跨國(guó)投資主要指跨國(guó)公司對(duì)外直接投資，是國(guó)際間資金流動(dòng)的一種重要形式，它往往同對(duì)外貿(mào)易以及引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)聯(lián)系在一起，對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高發(fā)揮著不可忽視的作用。近年來(lái)，跨國(guó)投資在山東省呈現(xiàn)不斷增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，對(duì)于提高山東產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力而言有利有弊，可謂一把“雙刃劍”。探尋利用跨國(guó)投資提高山東產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的政策措施，興利除弊，對(duì)于提高山東綜合實(shí)力具有重要的實(shí)際意義。

一、 跨國(guó)投資對(duì)山東產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的積極影響

第一，從引進(jìn)外資的規(guī)模來(lái)看，跨國(guó)投資為提高山東省產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力奠定了良好的基礎(chǔ)。隨著改革開放的深入發(fā)展，山東省與越來(lái)越多的國(guó)家建立了經(jīng)濟(jì)往來(lái)，世界500強(qiáng)企業(yè)截止到2005年有122戶落戶山東。近年來(lái)，山東省吸引外商直接投資總額不斷增長(zhǎng)， 2002年到2005年全年實(shí)際利用外商直接投資分別比上年增長(zhǎng)54.3%、48.9%、22.7%、3.1%，2006年全年實(shí)際利用外商直接投資100億美元，比上年增長(zhǎng)11.5%，總投資過(guò)億美元的項(xiàng)目7個(gè)，2007年一季度吸引外商直接投資30.6億美元，同比增長(zhǎng)10.2%。與全國(guó)其他省、直轄市相比，山東省引進(jìn)外商實(shí)際直接投資額在2003年、2004年僅次于江蘇和廣東省，位居第三，有6個(gè)城市被評(píng)為“中國(guó)投資環(huán)境50優(yōu)”城市。外商直接投資的增長(zhǎng)不僅為山東省的企業(yè)直接獲得更多的技術(shù)、專家、資本、管理經(jīng)驗(yàn)和市場(chǎng)渠道創(chuàng)造了條件，而且為今后引進(jìn)外資積累了經(jīng)驗(yàn)，為提高應(yīng)對(duì)全球化挑戰(zhàn)的能力打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，山東省在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力不斷增強(qiáng)。

第二，從跨國(guó)投資的區(qū)域流向來(lái)看，跨國(guó)投資有利于山東半島產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮。主要沿海城市青島、煙臺(tái)、濰坊、威海、日照等在山東省引進(jìn)外商直接投資中發(fā)揮主要力量。在跨國(guó)投資的帶動(dòng)作用之下，這些城市已經(jīng)形成交通運(yùn)輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)群、電子信息及家電產(chǎn)業(yè)群、紡織服裝產(chǎn)業(yè)群、化工醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)群、食品產(chǎn)業(yè)群等五大產(chǎn)業(yè)集群，今后應(yīng)充分利用其區(qū)位優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，加大對(duì)外開放力度，抓住國(guó)際經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)大調(diào)整的機(jī)遇，全面提升自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展層次。

第三，從跨國(guó)投資的產(chǎn)業(yè)流向來(lái)看，跨國(guó)投資在客觀上推動(dòng)了山東產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外投資和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移大致經(jīng)歷了轉(zhuǎn)移勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)三個(gè)階段，這一特點(diǎn)基本符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的規(guī)律。發(fā)達(dá)國(guó)家在山東省的直接投資已經(jīng)經(jīng)歷了第一和第二階段，當(dāng)前正處于由第二階段向第三階段提升的時(shí)期。另外，第二產(chǎn)業(yè)一直是外商在山東省投資的熱點(diǎn)，第三產(chǎn)業(yè)吸引外資力度也正在加大，2006年，服務(wù)業(yè)成為外商投資熱點(diǎn)，實(shí)際外商直接投資額所占比重比上年提高4.4個(gè)百分點(diǎn)，這有利于加快二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，降低第一產(chǎn)業(yè)比重，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)重心沿三次產(chǎn)業(yè)依次演進(jìn)的過(guò)程中得到優(yōu)化升級(jí)。

第四，從跨國(guó)投資的投資偏好來(lái)看，跨國(guó)投資促進(jìn)了山東省支柱產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力的提高。從2001年到2004年，外商在制造業(yè)的實(shí)際直接投資額占實(shí)際直接投資總額比例分別為70.2%、78.3%、78.6%、83.6%，可見，跨國(guó)投資在山東省主要集中在制造業(yè)，而且有逐年增加的趨勢(shì)。外商在制造業(yè)直接投資主要集中在紡織業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、及通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)等山東省國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)，有利于發(fā)揮山東省產(chǎn)業(yè)發(fā)展的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步提升山東產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

