摘要：通過對自然壟斷行業(yè)與其他行業(yè)間，以及自然壟斷行業(yè)內(nèi)部群體間的個人收入差異比較分析，在個人收入分配中存在行業(yè)間差距過大和行業(yè)內(nèi)部平均主義嚴重以及職工收入與其經(jīng)濟效益脫鉤等分配不公問題。為了消除這種不合理現(xiàn)象，關(guān)鍵是對政府管理制度的改革，以完善的個人收入分配制度為保證，輔之以嚴格的執(zhí)法監(jiān)督力度，使自然壟斷行業(yè)更好的服務(wù)于廣大人民群眾。

關(guān)鍵詞：自然壟斷行業(yè);個人收入不公;改革政府管制;引入競爭因素

中圖分類號：F224．32 文獻標識碼：A

Individval Income Distribution of Natural Monopoly Industries

DUAN Jin-ming

(School of Economics and Management，Xi’an University of Law and Politics，Xi’an 710063，China)

Abstract:

By means of contrasting and analyzingthe individual income differences between the natural monopoly industries and other industries， as well as the inside ofnatural monopoly industries，the paper finds that the obvious industrial income gap exists in individual income distribution and serious inner equalitarianism and discrepancy between staff income and the economic effect. Furthermore， to indicate the unreasonable phenomenon the most important is to reform govermental regulation. In order to better serve the public， it is important to ensure ofthe complete individual income distribution system and strict supervision the implementation of the regulations and law concernal.

從規(guī)模經(jīng)濟的角度給自然壟斷行業(yè)下定義，它是指一個企業(yè)能以低于兩個或者更多企業(yè)的成本為整個市場供給一種物品或者勞務(wù)的行業(yè)。^[1]如：電力、電信、鐵路、郵政、自來水行業(yè)等均屬于自然壟斷行業(yè)。它具有一系列獨特的經(jīng)濟技術(shù)特征：(1)具有傳輸產(chǎn)品或服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。(2)存在大量沉淀成本。(3)生產(chǎn)具有極大的范圍經(jīng)濟效益。(4)生產(chǎn)或服務(wù)的基本技術(shù)經(jīng)濟標準具有統(tǒng)一性。(5)具有公共產(chǎn)品的特性。^[2]從這些特征不難看出，它給該行業(yè)的競爭者客觀上形成了一座天然屏障。沒有競爭壓力，使其憑借壟斷地位獲得高額利潤成為可能；具有范圍經(jīng)濟效益和統(tǒng)一標準則表明自然壟斷行業(yè)不適于多家企業(yè)平等競爭。具有公共產(chǎn)品的特性是指自然壟斷行業(yè)的商品或服務(wù)是大多數(shù)公眾日常生活所必需的，需求彈性較小，在很大程度上限制了公眾消費的自由選擇空間，為其獲利增加了保障。

一、我國自然壟斷行業(yè)個人收入分配的幾個特點

（一）整體收入水平偏高

首先是名義工資水平普遍較高。統(tǒng)計資料顯示，和1989年相比，2005年除信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè)屬于新興發(fā)展的行業(yè)外，金融、電力煤氣及自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)行業(yè)收入增幅高達304%和228%，農(nóng)林牧漁和商業(yè)餐飲增幅僅為69%和122%。1989年電力煤氣及自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)行業(yè)與農(nóng)林牧漁行業(yè)的收入比為1．61∶1，2005年上升為3．02∶1。1989年收入最高的三個行業(yè)是采掘業(yè)、電力煤氣及自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)行業(yè)以及地質(zhì)勘探水利業(yè)；2005年變?yōu)樾畔鬏?、計算機服務(wù)及軟件業(yè)、金融業(yè)以及電力煤氣及自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)行業(yè)。如1表所示。

縱覽表1，不難發(fā)現(xiàn)，首先是高收入行業(yè)基本上都集中在電子、電信、金融、水電等行業(yè)，低收入行業(yè)基本上是那些基礎(chǔ)性行業(yè)(如農(nóng)、林、牧、漁業(yè)和地質(zhì)水利業(yè))和一些競爭性充分的行業(yè)(如社會服務(wù)業(yè)、餐飲業(yè)和建筑業(yè))。自1989年至2005年的17年間，自然壟斷行業(yè)的電力煤氣及自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)行業(yè)職工平均工資自始至終高居排行榜的前三位，并且遠遠超出其他一般競爭性行業(yè)。其工資增長速度也要高出全國平均工資增長速度的4%－5%。^[3]

