戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是20世紀(jì)80年代為適應(yīng)新貿(mào)易理論和戰(zhàn)后國際貿(mào)易實踐發(fā)展起來的，是貿(mào)易保護理論的重要內(nèi)容之一。在日益激烈的國際競爭中，強調(diào)國家干預(yù)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策已成為各國爭取最大利益而實施的新貿(mào)易保護主義政策的理論依據(jù)。

一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策及其實施條件

20世紀(jì)80年代，在新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上，格羅斯曼(G. Grossman)、斯潘塞(B. Spencer)、布蘭德(J. Brander)等人以規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭為前提，以產(chǎn)業(yè)組織理論和市場結(jié)構(gòu)理論為研究工具，提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的核心思想包含利潤轉(zhuǎn)移論和外部經(jīng)濟論兩個方面。其中，利潤轉(zhuǎn)移論強調(diào)靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟，認(rèn)為一國政府可以通過采取關(guān)稅、配額、生產(chǎn)補貼、出口補貼等貿(mào)易政策手段支持本國的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，改變本國廠商與外國廠商之間的博弈結(jié)果，增強本國廠商的競爭力，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，達到奪取和擴大市場份額并將外國壟斷廠商的利潤轉(zhuǎn)移到本國，最終提高本國國民福利的目的。外部經(jīng)濟論強調(diào)動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟的作用，主張政府通過提供研發(fā)補貼、生產(chǎn)補貼等措施，對外部經(jīng)濟顯著的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)如高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進行干預(yù)和扶持，使該產(chǎn)業(yè)在技術(shù)和貨幣外部經(jīng)濟的作用下逐步成長和壯大，取得在國際競爭中的優(yōu)勢地位，并通過外部經(jīng)濟效應(yīng)對其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)乃至整個國民經(jīng)濟產(chǎn)生積極的影響。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策盡管帶有強烈的貿(mào)易保護主義色彩，但由于這種政策迎合了各國的現(xiàn)實需要，因而備受各國關(guān)注，并對各國貿(mào)易政策的制定產(chǎn)生了深刻的影響。

日本和美國都在不同時期實施了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，從二戰(zhàn)后到20世紀(jì)70年代，日本政府實施的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的重點是鋼鐵、汽車、造船等資本密集、技術(shù)含量高的重、化工產(chǎn)業(yè)；20世紀(jì)70到90年代，美國將政策重點放在半導(dǎo)體、信息、通訊、生物、醫(yī)學(xué)等高科技產(chǎn)業(yè)上。印度在軟件業(yè)實施了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策并取得成功，更是開創(chuàng)了發(fā)展中國家使用該種政策的先例。

理論上，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功實施有一系列嚴(yán)格的條件。通常，我們可以把戰(zhàn)略性貿(mào)易政策有效實施的條件區(qū)分為兩類，一是前提條件，二是隱含條件。

1．前提條件：不完全競爭與規(guī)模經(jīng)濟

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策基本模型將不完全競爭與規(guī)模經(jīng)濟視為該政策實施的前提條件。不完全競爭特別是寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)是必不可少的條件，在寡頭壟斷的市場上，少數(shù)幾個廠商存在激烈的競爭，并且其決策相互依賴，在本國廠商與外國廠商之間的相互博弈中市場份額顯得非常重要，因此，此時本國政府的支持對本國廠商能否處于有利的競爭地位將會產(chǎn)生決定性的影響。通常，所扶持的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)必須具有較高的市場集中度、較高的行業(yè)進入壁壘、內(nèi)部或外部規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)顯著，而且具有較旺盛的國內(nèi)需求。只有滿足上述要求的產(chǎn)業(yè)才會使政府產(chǎn)生單邊干預(yù)的動機。

