摘要：社會資本是經濟發(fā)展和社會進步的關鍵資源，是資源配置的第三種方式，對經濟發(fā)展起／r~e'g\"重要的作用。中國社會資本的構建需要從兩方面入手：一是通過改造現(xiàn)有社會資本存量，充分發(fā)掘傳統(tǒng)社會資本的積極作用；二是利用制度創(chuàng)新提升社會資本。只有結合傳統(tǒng)非正式制度和社會資本的特點，積極創(chuàng)造和培育新的制度優(yōu)勢和資本優(yōu)勢，才能實現(xiàn)中國經濟的持續(xù)發(fā)展和社會的全面進步。

關鍵詞：社會資本；經濟發(fā)展；資源配置

中圖分類號：F124 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X(2007)09-0031-03

一、社會資本的研究現(xiàn)狀

社會資本在傳統(tǒng)意義上被理解為一個純粹的經濟學概念，但在近些年的研究中被賦予了更多的社會學和政治學內涵，使它成為一個具有較強解釋力的跨學科分析框架。

從目前西方社會資本理論研究的狀況看，不同的學者從各自的研究領域和研究對象出發(fā)，給予了不同的界定，這里列舉幾個得到較廣泛認同的定義：(1)布迪厄認為：“社會資本是實際的或潛在的資源集合體，這些資源或多或少與制度化的相互默認與承認的持久關系網絡有關?！辈嫉隙蚨x的社會資本由兩部分構成：一是指社會關系本身，它使個人能夠涉取被群體擁有的資源；二是指這些資源的數(shù)量與質量。(2)科爾曼認為：“社會資本是個人擁有的表現(xiàn)為社會結構資源的資本資產，由構成社會結構的要素組成，主要存在于人際關系和社會結構之中，并為結構內部的個人行動提供便利?！笨茽柭鼘⑸鐣Y本的表現(xiàn)形式概括為：義務與期望、信息網絡、規(guī)范與有效懲罰、權威關系等。(3)林南的社會資本概念最為綜合，在吸收了馬克思的資本概念以及布迪厄和科爾曼的社會資本概念基礎上，強調“社會資本是嵌入于社會關系網絡中的可以帶來回報的資源投資”。林南的社會資本界定包含了三方面的內容：第一，社會資本植根于社會網或社會關系之中，不能離開社會關系談論社會資本；第二，社會資本是一種可以帶來增值的資源，這種增值功能不僅體現(xiàn)在貨幣、財產等物質資本，也可以體現(xiàn)在人力資本以及聲望、信任、規(guī)范等社會資本上；第三，社會資本不僅是嵌入在社會關系中的資源，而且也是人們?yōu)榱双@取各種效益的投資活動。

國內的社會資本理論研究從總體上來看還處于起步階段，國內學者關于社會資本及社會資本有關的研究大致分為三個階段：(1)從經濟與文化的角度比較寬泛的研究。早在20世紀80年代末到90年代初期，國內的一些學者就普遍地注意到文化、信任、規(guī)范和制度對于經濟和社會發(fā)展的重要意義。這方面的著作有《經濟文化導論》、《華夏文明振興之路——經濟與文化協(xié)同發(fā)展論》、《文化力——橫店的啟示》、《地區(qū)形象論》等。所有這些研究都不同程度地注意到了：文化以及信任、規(guī)范、制度、傳統(tǒng)文化、網絡及形象等諸多因素對經濟和社會發(fā)展的推動作用，大家一致稱其為“文化力”，雖然沒有直接使用“社會資本”這個概念，但研究的內容與社會資本理論是基本一致的。(2)從制度經濟學角度的研究。著名經濟學家吳敬璉等則從制度經濟學的角度展開研究，他們主要研究制度、規(guī)范及網絡對經濟發(fā)展的作用，其中，《中華文化、理性化制度與經濟發(fā)展》是一個有代表性的研究文本。作者認為，制度無論是正式制度還是非正式制度，對于經濟和社會發(fā)展都具有十分重要的意義。中國文化傳統(tǒng)的一個重要特征是重視非正式的社會關系和非正式的制度安排，而不重視“理性化”的正式制度的建立與實施。這種傳統(tǒng)有利于在某些情況下節(jié)省交易成本，但長期來看，不利于形成現(xiàn)代經濟發(fā)展所需要的穩(wěn)定的制度結構和穩(wěn)定的行為預期，不利于現(xiàn)代化市場經濟的發(fā)展。作者斷言中國經濟發(fā)展和現(xiàn)代化，中華文化優(yōu)勢的發(fā)揮，定將得益于“對外開放”和遵守“國際通用的規(guī)則”，更將取決于自己逐步走向制度理性化的道路。(3)直接以社會關系網絡和社會資本為對象的研究。中國學者對于社會資本的直接介紹、研究和應用，大致是從20世紀90年代中期開始，應用的主要領域是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營企業(yè)發(fā)展原因和農民工流動的方式。真正在中國提出并具體研究社會資本概念的是中國社會科學院工業(yè)經濟研究所的張其仔博士。他的研究主要圍繞社會資本中的社會網絡范疇進行，他把社會資本簡單地定義為社會網絡，試圖探討社會資本對廠商行為、經濟增長、勞動力、轉移以及技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的影響。張博士的貢獻在于第一次比較系統(tǒng)地研究了社會資本，并在社會資本與經濟效益的關系方面取得了可喜的成果。但是，社會資本的含義不限于社會網絡，社會資本不僅與經濟發(fā)展有關，對社會各方面的發(fā)展都有重要的意義。他無疑是忽略了制度、規(guī)范、信任以及社會道德等因素在社會資本概念中的重要地位。

