摘 要：綜合比較優(yōu)勢理論揭示的不可能定理說明經(jīng)濟發(fā)展應(yīng)該在充分利用外生比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，致力于專業(yè)化基礎(chǔ)上的內(nèi)生比較優(yōu)勢的形成與發(fā)展，以及交易效率的不斷提高。當(dāng)中國經(jīng)濟進(jìn)入投資、創(chuàng)新導(dǎo)向階段，東北老工業(yè)基地經(jīng)濟振興戰(zhàn)略不能只建立在基本要素稟賦的基礎(chǔ)上，而應(yīng)立足于構(gòu)建要素稟賦、技術(shù)效率和交易效率所形成的綜合比較優(yōu)勢競爭力。關(guān)鍵詞：老工業(yè)基地；振興戰(zhàn)略；綜合比較優(yōu)勢

中圖分類號：F061．5

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1000-176X(2007)10-0026-05

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在振興東北等老工業(yè)基地經(jīng)濟發(fā)展時，理論界提出了發(fā)揮各自區(qū)域比較優(yōu)勢的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略^[1]。發(fā)揮比較優(yōu)勢無疑是正確的，但國內(nèi)理論界并沒有充分吸收比較優(yōu)勢理論的最新成果，把目光主要集中于單一的、外生的要素稟賦比較優(yōu)勢上，這就使比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的生命力大打折扣。本文首先介紹比較優(yōu)勢理論的最新成果，即新興古典經(jīng)濟學(xué)（亦稱超邊際經(jīng)濟學(xué)）的綜合比較優(yōu)勢理論，然后根據(jù)它來探討振興東北老工業(yè)基地經(jīng)濟發(fā)展的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略。

一、綜合比較優(yōu)勢理論：比較優(yōu)勢理論的三大轉(zhuǎn)變

在亞當(dāng)·斯密之后，李嘉圖（Ricardo，1817）提出了相對比較優(yōu)勢學(xué)說，他指出一國即使在所有商品生產(chǎn)上的勞動生產(chǎn)率比別國低，都處于絕對劣勢，只要這種劣勢的程度存在相對差異，也可以進(jìn)行分工，使各國獲得國際貿(mào)易的好處。楊小凱稱之為基于外生技術(shù)效率差異的比較優(yōu)勢理論^[4]。

從理論上看，一旦進(jìn)行分工，雖然可以獲得分工經(jīng)濟的好處（是指一加一大于二的分工網(wǎng)絡(luò)效果），但面臨生產(chǎn)專業(yè)化與消費多樣化的兩難沖突。這個兩難沖突只能通過國與國之間的交易來解決，而交易必然發(fā)生交易費用。于是，分工經(jīng)濟與交易費用的兩難沖突就產(chǎn)生了。當(dāng)存在交易費用的時候，利用相對比較優(yōu)勢是否必然能夠獲得分工的好處呢？顯然，當(dāng)交易費用大于分工經(jīng)濟時，分工得不償失，自給自足是一般均衡。因此，在考慮交易費用的情況下，有相對比較優(yōu)勢，還不一定就有分工。

赫克歇爾—俄林（Heckscher-Ohlin）模型假定兩個國家生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，規(guī)模報酬不變且每種要素投入的邊際生產(chǎn)率隨此種投入的增加而遞減，生產(chǎn)函數(shù)相同（即沒有技術(shù)效率的差別），但兩國的資源稟賦不同。此模型顯示在沒有李嘉圖技術(shù)比較優(yōu)勢的情況下，分工經(jīng)濟可能會因國家之間外生的要素稟賦差別而產(chǎn)生，一國應(yīng)該生產(chǎn)和出口使用資源稟賦相對豐富的產(chǎn)品，進(jìn)口使用資源稟賦相對稀缺的產(chǎn)品。勞動力豐富的國家應(yīng)多生產(chǎn)和出口勞動密集型產(chǎn)品，資本豐富的國家應(yīng)多生產(chǎn)和出口資本密集型產(chǎn)品。這就是要素稟賦比較優(yōu)勢理論。

