摘 要：本文提出了產(chǎn)業(yè)鏈的運(yùn)行機(jī)制主要有利益分配機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)談判機(jī)制、信任契約機(jī)制、溝通協(xié)調(diào)機(jī)制和監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制六種機(jī)制，并對(duì)這六種機(jī)制的概念、特點(diǎn)等有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了分析研究，在此基礎(chǔ)上，建立了產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行機(jī)制模型圖。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)鏈；運(yùn)行機(jī)制；模型

中圖分類號(hào)：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000－176X(2007)08－0038－05

產(chǎn)業(yè)鏈的運(yùn)行機(jī)制主要有：利益分配機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)談判機(jī)制、信任契約機(jī)制、溝通協(xié)調(diào)機(jī)制和監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制六種機(jī)制。其中，信任契約機(jī)制是基礎(chǔ)，利益分配機(jī)制是核心，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制是本質(zhì)，競(jìng)爭(zhēng)談判機(jī)制是手段，溝通協(xié)調(diào)機(jī)制是關(guān)鍵，監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制是保證。以上六種機(jī)制通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制這只“無(wú)形的手”和政府機(jī)制這只“有形的手”共同作用于產(chǎn)業(yè)鏈，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈的正常運(yùn)行。

一、產(chǎn)業(yè)鏈的信任契約機(jī)制

1．產(chǎn)業(yè)鏈信任的基本概念

產(chǎn)業(yè)鏈信任是指產(chǎn)業(yè)鏈核心企業(yè)與節(jié)點(diǎn)企業(yè)以及節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的相互信任。產(chǎn)業(yè)鏈信任的特點(diǎn)是：第一，合作伙伴間信任的相互性。在任何形式的交易中，交易雙方的信任都是相互的，信任一方對(duì)被信任一方有信心，被信任一方對(duì)對(duì)方有責(zé)任。第二，企業(yè)間信任的建立與消失速度的不對(duì)稱性。企業(yè)間信任是逐步建立的，這既需要時(shí)間，又需要成本，但其消失卻可以在短時(shí)間內(nèi)迅速完成。而且一旦信任遭到背叛，重新建立則需要更長(zhǎng)的時(shí)間和更大的成本。第三，企業(yè)間信任的風(fēng)險(xiǎn)陸。企業(yè)間信任是有風(fēng)險(xiǎn)的，要保障企業(yè)利益，需要對(duì)企業(yè)間的信任進(jìn)行控制，避免誤信或信任過(guò)度。

2．產(chǎn)業(yè)鏈信任的類型

張維迎教授從信任來(lái)源和信任對(duì)象兩個(gè)維度對(duì)信任進(jìn)行了分類研究。他指出：從信任來(lái)源的角度可將信任分為基于個(gè)性特征的信任、基于制度的信任和基于信譽(yù)的信任三類。基于個(gè)性特征的信任是指由先天因素或后天的關(guān)系決定的信任。一種交易對(duì)信任的敏感程度很大程度上是由交易物或交易主體的特征決定的?；谘夑P(guān)系以及建立在后天培養(yǎng)的個(gè)人品德基礎(chǔ)上的信任都屬于基于個(gè)體特征的信任。所謂基于制度的信任，是指在給定的制度下，市場(chǎng)主體行為的強(qiáng)烈的可預(yù)見(jiàn)性特征，使得交易雙方產(chǎn)生的信任?；谛抛u(yù)的信任指的是由于關(guān)系契約產(chǎn)生的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益而使交易雙方產(chǎn)生的信任。從信任對(duì)象的角度可將信任劃分為對(duì)作為個(gè)體的人的信任、對(duì)個(gè)人組成的組織的信任和對(duì)政府的信任三類。

3．產(chǎn)業(yè)鏈信任的形成過(guò)程

產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)間信任關(guān)系的形成和發(fā)展要經(jīng)過(guò)一次博弈、重復(fù)博弈和信任形成三個(gè)階段。

第一階段是企業(yè)的一次博弈，企業(yè)間處于低度信任階段，整個(gè)企業(yè)處于低效率階段。在進(jìn)行一次博弈的時(shí)候，各自從自身利益出發(fā)，以利益最大化為原則而作出的理性選擇的非合作博弈結(jié)果會(huì)使企業(yè)陷入“囚徒困境”，個(gè)體的理性行為使得整體的行為“非理性”，從而有引發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部契約失效的風(fēng)險(xiǎn)。