其次是隱形收入數(shù)量可觀。行業(yè)內(nèi)存在大量隱形收入，一些自然壟斷性行業(yè)憑借自身壟斷經(jīng)營以各種名目給職工發(fā)放補貼。在2007年3月召開的全國人大十屆五次會議上，人大代表黃席樾的提議讓我們對此深有體會。“電廠職工可以免費用電、地鐵員工直至家屬可以持一張免費卡無償乘坐地鐵……在壟斷公共事業(yè)性行業(yè)里，職工所享受的相關(guān)福利待遇令人吃驚，甚至成為司空見慣的潛規(guī)則。像媒體報道的電表查表員、高速路收費員月收入7 000元等現(xiàn)象，已經(jīng)讓公眾感覺'壟斷福利'已成危害社會公平的怪胎?！?sup>[4]

（二）群體內(nèi)部收入差距偏小

自然壟斷行業(yè)職工收入中，隱形收入和獎金津貼占有較大比重，而這部分收入往往是按人頭發(fā)放的，與職工的學歷、素質(zhì)和貢獻大小沒有聯(lián)系，因而自然壟斷行業(yè)群體內(nèi)部之間的收入差距偏小。據(jù)有關(guān)資料，某壟斷企業(yè)群體內(nèi)部按學歷職工年工資收入如表2所示。

從表2不難看出，在自然壟斷企業(yè)內(nèi)部，職工工資收入差距偏小，平均主義較為嚴重，最高年工資與最低年工資相差僅為4 306元，相差率為10．71％；而且個人收入水平更多地是與工齡、年齡這些與個人素質(zhì)相關(guān)性不太大的因素聯(lián)系的更緊密，不是更多地與個人受教育程度相聯(lián)系，雖然接受本科層次教育職工的人均年工資收入最高，但次高組卻為“初中及以下”人群，并且兩者之間的差距僅僅為558元，僅增加1．27％；初中及以下組與?？平M相比，年工資還要高3 748元，僅僅是因為年齡和工齡較長。

（三）收入水平與企業(yè)效益脫節(jié)

自然壟斷行業(yè)職工的收入水平與其經(jīng)濟效益是嚴重脫節(jié)的，“高收入、高虧損”的現(xiàn)象似乎早已為人們所司空見慣。許多自然壟斷行業(yè)的企業(yè)既享受躺在國家身上吃大鍋飯的好處，又通過社會服務(wù)向人們索取額外報酬。^[6]這些行業(yè)利潤下降，甚至出現(xiàn)行業(yè)大面積虧損的消息也頻頻見諸報端。據(jù)國家發(fā)改委的有關(guān)數(shù)據(jù)，自來水集團2003年實現(xiàn)銷售收入162 604萬元，成本及其它費用為162 604萬元，實現(xiàn)銷售利潤為零；2004年上半年實現(xiàn)銷售收入82 331萬元，成本及其它費用為85 540萬元，銷售利潤虧損3 209萬元；2005年電力全行業(yè)虧損1280戶，虧損額127億元。^[7]

二、收入分配的影響和原因

（一）嚴重的消極影響

首先，強化了非經(jīng)濟因素在個人收入分配中的作用，弱化了個體因素的作用。較高的個人收入與其自身的高學識、強能力應(yīng)該具有必然聯(lián)系。而在自然壟斷行業(yè)的職工收入中，影響更多地是各種非經(jīng)濟因素，個人素質(zhì)差異的作用較小。這種分配的反作用，不是促使人們更好的提高自身素質(zhì)，而是找關(guān)系、走后門、以錢買權(quán)來擠入穩(wěn)定的高福利單位，或者通過這種方式來保住自己既有的工作，從而強化了行政權(quán)力對經(jīng)濟生活的不當干預，為腐敗的滋生和蔓延提供了溫床，同時也弱化了個人為提高自身素質(zhì)而進行的各種努力。

