摘 要：在資源應(yīng)用全球化和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)全球化情況下，后發(fā)企業(yè)如何把握機(jī)遇，充分利用外部創(chuàng)新成果快速提高企業(yè)技術(shù)能力，取得長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，的確是需要認(rèn)真加以考慮的問(wèn)題。為此，本文以126家制造企業(yè)為背景進(jìn)行了相關(guān)的實(shí)證研究，給出了一個(gè)用于識(shí)別、評(píng)價(jià)以外源性創(chuàng)新采用為手段，構(gòu)建了對(duì)技術(shù)能力不同要素的整合后達(dá)到技術(shù)能力提升的模型。本文還對(duì)技術(shù)能力與外部技術(shù)資源應(yīng)用績(jī)效之間的相互關(guān)系進(jìn)行了分析。

關(guān)鍵詞：后發(fā)企業(yè)；外源性創(chuàng)新成果；實(shí)證研究；技術(shù)能力整合識(shí)別模型

中圖分類(lèi)號(hào)：F276.44 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000－176X(2007)08－0090－07

一、引 言

技術(shù)創(chuàng)新來(lái)源于科學(xué)理論研究與經(jīng)驗(yàn)(試驗(yàn))活動(dòng)。對(duì)于某個(gè)企業(yè)而言，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中涉及的理論或經(jīng)驗(yàn)(試驗(yàn))活動(dòng)，既可以來(lái)自企業(yè)內(nèi)部，也可以來(lái)自企業(yè)外部。前者主要是通過(guò)根植于企業(yè)內(nèi)部員工的知識(shí)以及有計(jì)劃的研發(fā)活動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，一般稱(chēng)之為內(nèi)源性(或內(nèi)部)創(chuàng)新投入(或?qū)?，而后者則指存在于企業(yè)外部(如企業(yè)與大學(xué)、政府科研機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室、供應(yīng)商、下游企業(yè)、客戶(hù)、公共知識(shí)來(lái)源等)的知識(shí)與技術(shù)研發(fā)活動(dòng)。搜尋與有效導(dǎo)入這些活動(dòng)所產(chǎn)生的成果，甚至是處在萌芽狀態(tài)的，都是企業(yè)發(fā)展技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑。這些存在于企業(yè)外部的知識(shí)與研發(fā)活動(dòng)，在國(guó)外通常被稱(chēng)為外源性(或外部)創(chuàng)新投入(Extemal innovative inputs)。

企業(yè)獲得新技術(shù)，主要是通過(guò)內(nèi)部研發(fā)和外部獲取(包括合作研發(fā))兩條途徑完成的。雖然在與核心能力理論相關(guān)的研究中，多數(shù)研究者仍然認(rèn)為，企業(yè)應(yīng)當(dāng)將與核心能力相關(guān)的新技術(shù)研發(fā)活動(dòng)集中在企業(yè)內(nèi)部。但最近的一些研究和成功的案例也反映出一種新的趨勢(shì)，即：企業(yè)在與其核心競(jìng)爭(zhēng)力相關(guān)的領(lǐng)域內(nèi)，也可以通過(guò)整合外部技術(shù)來(lái)源獲取新技術(shù)。Pavitt曾對(duì)20世紀(jì)40年代中期到80年代初期的英國(guó)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行分析，結(jié)果顯示在3013項(xiàng)重大技術(shù)創(chuàng)新中，59％產(chǎn)生于企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)活動(dòng)。Faulkner針對(duì)北美企業(yè)所作的一項(xiàng)研究顯示：在1989～1992年間，被調(diào)查企業(yè)中，用于內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)的投資保持在60％左右。從20世紀(jì)90年代中后期以來(lái)，隨著競(jìng)爭(zhēng)的加劇以及技術(shù)發(fā)展的飛躍，充分利用外部新技術(shù)成為一種新的戰(zhàn)略思維模式，增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)能力和獲取外部技術(shù)資源并重，成為企業(yè)獲取新技術(shù)的“雙通道”。另?yè)?jù)美國(guó)于20世紀(jì)90年代之后一項(xiàng)對(duì)700多家企業(yè)的調(diào)查得出的結(jié)論，多數(shù)企業(yè)家認(rèn)為有效地采用新技術(shù)是提高企業(yè)技術(shù)能力從而提高其核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段之一。技術(shù)創(chuàng)新的來(lái)源并不限于內(nèi)部，通過(guò)建立廣泛的外部技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，跟蹤產(chǎn)生于組織邊界之外的新技術(shù)甚至新技術(shù)的萌芽，企業(yè)可以將外部新技術(shù)快速與本企業(yè)的核心技術(shù)進(jìn)行整合，提供新的產(chǎn)品和服務(wù)來(lái)不斷取得新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

