摘要:大自然是不平等的，因?yàn)橥跍貛У貐^(qū)，五六百年前，歐洲和中國是地球上兩個(gè)最發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)文化中心#65377;在歷史發(fā)展的過程中，由于專制主義的盛行，中國逐漸退出了發(fā)達(dá)國家的行列#65377;在走上了獨(dú)特的發(fā)展道路的歐洲，文化和宗教的差異導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)中心的北移，使工業(yè)革命最終得以在英國爆發(fā)#65377;這一過程揭示了自主創(chuàng)新#65380;知識產(chǎn)權(quán)型競爭#65380;可持續(xù)發(fā)展的道路是當(dāng)代中國發(fā)展的必要途徑#65377;

關(guān)鍵詞:國富國窮;中國;歐洲;經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路

中圖分類號:F120.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號:1673-291X(2007)11-0025-03

人類歷史自誕生國家以來，就伴隨著大國崛起和衰落的交互更替，就存在著國家富裕和貧窮的巨大鴻溝，破解這一重要?dú)v史現(xiàn)象和歷史事實(shí)的內(nèi)在原因，是一項(xiàng)世界性的課題#65377;蘭德斯的著作《國富國窮》從經(jīng)濟(jì)#65380;文化#65380;制度#65380;自然資源#65380;歷史傳統(tǒng)等方面對國家的興衰貧富演變作了深刻的考察，他把經(jīng)濟(jì)學(xué)與世界歷史結(jié)合起來，以一種深入淺出的文筆，避開單純的經(jīng)濟(jì)分析與經(jīng)濟(jì)理論框架，點(diǎn)面結(jié)合地對歐洲與東亞(主要是中國)#65380;南歐與北歐#65380;北美(主要是美國)與南美以及日本#65380;伊斯蘭教文化圈的許多國家的經(jīng)濟(jì)及社會發(fā)展進(jìn)行了詳盡而深入的分析和比較，提出人類應(yīng)該吸取歷史教訓(xùn)，創(chuàng)造性地走出一條“人—自然—社會”協(xié)調(diào)發(fā)展的道路#65377;“中國與歐洲的歷史過程，既有相同點(diǎn)也有相異處，同時(shí)亦兼具普遍性與獨(dú)特性”[1]234#65377;撇開作者“歐洲中心論”的立場，《國富國窮》內(nèi)容極其豐富，本文僅從中國與歐洲發(fā)展道路的比較這一角度解讀該書#65377;

一#65380;大自然的不平等

作者在引言里談及寫這本書的用意即是為了回答“窮國為何如此貧窮?富國為何如此富足?”從而貧窮國家如何著手治窮，富國如何為幫助窮國致富作貢獻(xiàn)#65377;作者看來，“財(cái)富的吸引力是不可抗拒的，而貧窮則是有引爆危險(xiǎn)的潛在污染源#65377;既然不能與世隔絕，那么從長遠(yuǎn)看，我們的和平與繁榮則依賴于他國的富足#65377;”這樣，蘭德斯以經(jīng)濟(jì)學(xué)者與歷史學(xué)者的雙重眼光展開論述，多層面地分析了財(cái)富創(chuàng)造#65380;國家興衰更替的根本原因#65377;

“像生活一樣，大自然是不平等的，有自己的偏好;進(jìn)一步說，大自然的不平等是難以消除的#65377;從產(chǎn)值和人均收入來看，富國位于溫帶，特別是北半球的溫帶;窮國則位于熱帶和亞熱帶#65377;”[2]

