摘 要：美國當(dāng)今多元化的資助模式成為各國借鑒的標(biāo)本，而對于支撐美國資助政策模式的內(nèi)在思想的研究也是很有必要的；這對于制定符合國際發(fā)展趨勢，又符合國情，有利于促進(jìn)高等教育的發(fā)展，有利于促進(jìn)社會(huì)公平，有利于促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的大學(xué)生資助政策有不可忽視的意義。

關(guān)鍵詞：大學(xué)生資助；教育理念；思想根源

收稿日期：2006—08—25

作者簡介：張坤(1982-)，男，河北省石家莊人，現(xiàn)為河北大學(xué)教育系2004級教育史專業(yè)研究生。

美國高等教育的發(fā)展已經(jīng)有300多年的歷史，但是美國聯(lián)邦政府資助政策的形成卻只是最近30多年的事情。然而，美國政府的資助政策包容了歷史上出現(xiàn)的很多理念和做法，因此對于大學(xué)生資助理念的研究，有必要從頭說起。

一、美國大學(xué)生資助理念的嬗變

1.美國最早出現(xiàn)的大學(xué)生資助理念，與歐洲一樣，也來自民間的“慈善”與“宗教”，慈善與宗教的資助理念最初流行于殖民時(shí)代的新英格蘭及廣大的東部地區(qū)。1636年一批移居新英格蘭的清教徒依靠地方和教會(huì)的資助辦了新大陸的第一所大學(xué)——哈佛學(xué)院，辦大學(xué)就是為教會(huì)和政府培養(yǎng)服務(wù)人員，認(rèn)為高等教育根本的目的就是培養(yǎng)稱職的教士，以慈善之心，資助學(xué)生，傳播宗教。據(jù)美國學(xué)者認(rèn)為，美國高等教育的第一項(xiàng)獎(jiǎng)學(xué)金是貴夫人安妮#8226;莫爾遜女士在哈佛學(xué)院設(shè)立的。到今天為止，這一理念仍然是美國大學(xué)生資助事業(yè)的重要支柱，仍然是民間集資，資助學(xué)生的基本動(dòng)機(jī)，據(jù)研究表明，1989～1990年，有各種私人和慈善團(tuán)體向美國大學(xué)生（不包括研究生）提供的各類資助達(dá)32.0730億。2.美國在獨(dú)立以后，一種全新的資助理念最早在東部和中西部各州興起，這就是“為了國家利益，資助貧寒學(xué)生，培養(yǎng)精英人才”的理念。這一理念最早的倡導(dǎo)者是美國《獨(dú)立宣言》的起草者托馬斯．杰佛遜，他提出了向有天資還有道德的人提供有助于捍衛(wèi)同胞的神圣權(quán)利和幸福的教育，并創(chuàng)立了州立弗杰尼亞大學(xué)，設(shè)計(jì)了周密的學(xué)生選拔和資助計(jì)劃。但是杰弗遜的教育理念在當(dāng)時(shí)并沒有得到國會(huì)和美國人民的理解，這是因?yàn)楫?dāng)時(shí)的美國憲法規(guī)定“教育權(quán)利在州”，聯(lián)邦政府在很長時(shí)間內(nèi)很少干預(yù)高等教育，1957年，前蘇聯(lián)衛(wèi)星上天，美 國朝野震驚，也改變了聯(lián)邦政府不介入高等教育的做法，于是美國頒布了著名的《國防教育法》，明確授權(quán)聯(lián)邦政府撥款支持高等教育，撥款資助大學(xué)生。根據(jù)這一法令，美國聯(lián)邦政府設(shè)立了“國防貸學(xué)金”和“國防獎(jiǎng)學(xué)金”，《國防教育法》的頒布，不僅體現(xiàn)了為國家利益資助學(xué)生的理念，而且為聯(lián)邦政府撥款資助大學(xué)生提供了法律依據(jù)，形成了通過法律安排年度撥款、資助學(xué)生的“先例”。

