中國在入世后的第三年已經(jīng)成為世界第三貿(mào)易大國，對外貿(mào)易推動著經(jīng)濟的高速發(fā)展。然而，與此同時，我們與主要貿(mào)易伙伴之間的貿(mào)易摩擦正在不斷升級。而且處于產(chǎn)品生命周期模型“模仿國”的地位，被動地承接發(fā)達國家一輪又一輪“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”，將最終不利于中國經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展。通過研究產(chǎn)品生命周期模型對于對外貿(mào)易政策的影響，可以解釋這些現(xiàn)象；同時，外貿(mào)政策對產(chǎn)品生命周期模型也有反作用，并且提供了改變不利局面、優(yōu)化貿(mào)易利益的思路。

一、弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期模型

弗農(nóng)（Vernon）在1960年推出產(chǎn)品生命周期模型，如下圖所示：

第一階段（OA），產(chǎn)品只在發(fā)明國生產(chǎn)和消費。第二階段（AB），該產(chǎn)品的生產(chǎn)在發(fā)明國得到了改進，為適應(yīng)國內(nèi)外迅速增長的需求，產(chǎn)量大幅上升，由于國外不能生產(chǎn)該產(chǎn)品，故發(fā)明國在國際市場上處于壟斷地位。第三階段（BC）該產(chǎn)品已經(jīng)標準化，模仿國已開始生產(chǎn)供國內(nèi)消費的這一產(chǎn)品。第四階段（CD），模仿國開始出口該產(chǎn)品，在第三國市場上低價銷售；最后，在第五階段，模仿國在發(fā)明國市場上低價銷售，發(fā)明國的產(chǎn)量大幅下降或完全停止。

現(xiàn)以汽車行業(yè)為例，說明產(chǎn)品生命周期的循環(huán)過程。1910年，當福特T型車剛剛問世時，美國汽車產(chǎn)量已經(jīng)達到18.7萬輛，那時英、德、法三國的汽車產(chǎn)量分別僅2.5萬輛、3.8萬輛、0.9萬輛。十年后，美國汽車產(chǎn)量超過了200萬輛，而英德法三國汽車產(chǎn)量加起來也不到20萬輛。因而，盡管美國并非汽車的最初發(fā)明國，但確是這個行業(yè)最初的國際市場壟斷者。這得益于它在這個行業(yè)中源源不斷的創(chuàng)新成果：從大批量生產(chǎn)開創(chuàng)汽車產(chǎn)業(yè)化，到引領(lǐng)鋼制轎式車身潮流，再到以高壓縮比發(fā)動機為核心的技術(shù)創(chuàng)新群，每一次的革新都使其重回發(fā)明國地位，享受超額利潤。上世紀70年代末，美國汽車產(chǎn)業(yè)進入成熟階段，其具體表現(xiàn)為：投資者涌入這一產(chǎn)業(yè)的步伐趨于停止，汽車產(chǎn)業(yè)擴張的規(guī)模日趨穩(wěn)定，其對整個工業(yè)的貢獻己達到極限。產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)間的競爭主要集中在品種、質(zhì)量、性能和價格上，主要產(chǎn)品的產(chǎn)量增長幅度變得平緩而穩(wěn)定，增長率急劇上升的趨勢基本停止。此后，一些企業(yè)選擇對外直接投資，部分標準化的技術(shù)開始向東道國擴散，使得發(fā)展中國家汽車企業(yè)有機會對這些技術(shù)進行消化、吸收、模仿、創(chuàng)新，進而在低端市場形成自主品牌，如中國的奇瑞，吉利等。2007年2月，中國海關(guān)總署公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2006年全國汽車商品累計出口總值281. 44億美元，與2005年相比增長42. 76 %；整車出口(含底盤)34. 24萬輛，同比增長98. 13 % ；出口創(chuàng)匯31.35億美元，同比增長96. 62 %。目前我國汽車出口數(shù)量和出口創(chuàng)匯都超過進口數(shù)量和用匯。

