摘要：由于制度效率存在遞減規(guī)律，這就意味著當制度效率降低到一定程度時，制度的變遷是必要的。雖然制度具有內(nèi)在的自然演進與變遷的動因，但制度變遷更重要的是在人為設計下進行。因為人為的制度安排或制度變遷更能及時地避免既有制度的效率損失，也可以獲得新制度的更高的效率，從而實現(xiàn)社會各項資源在較高水平上的優(yōu)化配置。

關鍵詞：制度變遷；制度效率；倒U型特征；波型特征

中圖分類號：F06 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X(2007)09-0018-03

由于制度效率存在遞減規(guī)律，這就意味著當制度效率降低到一定程度時，制度的變遷是必要的。雖然制度具有內(nèi)在的自然演進與變遷的動因，但制度變遷更重要的是在人為設計下進行。因為人為的制度安排或制度變遷更能及時地避免既有制度的效率損失，也可以獲得新制度的更高的效率，從而實現(xiàn)社會各項資源在較高水平上的優(yōu)化配置。筆者在對單項制度效率的倒U型特征分析的基礎上發(fā)現(xiàn)，持續(xù)的制度變遷呈現(xiàn)出多個單項制度效率倒U型曲線相連的波型制度效率特征，并通過對波型制度效率特征的分析，確定了制度變遷的最佳選擇區(qū)域，從而為制度變遷提供了一定的理論依據(jù)，以期據(jù)此推動經(jīng)濟社會的各項變革得以順利地進行。

一、制度效率的遞減規(guī)律與制度效率的倒U型特征

對制度效率的含義的理解是從成本與收益對比的角度解釋的。制度成本主要指制度變革過程中的界定、設計、組織等成本和制度運行過程中的組織、維持、實施等的費用；制度收益則是指制度通過降低交易費用、減少外部性和不確定性等給經(jīng)濟人提供的激勵與約束的程度。由此，制度的效率可以有兩種表示方法：一種是，假定制度所提供的服務和實現(xiàn)的功能為既定，則選擇費用較低的制度是更有效率的制度；另一種是，假定制度選擇的費用為給定，則能夠提供更多服務或?qū)崿F(xiàn)更多功能的制度是更有效率的制度。

我們對制度的效率分析，應在動態(tài)的情況下進行，如果既定的制度安排或制度穩(wěn)定性的效率得以充分發(fā)揮之后，出現(xiàn)制度的僵化，則會制約制度的效率。這是因為，第一，制度的效率與生產(chǎn)過程的技術性質(zhì)有關，生產(chǎn)過程的技術性質(zhì)會從動態(tài)上對制度的效率產(chǎn)生影響。生產(chǎn)過程的技術性質(zhì)之所以會從動態(tài)上對制度的效率產(chǎn)生影響，主要在于，任何制度的產(chǎn)生都是由一定的生產(chǎn)力狀況和技術水平或性質(zhì)決定的，隨著生產(chǎn)力和技術的進一步發(fā)展和進步，制度必須作出相應的變化和調(diào)整。否則，制度的效率必然會降低。第二，制度效率的降低或遞減從對制度的需求角度分析，在于新制度產(chǎn)生的新激勵水平會隨時間的推移逐漸降低甚至喪失。我們可以通過我國農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的制度變遷說明這一點。1978年，聯(lián)產(chǎn)承包責任制突破原有的集體所有、集體生產(chǎn)的經(jīng)濟體制，土地承包給農(nóng)戶家庭經(jīng)營，適應了當時中國農(nóng)村的生產(chǎn)技術特點，突出強調(diào)了農(nóng)民的投入與產(chǎn)出間的直接聯(lián)系，極大地激發(fā)了農(nóng)民的投入熱情，農(nóng)村經(jīng)濟進入增長路徑。1984年后，隨著市場經(jīng)濟的快速發(fā)展，承包制制約農(nóng)村經(jīng)濟實行規(guī)模經(jīng)營的缺陷逐漸暴露出來。一方面，為激勵農(nóng)民進行長期投資，必須保證土地承包的穩(wěn)定性。另一方面，農(nóng)村人口的變化和產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展要求土地具有流動性。承包制不能解決這一矛盾，難以提供更高的激勵水平，因而農(nóng)村經(jīng)濟一度出現(xiàn)徘徊的局面。第三，制度本身也有一個產(chǎn)生、發(fā)展和完善以及不斷面臨被替代的過程。李懷指出：“制度的效率‘生命’曲線在達到一定點之后，會隨著生存時間的遞增而同時出現(xiàn)效率遞減的趨勢，一般來說，制度的效率往往和時間反相關?！秉S少安更明確地指出：“‘變遷收益’是指多投入一單位變遷成本帶來的制度效益的變化?！仍龊鬁p’是指一個制度在連續(xù)變遷過程中邊際效益先因巨大的成本支出而從一個較低的水平上升，達到最高點以后再持續(xù)下降，呈倒U型。”