摩托羅拉公司的技術(shù)獲取活動(dòng)，非常具有典型意義，Hill和Yamada是這樣描述這一現(xiàn)象的：“Motorola公司建構(gòu)了復(fù)雜的技術(shù)搜尋體系，它的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)察各種科學(xué)會(huì)議、技術(shù)雜志甚至是商業(yè)閑聊，從中發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)的新技術(shù)，并且研究如何將這些新技術(shù)納入到公司的技術(shù)活動(dòng)中，研究通過(guò)什么渠道、花費(fèi)多少成本才能取得該技術(shù)方案?！迸c摩托羅拉相似，IBM公司也設(shè)有類(lèi)似的部門(mén)，負(fù)責(zé)管理并引進(jìn)外部技術(shù)資源。“更加均衡地關(guān)注企業(yè)內(nèi)外兩個(gè)新技術(shù)來(lái)源”。

信息技術(shù)、通訊技術(shù)的普遍發(fā)展，為資源獲取與應(yīng)用的全球化提供了可能性。各種外源創(chuàng)新投入(存在于企業(yè)外部的各種創(chuàng)新投入)的廣泛存在，也為企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展的突破創(chuàng)造了條件。一些相關(guān)研究也證實(shí)，那些選擇了“技術(shù)能力高度化戰(zhàn)略”的企業(yè)，通過(guò)跟蹤外部技術(shù)的發(fā)展，選擇適宜的新技術(shù)，結(jié)合內(nèi)部學(xué)習(xí)、研發(fā)活動(dòng)，能夠成功實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力高度化戰(zhàn)略。然而，由于企業(yè)技術(shù)能力的發(fā)展具有較強(qiáng)的路徑依賴(lài)性，單純地獲取新技術(shù)并不能自動(dòng)轉(zhuǎn)化為能力；企業(yè)技術(shù)能力的發(fā)展尤其是高層次能力的發(fā)展是企業(yè)主動(dòng)選擇和學(xué)習(xí)的結(jié)果。這種學(xué)習(xí)的過(guò)程可能是相當(dāng)復(fù)雜的，企業(yè)在獲取、采用新技術(shù)方面比領(lǐng)先企業(yè)仍然存在較多的問(wèn)題。根據(jù)丹麥奧爾胡斯商學(xué)院專(zhuān)門(mén)從事技術(shù)管理與技術(shù)戰(zhàn)略研究的Anders Drejer教授的調(diào)查，這些問(wèn)題主要體現(xiàn)在：“新技術(shù)采用的低效率、新技術(shù)實(shí)施的高失敗率以及技術(shù)資源與企業(yè)其他資源之間的整合問(wèn)題”等方面。相關(guān)資料顯示，80％以上的技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目都存在不同程度上的問(wèn)題，其中多數(shù)可以被認(rèn)為是基本失敗的。企業(yè)實(shí)踐的需要要求研究者們更多地關(guān)注和解答外部新技術(shù)獲取與應(yīng)用活動(dòng)中出現(xiàn)的問(wèn)題。

這些問(wèn)題，對(duì)于后發(fā)企業(yè)來(lái)說(shuō)就顯得更為嚴(yán)峻。因?yàn)椋谶@一過(guò)程中，后發(fā)企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)能力的薄弱成為制約外源創(chuàng)新投入獲取與應(yīng)用的主要瓶頸之一。準(zhǔn)確識(shí)別、評(píng)價(jià)企業(yè)的技術(shù)能力及其對(duì)外源創(chuàng)新投入的導(dǎo)入績(jī)效的影響，有助于破解這一難題。本文在實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，建立了一個(gè)新的框架模型，用于識(shí)別、評(píng)價(jià)以外源創(chuàng)新應(yīng)用為導(dǎo)向時(shí)，企業(yè)所需的技術(shù)能力以及技術(shù)能力不同要素對(duì)外源創(chuàng)新投入的導(dǎo)入績(jī)效的影響。從而可以幫助后發(fā)企業(yè)充分利用外部新技術(shù)快速提高企業(yè)技術(shù)能力，取得長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