2．隱含條件：市場經(jīng)濟體制

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論是以發(fā)達國家為背景提出的，因此，成熟的、運行良好的市場經(jīng)濟其實是該政策的一個隱含條件。因為只有在市場經(jīng)濟體制下，真正自主的市場主體和市場體系才能發(fā)育完善，價格機制才能真正引導(dǎo)廠商的行為與決策，市場才能真正有效地配置資源，政府采取的各項干預(yù)性措施也才能有效地發(fā)揮作用。

上述兩類條件在根本上決定了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策能否被采用，是在實踐中應(yīng)用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的前提和基礎(chǔ)。此外，政府對廠商及競爭信息的掌握及判斷、政府獨立決策的能力、干預(yù)的有效程度、貿(mào)易伙伴國是否做出反應(yīng)及反應(yīng)的程度等都將影響到戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施效果。

二、對我國是否具備實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的條件的判斷

入世之后，我國市場越來越開放，為了防止市場開放對本國某些產(chǎn)業(yè)造成過于強烈的沖擊，以及防止外國廠商競爭阻礙我國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對一些行業(yè)給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo與支持是十分必要的，而戰(zhàn)略性貿(mào)易政策正為政府采取適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易干預(yù)提供了合理的依據(jù)。那么，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在我國是否適用？我國是否具備了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實施所需的條件呢？

1．從市場結(jié)構(gòu)來看，在我國制造業(yè)中，部分行業(yè)的市場集中度和進入壁壘高，具有寡占特征

市場結(jié)構(gòu)是指在特定的市場中企業(yè)間數(shù)量、份額、規(guī)模上的關(guān)系，以及由此而決定的競爭形勢。它主要包括市場集中度 、進入壁壘、產(chǎn)品差異等因素。

首先，我們用市場集中度指標(biāo)來考察制造業(yè)的市場結(jié)構(gòu)。市場集中度是通過市場參與者的數(shù)量和參與程度來反映市場競爭程度或壟斷程度的基本概念，是反映市場結(jié)構(gòu)最主要的指標(biāo)。美國學(xué)者貝恩依據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)前四位和前八位企業(yè)絕對集中度指標(biāo)(CR4和CR8)，將不同產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)分為6個等級，達到寡占行業(yè)的最低集中度要求為30%≤CR4≤35%或 40%≤CR8≤45%。

近年來我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和集中的速度非?？欤圃鞓I(yè)的集中度水平已出現(xiàn)上升趨勢，如1996年中國100家最大工業(yè)企業(yè)按銷售收入計算的集中度為13.40%，1999年提高到了14.39%。這種上升趨勢在部分行業(yè)表現(xiàn)非常突出，如在37個大行業(yè)中，CR8平均值在 40%以上的行業(yè)有四個：石油和天然氣開采業(yè)（82%）、石油加工及煉焦業(yè)（45.9%）、化學(xué)纖維制造業(yè)（41.4%）、煤氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)（40.2%），這幾個行業(yè)都表現(xiàn)出了寡占特征。

其次，集中度高的行業(yè)往往具有較高的進入壁壘。進入壁壘是不完全競爭市場結(jié)構(gòu)存在的根本條件，也是判斷市場結(jié)構(gòu)的一個標(biāo)準(zhǔn)。進入壁壘是新企業(yè)進入特定市場所存在的障礙，也是保護原有企業(yè)的壟斷地位的主要途徑。進入壁壘的高低顯示了該市場壟斷力量的大小和競爭程度的高低，進而與市場集中度相聯(lián)系。如果行業(yè)進入壁壘高，即行業(yè)的保護程度高、市場的競爭程度低，潛在企業(yè)的大量進入就會受到阻礙，現(xiàn)有企業(yè)的市場份額就會得到保護，從而行業(yè)內(nèi)大企業(yè)的支配勢力就會比較大，有利于促進產(chǎn)業(yè)集中；反之，如果行業(yè)進入壁壘低，潛在企業(yè)的大量進入就會導(dǎo)致現(xiàn)有企業(yè)的市場份額縮小，整個市場結(jié)構(gòu)分散，不利于產(chǎn)業(yè)集中。