二、“模仿國”的地位對中國貿(mào)易的不利影響

如果將一國一定時期內(nèi)生產(chǎn)和消費的許多產(chǎn)品，按其所處的產(chǎn)品生命周期的不同階段分類，則可清晰地看出一國對于不同的產(chǎn)業(yè)采取了何種貿(mào)易政策，以及模仿國和發(fā)明國的政策差別。而當這種差別升級為矛盾和沖突時，貿(mào)易摩擦隨之產(chǎn)生。中國和美國分別作為最大的發(fā)展中國家和發(fā)達國家，也是產(chǎn)品生命周期中“模仿國”和“發(fā)明國”的典型，將這兩個國家的對外貿(mào)易政策放在產(chǎn)品生命周期的不同階段上看，具有一定的代表性。

1.在第一階段，當中國在高新技術(shù)的研發(fā)方面落后于美國時，我們的政策是鼓勵引進先進的生產(chǎn)技術(shù)，以提高消化吸收再創(chuàng)新的能力，利用后發(fā)優(yōu)勢盡量縮短與發(fā)達國家的差距。但是美國為了更持久的保持技術(shù)領(lǐng)先的優(yōu)勢和在國際市場上的壟斷地位，利用嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護制度和高技術(shù)出口管制政策，限制處于這一階段的產(chǎn)品進行自由貿(mào)易。

2.到了第二、第三階段，發(fā)明國的出口量才逐漸增加。為了趕在其他國家尚不能大量生產(chǎn)該產(chǎn)品時攫取壟斷利潤，發(fā)明國在這一階段相應(yīng)的采取開放的貿(mào)易政策，并希望世界各國對其開放市場。如美國會鼓吹基于比較優(yōu)勢的自由貿(mào)易政策。而此時，中國卻著眼于潛在的動態(tài)的比較優(yōu)勢，希望實施適度保護的“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”。于是，矛盾再次產(chǎn)生。

3.在第四階段，雖然兩國都可以出口該產(chǎn)品，但由于比較優(yōu)勢差異較大，即使是進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，也多是基于垂直差異，所以無論在對方還是第三國市場上競爭都并不激烈。但是美國大力推行的區(qū)域貿(mào)易自由化政策，會由原先從更有效率的非成員國（中國）低價進口轉(zhuǎn)向從成員國（如墨西哥）高價進口，客觀上對中國造成了“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”。不僅如此，其對于我國處于生命周期此階段的產(chǎn)品設(shè)限，常常是為了保護集團內(nèi)與我國有相似比較優(yōu)勢的拉美國家的利益。

4.到了第五階段，模仿國的生產(chǎn)成本低于發(fā)明國，在該國市場上取而代之本是不可逆轉(zhuǎn)的趨勢，我國也希望充分利用比較優(yōu)勢出口創(chuàng)匯。而發(fā)明國依然盡全力延長實際已走到盡頭的產(chǎn)品生命周期，利用 “保護夕陽產(chǎn)業(yè)理論”，主張對于那些處于衰落的工業(yè)部門應(yīng)該給予暫時性的保護。

一輪產(chǎn)品生命周期循環(huán)至此，我們可以看出：對處于生命周期某一特定階段的產(chǎn)業(yè)，不同國家的貿(mào)易政策各不相同，貿(mào)易摩擦由此產(chǎn)生。關(guān)鍵是當我們面對摩擦?xí)r，多是處于被動局面。對于發(fā)達國家第一階段的“技術(shù)封鎖”，目前尚無有效的國際法規(guī)則能切實地保護發(fā)展中國家的利益。在第二、第三階段，我國欲實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策時，也還面臨著被別國報復(fù)的威脅和自身“保護過度”的風(fēng)險。對于第四階段的“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”效應(yīng)的不利影響，我國卻未能與周邊國家形成一個對等的集團力量予以制衡。而面對第五階段保護“夕陽產(chǎn)業(yè)”的非關(guān)稅壁壘時，更是多少顯得無可奈何：我國是世界上反傾銷的最大受害國之一，卻至今未形成自己的反傾銷體系。從整個產(chǎn)品生命周期所反映的我國對外貿(mào)易的現(xiàn)狀和外部環(huán)境看來，情況不容樂觀。

