摘 要：傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群的萌芽時(shí)期，地域文化、產(chǎn)業(yè)習(xí)俗等內(nèi)在制度的主導(dǎo)性作用容易促使產(chǎn)業(yè)集群的形成。但在集群成長階段，外在制度的主導(dǎo)性推動(dòng)，可以突破內(nèi)在制度自身的局限，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的快速發(fā)展。同時(shí)，在外在制度的不斷強(qiáng)化下，一些新的內(nèi)在制度也將逐步形成，并替代外在制度的部分功能。進(jìn)入產(chǎn)業(yè)集群的成熟階段后，內(nèi)在制度將發(fā)揮更大的主導(dǎo)性作用。

關(guān)鍵詞：傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群；內(nèi)在制度；外在制度；演變

中圖分類號(hào)：F114.64 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000－176X(2007)08－0025－07

什么樣的制度有利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)此進(jìn)行了廣泛深入的討論并已經(jīng)形成了比較清楚的認(rèn)識(shí)。但是，怎樣才能從一個(gè)不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的傳統(tǒng)制度，過渡到一個(gè)有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的好制度，其認(rèn)識(shí)則是非常欠缺和不夠的。本文借鑒新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)在制度和外在制度分析框架，以長汀產(chǎn)業(yè)集群為例，從動(dòng)態(tài)角度分析產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展過程中內(nèi)在和外在制度的相互作用，以此揭示制度變遷的過程，為制度如何向有利于地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的狀態(tài)過渡提供一些啟示。

一、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群的制度變遷假設(shè)：基于內(nèi)在和外在制度框架

產(chǎn)業(yè)集群是一種既不同于市場的完全競爭組織，也不同于企業(yè)的等級(jí)制組織，是一種中間性的體制組織。作為一種中間組織，產(chǎn)業(yè)集群并不是一個(gè)靜態(tài)的實(shí)體，而是一個(gè)動(dòng)態(tài)演進(jìn)的組織過程，這是由中間組織所表現(xiàn)出來的網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)不斷重復(fù)交易和價(jià)值鏈聯(lián)系所決定的。在產(chǎn)業(yè)集群的長期演進(jìn)中，由于產(chǎn)業(yè)集群、科層組織和純市場組織的效率是可以互相替代的，產(chǎn)業(yè)集群并不必然表現(xiàn)為惟一或最具競爭優(yōu)勢的組織機(jī)構(gòu)。換言之，其競爭優(yōu)勢是相對(duì)的。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢與制度環(huán)境密切相關(guān)。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)除了將制度環(huán)境劃分為正式制度和非正式制度外，也劃分為內(nèi)在制度和外在制度。其中，內(nèi)在制度被定義為群體內(nèi)隨經(jīng)驗(yàn)而演化的規(guī)則，而外在制度則被定義為外在地設(shè)計(jì)出來并靠政治行動(dòng)由上而下強(qiáng)加于社會(huì)的規(guī)則。可見，內(nèi)在制度的出現(xiàn)與形成是一個(gè)長期的、漸進(jìn)的演化過程，它是人們多次重復(fù)博弈的結(jié)果，而外在制度是由一個(gè)主體設(shè)計(jì)出來并強(qiáng)加于共同體的。一個(gè)社會(huì)的制度是以漸進(jìn)演化的內(nèi)在制度為基礎(chǔ)，特別是在市場機(jī)制和法律、法規(guī)等外在制度并不完善的條件下，內(nèi)在制度可以降低交易成本與抵御外部風(fēng)險(xiǎn)，彌補(bǔ)外在制度的缺失。但隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，內(nèi)在制度可能成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與交易擴(kuò)大的瓶頸，其原因在于，內(nèi)在制度發(fā)揮作用的前提是緊密的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，而社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的封閉性使得內(nèi)在制度功能的發(fā)揮存在缺陷：其一，內(nèi)在制度功能的發(fā)揮源于血緣、地緣關(guān)系以及對(duì)同一價(jià)值觀念的認(rèn)同，因此，它在加強(qiáng)內(nèi)部聯(lián)系的同時(shí)，相對(duì)疏遠(yuǎn)了與外部的交流與合作。其二，由于內(nèi)在制度發(fā)揮作用的市場半徑較短，而且參與人過于固定，流動(dòng)性低，因而無法享受市場范圍擴(kuò)大與分工深化的好處。這時(shí)候，就需要外在制度的強(qiáng)制性變革和推動(dòng)，以克服內(nèi)在制度的不足。進(jìn)一步，在外在制度的持續(xù)作用下，外在制度變革所帶來的收益，必然會(huì)對(duì)社會(huì)傳統(tǒng)的習(xí)慣、習(xí)俗產(chǎn)生反復(fù)沖擊，從而可能形成新的內(nèi)在制度特征。

就傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群而言，如果我們將之劃分為萌芽、成長、成熟三個(gè)發(fā)展階段，按照上述分析，不同階段的內(nèi)在制度和外在制度的作用將會(huì)表現(xiàn)出不同的特點(diǎn)，從而呈現(xiàn)不同的主導(dǎo)性制度。在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群的萌芽階段，區(qū)域的文化、歷史傳統(tǒng)、慣例等通常構(gòu)成了其發(fā)展的先決條件，因此，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群多為市場的自發(fā)作用，政府較少介入。此時(shí)，內(nèi)在制度的作用與影響力起著主導(dǎo)作用。但是內(nèi)在制度畢竟不是一種普惠的安排，具有很大的排外性，只能適用在狹小的一部分人群，必將成為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)一步發(fā)展的制約因素。所以，當(dāng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群處于萌芽階段后期和進(jìn)入成長階段時(shí)，外在制度的需求和作用凸顯，將上升為主導(dǎo)性制度并保障集群的規(guī)模發(fā)展與交易范圍的擴(kuò)展。由于外在制度的作用和約束，人們從收益和效用最大化出發(fā)，與他人不斷重復(fù)博弈，將選擇某種相互合作的機(jī)制，這種合作的機(jī)制一旦成為人們的共識(shí)與習(xí)慣，就形成了新的內(nèi)在制度。內(nèi)在制度對(duì)集群內(nèi)人形成了新的約束規(guī)則，重新成為主導(dǎo)的制度作用形式。此時(shí)，外在制度的作用下降，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群也就步入自實(shí)施與自組織的成熟階段。

二、實(shí)證研究：長汀紡織業(yè)集群的制度演變

長汀縣地處福建西部，與江西接壤，是距省會(huì)城市最遠(yuǎn)的縣，曾經(jīng)是國定貧困縣。較長一段時(shí)期，長汀發(fā)展速度相對(duì)滯后，主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)位居全省后列。2000年底，該縣只有紡織企業(yè)11多家。然而，最近幾年，長汀紡織業(yè)發(fā)生了令人矚目的變化：以騰飛開發(fā)區(qū)為主要平臺(tái)，以紡織服裝為主打產(chǎn)業(yè)，初步形成了比較完整的“紡紗、織布、服裝加工、出口”和“紡線、織片、縫盤、后整、出口”的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈條。紡織業(yè)集群初具雛形，長汀一躍成為閩粵贛邊紡織服裝產(chǎn)業(yè)的重要基地，稱之為“長汀現(xiàn)象”。

(一)產(chǎn)業(yè)集群萌芽——內(nèi)在制度的主導(dǎo)

在產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理上，克魯格曼把產(chǎn)業(yè)集群歸結(jié)為偶然歷史事件的作用。在《地理與貿(mào)易》中，克魯格曼明確表示美國的地毯業(yè)之所以在多爾頓這個(gè)小城集聚，最初完全是由于偶然的歷史事件所致——伊萬斯小姐制作植毛的床罩。但是Martin and Sunley指出：現(xiàn)實(shí)卻未必如此簡單，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)世界的“偶然”中可能包含著特定性關(guān)鍵的決定因素。就連克魯格曼本人隨后也坦言：“這里重要的并不是最初的偶然事件，而是使此類偶然事件有如此大且持久影響的累積過程?！庇纱丝梢?，在偶然的背后可能隱藏著必然性。徐康寧曾經(jīng)對(duì)克魯格曼筆下的多爾頓地毯業(yè)集群進(jìn)行再研究，發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)氐慕煌l件，尤其是當(dāng)?shù)氐奈幕瘋鹘y(tǒng)、價(jià)值觀是這一地區(qū)形成地毯業(yè)集群的決定性因素。

長汀紡織業(yè)集群的形成過程，偶然因素也扮演過十分重要的角色。天守集團(tuán)前往江西考察投資地點(diǎn)的時(shí)候，汽車在長汀崎嶇的山路中身陷泥潭，在孤立無援之際，路過的村民立刻卷起褲管，幫忙把車從泥潭中推出。當(dāng)時(shí)在場的天守集團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)們深深感受到長汀當(dāng)?shù)丶儤愕拿耧L(fēng)與濃濃的親情，于是決定在長汀投資設(shè)廠?？梢?，天守集團(tuán)在長汀投資具有一定的偶然性，但是，繼天守集團(tuán)之后，先后又有30多家紡織企業(yè)在一年左右時(shí)間相繼入住長汀，那么，這種偶然性背后是否存在著必然性?