無論從行業(yè)固有的規(guī)模經(jīng)濟、絕對成本優(yōu)勢、產(chǎn)品差異等特征、現(xiàn)有企業(yè)的進入阻撓意圖，還是從政府的相應(yīng)產(chǎn)業(yè)政策及制度性進入壁壘來看，前文提到的四個寡占行業(yè)（即石油和天然氣開采業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、煤氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)）都屬于偏高或中等進入壁壘行業(yè)，說明在這些行業(yè)中實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是有可能的。

2．從規(guī)模經(jīng)濟來看，某些行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)顯著，企業(yè)的平均規(guī)模也在不斷擴大

規(guī)模經(jīng)濟是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實施的另一個重要條件。規(guī)模經(jīng)濟與市場集中度、進入壁壘密切相關(guān)。規(guī)模經(jīng)濟水平越高，大企業(yè)的市場地位越強，市場集中度也就越高，而顯著的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)本身就會形成阻止其他新企業(yè)進入的壁壘。

近年來我國行業(yè)的整體規(guī)模經(jīng)濟水平有了較大提高，企業(yè)的平均規(guī)模也在不斷擴大。如2002中國企業(yè)500強的營業(yè)收入為61，055億元，2004年和2005年分別提高到89，935億元117，460億元，比2002年增長了92.38%，幾乎翻了一番；2002中國企業(yè)500強的資產(chǎn)總額為260，317億元，2004年和2005年分別提高到282，284億元和335，057億元；2002中國企業(yè)500強人均營業(yè)收入為31萬元，2004年和2005年分別提高到44萬元和 58萬元；中國企業(yè)500強的人均資產(chǎn)也從2002年的134萬元增長到2005年的165萬元。此外，入圍世界500強的我國企業(yè)數(shù)呈現(xiàn)出逐年上升的趨勢，顯示了我國大企業(yè)的實力和規(guī)模。如2002年入圍企業(yè)世界500強的中國企業(yè)有11家，2003年、2004年、2005分別增加到12家、14家、15家。

進一步來看，與其他行業(yè)相比，我國寡占行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟水平也是比較高的，并且與發(fā)達國家的差距也在不斷縮小。如2005年石油、天然氣開采與石化業(yè)的營業(yè)收入排在500強第一位，共實現(xiàn)12，765億元的營業(yè)收入，占500強總收入的10.87%。而排在2006年中國企業(yè)500強第1位的中石化已經(jīng)憑借其實力躋身世界企業(yè)500強的第23位，顯示出我國大企業(yè)不斷增強的規(guī)模和實力 。再如，在寡占特征明顯的冶金行業(yè)，行業(yè)領(lǐng)先者上海寶鋼與美國奧爾科在資產(chǎn)規(guī)模和營業(yè)收入方面的差距比其他行業(yè)要小得多。

通過對我國制造業(yè)市場結(jié)構(gòu)和規(guī)模經(jīng)濟水平的考察，可以認(rèn)為，某幾個市場集中度、進入壁壘、規(guī)模經(jīng)濟水平都相對較高的寡占行業(yè)中已經(jīng)出現(xiàn)了符合條件的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，在這些產(chǎn)業(yè)逐步開始戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的嘗試是可行的。

3．從市場經(jīng)濟體制來看，我國經(jīng)濟的市場化程度已大大提高

無論是國外還是國內(nèi)的研究結(jié)果都表明，目前我國已達到了市場經(jīng)濟國家的基本要求。2005年9月，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織首次發(fā)布了《中國經(jīng)濟調(diào)研報告》。報告認(rèn)為，目前中國的非公經(jīng)濟已占國民經(jīng)濟的2/3，非公經(jīng)濟的范圍已經(jīng)十分廣泛，一半以上的國內(nèi)生產(chǎn)總值和絕大部分的出口額由私營企業(yè)貢獻，非公經(jīng)濟的發(fā)展已經(jīng)成為中國經(jīng)濟增長的推動力量。中國實際上已經(jīng)是市場經(jīng)濟國家。