無論李嘉圖模型，還是H-O模型，比較優(yōu)勢都是外生的，這就好像在說經(jīng)濟發(fā)展不是其內(nèi)部機制發(fā)生作用的結(jié)果，而純粹取決于外部條件。經(jīng)濟學(xué)家們對此感到不滿。同時，這些比較優(yōu)勢理論也不能解釋為什么技術(shù)和稟賦條件相似的發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易量比技術(shù)和稟賦條件懸殊的發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易量大的現(xiàn)象。正是在這種背景下，迪克西特—斯蒂格利茨基于規(guī)模經(jīng)濟的比較優(yōu)勢貿(mào)易理論誕生了（簡稱D-S模型）^[5]。D-S模型是在規(guī)模經(jīng)濟與消費多樣化的兩難沖突基礎(chǔ)上內(nèi)生消費品種類數(shù)的一般均衡模型，基本思路是消費者對多樣化消費的偏好意味著消費品種類越多越好，效用水平越高；由于存在生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟，廠商應(yīng)該盡可能把一種產(chǎn)品的規(guī)模做大，但在資源有限的情況下，把一種產(chǎn)品規(guī)模做大，意味著消費品種類減少，或者說增加消費品種類，意味著產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模的縮小，導(dǎo)致每種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本和價格上升，消費品種類越多雖然意味著直接效用水平越高，但商品價格越高意味著間接效用水平越低，規(guī)模經(jīng)濟和多樣化消費之間就存在這樣兩難沖突。如何解決這種兩難沖突，辦法是使人口規(guī)模和（或）資源增加，而國家和地區(qū)之間的自由貿(mào)易正具有這種功效，尤如我們經(jīng)常說的可以“利用兩種資源、兩個市場”。這一模型講述了一個規(guī)模經(jīng)濟與多樣化消費之間兩難沖突的故事，他們發(fā)現(xiàn)即使兩國的稟賦條件相同，也沒有李嘉圖的技術(shù)比較優(yōu)勢，但如果存在規(guī)模經(jīng)濟，則兩國也可以選擇生產(chǎn)不同的產(chǎn)品，開展分工和國際貿(mào)易。D-S模型是一個不需要外生比較利益而以規(guī)模經(jīng)濟為基礎(chǔ)的國際貿(mào)易模型，克魯格曼運用這一模型解釋了發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易量為什么比發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間貿(mào)易量大的現(xiàn)象（即林德貿(mào)易模式），因為有規(guī)模經(jīng)濟，發(fā)達(dá)國家之間可以開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，進(jìn)行更多的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易^[6]。

由于D-S模型存在缺陷，以楊小凱為主的研究群體在秉承亞當(dāng)·斯密專業(yè)化與分工思想的基礎(chǔ)上發(fā)展了一系列的內(nèi)生專業(yè)化分工貿(mào)易模型（稱為新興古典貿(mào)易理論），認(rèn)為無論國內(nèi)貿(mào)易還是國際貿(mào)易都是折衷專業(yè)化經(jīng)濟與節(jié)省交易費用之間兩難沖突的結(jié)果^[3]。即使所有人（既是消費者，又是生產(chǎn)者）都天生相同，沒有外生比較優(yōu)勢，只要存在專業(yè)化經(jīng)濟，每個人選擇不同專業(yè)后都會產(chǎn)生內(nèi)生比較優(yōu)勢。然而，生產(chǎn)專業(yè)化與消費多樣化之間存在矛盾，只有通過貿(mào)易才能解決。而貿(mào)易又產(chǎn)生交易費用，當(dāng)交易費用大于每個人的專業(yè)化成本時，貿(mào)易不能產(chǎn)生，在多樣化需要的強制下，每個人只能回到自給自足狀態(tài)。貿(mào)易產(chǎn)生的經(jīng)濟條件是分工經(jīng)濟大于交易費用，這時每個人就可以選擇不同的專業(yè)，并通過貿(mào)易來滿足多樣化的需要，貿(mào)易便產(chǎn)生了。隨著交易效率的不斷提高，貿(mào)易由地區(qū)貿(mào)易發(fā)展為國內(nèi)貿(mào)易，進(jìn)而國際貿(mào)易；如果存在多樣化消費的好處，交易效率的改進(jìn)會導(dǎo)致商品種類數(shù)的增加。一個社會的專業(yè)化程度、結(jié)構(gòu)多樣性、貿(mào)易依存度、商品化程度、經(jīng)濟一體化程度、生產(chǎn)集中度等組織結(jié)構(gòu)問題都可以由此說明。超邊際經(jīng)濟學(xué)的貿(mào)易理論（亦稱為新興古典貿(mào)易理論）不像D-S模型那樣強調(diào)人口規(guī)模對經(jīng)濟發(fā)展的積極意義，認(rèn)為人口規(guī)模對經(jīng)濟發(fā)展的作用不能一概而論，要視交易效率的高低而定。若交易效率低，像改革前的中國，盡管人口規(guī)模大，生產(chǎn)率水平卻很低；若交易效率高，像日本、香港和新加坡，人口規(guī)模大就會成為擴大分工的有利條件，促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展。新興古典貿(mào)易理論也很好地解釋了發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易水平比發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易水平高的原因。道理就在于發(fā)達(dá)國家的交易效率比發(fā)展中國家高，提高了分工水平，增加了商品種類，擴大了市場容量，使得發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易更有利可圖。