從以上國內外學者的研究狀況來看，這一理論的研究還處于很不成熟的階段，突出體現(xiàn)為社會資本的內涵不清晰，理論體系并不完備。另外，對社會資本的功效問題還有待研究。由于社會資本理論尚不成熟，大量的爭論和理論混亂是在所難免的，但為我們透視社會經濟現(xiàn)象提供了一個新的視角，為經濟發(fā)展問題的研究開辟了新的思路。

二、社會資本的功能及其對經濟發(fā)展的作用

(一)社會資本是經濟發(fā)展和社會進步的關鍵資源

社會資本理論的開創(chuàng)者和主要鼓吹者普特南認為，社會資本是“社會組織的那些可通過促進協(xié)調行動而提高社會效能的特征，比如信任、規(guī)范及網絡等”，按照這一定義，社會資本包括了三個方面的意義。首先，社會資本主要是由公民的信任、互惠和合作有關的一系列態(tài)度和價值觀所構成的，關鍵是使人們傾向于相互合作、去信任、去理解、去同情的主觀的世界觀所具有的特征；其次，社會資本的主要特征體現(xiàn)在那些將朋友、家庭、社區(qū)、工作以及公私生活聯(lián)系起來的人格網絡；最后，社會資本是社會結構和社會關系的一種特性，它有助于推動社會行動和搞定事情。這樣通過互惠和信任，社會資本把個人從缺乏社會良心和社會責任感的、自利的和自我中心主義的算計者，轉變成為具有共同利益的、對社會關系有共同假設和共同利益感的共同體的一員而構成了將社會捆綁在一起的黏合劑。當各方都以一種信任、合作與承諾的精神將其特有的技能和財力結合起來時，就能夠得到更多的報酬，也能提高生產率。

(二)社會資本是資源配置的第三種方式

關于社會資源或者說社會稀缺資源在這里不僅是指以土地、貨幣和財產等體現(xiàn)的物質資源，還包括權利、地位、名望、榮譽、信息和心理滿足等各種精神資源。當這些資源在特定的社會環(huán)境中變得稀缺時，行為者一般來說可以通過兩種途徑攝取。一種是國家權力授予的分配形式，另一種是市場的功能性分配形式，這就是通常所說的關于社會資源配置的兩種方式。但是，現(xiàn)實的社會生活是非常浮躁的，人們不可能掌握市場交易、生產競爭等有關這些復雜性的全部信息，從這種意義上說，人的理性是有限的，政府的行為理性也是有限的，精確的法律規(guī)章也不可能對所有的人類活動都有精確的規(guī)定，而社會資本所具有的全社會共有、共享的影響交易有序、有效進行的功能作為一種協(xié)調人際行為的非正規(guī)制度或非制度化的行為規(guī)范必然成為社會資源配置的第三種方式，對經濟發(fā)展起著異常重要的作用。