對(duì)后發(fā)企業(yè)技術(shù)能力的理論研究，可以追溯到對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力以及技術(shù)轉(zhuǎn)移理論的研究，以Nelson與Winter的演化經(jīng)濟(jì)理論研究為最早。學(xué)術(shù)界對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的研究大致可以分為兩種觀點(diǎn)：資產(chǎn)觀與能力觀。前者往往從戰(zhàn)略性資產(chǎn)的角度來(lái)考察競(jìng)爭(zhēng)力的來(lái)源，而后者則認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)力是一種能力。資產(chǎn)觀主要強(qiáng)調(diào)資源的占有與取得，能力學(xué)派則強(qiáng)調(diào)能力的建構(gòu)(capability-building)。Prahalad和Hamel是能力學(xué)派的重要代表，他們提出企業(yè)的長(zhǎng)期成功必須依托于不斷更新的核心能力的觀點(diǎn)，并將核心能力定義為組織共同學(xué)習(xí)的能力，即協(xié)調(diào)不同技術(shù)和整合多重領(lǐng)域的能力，是“企業(yè)開(kāi)發(fā)獨(dú)特產(chǎn)品，發(fā)展獨(dú)特技術(shù)和發(fā)明獨(dú)特營(yíng)銷(xiāo)手段的能力”。最近二三十年，多數(shù)學(xué)者對(duì)企業(yè)技術(shù)能力的認(rèn)識(shí)綜合了資源基礎(chǔ)和能力基礎(chǔ)兩種觀點(diǎn)，將其定義為企業(yè)所擁有的特殊技能、資源以及應(yīng)用技能、資源的方式。

二、研究模型與研究假設(shè)

1．技術(shù)能力構(gòu)成的識(shí)別

有關(guān)企業(yè)技術(shù)能力構(gòu)成，研究者的分析主要集中在兩個(gè)方面：(1)從技術(shù)的構(gòu)成成分以及技術(shù)能力發(fā)展的活動(dòng)內(nèi)容進(jìn)行定義和評(píng)估；(2)從企業(yè)內(nèi)外部資源利用與資源轉(zhuǎn)換的角度來(lái)定義與評(píng)估。

其中，TAT(Technology Atlas Team)所提出的技術(shù)能力的技術(shù)體、人員體、組織體和信息體四維分析方法被廣泛應(yīng)用，國(guó)內(nèi)學(xué)者如徐慶瑞等也采用這一方法對(duì)企業(yè)技術(shù)能力進(jìn)行界定和評(píng)估，這種方法對(duì)于具體解析企業(yè)的技術(shù)能力構(gòu)成及其發(fā)展活動(dòng)是非常有意義的，尤其是對(duì)于具有獨(dú)立技術(shù)能力的后發(fā)企業(yè)，其作為分析工具的意義更為明顯。

問(wèn)題的另一個(gè)方面是，在技術(shù)后發(fā)企業(yè)試圖提高自主創(chuàng)新能力的早期階段，不可避免地必須在盡可能的范圍中廣泛采用各種外源創(chuàng)新投入，在這一階段，外源創(chuàng)新投入的導(dǎo)入績(jī)效主要依賴(lài)于企業(yè)轉(zhuǎn)換外部技術(shù)資源并將其融合于本企業(yè)技術(shù)體系中的能力。TAT的模型顯然是強(qiáng)調(diào)對(duì)于技術(shù)能力具體構(gòu)成要素的結(jié)構(gòu)，但并不著重關(guān)心其資源轉(zhuǎn)換能力。

國(guó)內(nèi)其他研究者已經(jīng)很快地就注意到了這一問(wèn)題，并試圖探討通過(guò)資源整合建立、發(fā)展企業(yè)技術(shù)能力的可能性及路徑，但缺乏一種更為有效的科學(xué)方法。因此，建立一種相對(duì)于偏重資源轉(zhuǎn)換能力識(shí)別的技術(shù)能力結(jié)構(gòu)模型，用于識(shí)別和分析企業(yè)的實(shí)際技術(shù)能力，就可以幫助后發(fā)企業(yè)在導(dǎo)人自主創(chuàng)新階段，更好地進(jìn)行能力診斷就顯得十分必要。

從資源轉(zhuǎn)換的角度，企業(yè)的技術(shù)能力可以分解為吸收能力和內(nèi)部研發(fā)能力，吸收能力主要來(lái)自企業(yè)的基本特性、技術(shù)發(fā)展的軌跡以及對(duì)外部技術(shù)發(fā)展的了解，企業(yè)通過(guò)廣泛的掃描、提供持續(xù)的互動(dòng)、培養(yǎng)技術(shù)守門(mén)員和跨界轉(zhuǎn)移者來(lái)提高自身的吸收能力。吸收能力和內(nèi)部研發(fā)能力相互依存，共同發(fā)展。

在此基礎(chǔ)上，本研究將吸收能力進(jìn)一步劃分為外源創(chuàng)新投入的搜尋能力、外源創(chuàng)新導(dǎo)入后的技術(shù)整合與使用能力。

對(duì)外源創(chuàng)新投入的搜尋能力，能夠代表企業(yè)對(duì)外在的科學(xué)技術(shù)變化趨勢(shì)是否敏感、是否能夠跟蹤企業(yè)外部的技術(shù)變化。通常，后發(fā)企業(yè)在這方面的表現(xiàn)往往不盡如人意。如前所述，多數(shù)企業(yè)對(duì)外源創(chuàng)新投入產(chǎn)出的利用，缺少相應(yīng)的信息渠道。這導(dǎo)致它們?cè)谝胪獠啃录夹g(shù)時(shí)往往僅依靠同業(yè)做法作為參考。具體表現(xiàn)為對(duì)技術(shù)變化缺乏敏感，引入的技術(shù)通常處在生命周期的后端，因此，造成企業(yè)被迫在價(jià)格、成本等方面進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，而無(wú)法獲取更好的創(chuàng)新收益。