在新古典經(jīng)濟學(xué)的體系中，國內(nèi)貿(mào)易理論和國際貿(mào)易理論是分離的。國內(nèi)貿(mào)易理論建立在消費者和生產(chǎn)者分離這一理論假設(shè)上，消費者不生產(chǎn)，生產(chǎn)者不消費，消費者不貿(mào)易就會餓死，生產(chǎn)者不貿(mào)易就不能繼續(xù)生產(chǎn)，這種單一身份的主體規(guī)定性決定了只有通過貿(mào)易才能維持各個主體的存在與發(fā)展，似乎在地球上只要有了人就必然存在國內(nèi)貿(mào)易，這是一個需要通過歷史考證才能回答的問題，而其國際貿(mào)易理論則主要建立在外生比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上。同樣是貿(mào)易理論，卻有著不同的基礎(chǔ)和形成機理，說明新古典經(jīng)濟學(xué)的貿(mào)易理論是不完善的，甚至可以說有重大缺陷。這一問題因新興古典貿(mào)易理論的誕生才算得到解決。

我們把以楊小凱為代表的新興古典貿(mào)易理論稱為綜合比較優(yōu)勢理論。(注：針對理論界關(guān)于超邊際經(jīng)濟學(xué)比較優(yōu)勢理論的討論，向國成曾建議把超邊際經(jīng)濟學(xué)的比較優(yōu)勢理論概括為綜合比較優(yōu)勢理論，并就此征求楊小凱教授的意見。2004年1月14日，楊小凱教授在重病期間通過e-mail回復(fù)，他說：“I support your position． XK”。)從李嘉圖的外生技術(shù)比較優(yōu)勢理論到赫克歇爾—俄林的要素稟賦優(yōu)勢理論、迪克西特—斯蒂格利茨的規(guī)模經(jīng)濟比較優(yōu)勢理論，再到綜合比較優(yōu)勢理論，比較優(yōu)勢理論發(fā)生了三大轉(zhuǎn)變：由單因素比較優(yōu)勢向多因素（技術(shù)、稟賦、交易效率）比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)變；由注重外生比較優(yōu)勢向外生與內(nèi)生比較優(yōu)勢并重轉(zhuǎn)變；由國內(nèi)、國際貿(mào)易理論分離向國內(nèi)、國際貿(mào)易理論統(tǒng)一轉(zhuǎn)變。