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，長汀具有長期的紡織傳統(tǒng)。明清時(shí)期，織紡業(yè)是贛閩粵三邊地區(qū)農(nóng)民的主要家庭副業(yè)之一，它不僅滿足本地的需要，有些縣的紡織品如長汀、寧都的夏布還成為本縣出口貨物的大宗。國內(nèi)戰(zhàn)爭時(shí)期，長汀生產(chǎn)了紅軍第一套軍服。20世紀(jì)80年代初期，傳統(tǒng)手工業(yè)逐步恢復(fù)了自由發(fā)展的個(gè)性，長汀一些以手工生產(chǎn)為主要特征的傳統(tǒng)家庭手工業(yè)如蚊帳布、桌布和尿布紡織雖然檔次較低，但適銷對(duì)路，因而生產(chǎn)一度十分旺盛。后來，受香港、臺(tái)灣等地質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的紡織品沖擊，長汀家庭手工紡織日漸衰落。但是，由此積淀下來的紡織文化和紡織技藝，很容易形成滿足紡織集群發(fā)展所需的產(chǎn)業(yè)氛圍和專業(yè)化勞動(dòng)力市場。長汀紡織業(yè)的傳統(tǒng)習(xí)俗成為當(dāng)?shù)氐囊环N資源，很大程度上便成為20世紀(jì)初在紡織業(yè)國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移以及沿海向內(nèi)地轉(zhuǎn)移背景下在長汀必然出現(xiàn)紡織業(yè)集群的一種內(nèi)在制度力量。

除了傳統(tǒng)的紡織習(xí)俗外，當(dāng)?shù)貎?nèi)在制度中的社會(huì)習(xí)俗也是構(gòu)成長汀紡織集群的又一必然因素。吉爾伯特。羅茲曼在《中國的現(xiàn)代化》一書中概括說：“家庭和血緣關(guān)系有一切理由能構(gòu)成研究前現(xiàn)代中國社會(huì)結(jié)構(gòu)的第一主題?！盬eidenbaum和Huhhes、Wang和Mackie曾經(jīng)揭示了家庭關(guān)系和鄉(xiāng)土關(guān)系在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性，他們認(rèn)為海外華人常投資于其家族祖居的地區(qū)或鄉(xiāng)村，投資于與其有親緣關(guān)系的大陸公民所居住的地區(qū)，這些親屬能幫他們說情以使他們的財(cái)產(chǎn)得到保護(hù)并獲得買賣契約?？梢姡?、地緣對(duì)地方吸引投資具有重要影響，這種情況同樣也反映在長汀產(chǎn)業(yè)集群的萌芽時(shí)期：1995年香港南益集團(tuán)來長汀投資興辦第一家針織廠，正是由于受到當(dāng)時(shí)身為長汀人的泉州市委書記邱廣鐘的大力推薦與引導(dǎo)。澳門精粹集團(tuán)與香港南益集團(tuán)有著多項(xiàng)業(yè)務(wù)往來，存在強(qiáng)聯(lián)系關(guān)系，在香港南益集團(tuán)的推薦下，澳門精粹集團(tuán)在第二年也來長汀投資興辦了長汀第二家針織廠。

在一個(gè)社區(qū)之中，哈耶克指出：“如果一個(gè)群體有著共同的慣例和傳統(tǒng)，那么群體的成員就可以在甚少組織和強(qiáng)制的情況下順利開展有效的合作。”可見，在長汀這樣一個(gè)交通閉塞、資源匱乏、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱、財(cái)政比較困難的地區(qū)出現(xiàn)紡織業(yè)集群，內(nèi)在制度起著關(guān)鍵性的支持作用。但是也應(yīng)該注意到，如果沒有外在制度的輔助，長汀產(chǎn)業(yè)集群的形成也會(huì)受到制約。在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的初期，由于產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景不明，投資者信心不足，政府不斷向業(yè)內(nèi)企業(yè)發(fā)傳單，講述長汀縣政府發(fā)展紡織業(yè)的舉措與發(fā)展規(guī)劃，起到了拉動(dòng)作用。這說明，長汀紡織業(yè)在集群的初期，盡管內(nèi)在制度具有主導(dǎo)性的作用，但外在制度的支持也是不可忽視的。

(二)集群成長階段——外在制度的主導(dǎo)與內(nèi)在制度的發(fā)展

1．外在制度主導(dǎo)與產(chǎn)業(yè)集群成長

到2002年底，長汀紡織集群已初具規(guī)模，擁有紡織企業(yè)50余家，但產(chǎn)品主要集中在紡紗、織布，產(chǎn)業(yè)鏈條短。這時(shí)，相互之間靠血緣、地緣等網(wǎng)絡(luò)資源形成的信任規(guī)則，其獲得資源的局限性日益顯現(xiàn)，并無法進(jìn)一步滿足集群分工與交易的需要，信任的范圍面臨著進(jìn)一步的擴(kuò)張。但是，在集群對(duì)外擴(kuò)張的初期，如果完全依賴市場內(nèi)生的力量，交易活動(dòng)將更多地表現(xiàn)為一次博弈，容易出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義傾向，妨礙交易的開展。因此，需要一種群內(nèi)人與群外人共同認(rèn)可的交易規(guī)則。從這一意義上看，外在制度提供的保障在這一階段起著至關(guān)重要的作用。