黃少安用圖形說明了制度效率的“倒U型特征”。如圖1所示：

一般來說，制度變革過程中的總成本和總收益都是遞增的。制度變革得以實行，則收益肯定是大于成本的，所以總收益曲線TR一般位于總成本曲線TC的上方，據(jù)此得出總收益曲線TE=TR-TC。由此也可以得出邊際收益曲線ME，并且可以看出，在E點邊際效益最高，在F點邊際效益為零，但此時改革取得的效果最好，這時，收益大于總成本的額度最大。如果在F點之后現(xiàn)存制度仍在運行或制度的投入仍在增加，則邊際效益ME為負，從而制度的總效益下降，相應地總效益曲線在達到最高點后開始下降，于是制度效率曲線呈現(xiàn)出倒U型特征。正是由于制度效率的下降，甚至損失，所以就產(chǎn)生制度變革的動力。

二、制度效率的波型特征

我們認為，制度效率的倒U型特征能充分地反映某一單項制度或一次制度變遷后的效率情況。而在一個經(jīng)濟社會的發(fā)展中，往往存在著持續(xù)的制度變遷，制度效率的倒U型特征在反映持續(xù)的制度變遷效率時就具有一定的局限性。為此，從持續(xù)的制度變遷的角度，我們可以用波型特征來反映整個經(jīng)濟社會持續(xù)制度變遷的效率情況。

為便于分析，我們把持續(xù)制度變遷的制度效率的波型特征分為兩種情況。一是假定不同制度變遷或制度運行的制度效率相同，并且不同制度變遷的費時也相同。此時，能夠得到一個規(guī)則的持續(xù)制度變遷的效率的波型特征。二是假定不同制度變遷的制度效率不相同，并且不同制度變遷或制度運行的費時也不相同。而此時，得到的制度變遷的效率特征就不規(guī)則。在這兩種情況下的持續(xù)的制度變遷中的每一個單項制度的制度效率均呈現(xiàn)倒U型特征。因此，持續(xù)的制度變遷的效率特征就表現(xiàn)為有多個倒U型曲線形成的波型曲線，也即是多個制度變遷具有制度效率的波型特征。下面我們分別進行分析。

第一種情況，不同制度變遷的制度效率與費時相同情況下的制度效率的波型特征。此時，制度變遷為規(guī)則的效率波型特征。如圖2所示：

雖然這種嚴格假設條件下的制度變遷在社會現(xiàn)實中幾乎不存在，但在其分析基礎上所得到的理論結論仍有助于對社會現(xiàn)實制度變遷的分析。在這種假設條件下的持續(xù)制度變遷，是在一個初始的制度安排下開始的，在這種制度的效率充分發(fā)揮之后，如不進行新的制度變革以替代此制度，則會逐步地形成制度效率的損失，因此，制度變革是必要的。但由于受到制度變遷中的時滯、路徑依賴、連鎖效應等因素的影響，往往使制度變遷不能在既有制度效率達到最佳時進行，而總是在一定的制度效率損失后才能得以進行，結果在持續(xù)的制度變遷中就存在一個變遷時機的把握問題，為此，我們在規(guī)范的制度變遷效率的波型曲線的下降階段的某一點(這一點是社會現(xiàn)實中制度變遷的實際選擇的最下界)作為允許的制度效率損失的下界，于是可以得出一條制度變遷的最低制度效率曲線。如圖2中的E₂線。由于持續(xù)的制度變遷除初始制度安排外，存在一系列的制度替代過程，相應地可以得出一條由各制度變遷的效率曲線的最高點連接形成的曲線，如圖2中的E₁線，也是制度變遷的效率的最高點的軌跡。于是在這兩條線之間便形成一個區(qū)域，這個區(qū)域我們可稱為制度有效運行或?qū)嵤┲贫茸冞w的最佳制度效率選擇區(qū)域，即圖中的E₁E₂兩條線之間的區(qū)域。如果制度運行與制度變遷能夠在E₁E₂兩條制度效率曲線之間的區(qū)域進行，則我們就可以從客觀上保證制度的效率。

第二種情況，不同制度變遷的制度效率與費時不同的情況下的制度效率的波型特征。這種情況下的制度效率是制度在社會實際運行和變革的情況下所體現(xiàn)出的制度效率。由于單項制度的效率不同，所以各不同制度效率的波型特征的波峰不同，又因制度變遷與變革的費時不同，所以波長也不同。如圖3所示：