三、應(yīng)對產(chǎn)品生命周期變化的政策導(dǎo)向

一般說來，改變產(chǎn)品生命周期模型的形狀，扭轉(zhuǎn)不利局勢的關(guān)鍵在于生產(chǎn)曲線的前移，即讓國內(nèi)生產(chǎn)提前到第二階段甚至是第一階段進行，而不是等到第三階段產(chǎn)品完全標準化了，再來被動地承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。那么對于一個發(fā)展中國家來說，如何實現(xiàn)這樣的轉(zhuǎn)變呢？除了在進口引起國內(nèi)需求后，國內(nèi)廠商爭取最快速的反應(yīng)，盡量縮短模仿時滯外，外貿(mào)政策的制定也應(yīng)旨在為國內(nèi)企業(yè)提供一個充分發(fā)揮潛在比較優(yōu)勢的環(huán)境。即在產(chǎn)業(yè)處于生命周期的第二、第三階段時，通過戰(zhàn)略性貿(mào)易政策給予適度保護，是從整體上扭轉(zhuǎn)不利局勢的關(guān)鍵。其主要政策導(dǎo)向有以下幾方面：

1、國際技術(shù)貿(mào)易——獲取新技術(shù)的捷徑

如果在新產(chǎn)品進入我國之前（生命周期第一階段）通過許可貿(mào)易獲得研發(fā)技術(shù)，爭取一段時間產(chǎn)生“學(xué)習(xí)效應(yīng)”，在第二階段外商商品進入后就有足夠的抵抗力。若是“排他許可”，由于許可方不會進入我國市場參與競爭，其作用幾乎等同于“保護幼稚產(chǎn)業(yè)”。這時具有“潛在比較優(yōu)勢”的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)成本很快下降到低于發(fā)明國的水平，將可以趕在產(chǎn)品標準化前在第三國市場上與發(fā)明國分一杯羹，提前占領(lǐng)發(fā)明國市場，縮短整個產(chǎn)品生命周期。模仿國單純的保護是被動的，只能將國內(nèi)生產(chǎn)提前到第二階段；而主動的引進和積級地吸納技術(shù)則可以將生產(chǎn)提前到第一階段。此處將消費曲線也做了前移，因為供給增加，價格降低將促進消費；而且可以說，更多時候是需求在引領(lǐng)著供給，即消費曲線的前移反過來還會帶動生產(chǎn)曲線的前移。最終，隨著生產(chǎn)曲線更大幅度的前移，貿(mào)易利益和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也將得到更大幅度的提升。

2、吸引跨國公司來華建立研發(fā)中心

由于跨國公司對母國實行技術(shù)控制和封鎖，國內(nèi)企業(yè)在技術(shù)上直接學(xué)習(xí)不可行，但仍可通過各種途徑的間接學(xué)習(xí)提高創(chuàng)新能力，這些途徑可以是合作，當然也可以是競爭。一方面，目前在華與中方合作研發(fā)的跨國公司的使用對象多選擇中國的科研機構(gòu)、大學(xué)，而這些院校、機構(gòu)與許多國內(nèi)企業(yè)有著緊密的合作關(guān)系，所以，這種聯(lián)合與合作是能被國內(nèi)先進企業(yè)吸收的。另一方面，跨國公司在華建立研發(fā)機構(gòu)還會對國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生激勵效應(yīng)?？鐕驹谌ARD力度的加大和市場的擴張，給長期不重視技術(shù)進步的國內(nèi)企業(yè)以巨大的壓力。當跨國公司采用科學(xué)有效的激勵制度來吸引并充分利用中國研發(fā)人才時，不僅促進了中國研發(fā)人才市場的發(fā)育，還促使中國企業(yè)、大學(xué)及研究機構(gòu)面對強大的研發(fā)人才競爭，不斷完善激勵制度，提高激勵作用。

3、海外投資——為真正的先進技術(shù)獨辟蹊徑

近年來大量的外商直接投資對于中國這樣一個資本稀缺的國家近幾年來經(jīng)濟的飛速發(fā)展的確功不可沒。但其“技術(shù)溢出”效果并不明顯。而我國企業(yè)通過對外國投資，利用當?shù)馗咚刭|(zhì)勞動力和發(fā)達的產(chǎn)業(yè)鏈，主動吸收技術(shù)，并向國內(nèi)傳遞，由于東道國難以直接限制，將有可能獲得真正先進的技術(shù)。國內(nèi)一些有實力的大公司進行海外投資通常有兩種形式：或是像海爾、長虹在海外建立自己的研發(fā)中心使當?shù)氐目萍假Y源為我所用；或是以聯(lián)想、TCL為典范，直接在海外兼并含有核心技術(shù)的外國企業(yè)，充分利用業(yè)已存在的客戶資源和品牌資源。