3.“人力資本投資”和“促進(jìn)高等教育機(jī)會(huì)均等”的資助理念。20世紀(jì)50年代，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨和貝克等人分別用不同的方法測定了教育對于國民經(jīng)濟(jì)增長所起的重要作用，提出教育是一種人力資本的投資的看法，認(rèn)為它是比其他的物質(zhì)資本投資回報(bào)率更高的投資，因而顯得更重要。60年代一場聲勢浩大的“民權(quán)運(yùn)動(dòng)”從小石城開始，這場運(yùn)動(dòng)使得美國民眾再次強(qiáng)烈地意識到，美國社會(huì)生活的各個(gè)方面仍然存在著嚴(yán)重的不平等，“爭取高等教育機(jī)會(huì)均等”成為民權(quán)運(yùn)動(dòng)的一個(gè)組成部分，這場運(yùn)動(dòng)促使約翰遜總統(tǒng)提出“建設(shè)偉大社會(huì)”和“向貧窮宣戰(zhàn)”的計(jì)劃。在“人力資本投資”和民權(quán)運(yùn)動(dòng)的壓力下，美國國會(huì)終于在1965年通過了旨在促進(jìn)機(jī)會(huì)均等的《高等教育法》，這部法律在美國大學(xué)生資助事業(yè)中具有里程碑的意義，他在授權(quán)聯(lián)邦政府繼續(xù)提供“國防貸學(xué)金”的同時(shí)，設(shè)立“教育機(jī)會(huì)助學(xué)金”、“國家擔(dān)保貸學(xué)金”和“校園工讀機(jī)會(huì)”，提供多種方式的政府資助，這些方案構(gòu)成了美國混合資助模式的框架。

4.“選擇自由”的資助理念。這是一個(gè)引起爭議的理念，這個(gè)理念是使得中產(chǎn)階級家庭和私立大學(xué)獲得政府資助的。1978 年通過的《中等收入家庭協(xié)助法》以“給學(xué)校和家長選擇學(xué)校的權(quán)利和自由”為理由，提出為進(jìn)私立大學(xué)的中產(chǎn)階級子女提供資助的理念，主要措施是提高申請“聯(lián)邦教育機(jī)會(huì)補(bǔ)助金”的上限。取消申請“國家擔(dān)保貸學(xué)金”的家庭經(jīng)濟(jì)狀況調(diào)查的限制，使所有想申請貸學(xué)金的學(xué)生可以獲得“國家擔(dān)保貸學(xué)金”。同時(shí)，上昂貴名校的中產(chǎn)階級子女獲得政府助學(xué)金和低息貸學(xué)金的機(jī)會(huì)也大大增加。有學(xué)者指出，這種理念使得美國聯(lián)邦一部分的資助資金都最終流入私立大學(xué)，會(huì)削弱公共教育的基礎(chǔ)，但是另有學(xué)者認(rèn)為，私立大學(xué)培養(yǎng)出來的同樣也是社會(huì)的人才，通過學(xué)生資助流入私立大學(xué)的資金可以看作是社會(huì)向他們支付的服務(wù)費(fèi)，也應(yīng)該無可爭議。

5.“成本分擔(dān)理念”。20世紀(jì)80年代，美國經(jīng)歷了全球化的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，經(jīng)濟(jì)陷入了嚴(yán)重的衰退時(shí)期，教育質(zhì)量下降和財(cái)政緊縮的要求，使社會(huì)和國會(huì)重新思考大學(xué)生的資助政策。在此背景下教育經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰提出了“成本分擔(dān)“的理論，他認(rèn)為納稅人、大學(xué)、企業(yè)、家庭和學(xué)生應(yīng)分擔(dān)高等教育的成本，家長無力承擔(dān)的成本可以通過政府和大學(xué)對大學(xué)生的資助來解決。受此資助理念的影響，要求雇主為高等教育付費(fèi)的社會(huì)呼吁被提上日程。在美國，雇主和企業(yè)還通過組織慈善機(jī)構(gòu)（這些組織主要是雇主和企業(yè)的自發(fā)行為）為大學(xué)生提供大量的獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金項(xiàng)目，這些也成為美國大學(xué)生資助事業(yè)的一個(gè)重要組成部分。

由上我們可以看出，美國的大學(xué)生資助政策是一個(gè)包容了不同理念，混合了多種資助方法的結(jié)合體，然而，正是不輕易完全排斥某些理念，使資金從各種渠道源源不斷的匯入大學(xué)生資助事業(yè)， 使各類需要資助，或者應(yīng)該得到資助的學(xué)生獲得了資助，使高等教育的毛入學(xué)率超過了60%。形成了現(xiàn)行美國有兩項(xiàng)助學(xué)金（佩爾助學(xué)金、補(bǔ)助教育機(jī)會(huì)助學(xué)金），四項(xiàng)貸學(xué)金（帕金斯貸學(xué)金、斯泰福貸學(xué)金、家長學(xué)生貸學(xué)金、聯(lián)邦直接貸學(xué)金），一項(xiàng)校園工讀（工讀方案），一項(xiàng)與校園工讀相似的社會(huì)服務(wù)（社會(huì)服務(wù)新措施，全稱為“全國服務(wù)信托”）的教育資助方案。