二、綜合比較優(yōu)勢理論的不可能定理及一個類比性的解說

要素稟賦理論認(rèn)為如果一國的勞動力與資本比例大于另一國，則該國應(yīng)該出口勞動密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品，這就是H-O定理。由此還衍生出要素價格均等化定理、斯托爾珀-薩繆爾森定理(Stolper and Samuelson，1941，簡稱SS定理)和魯賓辛斯基定理(Rybczynski，1995) 。它們構(gòu)成國際貿(mào)易理論中的四大定理。要素價格均等化定理認(rèn)為商品的自由貿(mào)易將使要素價格在國家之間趨于均等化；SS定理認(rèn)為如果商品1相對于商品2為資本密集的，則當(dāng)商品1與商品2的相對價格上升時，資本與勞動的相對價格也會上升；魯賓辛斯基定理認(rèn)為當(dāng)勞動力相對資本增加時，勞動力密集型產(chǎn)品產(chǎn)量上升而資本密集型產(chǎn)品產(chǎn)量下降。這些是關(guān)于貿(mào)易量、價格及資源稟賦之間關(guān)系的一般規(guī)律的描述。但以楊小凱為主的研究群體根據(jù)綜合比較優(yōu)勢理論則認(rèn)為這些所謂的規(guī)律是不存在的，當(dāng)同時對技術(shù)效率比較優(yōu)勢、稟賦比較優(yōu)勢和交易效率比較優(yōu)勢這三個因素進(jìn)行超邊際的一般均衡分析時，H-O定理并不一定成立，也就是說一個國家雖然具有勞動力資源相對豐富的稟賦優(yōu)勢，但當(dāng)勞動的技術(shù)比較劣勢和交易效率比較劣勢足以抵消其稟賦優(yōu)勢時，該國家就不一定生產(chǎn)和出口勞動密集型產(chǎn)品。這對資本相對豐富的國家也是同一道理。這就從理論上否定了赫克歇爾—俄林定理的普適性。他們認(rèn)為“一般均衡是技術(shù)、稟賦、嗜好、交易效率等多個參數(shù)經(jīng)由價格、數(shù)量之間無數(shù)反饋圈形成，根本找不出普適的規(guī)律”，“有關(guān)的貿(mào)易量、價格及資源稟賦之間的關(guān)系不可能有什么一般規(guī)律，一些特定規(guī)律只在特定模型的特定參數(shù)范圍內(nèi)成立”^[4]。這就是綜合比較優(yōu)勢理論的不可能定理。

上述思想是以楊小凱為主的研究群體立足于超邊際經(jīng)濟學(xué)的一般均衡（或全部均衡），通過多個數(shù)學(xué)模型發(fā)展起來的。為了使人們對上述思想有一個更直觀的了解，在這里使用一個簡單的個人生產(chǎn)決策模型，把技術(shù)效率、價格和交易效率放在一個統(tǒng)一的數(shù)學(xué)表達(dá)式中進(jìn)行類比性的解說。類比性在這里的特定含義是由于沒有使用超邊際經(jīng)濟學(xué)的一般均衡分析，可能還不能完全表達(dá)“不可能定理”所包含的思想，只是通過類比來給予一定的說明。

綜合比較優(yōu)勢理論導(dǎo)出了“不可能定理”，這是否意味著經(jīng)濟發(fā)展無規(guī)律可循？我們認(rèn)為情況恰恰相反，它的實踐意義在于告訴我們一個經(jīng)濟主體應(yīng)該在充分利用外生比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，致力于專業(yè)化基礎(chǔ)上的內(nèi)生比較優(yōu)勢的形成與發(fā)展，以及交易效率的不斷提高。如果說外生比較優(yōu)勢是要求我們?nèi)绾芜m應(yīng)世界和環(huán)境的話，那么，內(nèi)生比較優(yōu)勢則是強調(diào)我們改造世界和環(huán)境的主觀能動性。正如李斯特批評人們只看到外生比較優(yōu)勢時所說：“經(jīng)驗告訴我們，風(fēng)力會把種子從這個地方帶到那個地方，因此荒蕪原野會變成稠密森林，但是要培育森林因此就靜等著風(fēng)力作用，讓它在若干世紀(jì)的過程中來完成這樣的轉(zhuǎn)變，世界上豈有這樣愚蠢的辦法？如果一個植林者選擇樹秧，主動栽培，在幾十年內(nèi)達(dá)到了同樣的目的，這倒不算一個可取的辦法嗎？歷史告訴我們，有許多國家，就是由于采取了那個植樹者的辦法，勝利實現(xiàn)了他們的目的?！?sup>[12]“不可能定理”也昭示著：

（1）一個經(jīng)濟主體可能在某產(chǎn)品上的外生比較優(yōu)勢處于不利地位，但只要內(nèi)生比較優(yōu)勢和交易效率足夠高，它仍然可以選擇生產(chǎn)該產(chǎn)品。如果說外生比較優(yōu)勢是靜態(tài)的，那么，內(nèi)生比較優(yōu)勢則是動態(tài)的，能夠起到轉(zhuǎn)化比較優(yōu)勢的作用。