4、建立和完善國家創(chuàng)新體系

發(fā)展中國家的許多企業(yè)暫時不具備足夠的科研實力，目前又沒有“風(fēng)險投資基金”為其提供資金和承擔(dān)風(fēng)險，因而很難在自主研發(fā)上獨當一面，以至于退出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。所以我國的國家創(chuàng)新體系，目前還不能完全由企業(yè)主導(dǎo)。那么政府又應(yīng)當扮演什么樣的角色呢?首先，應(yīng)當給予科研機構(gòu)和企業(yè)充分的資金支持。政府的政策扶持主要屬于國家財政政策范圍的問題，涉及到國家的財政補貼。根據(jù)WTO《補貼與反補貼協(xié)議》的規(guī)定:“允許一國為實現(xiàn)國內(nèi)經(jīng)濟與社會發(fā)展的目標而實施某些財政補貼的做法”。在WTO規(guī)則所允許的補貼措施中，就包括政府對研發(fā)活動的補貼。與此同時， 政府應(yīng)做好科研機構(gòu)和企業(yè)間的諧調(diào)，縮短科技成果產(chǎn)業(yè)化的過程。吳敬漣說：“制度重于技術(shù)”。國家創(chuàng)新體系就是旨在用制度安排技術(shù)創(chuàng)新，并用制度支撐創(chuàng)新的持續(xù)進行。

5、推行內(nèi)松外緊的競爭政策

隨著全球市場經(jīng)濟體制的基本建成，國家間的相互依賴日漸加深，國際產(chǎn)業(yè)競爭空前加劇，另外，隨著全球經(jīng)濟日漸一體化，全球市場也越來越呈現(xiàn)壟斷競爭狀態(tài)。而在這種背景下，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施日益困難。于是開放市場、減少壁壘、進行公平有效的競爭，在競爭中求生存、求發(fā)展，就成為一種現(xiàn)實的選擇。隨著中國對外開放的逐步深入，盡快出臺競爭法、推行與國際接軌的競爭政策是當務(wù)之急。我們作為一個發(fā)展中的轉(zhuǎn)軌國家，面對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性競爭產(chǎn)業(yè)的弱勢狀況，應(yīng)實行內(nèi)松外緊的競爭政策。

對內(nèi)部而言，長期以來的市場分割、行業(yè)壟斷和行政壟斷是產(chǎn)業(yè)競爭力提升的主要障礙，而寡占行業(yè)市場集中度和規(guī)模經(jīng)濟的不足又是造成戰(zhàn)略性貿(mào)易政策效果弱化的主要因素。因此在整合全國市場和建立公平競爭的經(jīng)濟秩序的同時，應(yīng)促進內(nèi)資企業(yè)間的兼并、重組與各種形式的合作、聯(lián)盟，維持產(chǎn)業(yè)整合后大企業(yè)之間的競爭格局，以大企業(yè)間的競爭帶動產(chǎn)業(yè)的成長與發(fā)展。

對外部而言，實施競爭政策是應(yīng)對日益加劇的外部沖擊的需要。首先，貿(mào)易政策和投資政策的自由化需要競爭政策加以補充和修正。隨著中國開放的深入和擴大，以及跨國并購的發(fā)展，跨國公司可能對中國企業(yè)采取更為廣泛和頻繁的多種形式的限制競爭行為，外資企業(yè)壟斷市場、控制產(chǎn)權(quán)和技術(shù)、破壞有序競爭的潛在威脅不斷增長。制定《反壟斷法》和推行競爭政策，可以成為制衡跨國公司壟斷和限制競爭行為的有力武器，為內(nèi)資企業(yè)提供良好的競爭環(huán)境，并保護幼稚產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的健康、順暢發(fā)展。