2005年公布的《2005中國市場經(jīng)濟發(fā)展報告》顯示，中國經(jīng)濟市場化的深度與廣度都在不斷增強，2002年和2003年中國市場化指數(shù)分別達到72.8%和73.8%，遠遠超過市場經(jīng)濟臨界水平(60%)，應(yīng)屬于發(fā)展中的市場經(jīng)濟國家，正由初級的市場經(jīng)濟國家向成熟市場經(jīng)濟國家推進。

經(jīng)過20多年的努力，中國經(jīng)濟的市場化進程已經(jīng)取得了舉世矚目的成就。首先，政府職能從服務(wù)于計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)向服務(wù)于市場經(jīng)濟，市場在資源配置中發(fā)揮了基礎(chǔ)性作用。政府已建立了與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的財稅、金融、外匯、投資等宏觀管理體系，政府規(guī)模更加合理，政府行為更加規(guī)范。其次，經(jīng)濟主體更加自由化。多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的格局基本形成，非國有經(jīng)濟創(chuàng)造的增加值占GDP比重為69%，已成為支撐國民經(jīng)濟的重要力量。國有企業(yè)市場化程度大大提高，國有商業(yè)銀行的改革加速進行，各類中介組織的規(guī)模、開放度、和成熟度不斷提高。第三，市場體系逐步完善，各種生產(chǎn)要素市場化程度顯著提高。勞動力市場近年來發(fā)展快速，技術(shù)市場、信息市場逐步形成，土地交易制度和市場化建設(shè)快速發(fā)展，如2003年中國招標(biāo)、拍賣、掛牌出讓土地占出讓總面積的比重由2001年的7.3%增加到28% 。資本交易市場體系和規(guī)則日益完善，合同利用外資金額大幅增長。第四，貿(mào)易環(huán)境更加公平，金融業(yè)更加開放。內(nèi)外貿(mào)一體化進程大大加快，貿(mào)易主體多元化的格局已經(jīng)形成，進出口貿(mào)易的關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘不斷減少，適應(yīng)市場經(jīng)濟要求且符合世貿(mào)組織規(guī)則的經(jīng)濟貿(mào)易法律制度已經(jīng)基本建立起來。金融業(yè)開放步伐加快，利率市場化進程加快，資本項目可兌換程度明顯提高，如2001年至2003年間，資本項目中完全可兌換和基本可兌換的項目增長58%，嚴(yán)格管制項目減少60% 。

三、我國實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策應(yīng)探討的問題

由于我國國內(nèi)市場廣闊、潛力巨大，產(chǎn)業(yè)發(fā)展和集中的速度非?？欤a(chǎn)業(yè)的市場集中度與規(guī)模經(jīng)濟水平在未來將會迅速提高，再加上我國市場經(jīng)濟體制的進一步深化和完善、以及政府在經(jīng)濟中的干預(yù)手段和法制保障的逐步健全，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策賴以發(fā)揮作用的各項條件將逐步具備，可以預(yù)見，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策將不僅能在理論上將為我國的貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策的制定提供一種新的思路，而且我國完全可以憑借這一政策手段在國際競爭中獲得應(yīng)得的利益。

一般而言，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)往往具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，而且人均附加值高、聯(lián)系效應(yīng)大、需求收入彈性大、勞動生產(chǎn)率增長速度高、研究開發(fā)投入和資本投入比重高。具體來看，對我國而言，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策應(yīng)瞄準(zhǔn)資本、技術(shù)相對密集的制造業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，如前述的石油和天然氣開采業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、煤氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，以及鋼鐵、汽車、冶金、半導(dǎo)體、飛機、電訊等產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對于帶動相關(guān)上下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、促進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與優(yōu)化、推動技術(shù)進步、提高國民經(jīng)濟實力有著非常重要的意義。