第二階段是企業(yè)要長(zhǎng)期生存，就會(huì)尋求合作以改變一次性博弈的低效率。這個(gè)階段企業(yè)間的博弈往往具有重復(fù)博弈的性質(zhì)，并且這種重復(fù)博弈的時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng)，甚至沒(méi)有明確的截止時(shí)間，因此又具有無(wú)限重復(fù)博弈的性質(zhì)。產(chǎn)業(yè)鏈中企業(yè)之間的這種無(wú)限重復(fù)博弈使得非合作博弈變?yōu)楹献鞑┺摹?/p>

伴隨著合作博弈的不斷重復(fù)和深化，企業(yè)之間的信息能夠得到快速的傳遞和溝通，企業(yè)文化、企業(yè)價(jià)值觀等企業(yè)“軟組織”在企業(yè)之間不斷被吸收和同化，企業(yè)間將逐漸建立起信任關(guān)系以代替博弈和威脅，從而成為產(chǎn)業(yè)鏈維系的紐帶，這就是第三階段——信任形成階段。

二、產(chǎn)業(yè)鏈的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制

1．產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制的概念

沖突是一個(gè)行為主體為謀求自身利益而與其他行為主體的對(duì)立、對(duì)抗和斗爭(zhēng)。只要人們感到差異的存在，則沖突狀態(tài)也必然存在。沖突就是矛盾，矛盾無(wú)處不在，無(wú)時(shí)不有。產(chǎn)業(yè)鏈中的企業(yè)一般都是具有獨(dú)立法人的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。當(dāng)節(jié)點(diǎn)企業(yè)各自從自身利益最大化出發(fā)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，節(jié)點(diǎn)企業(yè)間必然產(chǎn)生利益沖突，因此必須建立科學(xué)有效的產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)溝通解決合作企業(yè)間的矛盾和沖突，才能最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈整體價(jià)值最大化，保證產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定高效運(yùn)行。

對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈而言，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)生沖突的原因主要有三個(gè)：一是產(chǎn)業(yè)鏈合作伙伴間的目標(biāo)不一致；二是合作伙伴間的利益不一致；三是信息不對(duì)稱造成信息在產(chǎn)業(yè)鏈中傳遞時(shí)發(fā)生扭曲。當(dāng)產(chǎn)業(yè)鏈合作伙伴間目標(biāo)不一致時(shí)，可通過(guò)反復(fù)多輪談判解決，如果不能解決則只能另求新的合作伙伴；如果合作伙伴間利益不一致，經(jīng)過(guò)反復(fù)溝通協(xié)商談判，一般合作雙方都可達(dá)成一致。對(duì)信息不對(duì)稱造成的“牛鞭效應(yīng)”則需要通過(guò)綜合治理來(lái)加以解決。

為消除信息不對(duì)稱引起的產(chǎn)業(yè)鏈沖突，必須建立產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)調(diào)機(jī)制。產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)調(diào)機(jī)制是指為使產(chǎn)業(yè)鏈的信息流、物流和資金流等各種流能無(wú)縫地、順暢地在產(chǎn)業(yè)鏈中傳遞，減少因信息不對(duì)稱造成的生產(chǎn)、供應(yīng)和銷售等環(huán)節(jié)的不確定性，以及消除因產(chǎn)業(yè)鏈的各合作伙伴目標(biāo)不同而造成的利益沖突，提高產(chǎn)業(yè)鏈的整體績(jī)效而采取的任何措施。

2．產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制的構(gòu)建

產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)調(diào)機(jī)制就是目標(biāo)一致、相互信任和溝通協(xié)商。

(1)目標(biāo)一致。產(chǎn)業(yè)鏈的目標(biāo)就是提高產(chǎn)業(yè)鏈的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值最大化，風(fēng)險(xiǎn)最低化。這一個(gè)層次的目標(biāo)既有一致性，又存在著沖突。沖突是因?yàn)槊總€(gè)合作伙伴目標(biāo)并不完全是為產(chǎn)業(yè)鏈總體目標(biāo)而設(shè)立的，還有自己特有的目標(biāo)。