與此相反，技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)對(duì)外源創(chuàng)新投入及其產(chǎn)出的變化極為敏感，許多企業(yè)設(shè)置專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)對(duì)此進(jìn)行管理。這種情況下企業(yè)能夠?qū)Ω鞣N外援創(chuàng)新投入及其產(chǎn)出做出準(zhǔn)確評(píng)估并將其導(dǎo)入到本企業(yè)中，從而獲取長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。眾所周知的杜邦公司對(duì)聚氨酯技術(shù)的追蹤、導(dǎo)入和后期開(kāi)發(fā)就是一例。因此本研究根據(jù)對(duì)國(guó)內(nèi)外尤其是國(guó)外領(lǐng)先企業(yè)成功案例的研究，將企業(yè)技術(shù)能力假定為外源創(chuàng)新搜尋能力、整合與應(yīng)用能力、內(nèi)部研發(fā)能力的函數(shù)。即：

技術(shù)能力＝F(搜尋能力、整合與使用能力、內(nèi)部研發(fā)能力)

2．外源創(chuàng)新導(dǎo)人績(jī)效評(píng)價(jià)

當(dāng)外源創(chuàng)新投入所產(chǎn)生的成果被導(dǎo)入到企業(yè)技術(shù)體系中，首先是經(jīng)由技術(shù)學(xué)習(xí)在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部個(gè)人層面發(fā)生了變化，組織成員的個(gè)人技能提高后，隨著時(shí)間的推移，組織內(nèi)部群體、部門(mén)和組織整體的績(jī)效發(fā)生了變化。這種變化可能是正向的也可能是逆向的。

本研究所考慮的外源創(chuàng)新導(dǎo)入績(jī)效，主要考慮某一項(xiàng)外源創(chuàng)新導(dǎo)人后對(duì)企業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力所產(chǎn)生的貢獻(xiàn)。在指標(biāo)選擇方面涵蓋效率、效果、創(chuàng)新性、工作滿(mǎn)意、質(zhì)量、勞動(dòng)生產(chǎn)率、盈利能力、成本等七個(gè)方面的內(nèi)容。

從企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力長(zhǎng)期發(fā)展的角度探討外源創(chuàng)新績(jī)效，則不僅涉及到外源創(chuàng)新對(duì)組織績(jī)效的短期影響，還應(yīng)當(dāng)考慮其長(zhǎng)期影響。因此，本研究在評(píng)估其導(dǎo)人績(jī)效時(shí)，考慮四個(gè)要素，即：盈利能力提高貢獻(xiàn)、創(chuàng)新績(jī)效提高貢獻(xiàn)、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力提高貢獻(xiàn)和長(zhǎng)期技術(shù)關(guān)系建立貢獻(xiàn)等四個(gè)方面。

3．研究假設(shè)的提出

根據(jù)上述分析，本研究認(rèn)為技術(shù)能力對(duì)外源創(chuàng)新導(dǎo)入績(jī)效存在直接影響。技術(shù)能力構(gòu)成的三要素(搜尋能力、整合與使用能力、內(nèi)部研發(fā)能力)分別對(duì)應(yīng)由外源創(chuàng)新導(dǎo)入而引致的組織績(jī)效變化的不同階段。見(jiàn)圖1。

其中，搜尋能力影響所導(dǎo)入的外源創(chuàng)新的質(zhì)量及導(dǎo)入成本，整合與應(yīng)用能力、內(nèi)部研發(fā)能力將直接影響企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的質(zhì)量和效果，從而分別影響外源創(chuàng)新導(dǎo)入的最終績(jī)效。

因此，本研究建立如下概念模型并提出相應(yīng)的研究假設(shè)。

假設(shè)1：企業(yè)技術(shù)搜尋能力與外源創(chuàng)新導(dǎo)人績(jī)效正相關(guān)。

假設(shè)2：企業(yè)技術(shù)整合使用能力與外源創(chuàng)新導(dǎo)人績(jī)效正相關(guān)。

假設(shè)3：企業(yè)內(nèi)部研發(fā)能力與外源創(chuàng)新導(dǎo)入績(jī)效正相關(guān)。

三、研究方法

1．?dāng)?shù)據(jù)收集

本研究的實(shí)證對(duì)象為制造業(yè)企業(yè)，所涉及的具體行業(yè)包括：電子信息(不含軟件業(yè))、生物醫(yī)藥、裝備、機(jī)械制造、化工(化學(xué)原料及化學(xué)制品、化學(xué)纖維)等，行業(yè)分類(lèi)參照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局頒布的GBT4754-94號(hào)文件《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)與代碼》進(jìn)行歸并。