（2）在多個國家或地區(qū)（兩個以上）的競爭中，即使一國或地區(qū)具有某種稟賦優(yōu)勢，如果在此基礎(chǔ)上不能形成內(nèi)生比較優(yōu)勢，交易效率也很低，它就有可能為其他國家或地區(qū)所取代，被排斥在國際或地區(qū)分工之外^[7]。

因此，在經(jīng)濟發(fā)展上，不僅要“聽天命”（充分利用外生比較優(yōu)勢），更要“盡人事”（致力于內(nèi)生比較優(yōu)勢的形成和交易效率的提高）。這就是“不可能定理”所揭示的樸素真諦。

三、東北老工業(yè)基地經(jīng)濟振興戰(zhàn)略：構(gòu)建綜合比較優(yōu)勢競爭力

結(jié)合中國經(jīng)濟的發(fā)展階段，根據(jù)綜合比較優(yōu)勢理論，筆者認(rèn)為老工業(yè)基地經(jīng)濟振興戰(zhàn)略應(yīng)該立足于構(gòu)建綜合比較優(yōu)勢競爭力。

1．準(zhǔn)確把握我國經(jīng)濟的發(fā)展階段

邁克爾·波特根據(jù)一國競爭優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換，提出了國家經(jīng)濟發(fā)展的四階段論，它們分別是生產(chǎn)要素導(dǎo)向階段、投資導(dǎo)向階段、創(chuàng)新導(dǎo)向階段和富裕導(dǎo)向階段。生產(chǎn)要素導(dǎo)向階段是經(jīng)濟發(fā)展的初級階段，幾乎所有成功的產(chǎn)業(yè)都依賴于基本生產(chǎn)要素，如天然資源、適合農(nóng)業(yè)發(fā)展的自然環(huán)境以及大量廉價的一般勞動力。競爭優(yōu)勢來自于“鉆石體系”中基本生產(chǎn)要素的稟賦。在投資導(dǎo)向階段，具有投資活躍、國內(nèi)市場競爭激烈、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化程度較高而相關(guān)及支持性產(chǎn)業(yè)不發(fā)達(dá)的特點，“國家競爭優(yōu)勢奠基于從政府到企業(yè)之間投資的意愿和能力”^[10]，在鉆石體系中，競爭優(yōu)勢來自于生產(chǎn)要素、企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結(jié)構(gòu)及競爭環(huán)境的改善。在創(chuàng)新導(dǎo)向階段，垂直和橫向的產(chǎn)業(yè)集群得到發(fā)展，投資和服務(wù)業(yè)走向國際化，企業(yè)競爭力非常強大。這一階段競爭優(yōu)勢來自于鉆石體系的各個方面，包括相關(guān)及支持性產(chǎn)業(yè)的高度發(fā)展，寓于其中的創(chuàng)新能力最為重要，而依賴基本生產(chǎn)要素形成競爭優(yōu)勢的情形越來越少，即使沒有基本生產(chǎn)要素的相對優(yōu)勢，也可以通過創(chuàng)新扭轉(zhuǎn)劣勢。到了富裕導(dǎo)向階段，社會價值掛帥，經(jīng)濟活力開始下降，競爭優(yōu)勢開始衰退。對比這四個階段，我國經(jīng)濟發(fā)展大致是處在第二個階段，但在某些地區(qū)也呈現(xiàn)出了第三個階段的特征。這是東北老工業(yè)基地確立經(jīng)濟振興戰(zhàn)略的大背景和基本依據(jù)。