建立一套完整的目標(biāo)體系對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈總體的協(xié)調(diào)管理十分關(guān)鍵，如果在產(chǎn)業(yè)鏈組建階段，就和成員企業(yè)在合同中明確規(guī)定各自的目標(biāo)任務(wù)，那么對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的運(yùn)作是十分有利的。有了這種目標(biāo)分解和任務(wù)規(guī)定，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)調(diào)工作來(lái)講就變成了為滿足目標(biāo)任務(wù)的實(shí)現(xiàn)而采取的組織間的管理措施，即實(shí)現(xiàn)目標(biāo)管理。對(duì)不能或延期完成目標(biāo)的企業(yè)要根據(jù)其對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈整體利益的損害程度給予經(jīng)濟(jì)上的處罰。

(2)相互信任。信任是合作的基礎(chǔ)，只有各個(gè)成員企業(yè)相互信任，整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈才能在生產(chǎn)、交易等各個(gè)方面協(xié)調(diào)一致，才能產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。

(3)溝通協(xié)商。溝通協(xié)商就是找到一個(gè)折衷的解決方案來(lái)滿足各種相互矛盾的目標(biāo)，協(xié)商過(guò)程是一個(gè)目標(biāo)的動(dòng)態(tài)優(yōu)化過(guò)程。協(xié)商機(jī)制主要是指在產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)之間建立和完善通過(guò)協(xié)商的方式來(lái)解決可能產(chǎn)生的各種沖突，以最終順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的目標(biāo)。

三、產(chǎn)業(yè)鏈的利益分配機(jī)制

一般來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)鏈中的節(jié)點(diǎn)企業(yè)都是獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，任一節(jié)點(diǎn)企業(yè)都不會(huì)為了其他合作伙伴的利益而犧牲自己的利益，自身利益最大化是合作伙伴組建成產(chǎn)業(yè)鏈的強(qiáng)大動(dòng)力，獲取產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)Ｓ嗬麧?rùn)是所有節(jié)點(diǎn)企業(yè)追求的目標(biāo)，合作伙伴能否獲取產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)Ｓ嗬麧?rùn)是產(chǎn)業(yè)鏈能否長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)行的關(guān)鍵因素。

1．產(chǎn)業(yè)鏈的利潤(rùn)分配原則

產(chǎn)業(yè)鏈利益分配的總原則是利益平衡原則，具體可分為四項(xiàng)基本原則：剩余利潤(rùn)合理原則、付出與收益相對(duì)稱原則、風(fēng)險(xiǎn)與利益相對(duì)稱原則和綜合優(yōu)化原則。

(1)剩余利潤(rùn)合理原則。每個(gè)加盟產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)所獲取的收益必須大于或等于加盟產(chǎn)業(yè)鏈前的收益，即必須獲取產(chǎn)業(yè)鏈的剩余利潤(rùn)，否則，企業(yè)就不會(huì)加盟產(chǎn)業(yè)鏈，即使加盟了產(chǎn)業(yè)鏈，也將退出產(chǎn)業(yè)鏈。

(2)付出與收益相對(duì)稱原則。在產(chǎn)業(yè)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)中，如果第i個(gè)企業(yè)投入的資源(包括資金、設(shè)備和人力資源)I_i大于另一個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)j投入的資源I_i，則節(jié)點(diǎn)企業(yè)i的收益S_i應(yīng)大于節(jié)點(diǎn)企業(yè)j的收益S_i。這樣，企業(yè)之間的基本利益才能保證，才能不影響節(jié)點(diǎn)企業(yè)的積極性，否則，產(chǎn)業(yè)鏈的運(yùn)行將是不穩(wěn)定的。

(3)風(fēng)險(xiǎn)與利益相對(duì)稱原則。有多大風(fēng)險(xiǎn)就應(yīng)有多大剩余利潤(rùn)。創(chuàng)新度高，風(fēng)險(xiǎn)就大；風(fēng)險(xiǎn)大，收益就應(yīng)大。因此，在制定利益分配方案時(shí)，不僅要認(rèn)真考慮各節(jié)點(diǎn)企業(yè)投入的資源，還必須充分考慮各節(jié)點(diǎn)企業(yè)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大的節(jié)點(diǎn)企業(yè)應(yīng)給予相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，以調(diào)動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)大的企業(yè)的積極性。