19世紀(jì)人類學(xué)的初期研究假定，地理影響著美德和智慧的分布，而提出這種觀點(diǎn)的學(xué)者本人所在的群體則是美德與智慧的最富集之處[3]#65377;地理學(xué)則完全沾上了種族主義的痕跡#65377;經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)現(xiàn):“從關(guān)于產(chǎn)值和人均收入的世界地圖上可以看出，富國位于溫帶，特別是北半球的溫帶;窮國則位于熱帶和亞熱帶#65377;”[2]5正如保羅·斯特里騰指出:“或許最突出的一個(gè)事實(shí)是，不發(fā)達(dá)國家大都位于熱帶和亞熱帶，在北回歸線和南回歸線之間”#65377;氣候?qū)W發(fā)現(xiàn):氣候不同影響生物活動規(guī)律，比如說熱帶動物多蜷伏，多爬蟲;人們午睡，避開炎熱的中午;鼓勵(lì)與人為敵的生物傳播;水少，沙漠化等等#65377;奴隸制與性別分工也與氣候相關(guān)#65377;病毒學(xué)也發(fā)現(xiàn):“在與致命病毒斗爭的過程中，我們發(fā)現(xiàn)大多數(shù)病毒源于熱帶#65377;”

在此基礎(chǔ)上，可以得出結(jié)論:由于大自然的不平衡，國家和地區(qū)有一種天然的差別，五六百年前，因?yàn)闅W洲和中國同在溫帶地區(qū)，地球上只有歐洲和中國兩個(gè)最發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)文化中心#65377;其中尤以西歐獨(dú)占鰲頭，與流域文明相比，這里雨水均勻，一年四季可種農(nóng)作物，有利的環(huán)境使歐洲保留更多的森林和土地休耕，飼養(yǎng)的家畜比別處的健壯，從而大動物在運(yùn)輸上有優(yōu)勢，且能產(chǎn)生大量的糞肥，這又使得農(nóng)田趨于集約耕種，農(nóng)作物收成更好，結(jié)果是歐洲人的飲食富含奶制品#65380;肉和動物蛋白，身體更為健康，形成螺旋上升的趨勢#65377;

中國的情況是，“中國最為早熟，在相當(dāng)長的時(shí)期里，中國是世界上最為成功的國家#65377;”[2]24中國在長期的歷史發(fā)展過程中，形成了勞動密集型#65380;水利集中型的能源模式并影響深遠(yuǎn)#65377;同時(shí)，對用水的管理要求超地區(qū)的權(quán)力，增強(qiáng)了帝國權(quán)威#65377;中國歷史上的中央集權(quán)制度的形成與鞏固和這一現(xiàn)象不無密切聯(lián)系#65377;

二#65380;歐洲與中國的兩條發(fā)展道路

“1000年前的歐洲擁有世界主導(dǎo)地位可能性幾乎等于零，500年后歐洲卻完全有可能主宰世界#65377;”為什么?蘭德斯分析其原因在于，從1000年起，歐洲在經(jīng)歷了無數(shù)次的戰(zhàn)爭和痛苦之后，隨著羅馬帝國的衰落及其隨后的虛弱與分裂，開始擺脫外來搶掠和入侵，準(zhǔn)備發(fā)展條件#65377;“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的概念只能是西歐人的發(fā)明了”[2]33，“只有那些創(chuàng)造力多元化#65380;創(chuàng)造力首先是來自下面而非上面的社會，才能著眼于不斷增加整個(gè)社會的財(cái)富#65377;”[2]34在東方的專制統(tǒng)治下是沒有發(fā)展的動力的#65377;與中國相比，究竟是哪些特殊的條件使歐洲走上了獨(dú)特的發(fā)展道路呢?

1.企業(yè)家精神#65377;經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展需要企業(yè)進(jìn)取的精神，但企業(yè)精神并非與生俱來，中世紀(jì)的歐洲擁有這種精神，中國沒有#65377;

2.希臘的民主觀念#65377;民間傳說或舊派的上流人士認(rèn)為，希臘與波斯人在薩拉米斯和溫泉關(guān)的大戰(zhàn)是東西方之間#65380;自由城市與貴族帝國之間#65380;主權(quán)公共所有和東方專制主義之間決戰(zhàn)的象征，希臘人在此期間發(fā)明了民主一詞及其內(nèi)涵，而中國只有專制#65377;