第五，從跨國(guó)投資的技術(shù)水平來(lái)看，有利于山東產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高。“十五”期間，山東省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)引進(jìn)外資力度加大，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)利用外商實(shí)際直接投資總額自2001年到2004年各年分別為25600萬(wàn)$、56688萬(wàn)$、51956萬(wàn)$、63526萬(wàn)$。 高新技術(shù)開發(fā)區(qū)引進(jìn)外資項(xiàng)目及資金規(guī)模增長(zhǎng)較快，省級(jí)及省級(jí)以上高新技術(shù)開發(fā)區(qū)2003年引進(jìn)外資項(xiàng)目數(shù)464個(gè)，實(shí)際利用外資千萬(wàn)美元以上的僅有34個(gè)， 2004年引進(jìn)外資項(xiàng)目數(shù)1201個(gè)，占批準(zhǔn)入?yún)^(qū)項(xiàng)目總數(shù)的28.4%，實(shí)際利用外資千萬(wàn)美元以上120個(gè)，2005年引進(jìn)外資項(xiàng)目749個(gè)，占批準(zhǔn)入?yún)^(qū)項(xiàng)目總數(shù)的20.9%，實(shí)際利用外資千萬(wàn)美元以上達(dá)到174個(gè)，這種局面對(duì)于山東省高新技術(shù)開發(fā)區(qū)和高新產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展發(fā)揮了巨大的推動(dòng)作用。外商投資項(xiàng)目的技術(shù)含量也有所提高，技術(shù)水平普遍高于本土同類行業(yè)的水平，有相當(dāng)比例的跨國(guó)公司提供了填補(bǔ)山東省空白的技術(shù)，直接促進(jìn)了山東省產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。

二、跨國(guó)投資在促進(jìn)山東產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的問(wèn)題

第一，在山東省實(shí)際利用外商投資總額中，青島、煙臺(tái)、威海三市引資占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。2003年三市引資所占比重總和高達(dá)70.2%，2004年增長(zhǎng)到76.3%。世界500強(qiáng)企業(yè)2004年在山東省投資項(xiàng)目共160項(xiàng)，其中有97項(xiàng)投向青島，22項(xiàng)投向煙臺(tái)，2005年在山東省投資項(xiàng)目共209項(xiàng)，其中有111項(xiàng)投向青島，33項(xiàng)投向煙臺(tái)?？梢姡綎|省各地區(qū)引進(jìn)外資分布不平衡現(xiàn)象嚴(yán)重，長(zhǎng)此以往，山東省區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的現(xiàn)象會(huì)更為嚴(yán)重，加之跨國(guó)投資具有特定的產(chǎn)業(yè)偏好，對(duì)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展和結(jié)構(gòu)聯(lián)動(dòng)升級(jí)也會(huì)造成不利影響，不利于山東省產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)整體實(shí)力的提高。

第二，跨國(guó)投資在山東省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化。首先，外商直接投資在三次產(chǎn)業(yè)中高度集中于第二產(chǎn)業(yè)，以2004年為例，外商直接投資在第二產(chǎn)業(yè)投資總額749649萬(wàn)美元，占投資總額的86.2%，而第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)的投資分別只占投資總額的3%和10.8%。其次，在各次產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，外商直接投資的高度集中特征也很突出：在第一產(chǎn)業(yè)中，主要是集中于農(nóng)業(yè)，2004年農(nóng)業(yè)引進(jìn)外商直接投資12081萬(wàn)美元，占第一產(chǎn)業(yè)引資總額的44.9%；在第二產(chǎn)業(yè)中，主要是集中于制造業(yè)，2004年制造業(yè)吸引外商直接投資727002萬(wàn)美元，占第二產(chǎn)業(yè)吸引外商直接投資總額的97.2%；在第三產(chǎn)業(yè)中，主要是集中于房地產(chǎn)業(yè)，2004年房地產(chǎn)業(yè)吸引外商直接投資總額44436萬(wàn)美元，占第三產(chǎn)業(yè)引資總額的47.5%。 以上數(shù)據(jù)表明，外商直接投資在山東省高度集中于第二產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的房地產(chǎn)業(yè)，原因在于看重這些產(chǎn)業(yè)較好的發(fā)展基礎(chǔ)、廣闊的市場(chǎng)前景以及相對(duì)較高的利潤(rùn)率，其投資促進(jìn)了這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但是，對(duì)于山東省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體優(yōu)化升級(jí)作用有限。