2．立足于綜合比較優(yōu)勢競爭力

如果上述對中國經(jīng)濟發(fā)展階段的判斷基本符合實際情況，那么，僅停留于基本要素稟賦比較優(yōu)勢的振興戰(zhàn)略似乎沒有跟上中國經(jīng)濟發(fā)展的步伐。因為，從生產(chǎn)要素導(dǎo)向到投資導(dǎo)向，再到創(chuàng)新導(dǎo)向，要素稟賦比較優(yōu)勢在競爭優(yōu)勢中的地位和作用越來越小。然而，在討論老工業(yè)基地的比較優(yōu)勢時，人們往往強調(diào)自己有什么，例如有大量的存量資本，有重化工業(yè)，有軍工產(chǎn)業(yè)，等等。從理論邏輯來看，“有什么”只是比較優(yōu)勢的起點，比較優(yōu)勢的落腳點還在于你應(yīng)該放棄什么，發(fā)展什么，不是說你有什么，這就成了你的比較優(yōu)勢。實際上今天之所以提出振興東北等老工業(yè)基地，說明老工業(yè)基地原有的很多產(chǎn)業(yè)在市場競爭中陷入了困境。以東北地區(qū)為例，它曾是我國重要的工業(yè)基地，長期以來一直是我國煤炭、鋼鐵、木材、石油等資源的重要產(chǎn)地。經(jīng)過大規(guī)模長期開采，一些資源瀕臨枯竭，資源依賴型產(chǎn)業(yè)已處于衰退狀態(tài)， 2002年東北地區(qū)非金屬礦采選、紡織業(yè)、石油及煉焦業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、煤氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等8個行業(yè)利潤為負(fù)，而全國同期只有煤氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的利潤為負(fù)。東北地區(qū)產(chǎn)值利潤率相對值大于等于1的行業(yè)只有石油和天然氣開采業(yè)、木材及竹材采運業(yè)、家具制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)四個，表明東北在全國非常具有競爭力的產(chǎn)業(yè)很少。從固定資產(chǎn)新度系數(shù)來看，到2002年，除吉林省大于全國水平外，遼寧、黑龍江都低于全國水平，而且黑龍江工業(yè)固定資產(chǎn)新度系數(shù)比全國低4．5個百分點，東北三省整體上也比全國低1．43個百分點^[9]。對許多老工業(yè)基地來說，難以流動的資源已瀕臨枯竭，許多存量資本成了一種負(fù)擔(dān)，能夠流動的人才卻往外走?？傊?，在國內(nèi)生產(chǎn)要素流動障礙不斷降低的今天，除了資源依賴型產(chǎn)業(yè)外，其他產(chǎn)業(yè)很難有什么稟賦比較優(yōu)勢，對加工工業(yè)尤為如此?，F(xiàn)在只要政策允許，新興地區(qū)要建立一個新的大型化工企業(yè)和鋼鐵企業(yè)都不存在資金、人才和技術(shù)上的太多困難，甚至還有后發(fā)優(yōu)勢。所以，在經(jīng)濟發(fā)展的新階段，振興老工業(yè)基地，盡管發(fā)揮要素稟賦比較優(yōu)勢（如果還有的話）是必要的，但已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，應(yīng)立足于稟賦優(yōu)勢、技術(shù)效率、交易效率所形成的綜合比較優(yōu)勢競爭力的構(gòu)建。