(4)綜合優(yōu)化原則。在綜合考慮上述三個(gè)原則的基礎(chǔ)上，制定合適的權(quán)重，選擇合適的方法來(lái)確定最優(yōu)收益分配方案。

2．產(chǎn)業(yè)鏈利潤(rùn)分配中的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制

在產(chǎn)業(yè)鏈中，核心企業(yè)和節(jié)點(diǎn)企業(yè)處于不同的競(jìng)爭(zhēng)地位，它們獲取利益的比例是不同的，因此它們對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的分配也是不同的。核心企業(yè)通過(guò)自身的努力和契約的內(nèi)容來(lái)追求自身利益的最大化，然后節(jié)點(diǎn)企業(yè)根據(jù)契約追求利益的最大化，并決定自身最優(yōu)行為。在收益分配格局中，核心企業(yè)和節(jié)點(diǎn)企業(yè)存在著領(lǐng)導(dǎo)者與跟隨者的關(guān)系，核心企業(yè)制定的契約內(nèi)容必須被節(jié)點(diǎn)企業(yè)所接受，節(jié)點(diǎn)企業(yè)處于合作競(jìng)爭(zhēng)的弱勢(shì)地位。實(shí)際上，核心企業(yè)在確定合作伙伴時(shí)，除了要發(fā)揮節(jié)點(diǎn)企業(yè)的核心能力外，也同時(shí)將一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)給了節(jié)點(diǎn)企業(yè)，節(jié)點(diǎn)企業(yè)在合作中除實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值外，也替核心企業(yè)承擔(dān)了相當(dāng)部分的風(fēng)險(xiǎn)。因此，產(chǎn)業(yè)鏈在進(jìn)行利益合理分配的同時(shí)，也在進(jìn)行著風(fēng)險(xiǎn)的共同分擔(dān)。

產(chǎn)業(yè)鏈中承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大的企業(yè)，獲取的利潤(rùn)也越大；承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越小的企業(yè)，其獲取利潤(rùn)的比例也越小，風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)是成正比的。

3．產(chǎn)業(yè)鏈的利益分配方法

產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)間的利益分配是一個(gè)非常復(fù)雜的問(wèn)題，既要綜合考慮收益、成本、風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，還要考慮合作過(guò)程中諸如專利權(quán)、技術(shù)訣竅、商標(biāo)、品牌等無(wú)形資產(chǎn)的分配。常用的利益分配方法有平均分配法、投入資源比例分配法、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和投資額之比分配法和協(xié)商談判法四種。用簡(jiǎn)單的平均分配法平均分配利潤(rùn)，簡(jiǎn)單易行，表面上公平，實(shí)際上是既不科學(xué)也不合理。只按企業(yè)投入資源的比例分配，保證了投入與收益對(duì)等的原則，但卻沒(méi)有考慮風(fēng)險(xiǎn)的存在，更沒(méi)有考慮活化因素對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的貢獻(xiàn)。按承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和投資額分配，體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)、投入與收益對(duì)等的原則，但對(duì)合作過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)類型及其風(fēng)險(xiǎn)度的評(píng)價(jià)卻是一個(gè)非常困難的工作，有時(shí)甚至根本就無(wú)法確定。實(shí)際上最實(shí)用也是最科學(xué)的方法就是由利益各方協(xié)商談判，在談判中雙方(或多方)可充分考慮各種因素、各種條件進(jìn)行反復(fù)溝通、協(xié)商，最終確定一個(gè)所有談判方都能接受的分配方案。

四、產(chǎn)業(yè)鏈的競(jìng)爭(zhēng)談判機(jī)制

競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)最基本的運(yùn)行機(jī)制，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)內(nèi)部各種要素之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，市場(chǎng)中的供求變化、價(jià)格漲落都是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)的。經(jīng)濟(jì)主體的利益劃分和社會(huì)分工既是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的發(fā)生條件，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制驅(qū)動(dòng)力的源泉。