2002～2003年，長汀縣政府意識(shí)到集群擴(kuò)張面臨的內(nèi)在制度缺陷，先后出臺(tái)了一系列扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政府主導(dǎo)的招商政策，如：實(shí)行部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)招商引資責(zé)任制；鼓勵(lì)干部和群眾集資建廠房，調(diào)動(dòng)了20個(gè)縣直單位、12個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的干部職工3000多人集資投入工業(yè)廠房建設(shè)，建成標(biāo)準(zhǔn)廠房20萬平方米、員工公寓5萬平方米，解決紡織業(yè)廠房不足的問題；鼓勵(lì)培訓(xùn)和招收產(chǎn)業(yè)工人，對(duì)全縣2萬多富余勞力進(jìn)行針織機(jī)、電平車等操作技能的免費(fèi)培訓(xùn)，并由縣財(cái)政擠出專項(xiàng)資金對(duì)培訓(xùn)實(shí)體進(jìn)行補(bǔ)貼；針對(duì)資金不足問題，政府成立了產(chǎn)業(yè)擔(dān)保中心。在強(qiáng)有力的外在制度主導(dǎo)下，強(qiáng)化了集群外企業(yè)對(duì)本地紡織集群的認(rèn)同和合作，2003年下半年以來，新引進(jìn)了福建安踏集團(tuán)、愛登堡、晉江三瑞等省內(nèi)外知名紡織品牌企業(yè)加盟，使長汀整個(gè)紡織業(yè)實(shí)現(xiàn)了由過去的小項(xiàng)目、小企業(yè)向大企業(yè)、大集團(tuán)轉(zhuǎn)變，由租賃廠房向企業(yè)自建廠房轉(zhuǎn)變，由過去手工操作向使用現(xiàn)代技術(shù)轉(zhuǎn)變，成為集紡紗、織布、針織、服裝為一體的紡織工業(yè)集群。到2005年末，長汀縣紡織、服裝企業(yè)357家，其中：紡紗、織布48家，針織業(yè)196家，服裝業(yè)113家，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值77 639萬元，比2000年增加約7倍。紡織、服裝產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶來了剩余勞動(dòng)力的大量吸納，不僅一改本縣農(nóng)民外出務(wù)工的傳統(tǒng)，而且吸引了大量外來工人前來就業(yè)。2005年末紡織、服裝產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員18983人，比2000年增加約5倍，見表1。

2．“以商引商”形成與內(nèi)在制度發(fā)展

(1)“以商引商”制度逐步形成。在外在制度的主導(dǎo)下，長汀紡織集群實(shí)現(xiàn)了快速成長。進(jìn)一步，隨著引進(jìn)企業(yè)越來越多，通過已引進(jìn)企業(yè)主談?dòng)H身感受和優(yōu)良投資環(huán)境引進(jìn)新企業(yè)落戶的“以商引商”模式也在逐步取代原來的政府招商模式。如天守集團(tuán)在長汀興辦天守服裝織造發(fā)展有限公司后，帶動(dòng)了40多家上下游企業(yè)來長汀考察、洽談、投資，形成了產(chǎn)業(yè)鏈的集群效應(yīng)。其中，引進(jìn)的晉江華閩織造公司，計(jì)劃投資1.2億元，自建廠房，自帶項(xiàng)目，逐步建成一個(gè)擁有5萬紗錠，集高檔服裝、面料生產(chǎn)、紡紗、服裝為一體的大型紡織企業(yè)。到2005年止，通過“以商引商”，騰飛開發(fā)區(qū)二期已接洽國內(nèi)外客商2600人次，洽談項(xiàng)目100多項(xiàng)，簽約項(xiàng)目28個(gè)，合同資金5億元，實(shí)際到資3.8億元，成為閩西最大的紡織工業(yè)集聚區(qū)。

(2)“以商引商”形成機(jī)理分析?！耙陨桃獭笔瞧髽I(yè)間的一種信任與合作方式，本質(zhì)上是內(nèi)在制度的一種表現(xiàn)形式。長汀產(chǎn)業(yè)集群在成長階段從最初的政府招商為主導(dǎo)到“以商引商”的出現(xiàn)和發(fā)展，說明了長汀紡織業(yè)集群的內(nèi)在制度正在發(fā)生潛移默化的變化，并在逐步替代政府招商的外在制度功能。那么，長汀“以商引商”的內(nèi)在制度是如何形成的?我們通過無政策保障下和有政策保障下的企業(yè)間信任機(jī)制博弈進(jìn)行說明。

由于交易范圍的擴(kuò)展，群體內(nèi)的內(nèi)在制度的效力會(huì)明顯削弱。假設(shè)集群內(nèi)企業(yè)甲的戰(zhàn)略空間為(信任，不信任)，集群外企業(yè)乙的戰(zhàn)略空間為(欺詐，不欺詐)，因而可以有四種策略組合(信任，欺詐)。(信任，不欺詐)，(不信任，欺詐)，(不信任，不欺詐)，其得益矩陣見如下博弈。