其次，個人收益和經(jīng)營業(yè)績脫鉤，不僅造成了不應(yīng)有的財政負擔和新的社會不公，更不利于市場經(jīng)濟的培育和發(fā)展。國家每年對虧損企業(yè)的的補貼占財政收入的很大一部分，并且呈逐年遞增的趨勢。1978年，國家政策性補貼支出是11．14億元，占當年財政收入的0．98%；到了2000年，補貼支出已經(jīng)膨脹到1042．28億元，占當年財政收入的7．78%；雖然2004年政策性補貼的比重下降到2．84%，但補貼支出仍高達795．80億元。^[8]另外，財政補貼是對經(jīng)濟利益的一種再分配，對國民收入產(chǎn)生直接的影響。國家對一般競爭性行業(yè)征收多種稅收，卻對自然壟斷性行業(yè)不僅在稅收政策上給予優(yōu)惠，而且還給予大量的財政補貼，這就會造成經(jīng)濟利益關(guān)系的嚴重扭曲，不利于市場經(jīng)濟的培育和發(fā)展。

最后，減弱了市場競爭能力，不利于資源的有效利用，降低了社會成員的福利水平。由于自然壟斷行業(yè)的行政干預過多，壟斷因素過重，競爭因素不足，不利于這些資源的充分有效的開發(fā)利用，從而使其成本下降緩慢。這些企業(yè)往往會利用自然壟斷地位向政府討價還價，人為地抬高價格或申請補貼，這都會降低社會成員的福利水平。

（二）原因分析

首先政企不分，行政壟斷現(xiàn)象嚴重。行政壟斷是政府及其所屬部門濫用行政權(quán)力限制競爭的行為，是一種政企合一的體制，它明顯區(qū)別于通過市場競爭導致的生產(chǎn)集中而形成的經(jīng)濟性壟斷。^[9]其表現(xiàn)之一就是政府進行管制時，將行業(yè)中的自然壟斷性業(yè)務(wù)與非自然壟斷性業(yè)務(wù)混同對待，利用自然壟斷的合理性掩蓋了非自然壟斷性業(yè)務(wù)的低效率。政府部門既是政策制定者，又是監(jiān)督執(zhí)行者。出于對地方或部門利益的考慮，往往利用手中權(quán)力制定壟斷高價，提供強制性服務(wù)甚至劣質(zhì)服務(wù)，嚴重損害了消費者的利益。

其次，對自然壟斷行業(yè)的特點缺乏正確的認識和深入的研究，沒有建立一套與自然壟斷行業(yè)的特點相適應(yīng)的收入分配制度。自然壟斷行業(yè)一般都是關(guān)系國計民生的基礎(chǔ)性行業(yè)，與人們的日常生活息息相關(guān)，如鐵道、民航、郵政、電信、電力及城市供水、供暖、供氣等。因此，理順自然壟斷行業(yè)的個人收入分配秩序問題顯得尤為重要。但是，目前在我國的個人收入分配領(lǐng)域中，很多制度不完善，監(jiān)督調(diào)控收入分配的機制沒有完全建立，分配秩序比較混亂。一是有些部門和單位憑借行業(yè)壟斷和某些特殊條件為其職工發(fā)放額外收入，基本分配失去控制。如有的企業(yè)憑借其壟斷地位獲得的高額利潤，并沒有上繳國家財政或轉(zhuǎn)為國有資本金，而是直接或變相地轉(zhuǎn)化為職工收入和福利，造成行業(yè)間收入差距過大；有的壟斷行業(yè)中的普通職工，比如司機、清潔工等，他們的收入遠高于勞動力市場的價格，甚至高于其他行業(yè)的技術(shù)人員，嚴重扭曲了勞動力的價格。二是勞動報酬尚未完全工資化、貨幣化，養(yǎng)老、醫(yī)療等社會保險項目還沒有完全獨立于企業(yè)之外而實現(xiàn)社會化，因而造成初次分配與再分配的錯位。如不少單位自行設(shè)立了津貼、補貼及福利項目。這些工資以外的收入名目很多，來源不易監(jiān)控，而且大多是按人頭發(fā)放，加劇了群體內(nèi)的平均主義。三是有的行政機關(guān)把屬于職責范圍內(nèi)的工作“商品化”，強行向服務(wù)對象收費或攤派；有的行政事業(yè)單位憑借行政權(quán)力獲得收入；有的行政事業(yè)單位把通過財政以外的渠道獲得的資金也轉(zhuǎn)化為職工收入，造成不同單位工作人員的收入差距過分懸殊。四是調(diào)節(jié)個人收入分配的稅種不完全，征收監(jiān)管機制不健全，沒有發(fā)揮調(diào)節(jié)個人收入分配的功能。