三、社會資本在中國經濟研究中的應用

社會資本在中國問題研究中富有價值。之所以作出這樣的結論，有兩個主要原因：其一，中國的社會狀態(tài)與社會資本范式有不謀而合之處。中國文化強調社會的優(yōu)先地位，個人對家庭、群體利益的服從，社會關系在資源配置中發(fā)揮著重要作用，這些特征使社會資本在中國能夠輕易地找到理論的原型和證明的依據。這也是西方一些學者用社會資本概念分析東亞和中國的經濟發(fā)展原因時得心應手的主要原因，甚至打麻將也被看做是積累社會資本的重要方式。把中國經濟增長的主要原因歸結為人際關系而非正式制度幾乎成了許多研究中國的學者的共識。但同時中國傳統(tǒng)社會中過分依賴非正式制度的制約與調節(jié)作用，尤其是長期處于封閉的環(huán)境下，作為社會資本的非正式制度的負面作用在現(xiàn)代化過程中日益凸現(xiàn)，需要通過對非正式制度加以改造和提升，以構建新的社會資本優(yōu)勢。其二，社會資本提倡的對人的社會需求和社會共同體的重視，這有助于我們更全面深入地理解市場經濟以及市場經濟所需要的社會道德基礎和政治文明基礎，不至于盲目或別有用心地把一切自私行為都論證為合理，忽略社會的整體利益、發(fā)展的持續(xù)動力以及共同的長遠前途。

四、創(chuàng)新社會資本，促進經濟發(fā)展

中國社會轉型初期，傳統(tǒng)意義上的社會資本在實現(xiàn)資本積累、推動人員流動上起了很大作用。然而，由于傳統(tǒng)社會資本的局部過密及與政治權力的過度聯(lián)系，對市場化進程的深入進行造成了許多負面影響。如企業(yè)尤其是私營企業(yè)的家族化不僅不利于企業(yè)規(guī)模的擴大，而且妨礙現(xiàn)代信用機制的建立，更難建立現(xiàn)代企業(yè)制度；農村中家族勢力的復蘇不僅阻礙了農村民主化進程，而且不利于培養(yǎng)公民意識和真正的民主參與精神等。鑒于上述情況，中國社會資本的構建需要從兩個方面入手。

首先，通過改造現(xiàn)有社會資本存量，充分發(fā)掘傳統(tǒng)社會資本的積極作用。用歷史的眼光來看，中國傳統(tǒng)文化具有兼容百家、會通諸子的文化形態(tài)，是在與外來文化的不斷撞擊、沖突、交流和整合中得以生存和發(fā)展的，具有一定程度的開放性。但作為存活于社會秩序間的生活能力的經濟文化，一方面要保持倫理與道德的秩序文化，另一方面應是依存于科學與技術的發(fā)達的進步文化。只有將倫理道德與外來的科技整合在一起，社會、經濟的發(fā)展才具有良好秩序。同時，中國傳統(tǒng)社會制度并不是構建法治秩序的障礙，只有建立在傳統(tǒng)文化基礎上的、具有深厚道德基礎的法律才是合適的法律。作為社會資本的非正式制度應該成為法治的彌補。正式制度只有建立在非正式制度的基礎上，才能真正有效運作和調節(jié)人們之間錯綜復雜的交易關系。因此，以德治國的提出，從檢討和發(fā)展傳統(tǒng)的非正式制度并構建新的社會資本優(yōu)勢的角度而言，對推動以法治國的進程無疑將發(fā)揮意義深遠的作用。

其次，必須利用制度創(chuàng)新提升社會資本。非正式制度變遷是個漸進的長期的過程，一方面，政府應該主動、積極、有效地進行非正式制度的投資，包括對意識形態(tài)教育的投資?？茽柭J為，“就有目的的行動而言，許多社會資本具有的公共物品特征是社會資本與其他形式資本最基本的差別。社會資本是影響個人行動能力以及生活質量的重要資源。因此，人們盡力創(chuàng)立這種資本。但是，創(chuàng)立社會資本的行動往往為行動者之外的人帶來利益，因而，創(chuàng)立社會資本成為不符合行動者利益的行動”，必須借助政府的力量，由政府主動提供并維護有效的社會資本。另一方面，對處于由計劃經濟向市場經濟轉軌的特殊背景的中國而言，構建新的社會資本更加需要政治權力積極、有效和合法地參與，為社會資本的構建提供合適的制度環(huán)境。政治權力的介入，不僅通過在法律上確定新生的社會關系，提供穩(wěn)定的制度背景和制度激勵，與社會資本形成互補，而且還可以運用法律手段調節(jié)不同社會資本之間的沖突或矛盾。政治權力也能利用自己的地位構建總體的社會資本。應該放開經濟體系內部的自發(fā)社會經濟秩序的控制、管制和壓制，創(chuàng)造寬松與擴展的社會環(huán)境。政府必須在落實公民權利的基礎上，切實保護公民權利，努力培養(yǎng)公民意識和公民精神，推動公民社會的發(fā)育。只有結合傳統(tǒng)非正式制度和社會資本的特點，積極創(chuàng)造和培育新的制度優(yōu)勢和資本優(yōu)勢，才能實現(xiàn)中國經濟的持續(xù)發(fā)展和社會的全面進步之理想。

[責任編輯 姜野]