在一次性博弈中，作為理性的決策者，當(dāng)企業(yè)甲采取信任戰(zhàn)略時(shí)，企業(yè)乙會(huì)采取欺詐戰(zhàn)略，以獲得最大收益18。同理，當(dāng)企業(yè)乙采取不欺詐策略時(shí)，企業(yè)甲會(huì)采取不信任策略以實(shí)現(xiàn)自身最大收益18。因此，雙方都有機(jī)會(huì)主義的傾向，并陷入(不信任，欺詐)的囚徒困境，不利于交易的擴(kuò)大。

為了實(shí)現(xiàn)集群的規(guī)模發(fā)展，政府應(yīng)制定相應(yīng)的信任保障政策，以改變一次性博弈的低效率，推進(jìn)企業(yè)重復(fù)博弈以實(shí)現(xiàn)合作。從長汀產(chǎn)業(yè)集群的實(shí)踐來看，地方政府在外在制度方面制定的一系列強(qiáng)有力的產(chǎn)業(yè)招商政策，營造了富商、扶商、親商的良好發(fā)展環(huán)境，使集群內(nèi)外企業(yè)長期合作的長遠(yuǎn)利益受到政府的保障并具有可預(yù)見性，從而改變了企業(yè)甲和企業(yè)乙的收益函數(shù)。

從左邊的博弈中我們發(fā)現(xiàn)，在內(nèi)在制度不濟(jì)的情況下，由于外在制度的保障，當(dāng)企業(yè)甲采取信任戰(zhàn)略時(shí)，企業(yè)乙如果采取欺詐戰(zhàn)略，將承擔(dān)采取欺詐行為的全部成本，從而其收益降為零。同理，當(dāng)企業(yè)乙采取不欺詐策略時(shí)，企業(yè)甲如果采取不信任戰(zhàn)略，其收益也為零。因此企業(yè)甲和乙形成了(信任，不欺詐)的納什均衡。在(信任，不欺詐)的戰(zhàn)略組合中，雙方每期收益為15，假設(shè)無限期的貼現(xiàn)率為0，則從長遠(yuǎn)來看，現(xiàn)期收益為：15(1＋α＋α²＋…＋α²)＝15/1－α。當(dāng)α≥1/6時(shí)，雙方的總收益都將大于一次性博弈的收益18。這樣，在政府政策的外在制度保障下，通過重復(fù)博弈，集群內(nèi)外企業(yè)的信任與不欺詐便逐步形成了一種新的慣例。

在長汀的調(diào)研中，可以明顯感到：隨著產(chǎn)業(yè)集群的不斷成長，在外在制度層面，盡管政府主導(dǎo)仍然還十分明顯，但政府角色正在由原來積極地強(qiáng)有力參與與指導(dǎo)向“中性”地引導(dǎo)與監(jiān)督轉(zhuǎn)變，政府更加重視提供公共服務(wù)；而在內(nèi)在制度層面，由于政府外在制度的保障，集群內(nèi)外企業(yè)合作增加，“以商引商”的內(nèi)在制度日益形成，并逐步替代政府招商的主導(dǎo)性外在制度。同時(shí)，還催生了一些新的內(nèi)在制度形成，其中最為明顯的是一些民間組織逐漸取代了部分政府職能，成為新的“行規(guī)”。如為了更好地協(xié)調(diào)用工、促進(jìn)企業(yè)之間的分工與合作、共享信息資源，2004年4月，長汀縣成立了紡織行業(yè)協(xié)會(huì)，同時(shí)舉行第一次會(huì)員大會(huì)，68家會(huì)員單位代表出席會(huì)議，選舉產(chǎn)生了第一屆理事會(huì)及會(huì)長。2005年，長汀民營企業(yè)投資成立了信億擔(dān)保公司，到2006年8月，已累計(jì)為紡織企業(yè)擔(dān)保1800多萬元，其作用也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了政府的產(chǎn)業(yè)擔(dān)保中心(累積擔(dān)保額不足200萬元，已基本停止了運(yùn)轉(zhuǎn))。