從圖3中可以看出，在初始制度安排的效率得以充分發(fā)揮之后，即面臨制度變遷的要求。但由于不同的制度的效率不同，所以各制度效率的波型特征也不同，從而體現(xiàn)出波峰的高低不同；又由于制度運行與變革的費時不同，所以波長也不同。從而體現(xiàn)出與制度效率相同且制度運行與變革費時相同的制度效率不同的波型特征，即制度變遷的不規(guī)則的效率波型特征。相應地，在一個制度的效率充分發(fā)揮之后，制度變遷也受時滯、路徑依賴、連鎖效應等因素的影響，一般也不會在最佳時機進行制度變遷，從而也形成各制度效率的一個下界，于是產(chǎn)生一個制度運行與變遷的效率區(qū)域，如圖中的E₁E₂曲線內(nèi)的區(qū)域。只要制度運行或變遷能夠在這個區(qū)域內(nèi)進行，就能保證制度的效率。

三、制度變遷的波型效率特征及其經(jīng)濟意義

從實際的制度變遷的效率波型特征，即不規(guī)則的效率波型特征可以看出，每一項制度效率的倒U型特征及不同制度變遷的費時均可能不同。首先，從單項制度的倒U型特征可以看出，不僅存在制度效率的波峰不同，即某一制度安排或變革產(chǎn)生的制度效率隨波峰的升高而增加，波峰越高制度效率相應地也越高，反之則越低。而且存在制度的波長不同。某一單項制度的效率的倒U型特征的波長分為兩部分：第一部分為從制度安排或變革開始到波峰的距離，相應地表現(xiàn)為倒U型曲線的左側部分，如果這部分波長較短或者其斜率較大，則基本可認為這項制度變遷是激進式制度變遷，也就是制度效率在短時間內(nèi)就可以充分地發(fā)揮出來。如果這部分持續(xù)時間較長才達到波峰或者說倒U型曲線左側的斜率較小，則基本可以認為是漸進式制度變遷，也就是制度效率在較長時間內(nèi)才可以充分發(fā)揮出來。從我國計劃經(jīng)濟體制的制度效率可以進行說明。建國初，我國為集中力量進行工業(yè)化建設，選擇了高度集中的、以行政指令性計劃為特征的計劃經(jīng)濟體制，在第一個五年計劃中，即在短短的4年時間里就充分體現(xiàn)了制度的效率。但是，一個社會的政治制度或在社會中具有根本屬性的各相關制度，其制度變遷的效率特征往往表現(xiàn)為費時較長或倒U型曲線的左側曲線的斜率較小。第二部分為制度效率得到充分發(fā)揮之后到制度效率出現(xiàn)損失或遞減的距離，相應地表現(xiàn)為倒U型曲線的右側部分，如果這部分波長較短或者說其斜率較大，則制度效率損失或遞減的幅度較大，對制度變遷要求的時滯就相應越短，人們要求制度變遷的欲望就越強烈。如果這部分波長較長或者說其斜率較小，則制度變遷效率損失或遞減的幅度也相應較小，對制度變遷要求的時滯相應越長，人們要求制度變遷的欲望相應不是那么強烈。前者可以以改革前的人民公社制度為例來說明(在其存在期間要求制度變遷的要求一直很強烈)，后者可以以改革后的家庭承包經(jīng)營責任制為例來說明(從1983年至今，雖表現(xiàn)出效率下降，但人們要求制度變遷的欲望卻不是那么強烈)。其次，從多項(或不同)制度變遷的波型特征還可以看出，制度變遷的效率在于對制度變遷的時機把握。一般來說，當制度效率處于遞減階段時，就應及時地進行制度變遷，制度變遷如能及時地進行，既可以防止舊制度效率的進一步損失，也可以及時地發(fā)揮新的制度安排的制度效率，從而使整個社會的各項資源能在較高的效率水平上達到優(yōu)化配置。具體來說，多項制度變遷的波型特征中的倒U型曲線連接的情況可以反映出制度變遷本身的效率。如果新制度對舊制度的變革或取代是在制度效率的波動區(qū)域內(nèi)進行，則制度變遷就是有效率的；如果是在制度效率的波動區(qū)域外進行，則制度變遷就是無效率的。也可以說制度的收益減少的幅度已逐漸大于維持制度所花費的成本的幅度，從而及時地進行制度變遷可以充分發(fā)揮各項制度安排的效率，并可以減少制度變遷過程中的效率損失。

制度變遷的波型效率特征為我們進行人為制度變遷提供了一定的理論依據(jù)。隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，制度變遷是必要的。我們通過制度變遷的波型效率特征可以看出，在E₁E₂曲線所形成的區(qū)域內(nèi)，是制度變遷的最佳選擇區(qū)域，在此基礎上，我們可以通過減少制度變遷的時滯、一定程度上減少對既有制度的路徑依賴及不斷消除制度變遷中的連鎖反應，從而強化各種類型的制度變遷的推動機制，充分地消除制度變遷中的各種影響因素，增強制度變遷的科學性，逐步縮小E₂曲線與E₁曲線之間的距離，保證制度效率在一個較高位運行，從而不僅可以提高制度變遷本身的效率，還可以提高各項制度的運行效率，從而實現(xiàn)經(jīng)濟社會的持續(xù)、快速發(fā)展。

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