對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈而言，競(jìng)爭(zhēng)是產(chǎn)業(yè)鏈獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的存在，迫使企業(yè)不斷降低成本，改進(jìn)產(chǎn)品及服務(wù)，追趕技術(shù)變革的浪潮。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手就在眼前，企業(yè)永遠(yuǎn)也不能自滿自足，必須在競(jìng)爭(zhēng)中獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在競(jìng)爭(zhēng)中生存，在競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化。

產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)呛诵钠髽I(yè)與節(jié)點(diǎn)企業(yè)組成的中間組織，這種組織是隨著外部市場(chǎng)環(huán)境的變化而發(fā)展變化著的。產(chǎn)業(yè)鏈中的節(jié)點(diǎn)企業(yè)也不斷地通過(guò)“優(yōu)勝劣汰”的選擇機(jī)制進(jìn)行更新發(fā)展。當(dāng)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)某節(jié)點(diǎn)企業(yè)的富集程度較大，即有眾多的同一產(chǎn)品的提供者時(shí)，這些企業(yè)必然要發(fā)生激烈的競(jìng)爭(zhēng)。這種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)鏈資源配置，提高了產(chǎn)業(yè)鏈的經(jīng)濟(jì)效益，降低了產(chǎn)業(yè)鏈的成本，增強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)鏈的核心競(jìng)爭(zhēng)力。產(chǎn)業(yè)鏈中的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)均可在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，產(chǎn)業(yè)鏈中企業(yè)間中間產(chǎn)品的價(jià)格也是在競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的條件下通過(guò)談判達(dá)成一致的，并且這個(gè)談判是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、反復(fù)的多回合討價(jià)還價(jià)過(guò)程。

五、產(chǎn)業(yè)鏈的監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制

產(chǎn)業(yè)鏈為合作伙伴提供了一個(gè)雙贏或多贏的機(jī)會(huì)，但合作伙伴的負(fù)面影響也是不可忽視的。企業(yè)之所以進(jìn)入產(chǎn)業(yè)鏈，最根本的目的是為了獲取產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)Ｓ嗬麧?rùn)，實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值最大化。因而各合作伙伴都會(huì)從自身利益出發(fā)，利用信息優(yōu)勢(shì)而采取一些違背產(chǎn)業(yè)鏈整體利益或者其它成員企業(yè)利益的行為，或者沒(méi)有采取核心企業(yè)或其它成員企業(yè)所希望的行動(dòng)，從而出現(xiàn)“偷懶”現(xiàn)象和“搭便車(chē)”現(xiàn)象。在產(chǎn)業(yè)鏈上，“偷懶”現(xiàn)象是信息不對(duì)稱條件下出現(xiàn)的道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問(wèn)題，為了克服道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇帶來(lái)的危害，委托一代理理論普遍發(fā)展了以合作和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)概念為中心的信息激勵(lì)機(jī)制理論。“搭便車(chē)”是指某些人或某些經(jīng)濟(jì)組織，不付出任何代價(jià)，從他人處或社會(huì)獲得收益的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

在產(chǎn)業(yè)鏈治理中，監(jiān)督和公共設(shè)施是公共產(chǎn)品，如果一位節(jié)點(diǎn)企業(yè)的監(jiān)督和公共設(shè)施投入引起產(chǎn)業(yè)鏈績(jī)效的改善，所有的節(jié)點(diǎn)企業(yè)就都能受益。由于監(jiān)督和公共設(shè)施建設(shè)是有代價(jià)的，所以每個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)都希望其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和投資公共設(shè)施建設(shè)，而自己坐享其成，這就是節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的“搭便車(chē)”行為。

如果我們將核心企業(yè)看作是一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的委托方，將各節(jié)點(diǎn)企業(yè)看作是代理方，由于核心企業(yè)一般在產(chǎn)業(yè)鏈中扮演“組織者”的角色，而且在產(chǎn)業(yè)鏈利益的分割中，通常占有最大的份額，由“智豬博弈”的結(jié)論，我們知道，核心企業(yè)(大豬)是熱心于這些產(chǎn)業(yè)鏈公共設(shè)施建設(shè)的，但各節(jié)點(diǎn)企業(yè)(小豬)，尤其是利益份額比例很少的節(jié)點(diǎn)企業(yè)，在公共設(shè)施的投入方面卻完全可能存在“搭便車(chē)”行為。核心企業(yè)當(dāng)然不希望這種敗德行為的出現(xiàn)，因此，有必要通過(guò)利益協(xié)調(diào)和讓渡的方式來(lái)激勵(lì)各節(jié)點(diǎn)企業(yè)在公共設(shè)施投入方面的努力水平。這樣問(wèn)題就轉(zhuǎn)化為核心企業(yè)如何設(shè)計(jì)有效的監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制對(duì)“搭便車(chē)”現(xiàn)象進(jìn)行治理。