由于在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查難度過(guò)高，本研究主要以大連、上海兩地制造企業(yè)為對(duì)象發(fā)放問(wèn)卷。問(wèn)卷發(fā)放對(duì)象包括：大連高新技術(shù)園區(qū)、上?？萍季┏菆@區(qū)、2004年大連市工業(yè)企業(yè)利稅百?gòu)?qiáng)企業(yè)、中國(guó)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究會(huì)所屬會(huì)員企業(yè)等。

企業(yè)名錄來(lái)自政府網(wǎng)站、行業(yè)主管部門(mén)及企業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員錄。共計(jì)214家企業(yè)同意接受問(wèn)卷調(diào)查，實(shí)際收回問(wèn)卷165份，其中：有效問(wèn)卷126份，無(wú)效問(wèn)卷39份。有效問(wèn)卷回收率為55.75％，問(wèn)卷無(wú)效的主要原因是漏項(xiàng)較多、整列選擇相同答案。

在有效答卷中，答卷人為企業(yè)負(fù)責(zé)人(正副董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理)的有17位，占13.49％；總工程師(或技術(shù)主管)71人，占56.35％；主要研發(fā)人員19位，占15.08％；技協(xié)負(fù)責(zé)人13人，占10.32％；未注明職務(wù)的6人，占4.76％。在企業(yè)所屬行業(yè)方面，裝備及機(jī)械制造、電子信息企業(yè)占多數(shù)，分別占有效樣本總數(shù)的42.1％；其次為電子信息行業(yè)，占40.5％；生物醫(yī)藥與化工企業(yè)分別占9.5％、7.9％?；厥諛颖镜谋壤旧戏从沉顺闃幽副镜男袠I(yè)結(jié)構(gòu)特征。

在企業(yè)規(guī)模方面，以員工人數(shù)和銷(xiāo)售額統(tǒng)計(jì)(分類(lèi)以國(guó)家統(tǒng)計(jì)局制造業(yè)企業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn))，大企業(yè)和中小企業(yè)所占的比例比較接近，大型企業(yè)12家，占樣本總數(shù)的9.52％，中小企業(yè)則占90.48％。其中，從員工人數(shù)來(lái)看，有3個(gè)樣本數(shù)據(jù)缺失，有效樣本中2000人以上企業(yè)占14.6％，300人以下企業(yè)占52.0％，其余為301～2000人規(guī)模。從年均銷(xiāo)售額看，有11個(gè)樣本數(shù)據(jù)缺失，有效樣本中年銷(xiāo)售額在3000萬(wàn)元以下企業(yè)占46.9％，年銷(xiāo)售額在3億元以上企業(yè)占18.3％；其余企業(yè)年銷(xiāo)售額在3000萬(wàn)元至3億元之間。

2．變量的定義與測(cè)量

對(duì)技術(shù)能力的測(cè)量，本研究在NietoQuevedo、Trler Steensma等人的研究基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)小樣本測(cè)試后，在9項(xiàng)備選指標(biāo)中確定了7項(xiàng)指標(biāo)作為對(duì)企業(yè)技術(shù)能力進(jìn)行測(cè)量的備選指標(biāo)。這些指標(biāo)包括：?jiǎn)T工技術(shù)、技能水平(TC₁)、企業(yè)對(duì)外源技術(shù)的調(diào)試、整合能力(TC₂)、員工在職培訓(xùn)比率(TC₃)、企業(yè)建立廣泛技術(shù)聯(lián)系的能力(TC₄)、企業(yè)了解競(jìng)爭(zhēng)者技術(shù)狀態(tài)的能力(TC₅)、企業(yè)研發(fā)密度(TC₆)、企業(yè)擁有的專(zhuān)利授權(quán)總數(shù)(TC₇)。TC₁、TC₂、TC₃、TC₄、TC₅、TC₆、TC₇分別代表了企業(yè)的吸收能力(包括技術(shù)使用和整合能力、外部技術(shù)搜尋能力)和內(nèi)部技術(shù)研發(fā)能力。

技術(shù)能力研究量表由前人提出的測(cè)量指標(biāo)總結(jié)而成，首先經(jīng)過(guò)小樣本測(cè)試，經(jīng)因子分析、項(xiàng)目總分相關(guān)和內(nèi)部一致性檢驗(yàn)后形成正式問(wèn)卷。因此對(duì)量表進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表1。

