。具體的轉(zhuǎn)移量是多少才合理，可應(yīng)用Shapley值建立模型來進(jìn)行分析。通過效應(yīng)轉(zhuǎn)移機制，可以充分發(fā)揮激勵和約束兩方面的作用。利益補償機制對于裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)的合作博弈關(guān)系的形成是必需的，通過這個內(nèi)在的機制可以使參加博弈的各方均能獲得合理的收益，這也是裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)合作實踐的內(nèi)在的本質(zhì)，即“雙贏”。

在裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)間合作博弈形成的過程中，雙方共同認(rèn)可的有約束力的協(xié)議，對實現(xiàn)二者之間的有效合作是十分重要的。而有約束力的協(xié)議的達(dá)成是通過裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間的有效協(xié)商來實現(xiàn)的。協(xié)商的過程實際上是一個談判過程，不可避免會出現(xiàn)這樣或那樣的沖突。那么，就需要建立一個關(guān)于協(xié)商問題的數(shù)學(xué)模型，用于在協(xié)商和談判活動中促成一個滿意、合理的協(xié)議。[FL)]

[TPT1.tif，+65mm。150mm，BP]

[TS（][HT5”F]圖2 裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)合作博弈的三種機制作用[TS）]

[FL（K2]裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)合作博弈的三種機制作用如圖1所示，理性機制使得利益互補的裝備制造企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)有可能產(chǎn)生合作博弈；在各方都具有合作意向的前提下，利益轉(zhuǎn)移機制對指定利益分配方案起了指導(dǎo)作用；裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)在滿足參與約束和激勵約束的前提下，需要通過有效協(xié)商機制形成一個公平合理的利益平衡機制。在三種機制的共同作用下，裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)才會形成合作博弈，在實現(xiàn)“雙贏”的過程中實現(xiàn)自己的利益最大化。

通過合作博弈形成機制，裝備制造企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)在達(dá)成具有約束力協(xié)議的基礎(chǔ)上，來進(jìn)行合作博弈。裝備制造企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)以實現(xiàn)總體利益最大化為目標(biāo)，從合作研發(fā)以及委托代理的效率角度出發(fā)，在協(xié)同合作的情況下，雙方以共同利潤最優(yōu)為首要原則確定合作研發(fā)和委托代理的均衡博弈策略。

對于合作博弈關(guān)系的分析，實質(zhì)上就是分析裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)怎樣結(jié)成聯(lián)盟關(guān)系和何種聯(lián)盟關(guān)系將會形成，并分析在聯(lián)盟的利潤實現(xiàn)后，二者怎樣通過協(xié)議去分配利潤也就是聯(lián)盟中的成員將如何分配它們可以得到的支付。

合作博弈關(guān)系的形成過程是一種制度安排的過程，制度安排有效才能保證合作博弈關(guān)系能夠維持下去，從而不斷實現(xiàn)“共享剩余”。毫無疑問，制度建設(shè)并不是簡單的事情，而合作博弈關(guān)系是靠有約束力的協(xié)議來保證的。所以，在裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)間形成合作博弈關(guān)系有一定難度，但存在實現(xiàn)的可能性。

五、結(jié)束語

通過對裝備制造企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)博弈關(guān)系的分析，可以認(rèn)識到在裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間，非合作博弈、合作博弈關(guān)系均可形成。雙方進(jìn)行非合作博弈會形成剩余收益，裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)充分分享剩余收益有賴于有效的約束制度的建立，即在裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間存在形成合作博弈關(guān)系的可能性。根據(jù)分析得出的裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間的博弈關(guān)系，可以建立非合作博弈模型以及合作博弈模型進(jìn)行深入的分析，并最終根據(jù)分析得出的結(jié)論制定出裝備制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的合作博弈策略，對促進(jìn)裝備制造產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展具有一定的指導(dǎo)意義。

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（責(zé)任編輯：石樹文）

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文?！?/p>