二、美國大學(xué)生資助理念的思想根源

美國大學(xué)生資助理念是有其深厚的思想根源的，挖掘思想根源對于我們了解和借鑒美國的資助政策很有意義。

1.就政治方面而言，首先，國家通過資助高等教育選拔優(yōu)秀人才，充實(shí)國家機(jī)構(gòu)，鞏固國家統(tǒng)治，如前面我們提到的“宗教”觀念， 在歐洲中世紀(jì)時(shí)辦大學(xué)就是為了教誨和為政府培養(yǎng)服務(wù)人員。杰佛遜也從國家利益和人民福祉的角度論述了為大學(xué)生提供公費(fèi)教育的必要性，顯然他宣稱所謂國際利益和人民的福祉，指的是新生的資產(chǎn)階級國家和政權(quán)。此后美國頒布的《國防教育法》中明確地指出聯(lián)邦政府出資資助大學(xué)生是因?yàn)閲业姆佬l(wèi)需要現(xiàn)代科技和知識，科技和知識離不開人力，為此必須確保沒有一個(gè)有才能的學(xué)生因?yàn)榻?jīng)濟(jì)困難而喪失高等教育的機(jī)會(huì)?！秶澜逃ā贰罢呗暶鳌辈糠值膬?nèi)在邏輯和表達(dá)方式也與杰弗遜當(dāng)年起草的法案如出一轍，惟一改變的是將執(zhí)法行政改為保衛(wèi)國防?！秶澜逃ā凡粌H充分體現(xiàn)了為國家利益資助學(xué)生的理念， 而且為聯(lián)邦政府撥款資助大學(xué)生提供了法律依據(jù)，形成了通過法律安排聯(lián)邦年度撥款，資助學(xué)生的“先例”。其次，國家出于社會(huì)穩(wěn)定的考慮而資助困難學(xué)生。高等教育作為社會(huì)分層的重要工具，歷來是民眾實(shí)現(xiàn)社會(huì)階層流動(dòng)所追求的重要目標(biāo)。進(jìn)入近代以來追求教育機(jī)會(huì)均等成為資產(chǎn)階級革命的重要斗爭目標(biāo)。學(xué)者們認(rèn)為，追求教育機(jī)會(huì)均等的原因很多，但是最重要的是人們認(rèn)識到，對于大多數(shù)人來說，教育對于個(gè)體的社會(huì)流動(dòng)，尤其是個(gè)體的向上的社會(huì)流動(dòng)，有著難以替代的作用。而個(gè)體在社會(huì)階層中的向上流動(dòng)， 與提高社會(huì)地位，增加經(jīng)濟(jì)收入，從事特定專業(yè)活動(dòng)，享受文化教育等緊密的聯(lián)系在一起，成為人類追求幸福的重要組成部分。 既然人人都應(yīng)該有平等的追求幸福的權(quán)利， 教育機(jī)會(huì)均等就應(yīng)該成為一項(xiàng)基本人權(quán)，成為政府教育發(fā)展政策的基石。20世紀(jì)60年代，聲勢浩大的民權(quán)運(yùn)動(dòng)，促使政府拿出實(shí)際措施推動(dòng)教育機(jī)會(huì)均等。因此，政府資助就成為促進(jìn)教育機(jī)會(huì)均等、實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定的重要措施。