第三，從總體來(lái)看，外商投資的技術(shù)含量不高，投資項(xiàng)目重點(diǎn)著眼于利用廉價(jià)的勞動(dòng)力。主要集中在勞動(dòng)密集型的加工制造業(yè)，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)直接投資所占比重只有7.4個(gè)百分點(diǎn)，對(duì)于提高山東產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的促進(jìn)作用不大。而且，跨國(guó)資本加強(qiáng)了核心技術(shù)的保護(hù)，主要采取獨(dú)資的形式設(shè)廠，不利于本土企業(yè)消化、吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，不僅降低了技術(shù)溢出作用，而且突出了對(duì)本土企業(yè)的擠出效應(yīng)，在一定程度上限制了本土產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高。

三、有效利用外資，促進(jìn)山東產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升

跨國(guó)投資對(duì)提高山東產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響具有雙面性，只有制定出全面、有效的政策措施，抑制和減少跨國(guó)投資的負(fù)面影響，才能充分發(fā)揮跨國(guó)投資在提高山東產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面的積極作用。

第一，加強(qiáng)和改善對(duì)跨國(guó)投資的管理。首先，本著對(duì)各類企業(yè)一視同仁、透明的原則制定管理程序，力求保護(hù)有節(jié)，開放有度。要準(zhǔn)確把握跨國(guó)投資的目的和動(dòng)機(jī)，合理確定外資進(jìn)入的方式、投資范圍和投資比例，嚴(yán)格控制投機(jī)性投資，避免資本流動(dòng)的負(fù)面效應(yīng)，并與國(guó)外政府進(jìn)行協(xié)調(diào)監(jiān)管，防止跨國(guó)資本在省內(nèi)市場(chǎng)形成壟斷。其次，增強(qiáng)銀行執(zhí)行外匯管理法規(guī)的意識(shí)，轉(zhuǎn)變政府職能，政府從直接管理企業(yè)轉(zhuǎn)為重點(diǎn)監(jiān)管銀行，提高監(jiān)管效率，改進(jìn)管理方式，簡(jiǎn)化外商投資企業(yè)的辦事手續(xù)，降低外商投資企業(yè)投資資金運(yùn)作成本，提高資金使用效益，形成行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)的外商投資管理體制和運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制。再次，簡(jiǎn)化外商投資審批程序，減少審批內(nèi)容，制定、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化審批制度，建立外商投資審批責(zé)任制度，并且避免將“減化審批程序，減少審批內(nèi)容”絕對(duì)化為完全取消審批制。另外，鼓勵(lì)跨國(guó)公司通過(guò)BOT、TOT，PPP等多種方式進(jìn)行投資，并且根據(jù)山東省實(shí)際情況進(jìn)行積極探索，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)與跨國(guó)公司合作，利用跨國(guó)投資進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)改組、改造，提高國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。最后，建立高效、便捷的投資信息網(wǎng)絡(luò)，及時(shí)、準(zhǔn)確的發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)投資信息及國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)和技術(shù)投資市場(chǎng)信息，引導(dǎo)跨國(guó)投資合理流動(dòng)和高效使用。

第二，采取積極有利措施，充分發(fā)揮和利用跨國(guó)投資的技術(shù)外溢作用。技術(shù)外溢效應(yīng)是跨國(guó)投資在投資過(guò)程中對(duì)東道國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)、管理技術(shù)、營(yíng)銷技術(shù)等產(chǎn)生的提升效應(yīng)，是一種非自愿的外部效應(yīng)。出于趨利性目的，跨國(guó)公司會(huì)保留先進(jìn)技術(shù)以維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而降低技術(shù)外溢效應(yīng)，這與東道國(guó)引進(jìn)跨國(guó)投資的目的背道而馳，因此，研究并設(shè)計(jì)增強(qiáng)跨國(guó)投資技術(shù)外溢效應(yīng)的途徑是必要的。其一，要加強(qiáng)軟硬環(huán)境建設(shè)，增強(qiáng)對(duì)技術(shù)實(shí)力雄厚的大型跨國(guó)公司的吸引能力，引導(dǎo)跨國(guó)公司投資于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和亟需技術(shù)改造的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，并鼓勵(lì)跨國(guó)公司以技術(shù)外溢效應(yīng)較強(qiáng)的資本并購(gòu)形式進(jìn)入。其二，力求在同一行業(yè)引入多家跨國(guó)公司投資，從而抑制壟斷，扼制“技術(shù)封鎖”。其三，通過(guò)優(yōu)惠政策引導(dǎo)跨國(guó)資本進(jìn)入產(chǎn)業(yè)后向關(guān)聯(lián)度較高的產(chǎn)業(yè)，以此擴(kuò)大跨國(guó)投資的技術(shù)外溢效應(yīng)。其四，改革科技創(chuàng)新體系，在充分發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)和科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)作用的前提下，推動(dòng)企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主體，提高對(duì)技術(shù)溢出的吸收能力。其五，人才回流是跨國(guó)投資技術(shù)外溢的重要渠道，要改變山東省人才回流較少的現(xiàn)象，合理引導(dǎo)在跨國(guó)公司從事技術(shù)、管理等工作并且經(jīng)驗(yàn)豐富的人員回流到本地企業(yè)。