最后，立法滯后，缺少透明、完善的法律制度。我國在自然壟斷行業(yè)管制中所依據(jù)的法律、法規(guī)主要有兩類：一是規(guī)范一般市場競爭行為的法律，主要是1993年9月頒布的《中華人民共和國反不正當競爭法》及其配套的規(guī)章；二是特定領(lǐng)域的行業(yè)法和部門條例，如《鐵路法》、《電力法》、《電信條例》等?！斗床徽敻偁幏ā穼τ谧匀粔艛嘈袠I(yè)的有關(guān)規(guī)定過于簡單粗糙，且用于反壟斷時適用性較差。行業(yè)法大多制定于管制改革以前，其指導思想往往是為了保證國家基礎(chǔ)設(shè)施安全，而不是為了規(guī)范行業(yè)中各市場主體的行為，部門條例缺乏權(quán)威性、系統(tǒng)性。

三、解決我國自然壟斷行業(yè)個人收入分配問題的幾點思考

（一）加快政府管理體制改革，打破行政壟斷，實行政企分開

雖然我國早已推進“政企分開，打破行政壟斷”的改革工作，但到目前為止，政企分開的透明度還比較低，導致政府職能缺位與越位問題依然嚴重。這在傳統(tǒng)上由政府經(jīng)營的自然壟斷行業(yè)中表現(xiàn)得尤為明顯。例如政府對自然壟斷企業(yè)人事權(quán)的過多干預和產(chǎn)權(quán)的照顧。只有真正實行政企分開，企業(yè)才能形成作為市場主體所必需的經(jīng)營體制，政府應(yīng)從自然壟斷行業(yè)的壟斷經(jīng)營者轉(zhuǎn)變?yōu)楦偁幮越?jīng)營的組織者，及時轉(zhuǎn)換自己的角色，做好對壟斷行業(yè)中自然壟斷性業(yè)務(wù)與非自然壟斷性業(yè)務(wù)的劃分、行業(yè)建設(shè)的規(guī)劃、市場準入、市場管理等工作；加強對自然壟斷行業(yè)收入分配的監(jiān)管，改革工資收入分配制度，推進職工收入分配的工資化、貨幣化和公開化，規(guī)范職工收入結(jié)構(gòu)，抑制職工收入過快增長，提高政府管制的效率。政府應(yīng)該是市場環(huán)境的創(chuàng)造者，經(jīng)濟運行秩序的監(jiān)督者，綜合服務(wù)的提供者。企業(yè)則根據(jù)政府頒發(fā)的經(jīng)營許可證的有關(guān)條款，按照市場經(jīng)濟原則開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，使企業(yè)成為真正的市場主體，從而實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營機制的根本性轉(zhuǎn)換，扭轉(zhuǎn)我國自然壟斷行業(yè)中行政壟斷因素過多的局面。