(三)內(nèi)在制度和外在制度演化趨勢：對(duì)集群成熟階段的預(yù)測

外在制度的作用在于有效規(guī)制交易雙方的合約，懲罰機(jī)會(huì)主義行為?？梢灶A(yù)見，隨著產(chǎn)業(yè)集群從成長走向成熟，原先的“群外人”轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭簝?nèi)人”，機(jī)會(huì)主義行為將大大減少，同時(shí)逐漸形成群體所公認(rèn)的穩(wěn)定的交易規(guī)則，從而形成新的內(nèi)在制度體系，并發(fā)揮著更加重要的作用。如在長汀產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)在制度發(fā)展中，行業(yè)協(xié)會(huì)的作用將繼續(xù)增大，為內(nèi)在制度的實(shí)施提供一個(gè)監(jiān)督主體。按照西方傳統(tǒng)習(xí)慣，行業(yè)協(xié)會(huì)為其產(chǎn)業(yè)搜集和匯編有關(guān)供求各方面的數(shù)據(jù)資料，包括成本、價(jià)格、生產(chǎn)規(guī)模、銷售、運(yùn)輸、存貨和工廠生產(chǎn)能力等。它們還確定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，從事發(fā)展新產(chǎn)品或改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品的研究項(xiàng)目，提供信貸情況的交流和促進(jìn)行業(yè)產(chǎn)品的廣告宣傳?？梢?，隨著長汀產(chǎn)業(yè)集群日趨成熟，包含“揚(yáng)棄”特征的內(nèi)在制度將被群內(nèi)企業(yè)所廣為接受，重新成為長汀傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的主導(dǎo)性制度，而外在制度的作用將日益弱化。以內(nèi)在制度為主導(dǎo)的新的制度體系，將推動(dòng)集群健康和可持續(xù)發(fā)展。

三、對(duì)長汀現(xiàn)象的進(jìn)一步思考：集群的鎖定風(fēng)險(xiǎn)與制度防范

新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)家們反對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家單純從效率的角度對(duì)經(jīng)濟(jì)制度起源進(jìn)行解釋。他們認(rèn)為制度的本質(zhì)是人們之間頻繁的網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)，因此具有強(qiáng)烈的路徑依賴性。在集群內(nèi)部，制度的依賴性可以解釋集群內(nèi)部有效習(xí)俗、規(guī)范的產(chǎn)生，但是，當(dāng)集群外部技術(shù)條件發(fā)生改變時(shí)，網(wǎng)絡(luò)的路徑依賴性也可以引發(fā)集群的各種鎖定效應(yīng)，導(dǎo)致集群的衰退甚至滅亡。Markusen在研究集群的成功與風(fēng)險(xiǎn)二者之間的關(guān)系時(shí)指出，集群越成功，越傾向于發(fā)展成一個(gè)封閉的系統(tǒng)，進(jìn)而逐步喪失獲取應(yīng)變市場變化所需的能力，導(dǎo)致競爭力不斷下降，直至集群的消亡。Argote也認(rèn)為在過去環(huán)境下所形成的資源有可能給企業(yè)帶來競爭劣勢。

(一)長汀產(chǎn)業(yè)集群面臨的鎖定風(fēng)險(xiǎn)

格拉伯赫(Grabher)關(guān)于德國魯爾(Ruhr)地區(qū)鋼鐵業(yè)集群的研究，展現(xiàn)了這種網(wǎng)絡(luò)路徑依賴性因果關(guān)系所導(dǎo)致的集群鎖定效應(yīng)。他們把這種鎖定效應(yīng)概括為功能性鎖定、認(rèn)知性鎖定和政治性鎖定。

1．功能性鎖定

長期而穩(wěn)定的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，逐漸在集群內(nèi)部形成相對(duì)封閉、穩(wěn)固的信息圈，將削弱企業(yè)到網(wǎng)絡(luò)外部獲取新信息的動(dòng)機(jī)，從而降低集群創(chuàng)新、市場創(chuàng)新的可能性，導(dǎo)致功能性鎖定。長汀紡織業(yè)集群形成的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是“公司＋農(nóng)戶”的模式。這里的“公司”包括核心企業(yè)與小企業(yè)，二者存在外包業(yè)務(wù)關(guān)系。核心企業(yè)在接單后，將其中的一些業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)分包給一些小企業(yè)。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，與安踏集團(tuán)有分包業(yè)務(wù)關(guān)系的小企業(yè)就有二三十家。由于企業(yè)集中生產(chǎn)與農(nóng)戶分散經(jīng)營各有優(yōu)點(diǎn)，因此許多小企業(yè)選擇了“再分包”策略。長汀縣眾多的小企業(yè)主要是由當(dāng)?shù)氐娜罕姾透刹拷⒌模蚨哂邢喈?dāng)雄厚的社會(huì)資本和相當(dāng)廣泛的網(wǎng)絡(luò)資源，為小企業(yè)主挨家挨戶尋找合作的農(nóng)戶提供了方便。而且，近年來長汀縣政府還專門成立行政公司，專門為小企業(yè)提供信息與服務(wù)，尋找合適的農(nóng)產(chǎn)合作對(duì)象。