3.私有財(cái)產(chǎn)觀念與產(chǎn)權(quán)保護(hù)#65377;在西方，財(cái)產(chǎn)是一種權(quán)利的觀念從來沒有消失，從日耳曼部落法律和習(xí)俗到猶太教—基督教傳統(tǒng)，都支持私有財(cái)產(chǎn)制度#65377;產(chǎn)權(quán)觀念甚至可以追溯到圣經(jīng)時(shí)代，并逐漸為基督教教義傳承和完善#65377;在中國卻是“普天之下，莫非王土”#65377;

4.專制的緩解#65377;中國是專制的，歐洲雖然也有專制，但 “法律#65380;聆聽瓜分#65380;國內(nèi)中央領(lǐng)主(王室)與地方領(lǐng)主的權(quán)力分配緩和了專制的程度#65377;分裂導(dǎo)致競爭，競爭促使君主關(guān)心好的臣民#65377;如果對他們不友好，他們就可能遷移到他國#65377;”[2]37

5.半自治城市(Commune)是歐洲特有的現(xiàn)象，來自于權(quán)力紛爭#65377;統(tǒng)治者賦予城市自主權(quán)的目的在于讓渡政治權(quán)利以獲取稅收，增加納稅人#65377;甚至，城市市民自己常?？梢匀〉眯庞?，來承包本市的稅收，對全部稅收共同負(fù)責(zé)[4]，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活力來自下面#65377;而中國的傳統(tǒng)是將人們固化到土地上#65377;

6.塵世與宗教的分離#65377;基督教渴望帝國寬容，從而政教分離#65380;權(quán)威分立，解除了思想控制，發(fā)展出一種潛在的自由思想，這種思想有利于精神活躍和公眾發(fā)揮首創(chuàng)性#65377;在穆斯林社會，宗教至高無上#65377;中國則沒有穩(wěn)定的宗教，但帝國朝廷和官員充當(dāng)衛(wèi)道士，確立信條，以評判人們的思想與行為，而窒息了異議和創(chuàng)新，甚至是技術(shù)上的創(chuàng)新#65377;

7.歐洲的分裂，權(quán)威非集中化，從而得以免于一擊即潰#65377;“歐洲并未把所有的雞蛋放在一個(gè)籃子里”[2]39#65377;這樣，歐洲鎮(zhèn)壓了內(nèi)部混亂，獲得秩序，秩序?yàn)闅W洲的發(fā)展贏得了時(shí)間，帶來了金錢#65377;

8.中世紀(jì)的創(chuàng)新，包括耕作技術(shù)創(chuàng)新，輪作制，動力創(chuàng)新(畜力和風(fēng)車)，制度創(chuàng)新(分包制度)，等等#65377;

9.商業(yè)創(chuàng)新和商業(yè)革命，包括組織#65380;文書#65380;會計(jì)制度，等等，增進(jìn)了經(jīng)營安全，顯著降低了經(jīng)商成本，擴(kuò)大了市場，從而促進(jìn)了專業(yè)化和分工#65377;

隨后，歐洲的農(nóng)業(yè)和工業(yè)生產(chǎn)都得到很大的發(fā)展，水車#65380;眼鏡#65380;機(jī)械鐘在歐洲發(fā)明，印刷術(shù)#65380;火藥業(yè)在歐洲得到更廣泛的應(yīng)用，市場也逐漸擴(kuò)大，進(jìn)一步促進(jìn)了專業(yè)化和分工#65377;而這一切都是由一系列組織上的創(chuàng)新和改進(jìn)所推動，他們多半由下層創(chuàng)始，通過榜樣的力量逐漸推廣#65377;