產(chǎn)業(yè)鏈的監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制就是對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈形成及運(yùn)行過(guò)程中的每一個(gè)環(huán)節(jié)都進(jìn)行監(jiān)控和激勵(lì)，以防止“偷懶”和“搭便車(chē)”現(xiàn)象等各種敗德行為的發(fā)生。

對(duì)于委托人來(lái)講，只有使代理人行動(dòng)效用最大化，才能使其自身利益最大化。然而，要使代理人采取效用最大化行動(dòng)，必須對(duì)代理人的工作進(jìn)行有效的激勵(lì)。因此，委托人與代理人，即制造商與供應(yīng)商或制造商與經(jīng)銷商之間的利益協(xié)調(diào)關(guān)系就轉(zhuǎn)化為信息激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)問(wèn)題。所以說(shuō)，如何科學(xué)設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)鏈上各個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)保證產(chǎn)業(yè)鏈的整體利益是十分重要的。

六、產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行機(jī)制模型

設(shè)產(chǎn)業(yè)鏈中有上游企業(yè)A、核心企業(yè)B、下游企業(yè)C三個(gè)企業(yè)，治理模式為關(guān)系契約式產(chǎn)業(yè)鏈，則產(chǎn)業(yè)鏈宏觀運(yùn)行機(jī)制模型如圖1、圖2所示。

圖1表示企業(yè)A、企業(yè)B和企業(yè)C之間的關(guān)系是一個(gè)利益關(guān)系，三者之間形成了一個(gè)共同利益鏈，因?yàn)槔媾c風(fēng)險(xiǎn)并存，所以，三者之間的利益鏈同時(shí)也是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)鏈。三者之間的合作主要靠信用契約機(jī)制、溝通協(xié)調(diào)機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)談判機(jī)制來(lái)保證。對(duì)“偷懶”行為和“搭便車(chē)”行為主要靠監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制來(lái)解決。監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制共有三個(gè)層次：第一是企業(yè)A、企業(yè)B、企業(yè)C自身有一個(gè)監(jiān)督機(jī)制L_A、J_B、j_C；第二是核心企業(yè)B和節(jié)點(diǎn)企業(yè)A有一個(gè)監(jiān)督機(jī)制J_AB，核心企業(yè)B和節(jié)點(diǎn)企業(yè)C有一個(gè)監(jiān)督機(jī)制J_BC；第三是整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈還有一個(gè)監(jiān)督機(jī)制J_ABC。這三層監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制就像三層防火墻一樣，為產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定運(yùn)行提供了一個(gè)基本保證。

圖2表示了產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行六種機(jī)制的相互關(guān)系。在這六種機(jī)制中，利益分配機(jī)制是核心，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制是本質(zhì)，這兩種機(jī)制位于六種機(jī)制的內(nèi)層；信用契約機(jī)制是基礎(chǔ)，競(jìng)爭(zhēng)談判機(jī)制是手段，這兩種機(jī)制位于六種機(jī)制的中間；溝通協(xié)調(diào)機(jī)制是關(guān)鍵，監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制是保證，這兩種機(jī)制位于六種機(jī)制的外層。