（二）積極引入競爭因素

自然壟斷性的一個重要特點就是規(guī)模經(jīng)濟。而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟的一個重要原因就在于自然壟斷行業(yè)的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟特征。市場需求量越大，網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)系統(tǒng)所形成的龐大的固定成本就越能為廣泛地分散到每一單位產(chǎn)品上而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效益。因此，自然壟斷行業(yè)中的自然壟斷性業(yè)務(wù)主要集中在那些固定的網(wǎng)絡(luò)性操作業(yè)務(wù)領(lǐng)域，如電力、城市暖氣、煤氣和自來水供應(yīng)行業(yè)中的線路、管道等輸送網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)，電信行業(yè)中的有線通信網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)和鐵路運輸中的鐵軌網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)等。^[10]其他領(lǐng)域的業(yè)務(wù)則可以歸為非自然壟斷性業(yè)務(wù)。由于技術(shù)的變化使自然壟斷的邊界已發(fā)生改變，傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)中的部分業(yè)務(wù)領(lǐng)域已不再具有自然壟斷性，于是需要對非自然壟斷業(yè)務(wù)與自然壟斷業(yè)務(wù)進行分離，建立自然壟斷性業(yè)務(wù)和非自然壟斷性業(yè)務(wù)的拆分機制，合理界定非自然壟斷業(yè)務(wù)的部門和范圍。比如，對于一些涉及國家安全或者稀缺性資源，為了兼顧效益與安全等因素，民間性質(zhì)的資本進入要受到完全的禁止或者份額的限制；對于自然壟斷行業(yè)的非自然壟斷業(yè)務(wù)，可允許各種市場主體積極參與競爭，努力構(gòu)建一種公開、公平、公正的非自然壟斷業(yè)務(wù)的市場競爭環(huán)境。對自然壟斷行業(yè)中的自然壟斷性業(yè)務(wù)，可以通過設(shè)計與該業(yè)務(wù)性質(zhì)相符合的競爭模式，引入競爭因素，如承諾的比較和兌現(xiàn)。這不但保證了自然壟斷的規(guī)模經(jīng)濟效益，同時也兼顧了市場競爭機制在自然壟斷行業(yè)中應(yīng)有的作用，實現(xiàn)競爭活力與規(guī)模經(jīng)濟相兼容的有效競爭，提高這些行業(yè)的經(jīng)營效率。

（三）規(guī)范收入分配關(guān)系，建立一套與自然壟斷行業(yè)的特點相適應(yīng)的收入分配制度

規(guī)范收入分配關(guān)系要注意以下幾個方面：一是要保護和支持合理的個人收入分配差距。在以知識經(jīng)濟為主流的今天，人力資本的作用日益重要，收入差距擴大在所難免；二是在初次分配和再次分配的作用上，保障初次分配的效率和再次分配的公平。養(yǎng)老金、保險金等社會福利的發(fā)放應(yīng)盡快實現(xiàn)社會化，保障再次分配的經(jīng)濟利益為社會大眾所共享，從而使個人收入的初次分配效率得到合理有效地提高；三是整頓不合理收入。采取切實措施，規(guī)范壟斷行業(yè)的分配制度，制止一些壟斷企業(yè)收入分配過分向個人傾斜的現(xiàn)象，使福利收入貨幣化，隱性收入顯性化。同時，縮小國家壟斷性行業(yè)的范圍，鼓勵公平競爭，逐步消除壟斷利潤。四是調(diào)節(jié)過高收入。當前的重點是加強對部分高收入者所得稅的征管，采取得力措施制止偷、漏稅行為，同時要借鑒國外調(diào)節(jié)收入分配的經(jīng)驗完善所得稅制，對高收入者在收入、財產(chǎn)、消費諸環(huán)節(jié)進行全面有效的稅收調(diào)節(jié)。

（四）建立健全完善的法律規(guī)章制度，加強執(zhí)法監(jiān)督力度

在自然壟斷行業(yè)政府管制體制改革中采取“以立法為先導”的原則，根據(jù)各自然壟斷行業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟特征、現(xiàn)行政府管制體制和改革的目標等因素，加強法律法規(guī)的建設(shè)。對相關(guān)部門的法律法規(guī)要及時進行修訂，包括修改和完善《電力法》、《航空法》、《鐵路法》等。目前由于多方面因素的影響，我國社會監(jiān)督力量和功效還比較微弱。政府應(yīng)該采取更多的法律措施來提高和完善社會監(jiān)督機制，保證“權(quán)為民所用，利為民所謀，情為民所系”。只有營造出一個強有力的社會監(jiān)督環(huán)境，自然壟斷行業(yè)才能在正軌上持久良性地發(fā)展，廣大人民群眾的利益才能真正得以維護。

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（責任編輯：呂洪英）