其中，除客觀數(shù)據(jù)外，對(duì)主觀數(shù)據(jù)均采用likerr5點(diǎn)法進(jìn)行測(cè)量。1＝能力非常弱；2＝能力比較弱；3＝能力一般；4＝能力比較強(qiáng)；5＝能力非常強(qiáng)。要求答卷入將本企業(yè)與同行企業(yè)進(jìn)行比較后再進(jìn)行評(píng)估。

對(duì)外源創(chuàng)新導(dǎo)入績(jī)效的測(cè)量，主要考慮企業(yè)導(dǎo)入外部新技術(shù)后企業(yè)績(jī)效的變化程度。在測(cè)量企業(yè)引入外部技術(shù)后的績(jī)效變化時(shí)，國(guó)外學(xué)者多數(shù)是從以下三方面的內(nèi)容進(jìn)行的：以客觀數(shù)據(jù)為依據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)；以技術(shù)管理者和采用者的主觀認(rèn)知為依據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)；以目標(biāo)達(dá)成程度作為評(píng)價(jià)依據(jù)。

以此為基礎(chǔ)，本研究在22項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)中經(jīng)過(guò)篩選后，確定了四類(lèi)指標(biāo)：盈利能力貢獻(xiàn)度、創(chuàng)新績(jī)效貢獻(xiàn)度、自主創(chuàng)新能力提高貢獻(xiàn)度和長(zhǎng)期技術(shù)關(guān)系建立貢獻(xiàn)度。

對(duì)盈利能力貢獻(xiàn)度的測(cè)量主要考慮客觀指標(biāo)，包括三項(xiàng)指標(biāo)：P₁₁——降低研發(fā)成本比率(％)；P₁₂——不合格產(chǎn)品降低比率(％)；P₁₃——產(chǎn)能提高比率(％)。

對(duì)創(chuàng)新績(jī)效貢獻(xiàn)度的測(cè)量包括P₂₁——內(nèi)部創(chuàng)新成功提高程度；P₂₂——新產(chǎn)品銷(xiāo)售額提高程度。

對(duì)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力提高貢獻(xiàn)度的測(cè)量由兩個(gè)維度組成：技術(shù)積累和技術(shù)管理能力。技術(shù)積累測(cè)量指標(biāo)包括：P₃₁——人員能力的提高程度；P₃₂——技術(shù)存量的增加程度；P₃₃——技術(shù)獨(dú)立陸的提高程度；對(duì)技術(shù)管理能力的測(cè)量包括：P₃₄——技術(shù)組織能力提高程度；P₃₅——信息技術(shù)支持能力的提高程度。

對(duì)長(zhǎng)期關(guān)系建立的貢獻(xiàn)度的測(cè)量有兩個(gè)維度：關(guān)系滿(mǎn)意度貢獻(xiàn)、關(guān)系穩(wěn)定度貢獻(xiàn)。前者包括：P₄₁——導(dǎo)入活動(dòng)符合預(yù)定計(jì)劃的程度(時(shí)間、預(yù)算及目標(biāo))；P₄₂——導(dǎo)入活動(dòng)參與者對(duì)結(jié)果的滿(mǎn)意程度；后者的衡量指標(biāo)為：P₄₃——與外源創(chuàng)新來(lái)源建立關(guān)系的問(wèn)題程度。

外源創(chuàng)新導(dǎo)人績(jī)效的評(píng)價(jià)，在對(duì)不同量綱的指標(biāo)進(jìn)行歸一處理后，建立如下模型分別評(píng)價(jià)整體績(jī)效和各個(gè)維度的績(jī)效水平。

6個(gè)主要維度評(píng)價(jià)指標(biāo)的得分值計(jì)算如下：

式中，W_ij是系統(tǒng)指標(biāo)的權(quán)重。

3．?dāng)?shù)據(jù)分析方法

本研究所采用的分析方法總結(jié)如下：

描述性統(tǒng)計(jì)分析，主要用來(lái)描述各研究變量的基本情況。針對(duì)技術(shù)能力、外源創(chuàng)新導(dǎo)入績(jī)效的構(gòu)成要素，用平均值、標(biāo)準(zhǔn)差(SD)進(jìn)行描述。

對(duì)測(cè)量工具的分析，主要采用因素分析、項(xiàng)目總分相關(guān)系數(shù)方法，對(duì)測(cè)量工具的信度采用Cronbach’s α系數(shù)法進(jìn)行檢驗(yàn)。

對(duì)研究變量之間的關(guān)系(研究假設(shè))采用典型相關(guān)分析進(jìn)行檢驗(yàn)。

四、研究結(jié)果分析

1．信度檢驗(yàn)