借鑒日、美等國的成功經(jīng)驗，我國政府應(yīng)該逐步在以下幾個方面積極發(fā)揮作用，為戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好的條件和體制環(huán)境。

第一，政府應(yīng)進一步明確產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)，對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展建立整體規(guī)劃，確定重點發(fā)展的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)及處于優(yōu)勢地位的大型企業(yè)，通過各種經(jīng)濟和法律手段，在稅收、金融、外匯、外貿(mào)、技術(shù)、外資引進管理等各方面，采取有差別的、有針對性的支持性配套措施。2007年5月，國家發(fā)改委在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃中，提出積極發(fā)展民用飛機產(chǎn)業(yè)，擴大民用飛機產(chǎn)業(yè)規(guī)模，大力提升衛(wèi)星研發(fā)能力，構(gòu)建和完善通信廣播電視、導(dǎo)航定位和遙感三大衛(wèi)星應(yīng)用體系的目標(biāo)。這一系列政策表明政府已經(jīng)開始有計劃地扶持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。

第二，政府要為公平競爭的市場環(huán)境的發(fā)展掃清障礙，打破市場分割狀態(tài)，創(chuàng)造國內(nèi)統(tǒng)一的大市場，同時，采取有力的產(chǎn)業(yè)組織政策，對適宜大規(guī)模、大批量生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)，促進資產(chǎn)重組，使大企業(yè)在激烈競爭中逐步實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，使行業(yè)的市場集中度在市場機制作用下逐步提高，為形成更多的具備條件的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)打下基礎(chǔ)。

第三，政府要鼓勵和支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，促進戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的國際競爭力的提高，比如政府可以通過制定特定產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略、增加研究與開發(fā)投入、鼓勵基礎(chǔ)研究、創(chuàng)造良好的制度環(huán)境、促進產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合等措施來提高本國的技術(shù)創(chuàng)新能力。

第四，政府應(yīng)在WTO框架下謹(jǐn)慎選擇靈活的貿(mào)易政策手段，推動戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功實施。由于國際經(jīng)濟環(huán)境的變化，各國貿(mào)易保護主義不斷加強，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策所強調(diào)的生產(chǎn)、出口補貼、關(guān)稅等措施已經(jīng)不再完全適用。因此，目前應(yīng)該重新審視傳統(tǒng)政策手段，同時選擇適當(dāng)?shù)恼叽胧Ｊ紫?，在關(guān)稅方面，要注意在履行全面降低關(guān)稅承諾的基礎(chǔ)上，借鑒日本關(guān)稅改革的經(jīng)驗，多利用靈活的、升級式關(guān)稅結(jié)構(gòu)，尋求對上下游不同種類產(chǎn)品關(guān)稅稅率的差別減讓，提高關(guān)稅的有效保護率。同時要在稅種、稅目的設(shè)立上下功夫，以更隱蔽、更巧妙的方式保護本國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)。其次，在生產(chǎn)和出口補貼方面，應(yīng)在WTO允許的范圍內(nèi)，將補貼的重點轉(zhuǎn)移到研究與開發(fā)等環(huán)節(jié)。再次，有策略地設(shè)計和使用政府采購和技術(shù)性貿(mào)易壁壘等非關(guān)稅壁壘手段，實現(xiàn)對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的適度保護。最后，我國應(yīng)學(xué)會利用WTO有關(guān)條款和規(guī)則保護本國利益，運用反傾銷、反補貼和保障措施等合法保護措施保護本國產(chǎn)業(yè)，同時主動、積極地應(yīng)對一切貿(mào)易摩擦，獲得寬松的外部市場環(huán)境。

第五，政府必須提高決策效率，提倡科學(xué)公平?jīng)Q策，擺脫特殊利益集團的影響。政府應(yīng)與各行業(yè)協(xié)會緊密結(jié)合，建立行業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)，及時搜集和發(fā)布國內(nèi)外同類行業(yè)信息，為企業(yè)提供信息、咨詢等服務(wù)。

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