3．綜合比較優(yōu)勢競爭力的基本內(nèi)容

在綜合比較優(yōu)勢中，稟賦要素可以分為初級生產(chǎn)要素和高級生產(chǎn)要素、一般性生產(chǎn)要素和專業(yè)性生產(chǎn)要素^[10]。初級生產(chǎn)要素主要包括天然資源、氣候、地理位置、非技術(shù)與半技術(shù)人工，而高級生產(chǎn)要素主要包括現(xiàn)代化通信的基礎(chǔ)設(shè)施、高等教育人力資本和大學(xué)研究所等。一般性生產(chǎn)要素是指可以被用在任何一種產(chǎn)業(yè)上的要素，如公路系統(tǒng)、受過大學(xué)教育的員工，而專業(yè)性生產(chǎn)要素是指技術(shù)型人力、先進(jìn)的基礎(chǔ)設(shè)施、專業(yè)知識領(lǐng)域、以及其他定義更明確且針對單一產(chǎn)業(yè)的因素。當(dāng)經(jīng)濟發(fā)展進(jìn)入到投資和創(chuàng)新導(dǎo)向階段，高級的和專業(yè)性的生產(chǎn)要素在競爭優(yōu)勢中的作用對一國或地區(qū)日益重要，它們不是自然而成的，而是人創(chuàng)造出來的。所以，人成為主導(dǎo)，人力資本變成最重要的生產(chǎn)要素。擁有生產(chǎn)要素是重要的，但邁克爾·波特進(jìn)一步認(rèn)為能創(chuàng)造出生產(chǎn)要素的機制遠(yuǎn)比擁有生產(chǎn)要素的程度重要。也就是說，對于一個經(jīng)濟主體要形成持久競爭優(yōu)勢，應(yīng)該有一個內(nèi)生生產(chǎn)要素的機制，使生產(chǎn)要素進(jìn)入一個“生成—使用—再生成”不斷向高級化演進(jìn)的良性循環(huán)路徑。在這一循環(huán)中“使用”環(huán)節(jié)至關(guān)重要，它是循環(huán)的動力和落腳點。如果“使用”環(huán)節(jié)短路，則生產(chǎn)要素向高級化演進(jìn)的進(jìn)程就會延緩，甚至終止。以東北為例，東北地區(qū)有高等院校142所，占全國高等院?？倲?shù)的11．6%，每萬人中在校的高等院校學(xué)生比全國平均水平高40%。東北地區(qū)共有自然科學(xué)研究機構(gòu)700多個，國有企事業(yè)單位的專業(yè)技術(shù)人員215．18萬人，占全國的9．9%。但是2002年整個東北地區(qū)專利申請量只占全國的8．59%，不及上海一市多，而授權(quán)總量占全國7．26%，不及浙江一個省多。尤其是外觀設(shè)計的申請和授權(quán)總量所占全國比重不到5%。顯然這種科研成果情況與東北經(jīng)濟區(qū)內(nèi)高等學(xué)府和科研院校云集、科研人員眾多的現(xiàn)狀不相匹配^[9]。包括人力資本在內(nèi)的高級、專業(yè)化生產(chǎn)要素得不到有效使用，就不能達(dá)到應(yīng)有的生產(chǎn)率和要素回報率，進(jìn)而驅(qū)使這些要素向外流動，陷入“無效使用 低回報率 向外流動”的惡性循環(huán)，最終使已有的專業(yè)化、高級化生產(chǎn)要素流失、萎縮。這說明創(chuàng)造出生產(chǎn)要素的演進(jìn)機制遠(yuǎn)比擁有生產(chǎn)要素更重要，這種機制使要素稟賦動態(tài)化，可以改變不利的初始要素稟賦格局。所以，構(gòu)建綜合比較優(yōu)勢競爭力需要形成生產(chǎn)要素高級化、專門化的內(nèi)生演進(jìn)機制。