本研究所采用的量表在正式問(wèn)卷前，已經(jīng)通過(guò)文獻(xiàn)研究、焦點(diǎn)群體訪談、專(zhuān)家咨詢(xún)對(duì)初步擬定的指標(biāo)進(jìn)行刪除。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)小樣本(67份)測(cè)試，所保留的指標(biāo)均符合以下標(biāo)準(zhǔn)：特征值大于1，因子載荷大于0.5且與其他因子載荷之差大于0.3；簡(jiǎn)單積差相關(guān)系數(shù)在0.3以上并且達(dá)到顯著水平。

各指標(biāo)的可靠性系數(shù)均大于0.7，且與預(yù)試階段的結(jié)果比較接近，說(shuō)明量表有不錯(cuò)的穩(wěn)定性。信度檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

2．假設(shè)檢驗(yàn)

技術(shù)能力各要素與外源創(chuàng)新導(dǎo)入整體績(jī)效之間的相關(guān)系數(shù)參見(jiàn)表3。從技術(shù)能力與外源創(chuàng)新導(dǎo)人整體績(jī)效之間的相關(guān)系數(shù)分析，除搜尋能力外，其余兩個(gè)要素均與整體績(jī)效顯著線性相關(guān)。

為了更準(zhǔn)確反映技術(shù)能力不同要素與外源創(chuàng)新導(dǎo)人績(jī)效不同維度之間的相互關(guān)系，本研究擬用典型相關(guān)分析法作進(jìn)一步的診斷。分析結(jié)果整理見(jiàn)表4。

由表4可知，技術(shù)能力與外源創(chuàng)新績(jī)效之間對(duì)第一典型因素的相關(guān)性達(dá)到顯著水平，典型因素間的相關(guān)系數(shù)為0.655，相互之間的解釋量為42.9％。從這一對(duì)典型因素還可以看出，技術(shù)能力中的整合使用能力、內(nèi)部研發(fā)能力兩個(gè)要素對(duì)第一典型因素的貢獻(xiàn)較大，而搜尋能力對(duì)第二典型因素的貢獻(xiàn)較大，但第二典型因素相關(guān)系數(shù)為0.287，沒(méi)有達(dá)到顯著相關(guān)水平。

檢驗(yàn)結(jié)果表明，假設(shè)2、假設(shè)3獲得支持，而假設(shè)1沒(méi)有獲得支持。

3．結(jié)果討論

與研究假設(shè)1的預(yù)期不同，外源創(chuàng)新搜尋能力同外源創(chuàng)新導(dǎo)人績(jī)效的相關(guān)性并不明顯。而在技術(shù)能力構(gòu)成識(shí)別方面，外源創(chuàng)新搜尋能力則是其中的一個(gè)重要因素。這種看似矛盾的現(xiàn)象，可能與兩方面的因素有關(guān)系：

其一，外源創(chuàng)新搜尋能力雖然可能決定所導(dǎo)人新技術(shù)的質(zhì)量和成本，但搜尋能力的高低無(wú)法決定具體導(dǎo)入活動(dòng)的效率與效果。從相關(guān)系數(shù)分析，搜尋能力與內(nèi)部研發(fā)能力、整合使用能力并不顯著相關(guān)。搜尋能力雖然是技術(shù)能力的重要要素之一，但對(duì)外源創(chuàng)新導(dǎo)人績(jī)效的影響不顯著。

其二，從均值分析可以發(fā)現(xiàn)，受訪企業(yè)在搜尋能力一項(xiàng)上的得分較低，說(shuō)明企業(yè)在導(dǎo)入外源創(chuàng)新吋仍然缺乏相應(yīng)的信息渠道。外源創(chuàng)新搜尋能力薄弱，也可能使搜尋能力與導(dǎo)人績(jī)效之間關(guān)系不明顯。未來(lái)研究可以選擇技術(shù)搜尋能力較強(qiáng)的企業(yè)做進(jìn)一步分析，以驗(yàn)證二者之間是否存在顯著關(guān)系。

與研究假設(shè)預(yù)期相同，企業(yè)技術(shù)的整合與使用能力、內(nèi)部研發(fā)能力對(duì)外源創(chuàng)新導(dǎo)入績(jī)效有顯著影響。

描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析表明，受訪企業(yè)在技術(shù)整合與使用能力方面得分較高，內(nèi)部研發(fā)能力得分中等。在相關(guān)性分析中，也顯示技術(shù)整合與使用能力對(duì)外源創(chuàng)新導(dǎo)入績(jī)效的影響更為顯著。這顯示企業(yè)內(nèi)部研發(fā)能力有待進(jìn)一步提高。

雖然技術(shù)能力的兩個(gè)要素與外源創(chuàng)新導(dǎo)人績(jī)效之間顯示出顯著相關(guān)性，但整體上看，受訪企業(yè)在各要素上的得分仍然偏低，基本上維持在中等及中等偏上水平。隨著各要素得分的提高，技術(shù)能力和導(dǎo)人績(jī)效之間的相關(guān)性可能會(huì)進(jìn)一步增加。