蘭德斯在分析中國經(jīng)濟(jì)的停滯落后時(shí)，是從傳統(tǒng)文化和政治體制的角度切入的#65377;他認(rèn)為以儒家文化為核心的中國傳統(tǒng)文化是一個(gè)封閉的自足系統(tǒng)#65377;中國雖然沒有穩(wěn)居統(tǒng)治地位的宗教，但是，中國早在國家機(jī)器尚未完善時(shí)，就起監(jiān)督#65380;管理和壓制作用#65377;蘭德斯提到這樣一些因素阻止了中國的發(fā)展:(1)缺少自由市場和產(chǎn)權(quán)制度;(2)社會價(jià)值觀，如性別關(guān)系的重大障礙;(3)集權(quán)主義的控制，缺乏自由#65380;習(xí)慣勢力#65380;輿論等#65377;正是這樣一種文化的優(yōu)越感，加上狹隘的自上而下的專制，使中國成為一個(gè)不圖改進(jìn)#65380;怠于學(xué)習(xí)的國家，最終在工業(yè)化時(shí)代落后了#65377;

三#65380;南歐與北歐發(fā)展道路比較

同處地理位置優(yōu)越的歐洲，南歐與北歐的發(fā)展道路也不盡相同#65377;蘭德斯列舉了西班牙#65380;葡萄牙等南歐國家和英國#65380;荷蘭等北歐國家進(jìn)行比較#65377;首先應(yīng)該承認(rèn)，歐洲國家的現(xiàn)代化在很大程度上都是依靠海外殖民與掠奪開始的資本積累，“是踏在美洲印第安人#65380;非洲奴隸和契約奴仆的脊背上實(shí)現(xiàn)的”[2]179#65377;貢德·弗蘭克曾如此論述西方的興起:“歐洲人先是買了亞洲列車上的一個(gè)座位，然后買了一節(jié)車廂”，而“名副其實(shí)貧窮可憐”的歐洲人怎能買得起亞洲經(jīng)濟(jì)列車上哪怕是三等車廂的車票呢?最主要的途徑即是從美洲發(fā)現(xiàn)的金銀礦那里獲得了金錢[5]#65377;南歐的葡萄牙#65380;西班牙的海外殖民歷史早于北歐國家#65377;西班牙征服了美洲#65380;非洲，掠奪了大量的黃金#65380;香料#65380;奴隸，葡萄牙則在亞洲進(jìn)行瘋狂的殖民掠奪，憑借著他們的進(jìn)取心和堅(jiān)強(qiáng)性格，以及使用先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的能力，成就了他們的帝國大業(yè)#65377;

17世紀(jì)，荷蘭開始崛起#65377;起初，荷蘭人通過充當(dāng)中間商#65380;代理商#65380;加工者和推銷商，從西班牙和葡萄牙的殖民掠奪中賺取了豐厚的利潤，然后，通過間諜手段在葡萄牙學(xué)習(xí)到了遠(yuǎn)航知識，1602年成立了荷蘭東印度公司，開始它的殖民歷史#65377;英國幾乎是和荷蘭在同一時(shí)期崛起的#65377;正如馬克思所說的:“美洲的發(fā)現(xiàn)，繞過非洲的航行，給新興的資產(chǎn)階級開辟了新天地，東印度公司和中國的市場#65380;美洲的殖民化，對殖民地的貿(mào)易#65380;交換手段和一般商業(yè)的增加，使商業(yè)#65380;航海業(yè)和工業(yè)空前高漲，因而使正在崩潰的封建社會內(nèi)部的革命因素迅速發(fā)展#65377;”