從這一企業(yè)網(wǎng)絡(luò)模式中，我們可以發(fā)現(xiàn)，無論是核心企業(yè)與小企業(yè)之間，還是小企業(yè)與農(nóng)戶之間都是靠強(qiáng)聯(lián)系在維持。核心企業(yè)出于產(chǎn)品質(zhì)量與減少機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)的考慮，只能將業(yè)務(wù)分包給熟悉的小企業(yè)。而小企業(yè)與農(nóng)戶由于生活在同一地域，受到同樣的文化、價(jià)值觀等內(nèi)在制度的制約，因而也是靠強(qiáng)聯(lián)系維持。Nunzia研究認(rèn)為，如果企業(yè)僅僅具有強(qiáng)聯(lián)系和弱聯(lián)系中的一種，無論企業(yè)處于何種產(chǎn)業(yè)集群之中，都不可能取得很強(qiáng)的市場地位。長此以往，將會(huì)降低整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的競爭力。Tracey從創(chuàng)新的角度出發(fā)，認(rèn)為決定強(qiáng)聯(lián)系和弱聯(lián)系的一個(gè)重要因素是創(chuàng)新的幅度。因此弱聯(lián)系適合不確定性大、技術(shù)更新快、風(fēng)險(xiǎn)較大的產(chǎn)業(yè)集群；強(qiáng)聯(lián)系更適合市場成熟、技術(shù)穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)較小的產(chǎn)業(yè)集群。由于長汀縣產(chǎn)業(yè)集群的傳統(tǒng)特性，決定其強(qiáng)聯(lián)系為主的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。因此，長汀模式有可能陷入強(qiáng)聯(lián)系的自增強(qiáng)效應(yīng)，因而難以增強(qiáng)創(chuàng)新的幅度，從而可能導(dǎo)致功能性鎖定的風(fēng)險(xiǎn)。

2．認(rèn)知性鎖定

企業(yè)、其他組織機(jī)構(gòu)的高度空間集聚使得它們之間可以進(jìn)行頻繁的互動(dòng)，并在此基礎(chǔ)上形成一種關(guān)于本地經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、生產(chǎn)活動(dòng)等方面高度趨近、同質(zhì)性的群體性思維，從而導(dǎo)致認(rèn)知性鎖定。在長汀產(chǎn)業(yè)集群中，由于地理位置鄰近所帶來的交往的便利性，使企業(yè)間的關(guān)系已經(jīng)超越了正式契約關(guān)系，從而形成友誼與互惠的高度信任關(guān)系。在這一聯(lián)系緊密的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)獲得的大多是同質(zhì)性信息，信息的有效性難以保證。這在一定的程度上將降低長汀產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新幅度。

另一方面，我們再從市場的需求來看，由于“先入”優(yōu)勢所帶來的低成本，也使得市場具有較高的“認(rèn)知性鎖定”效應(yīng)。由這種外部經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的“鎖定”效應(yīng)，使集群產(chǎn)生了一種正反饋的自增強(qiáng)效應(yīng)。同時(shí)，許多交易商由于先前進(jìn)入和路徑依賴的影響，對(duì)市場依賴性大，普遍采取一種觀望和等待的態(tài)度，缺乏市場開拓的精神。這樣，在長汀產(chǎn)業(yè)集群業(yè)已形成的市場“認(rèn)知性鎖定”效應(yīng)下，也可能削弱集群內(nèi)企業(yè)家的創(chuàng)新精神。

3．政治性鎖定

如果本地區(qū)的政府及其他組織構(gòu)成了一個(gè)強(qiáng)有力的“政治行政系統(tǒng)”，這種緊密的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系賦予了本地區(qū)特殊的生產(chǎn)使命與功能定位，將阻礙區(qū)域生產(chǎn)系統(tǒng)根據(jù)市場時(shí)機(jī)進(jìn)行自我更新和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，從而導(dǎo)致政治性鎖定。從長汀紡織業(yè)集群的形成過程來看，政府的外在制度安排功不可沒。政府從伊始就是在分析長汀縣實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，就如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的跨越式大發(fā)展提出“做強(qiáng)做大紡織業(yè)”，具有顯著的“地方主義”傾向。由于這種傾向產(chǎn)生的保護(hù)主義，將削弱產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力，阻礙生產(chǎn)要素有效配置和區(qū)域?qū)I(yè)分工的深化，從而導(dǎo)致政治性鎖定的風(fēng)險(xiǎn)上升。

長汀模式成功的關(guān)鍵之處在于成本的比較優(yōu)勢，而這一優(yōu)勢的獲得主要是源于政府政策的傾斜。比如縣里出臺(tái)了關(guān)于加快騰飛經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)建設(shè)、廠房建設(shè)、企業(yè)用工等一系列優(yōu)惠政策，還鼓勵(lì)、引導(dǎo)農(nóng)戶將征地款合股投入廠房建設(shè)，激活了民間資金和吸引外資投入開發(fā)區(qū)建設(shè)。這些措施實(shí)際是政府的變相補(bǔ)貼，減少了企業(yè)的運(yùn)營成本，但也削弱了企業(yè)家的開拓精神。而且，這并不是建立在“人無我有”的不可復(fù)制的政策基礎(chǔ)之上的，因而是難以持久的一種比較優(yōu)勢。而且所有的優(yōu)惠政策也受到當(dāng)?shù)刭Y源的限制，如開發(fā)區(qū)“飛地政策”明顯受到土地資源的總量限制。目前，長汀現(xiàn)在的工業(yè)用地和廠房已出現(xiàn)不足的跡象，將影響集群規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)張。而這一比較優(yōu)勢的喪失，將可能造成產(chǎn)業(yè)集群的衰退。