五、結(jié)論與建議

本項(xiàng)研究顯示，從資源轉(zhuǎn)換的角度解讀企業(yè)技術(shù)能力，可以將其分解為：外源創(chuàng)新搜尋能力、技術(shù)整合與使用能力以及內(nèi)部研發(fā)能力三個(gè)方面。雖然外源創(chuàng)新搜尋能力與其導(dǎo)入績(jī)效之間的相關(guān)性不明顯，但這并不意味著搜尋能力不重要。相反，國(guó)際上的技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)，都十分強(qiáng)調(diào)這種搜尋能力的培育和管理。

從企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展的角度分析，我國(guó)企業(yè)目前普遍關(guān)注的仍然是技術(shù)的整合與使用能力。對(duì)搜尋能力的培育，顯然未受到應(yīng)有的重視。

從外源創(chuàng)新導(dǎo)入績(jī)效方面分析，盈利能力和創(chuàng)新績(jī)效的提高更受企業(yè)的重視，相比之下，對(duì)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的影響以及對(duì)長(zhǎng)期技術(shù)關(guān)系建立的影響，企業(yè)重視程度仍然不足。

根據(jù)上述研究結(jié)果，本研究認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)在以下三個(gè)方面做進(jìn)一步的努力，以提高企業(yè)技術(shù)能力和外源創(chuàng)新導(dǎo)人績(jī)效水平，并在二者之間形成良性循環(huán)，從而促使企業(yè)提高其自主創(chuàng)新能力，最終獲得長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

第一，政府相關(guān)部門(mén)或行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立外源創(chuàng)新搜尋的公共平臺(tái)，幫助企業(yè)提高搜尋能力。后發(fā)包括一般性企業(yè)在搜尋能力方面得分較低，一方面是企業(yè)本身重視程度不夠，另一方面在訪談中也有很多企業(yè)表示由于自身能力的限制，企業(yè)無(wú)從獲得相應(yīng)的渠道。作為政府主管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮這方面的作用。搭建公共信息水平，可以幫助企業(yè)提高整個(gè)行業(yè)的技術(shù)發(fā)展水平，從而使得單一企業(yè)能夠以較低的成本迅速發(fā)展起自己的搜尋能力。對(duì)多數(shù)技術(shù)后發(fā)企業(yè)來(lái)說(shuō)，如無(wú)外部支持，技術(shù)搜尋能力的提高是比較困難的。在這方面，也可以借鑒美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的經(jīng)驗(yàn)，在平臺(tái)搭建支柱由政府支持，吸引相關(guān)企業(yè)加入。隨著企業(yè)聯(lián)盟的逐漸成熟，政府可以分步退出聯(lián)盟的運(yùn)作，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)自主運(yùn)行。

第二，企業(yè)應(yīng)當(dāng)站在資源全球化的高度，抓住歷史機(jī)遇，加大對(duì)外部資源的有效利用，克服內(nèi)部能力不足的缺欠。強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新、強(qiáng)調(diào)內(nèi)部研發(fā)能力的作用，并不意味著僅僅依賴(lài)內(nèi)部資源完成研發(fā)和創(chuàng)新工作。相反，隨著資源利用的全球化，國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)學(xué)會(huì)從全球化的角度，吸納外部技術(shù)資源為我所用，例如在全球市場(chǎng)上招攬人才、聘請(qǐng)獨(dú)立技術(shù)顧問(wèn)等也都是克服內(nèi)部資源不足的有效方法。

我們?cè)趯?shí)際調(diào)研中就發(fā)現(xiàn)某柴油機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)生產(chǎn)企業(yè)，通過(guò)聘請(qǐng)德國(guó)第三方咨詢(xún)顧問(wèn)承擔(dān)外源創(chuàng)新的搜尋工作，并協(xié)助指導(dǎo)將其導(dǎo)入到企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)開(kāi)發(fā)平臺(tái)中，最終使企業(yè)的技術(shù)研發(fā)平臺(tái)得以提升，增加了該企業(yè)發(fā)動(dòng)機(jī)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。這說(shuō)明全球化的視野對(duì)于快速提高企業(yè)技術(shù)能力是非常有益的。

第三，后發(fā)企業(yè)要對(duì)外源性創(chuàng)新投入像Motorola公司、IBM公司等企業(yè)那樣建構(gòu)了復(fù)雜的技術(shù)搜尋體系，負(fù)責(zé)監(jiān)察各種科學(xué)會(huì)議、技術(shù)雜志甚至是商業(yè)閑聊，從中發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)的新技術(shù)，并且研究如何將這些新技術(shù)納入到公司的技術(shù)活動(dòng)中，研究通過(guò)什么渠道、花費(fèi)多少成本才能取得該技術(shù)方案。

責(zé)任編輯 孟 耀