那么，為什么到20世紀(jì)時(shí)，北歐國家的人均國民生產(chǎn)總值大大超過了南歐國家呢?蘭德斯認(rèn)為這與宗教#65380;文化上的差異有關(guān)#65377;宗教#65380;文化直接影響了人的價(jià)值與心理模式#65377;南歐人信天主教，北歐則是新教的策源地#65377;新教中的開放#65380;善于接納不同主張的心態(tài)與天主教傳統(tǒng)中的不容異說#65380;將創(chuàng)新一律視為“異端”而進(jìn)行殘酷迫害完全不同，從而有力地推動了北歐國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展#65377;這種宗教文化上的差異反映在經(jīng)濟(jì)上的一個(gè)表現(xiàn)就是，兩者支配財(cái)富的方式不同#65377;蘭德斯認(rèn)為:“海外財(cái)富的注入促成了初期經(jīng)濟(jì)的繁榮#65377;其影響卻是不平衡的#65377;有的人致富之后只知道消費(fèi)，而有的則儲蓄和用于投資#65377;國家也是這樣#65377;有的國家最后只比起初富裕了一點(diǎn)，而有的國家善于用新財(cái)富，獲利更多#65377;”[2]180

西班牙選擇了消費(fèi)一途——用于奢華與戰(zhàn)爭，直接的結(jié)果是，“到17世紀(jì)中葉，大批金條的流入終止了#65377;西班牙王室債臺高筑，經(jīng)歷了1557年#65380;1575年#65380;1597年數(shù)次破產(chǎn)，國家進(jìn)入長期衰弱#65377;”而另一方面，依靠掠奪的財(cái)富，使西班牙無意推動技術(shù)和企業(yè)的進(jìn)步#65377;葡萄牙人因?yàn)樵谧诮绦叛錾献非笠宦?，教會瘋狂吞噬國家的?cái)富，葡萄牙人的精神生活和科技事業(yè)停滯不前，陷入了盲從#65380;狂熱和講究血統(tǒng)純凈的境地，大量的猶太教徒被迫紛紛逃離葡萄牙以保全性命，他們帶走的不僅是金錢#65380;經(jīng)商技能#65380;生意關(guān)系和知識，還有更重要的，在思想上起催化作用的兩個(gè)因素:好奇心和敢于持有異議#65377;政府不致力于扶助農(nóng)業(yè)和工業(yè)，科學(xué)技術(shù)和學(xué)術(shù)探討都陷于衰退，由于如此自我封閉，葡萄牙人即使是在他們一度居支配地位的那些領(lǐng)域，也落后了，最終使它淪為英國的一塊最好和最有利可圖的殖民地#65377;到1700年，葡萄牙已成為一個(gè)落后的弱國#65377;因此，蘭德斯認(rèn)為，“如果商品上的互通有無很重要，那么思想上的互通有無要更加重要得多#65377;”[2]137

蘭德斯認(rèn)為，新教促使了歐洲經(jīng)濟(jì)中心的北移#65377;新教徒的兩個(gè)特點(diǎn)可以反映并證實(shí)這一聯(lián)系:其一是強(qiáng)調(diào)教育和文化水平，對男孩女孩都一樣，結(jié)果是新教徒識字率較高;其二是重視時(shí)間，蘭德斯認(rèn)為沒有比時(shí)間的敏感性更能促進(jìn)農(nóng)村社會的“城市化”了，它包含著價(jià)值觀和品位的迅速傳播#65377;這樣，“那個(gè)特定的時(shí)間和地點(diǎn)(十六七世紀(jì)的北歐)，宗教鼓勵(lì)了以前曾是少有的#65380;冒險(xiǎn)的這類人的大量出現(xiàn)”[2]186，正是這類人創(chuàng)造了我們稱之為工業(yè)資本主義的新型生產(chǎn)方式#65377;另外，新教還促使南歐的學(xué)術(shù)和知識探索重心的北移，而正是知識，尤其是科學(xué)知識，支配了經(jīng)濟(jì)的可能性#65377;

四#65380;幾點(diǎn)啟示

“經(jīng)濟(jì)史檢討過去的經(jīng)驗(yàn)，為的是根據(jù)已確定的原則，解釋某些結(jié)果#65377;”[1]70-71中國目前正處在一個(gè)重大的歷史轉(zhuǎn)型時(shí)期，和平崛起不可逆轉(zhuǎn)并牽動著世人的目光，本書所揭示的關(guān)于國家興衰更替的內(nèi)在規(guī)律以及富裕貧窮的深層原因，對于我們堅(jiān)持全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的科學(xué)發(fā)展觀的基本要求，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和人的全面發(fā)展相統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人口#65380;資源#65380;環(huán)境相協(xié)調(diào)有重要的借鑒意義#65377;