(二)集群鎖定的制度防范

長汀集群可能產(chǎn)生的鎖定風(fēng)險(xiǎn)，本質(zhì)的原因仍然是制度層面，特別是內(nèi)在制度層面。由于本地長期的經(jīng)濟(jì)封閉和傳統(tǒng)文化，形成了缺乏企業(yè)家創(chuàng)新精神的自利性習(xí)慣，這種內(nèi)在制度特征將難以有效防止集群鎖定。而內(nèi)在制度是服從漸進(jìn)的演化規(guī)律，因此，要較快改變內(nèi)在制度的特征，必須強(qiáng)化外在制度的強(qiáng)制性推動(dòng)，加速內(nèi)在制度的升級(jí)。

但就目前長汀集群的外在制度安排而言，尚未充分體現(xiàn)這一調(diào)整性思路，仍然是傳統(tǒng)的集群政策設(shè)計(jì)，即以吸引投資為主的、提供用地、稅收、基礎(chǔ)設(shè)施等方面成本減免的“成本推動(dòng)型”政策。隨著目前集群規(guī)模的逐步擴(kuò)大，土地日趨緊張，集群競爭力已面臨日趨激烈的競爭，在這種情況下，集群的政策設(shè)計(jì)思路應(yīng)加大集群創(chuàng)新激勵(lì)力度，從“成本推動(dòng)型”政策逐步轉(zhuǎn)向“創(chuàng)新推動(dòng)型”政策，實(shí)現(xiàn)長汀紡織業(yè)集群從成本優(yōu)勢到技術(shù)優(yōu)勢的“二次創(chuàng)新”，促進(jìn)內(nèi)在制度的發(fā)展。

與此同時(shí)，也要從外在制度層面進(jìn)一步鞏固現(xiàn)有的優(yōu)勢，防止集群遷移的風(fēng)險(xiǎn)。從“公司+農(nóng)戶”模式來看，核心企業(yè)和小企業(yè)之間是通過正式契約等內(nèi)在制度的約束，而小企業(yè)和農(nóng)戶之間則有著濃厚的歷史、文化、社會(huì)價(jià)值觀等內(nèi)在制度的約束色彩，因而存在不一樣的規(guī)制要求。目前長汀還沒有引入規(guī)范的質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，小企業(yè)和農(nóng)戶之間的生產(chǎn)具有一定的隨意性，但是核心企業(yè)和小企業(yè)之間卻具有明確的質(zhì)量規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)。如果農(nóng)戶的生產(chǎn)無法達(dá)到核心企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)致使小企業(yè)的產(chǎn)品難以達(dá)到核心企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，將影響核心企業(yè)與小企業(yè)以后的合作前景，甚至出現(xiàn)核心企業(yè)外遷的局面。因此，規(guī)范質(zhì)量評(píng)價(jià)體系等外在制度，也具有積極的意義。

四、小 結(jié)

本文通過觀察長汀產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，重點(diǎn)分析了內(nèi)在制度與外在制度的相互作用和替代，探討了有利于紡織業(yè)發(fā)展的制度是如何形成的。

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群在萌芽之初，更多取決于市場的自發(fā)選擇，但隨著分工和交易的發(fā)展，對(duì)于有效促使產(chǎn)業(yè)分工發(fā)展和交易擴(kuò)大的外在強(qiáng)制性制度成為迫切的需要。從長汀的紡織業(yè)集群來看，在產(chǎn)業(yè)集群的初期，正是由于地域文化、產(chǎn)業(yè)習(xí)俗等內(nèi)在制度的主導(dǎo)性作用促使了產(chǎn)業(yè)集群的形成。在集群成長階段，外在制度的主導(dǎo)性推動(dòng)，促使產(chǎn)業(yè)集群突破了內(nèi)在制度自身的制度性局限，從而實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)集群的快速發(fā)展。同時(shí)，在外在制度的不斷強(qiáng)化下，一些新的內(nèi)在制度也逐步形成，并替代了外在制度的部分功能?？梢灶A(yù)期，進(jìn)入成熟階段后，內(nèi)在制度將發(fā)生更大的主導(dǎo)性作用。進(jìn)一步，從長汀紡織業(yè)集群現(xiàn)有發(fā)展來看，也存在著集群功能性、認(rèn)知性和政治性鎖定的風(fēng)險(xiǎn)，因此，加強(qiáng)外在制度的設(shè)計(jì)，推動(dòng)具有創(chuàng)新特征的內(nèi)在制度演化，亦具有現(xiàn)實(shí)意義。

責(zé)任編輯 孟 耀