我們以企業(yè)A和企業(yè)B為例，結(jié)合圖1、圖2來(lái)分析產(chǎn)業(yè)鏈六種機(jī)制的作用過(guò)程。企業(yè)A和企業(yè)B之間的關(guān)系實(shí)質(zhì)是利益關(guān)系，這種關(guān)系可以通過(guò)利益分配機(jī)制1來(lái)確定，企業(yè)A和企業(yè)B之間的利益分配比例由競(jìng)爭(zhēng)談判機(jī)制解決，競(jìng)爭(zhēng)談判成功后，企業(yè)A和企業(yè)B簽定契約合同，并通過(guò)信用契約機(jī)制4來(lái)約束A、B雙方的行為。契約合同執(zhí)行得如何，靠企業(yè)A和企業(yè)B的信用保證，但也有一定的風(fēng)險(xiǎn)，所以，A和B的利益分配過(guò)程也是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)過(guò)程，也就是說(shuō)雙方的合同協(xié)議既是一個(gè)利益分配協(xié)議1，也是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)協(xié)議2。利益分配機(jī)制1和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制2就像一個(gè)人和他的影子一樣，總是相生相伴。在運(yùn)行過(guò)程的每一個(gè)環(huán)節(jié)都必須通過(guò)溝通協(xié)調(diào)機(jī)制5進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，同時(shí)還必須有監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制6，以保證產(chǎn)業(yè)鏈的正常運(yùn)行。在契約合同執(zhí)行過(guò)程中，如有不妥需要修改，則通過(guò)溝通協(xié)調(diào)機(jī)制5進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。這樣，產(chǎn)業(yè)鏈在利益分配機(jī)制1、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制2、競(jìng)爭(zhēng)談判機(jī)制3、信用契約機(jī)制4、溝通協(xié)調(diào)機(jī)制5、監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制6的共同作用下，不斷發(fā)展壯大。產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展過(guò)程可用圖3來(lái)形象描述。

如圖3所示，用x軸表示利益，y軸表示談判，z軸表示契約，x₁，x₂，x₃，…，x_n表示產(chǎn)業(yè)鏈利益隨著外界市場(chǎng)的變化而變化，y₁，y₂，y₃，…，y_n表示隨著產(chǎn)業(yè)鏈利益x的變化而需不斷的進(jìn)行談判；z₁，z₂，z₃，…，z_n表示經(jīng)過(guò)每次談判達(dá)成的協(xié)議。則當(dāng)產(chǎn)業(yè)鏈在利益x₁點(diǎn)，經(jīng)過(guò)談判y₁達(dá)成協(xié)議z₁，產(chǎn)業(yè)鏈達(dá)到一個(gè)平衡點(diǎn)；當(dāng)產(chǎn)業(yè)鏈根據(jù)市場(chǎng)的變化，利益由x₁點(diǎn)發(fā)展到x₂點(diǎn)時(shí)，經(jīng)過(guò)談判y₂達(dá)成協(xié)議z₂，產(chǎn)業(yè)鏈達(dá)到第二個(gè)平衡點(diǎn)；……當(dāng)產(chǎn)業(yè)鏈根據(jù)市場(chǎng)變化，利益發(fā)展為x_n點(diǎn)時(shí)，經(jīng)過(guò)談判y_n達(dá)成協(xié)議z_n，產(chǎn)業(yè)鏈達(dá)到第n個(gè)平衡點(diǎn)。當(dāng)然，整個(gè)運(yùn)行過(guò)程是有風(fēng)險(xiǎn)的，也離不開(kāi)溝通協(xié)調(diào)機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制的作用。在運(yùn)行過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)鏈的核心企業(yè)不斷發(fā)展壯大，產(chǎn)業(yè)鏈中的節(jié)點(diǎn)企業(yè)要么自身發(fā)展壯大，要么在競(jìng)爭(zhēng)中被同質(zhì)的其它節(jié)點(diǎn)企業(yè)替代，也可能被核心企業(yè)或其它強(qiáng)大的節(jié)點(diǎn)企業(yè)兼并，成為局部縱向一體化的核心企業(yè)或節(jié)點(diǎn)企業(yè)?？v向一體化的核心企業(yè)在運(yùn)行過(guò)程中，也可能不斷拆分，形成更多的節(jié)點(diǎn)企業(yè)。在產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行過(guò)程中，在各種因素的作用下，不斷有不同區(qū)域的企業(yè)加盟或退出，因此，產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)布局的優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，同時(shí)，每一個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)可能又是另一條產(chǎn)業(yè)鏈的核心企業(yè)，并不斷與其它企業(yè)兼并重組，從而推動(dòng)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

責(zé)任編輯 于振榮