1.自主創(chuàng)新#65377;蘭德斯告訴我們:“最有效的治貧療法只能來自自身#65377;外援可以有幫助，但它像意外之財(cái)一樣，也會有害處#65377;它可能降低自身努力的動力，造成一種有害的無能感#65377;”因?yàn)?，“其他國家的?jīng)濟(jì)進(jìn)步對于后進(jìn)國家的發(fā)展，既提供了可能性，又設(shè)置了障礙#65377;”[1]68在當(dāng)代中國，發(fā)展是時(shí)代的主題，是我們黨執(zhí)政興國的第一要?jiǎng)?wù)，國家的自強(qiáng)首要的表現(xiàn)在自主創(chuàng)新能力的提高#65377;西方學(xué)者羅森堡和小伯澤爾在《西方致富之路》一書中提到，15世紀(jì)之后的中國之所以出現(xiàn)落后的情況不完全在于產(chǎn)權(quán)制度的原因，而在于中國缺乏內(nèi)在的創(chuàng)新的觀念#65380;制度和激情#65377;如何使創(chuàng)新的觀念#65380;制度#65380;激情能夠體現(xiàn)出來，筆者覺得不僅需要有一種強(qiáng)烈的內(nèi)在創(chuàng)新沖動，同時(shí)還要有一種有效的創(chuàng)新制度支持，來使得自主創(chuàng)新這個(gè)完全綜合性的創(chuàng)新活動，能夠最終得以實(shí)現(xiàn)#65377;

2.重視知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢#65377;比較優(yōu)勢在一定程度上促進(jìn)了一個(gè)國家尤其是發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長，但是，這一戰(zhàn)略難以迅速促進(jìn)資本形成和資本積累，也就不可能迅速提升一國的要素稟賦結(jié)構(gòu)#65377;在當(dāng)今的國際市場上，由于經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，具有比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)品并不一定具有國際競爭優(yōu)勢，在國際市場上發(fā)展的空間越來越有限，這使得我國的以勞動密集型產(chǎn)品為主的出口貿(mào)易在國際分工中處于從屬和被動的不利地位#65377;在此基礎(chǔ)上，要實(shí)現(xiàn)我國出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)升級，就必須以國際經(jīng)濟(jì)綜合競爭為導(dǎo)向，將現(xiàn)有的比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢，而其中的關(guān)鍵就在于創(chuàng)造和培育我國的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢或知識產(chǎn)權(quán)型競爭優(yōu)勢#65377;這不僅應(yīng)體現(xiàn)在我國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)部門及具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)部門，必須掌握自主研究#65380;自主開發(fā)#65380;具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，建立以自主知識產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)體系，而且還體現(xiàn)在我國傳統(tǒng)的民族產(chǎn)業(yè)或低端產(chǎn)品部門，包括勞動密集型產(chǎn)業(yè)部門，也必須塑造在國際上具有一定影響力的民族品牌和名牌#65377;

3.堅(jiān)持人#65380;自然#65380;社會可持續(xù)發(fā)展的道路#65377;面對當(dāng)前日益惡化的被破壞的環(huán)境，人類必須對傳統(tǒng)的人類中心主義支配下的行為方式進(jìn)行反思，轉(zhuǎn)變到人與自然和諧的發(fā)展價(jià)值觀上來，在發(fā)展的時(shí)候不能單純從人類的角度出發(fā)而要從整個(gè)自然的生態(tài)系統(tǒng)出發(fā)，即要以整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的平衡作為出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)，以促進(jìn)整個(gè)和諧社會的建設(shè)#65377;

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