第三，確立并充分發(fā)揮企業(yè)的主體地位。美國(guó)的波特教授提出了著名的產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力“國(guó)家菱圖”理論，這一理論提出一國(guó)的特定產(chǎn)業(yè)是否具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力取決于六個(gè)因素，其中，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的高低是影響產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)重要因素，企業(yè)只有充分利用國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境的各種有利因素提高自身競(jìng)爭(zhēng)力，才能影響其他因素并促進(jìn)其他有利因素充分發(fā)揮作用，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高。山東省企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力整體水平較低，與來(lái)山東投資的跨國(guó)公司相比競(jìng)爭(zhēng)力明顯不足，抑制了山東產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高，因此，山東省制定引進(jìn)跨國(guó)投資的政策必須考慮到企業(yè)的主體地位及其影響。一方面，要抓住跨國(guó)公司在山東省擴(kuò)大投資的機(jī)遇，積極調(diào)整利用外資的政策，加快企業(yè)規(guī)?；ㄔO(shè)，把企業(yè)做強(qiáng)做大；另一方面，山東省企業(yè)必須充分認(rèn)識(shí)內(nèi)部聯(lián)合的必要性，推進(jìn)省內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)組合與重構(gòu)，只有增強(qiáng)本土企業(yè)規(guī)模實(shí)力，才能在引進(jìn)跨國(guó)投資尤其是跨國(guó)并購(gòu)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。諸如信息業(yè)的海信和浪潮，家電業(yè)的海爾、海信、澳柯瑪、小鴨，鋼鐵業(yè)的濟(jì)鋼、萊鋼等企業(yè)都應(yīng)該積極探索整合同業(yè)實(shí)力的路子。

第四，建立健全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體系。競(jìng)爭(zhēng)性是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本屬性，必須采取有效措施建立健全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體系，形成與跨國(guó)投資要求相適應(yīng)的市場(chǎng)環(huán)境。首先，利用跨國(guó)投資加速要素市場(chǎng)體系的培育，為跨國(guó)資本運(yùn)作提供良好的載體與依托。培育要素市場(chǎng)體系可以借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)體系建設(shè)的成功經(jīng)驗(yàn)，并且積極利用外資力量，鼓勵(lì)跨國(guó)資本在金融、電信、房地產(chǎn)、勞動(dòng)力市場(chǎng)等要素市場(chǎng)進(jìn)行投資，使山東省市場(chǎng)體系建設(shè)直接與國(guó)際接軌。其次，打破地方市場(chǎng)割據(jù)的局面，促進(jìn)十七地市地方市場(chǎng)一體化，實(shí)現(xiàn)各類資源在省內(nèi)市場(chǎng)的自由流動(dòng)，這不僅有利于形成整體合力，提高山東省整體產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，也有利于促進(jìn)跨國(guó)公司增加在山東省內(nèi)陸地區(qū)的投資，減少跨國(guó)投資區(qū)域分布不合理帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)。再次，市場(chǎng)法律制度不健全是阻礙跨國(guó)投資進(jìn)入山東省市場(chǎng)的一個(gè)重要因素，因此，整頓市場(chǎng)秩序、完善市場(chǎng)法律體系是當(dāng)前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體系建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)。最后，要抓好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防范管理，維護(hù)資金運(yùn)作安全，防范跨國(guó)資本損害山東經(jīng)濟(jì)安全和企業(yè)利益的行為。