技術(shù)效率分為外生技術(shù)效率和內(nèi)生技術(shù)效率。外生技術(shù)效率在理論模型中是外生變量，由經(jīng)濟系統(tǒng)模型之外的因素來解釋，在直觀經(jīng)驗上，例如用土地肥瘦、礦藏貧富、氣候溫寒等自然條件的不同來解釋地區(qū)、國家之間生產(chǎn)率的差別，就是對技術(shù)效率的一種外生性解釋。而內(nèi)生技術(shù)效率由經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)的因素來說明，這正是20世紀(jì)80年代以來經(jīng)濟增長理論發(fā)展的核心。根據(jù)這一領(lǐng)域文獻(xiàn)的主題及相關(guān)經(jīng)濟含義，新經(jīng)濟增長理論可以劃分為五大研究思路^[11]：（1）以羅默、盧卡斯、斯多克、阿溫·楊為代表的知識外溢與邊干邊學(xué)模型，解釋了意外的發(fā)現(xiàn)如何產(chǎn)生和利用。（2）以羅默、阿格辛—霍維特、格羅斯曼-赫爾普曼的內(nèi)生技術(shù)變化增長模型，認(rèn)為有意識的發(fā)展研究所取得的知識（技術(shù)）是經(jīng)濟增長的源泉。（3）以金—賴貝羅、瓊斯-曼紐里、巴羅、貝克爾為代表的線性技術(shù)內(nèi)生增長模型，分析人力資本、公共產(chǎn)品在經(jīng)濟增長中的報酬遞增效應(yīng)，以說明政府在經(jīng)濟增長中的積極作用。（4）開放經(jīng)濟內(nèi)生增長模型，強調(diào)政府貿(mào)易政策及技術(shù)擴散對經(jīng)濟長期增長的影響。（5）以楊小凱、貝克爾等為代表的勞動分工和專業(yè)化內(nèi)生增長模型。比較這五種思路，筆者認(rèn)為勞動分工對技術(shù)效率的進(jìn)步和經(jīng)濟發(fā)展具有最根本的意義。因為“邊干邊學(xué)”、“有意識的發(fā)展研究”、“人力資本的積累”都需要以專業(yè)化分工為基礎(chǔ)才可能取得長足的進(jìn)展。所以，老工業(yè)基地要實現(xiàn)技術(shù)效率的進(jìn)步，形成有利于專業(yè)化分工發(fā)展的社會經(jīng)濟環(huán)境是非常迫切的。在這里尤其需要對企業(yè)那種急于追求多元化經(jīng)營的行為進(jìn)行討論。放在世界經(jīng)濟的格局來看，中國的企業(yè)包括老工業(yè)基地的企業(yè)絕大多數(shù)都是中小型企業(yè)，從中國市場經(jīng)濟發(fā)展短短30年的歷史來看，這些企業(yè)在特定的產(chǎn)業(yè)都還有廣闊的成長空間。但就在這樣的背景下，許多企業(yè)熱衷于多元化經(jīng)營，寄希望于跨部門、跨行業(yè)擴張來做大做強。這里我們提出“樹型”模型，把企業(yè)的成長比喻為樹的成長，主要強調(diào)：（1）企業(yè)要走專業(yè)化的道路。試想樹如果沒有粗壯的樹干，怎么會有枝繁葉茂？“樹干”就是企業(yè)的主業(yè)，是它的專業(yè)化領(lǐng)域，“枝葉”是企業(yè)的多元化領(lǐng)域。根據(jù)“干枝”關(guān)系，企業(yè)主業(yè)的發(fā)展壯大是企業(yè)多元化的基礎(chǔ)，當(dāng)主業(yè)還有比較大的發(fā)展空間時，應(yīng)該走專業(yè)化的道路，形成可替代程度比較低的競爭優(yōu)勢。（2）多元化應(yīng)是主業(yè)發(fā)展的自然延伸?！爸Α笔菢涓傻淖匀谎莼?，內(nèi)在于樹干本身的發(fā)展，有相同的技術(shù)基因。當(dāng)企業(yè)發(fā)展到相當(dāng)大規(guī)模時，如果需要進(jìn)行多元化經(jīng)營，則應(yīng)該重點選擇與主業(yè)有較強的內(nèi)在技術(shù)關(guān)聯(lián)的領(lǐng)域，或者說是主業(yè)技術(shù)的自然延伸領(lǐng)域。縱觀世界企業(yè)發(fā)展歷史，惟有專業(yè)化才是企業(yè)做強的根本途徑。所以，構(gòu)建綜合比較優(yōu)勢競爭力需要形成技術(shù)效率進(jìn)步的專業(yè)化演進(jìn)機制。

交易效率是影響專業(yè)化分工的重要因素。在專業(yè)化分工中面臨著一個最基本的兩難沖突，即專業(yè)化經(jīng)濟與交易費用的兩難沖突，專業(yè)化分工水平就是這一兩難沖突的折中。交易效率提高，意味著單位交易費用水平降低，有利于提高分工水平。老工業(yè)基地通過專業(yè)化以提升技術(shù)效率，則需要提高交易效率水平。交易效率主要受交通通信等基礎(chǔ)設(shè)施狀況、金融等服務(wù)業(yè)水平和制度環(huán)境的影響，從目前的“瓶頸”來看主要還在于制度。所以，構(gòu)建綜合比較優(yōu)勢競爭力需要形成交易效率提高的制度機制。

總之，綜合比較優(yōu)勢理論揭示的不可能定理說明經(jīng)濟發(fā)展應(yīng)該在充分利用外生比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，致力于專業(yè)化基礎(chǔ)上的內(nèi)生比較優(yōu)勢的形成與發(fā)展，以及交易效率的不斷提高。當(dāng)中國經(jīng)濟進(jìn)入投資、創(chuàng)新導(dǎo)向階段，老工業(yè)基地經(jīng)濟振興戰(zhàn)略不能只建立在基本要素稟賦的基礎(chǔ)上，而應(yīng)立足于要素稟賦、技術(shù)效率和交易效率所形成的綜合比較優(yōu)勢競爭力的構(gòu)建。

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（責(zé)任編輯：孟 耀）