2.就經(jīng)濟(jì)方面而言，國家一是把大學(xué)生教育資助作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種手段，這一思想來源于人力資本理論。該理論認(rèn)為教育直接貢獻(xiàn)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，高等教育投入是一種具有直接收益的投資，個(gè)人讀書是更多貢獻(xiàn)于社會(huì)的活動(dòng)。1960年美國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾此發(fā)表了《人力資本投資》，從理論上闡明了由教育投資形成的人力資本對于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，增加國民收入的重要意義， 使得人力資本成為各國教育決策過程中不可忽視的因素，成為國家撥款資助學(xué)生的又一強(qiáng)有力的社會(huì)指向的基本理由。因此，對經(jīng)濟(jì)有困難的學(xué)生給予經(jīng)濟(jì)資助是國家投資的一個(gè)部分，這一思想在世界范圍產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，這時(shí)的資助形式主要是助學(xué)金、獎(jiǎng)學(xué)金等不需要償還的形式，從學(xué)費(fèi)到生活費(fèi)都進(jìn)行資助。但是進(jìn)入80年代后，這一思想受到批判，有人提出高等教育的最大受益者是個(gè)人，這就形成了無償資助向有償資助轉(zhuǎn)變的發(fā)展趨勢。二是引導(dǎo)人才培養(yǎng)和供求使其符合國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，如：美國的國防獎(jiǎng)學(xué)金、貸學(xué)金等。

3.社會(huì)組織或個(gè)人對大學(xué)生進(jìn)行資助，有的是出于一種文化目的的需要：一是認(rèn)為高等教育是一種社會(huì)公益性的事業(yè)，資助大學(xué)生是一種社會(huì)公益活動(dòng)，是實(shí)現(xiàn)組織或個(gè)人社會(huì)價(jià)值、回報(bào)社會(huì)的途徑。二是認(rèn)為資助大學(xué)生是一種“慈善\"活動(dòng)，或是一種宗教行為，通過資助來體現(xiàn)本集團(tuán)或個(gè)人的一種價(jià)值觀并進(jìn)而傳播這一價(jià)值觀。在國際上現(xiàn)代大學(xué)的形成過程中，教會(huì)發(fā)揮了很大的促進(jìn)作用，有不少大學(xué)就是教會(huì)創(chuàng)辦的，源于體現(xiàn)宗教的一種同情心，培養(yǎng)該教派的信徒。三是某些企業(yè)把資助大學(xué)生看作是吸引優(yōu)秀大學(xué)生到自己企業(yè)工作，提高企業(yè)員工素質(zhì)，增強(qiáng)企業(yè)市場競爭力的有效途徑。四是為了組織或個(gè)人揚(yáng)名，擴(kuò)大社會(huì)影響。當(dāng)代的“慈善”理念， 也不一定與“宗教”相伴，在大財(cái)團(tuán)，大富豪的資助背后，人們想到的可能是“廣告效應(yīng)”和“光宗耀祖”，甚至是“與其納稅不如行善”，這些理念很少出現(xiàn)在學(xué)術(shù)界和政府的文獻(xiàn)中，但是，通過政府制定“免稅”法令來鼓勵(lì)實(shí)業(yè)家，大富豪資助大學(xué)生，的確是美國民間資助事業(yè)發(fā)達(dá)的基本原因和條件之一，通過這種法律制度，民間對大學(xué)生的資助，也成為國家資助政策的組成部分。

三、結(jié)語

由上可以看出，資助理念是社會(huì)發(fā)展在一定時(shí)代，一定水平的產(chǎn)物， 體現(xiàn)了人們對于各個(gè)時(shí)期社會(huì)經(jīng)濟(jì)以及對于高等教育發(fā)展要求的把握。在深入了解到各個(gè)歷史時(shí)期的人以及他們的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活之后， 我們才可以看出各個(gè)原理所受的歷史的限制。通常資助理念按利益分可以分為兩類， 一類是指向受助者（個(gè)人）利益的理念，比如“慈善”、“生而平等”、“機(jī)會(huì)均等”，而另一類是指向社會(huì)利益（公眾）的理念，比如：“宗教”、“國家利益”、“人力資本投資”這些更多體現(xiàn)的是大學(xué)生資助的社會(huì)目標(biāo)。鑒于資助基金來源于社會(huì)，受助者指向的理念和社會(huì)利益指向的理念，在美國是成雙成對，結(jié)伴而行的。在美國，新的資助理念的產(chǎn)生總是占據(jù)著影響決策的中心地位，但是舊的理念并不一定完全消失，只是不再居于中心，而是和新的理念達(dá)成某種溶合。例如：政治上的“國家利益”和經(jīng)濟(jì)上的“人力資本投資”的溶合，“慈善”這個(gè)古老的理念仍然是美國的個(gè)人和社會(huì)向大學(xué)生提供資助的出發(fā)點(diǎn)等等，美國的這種多元化的資助理念對于資助基金的來源的多樣化的資金的增加，對于資助面的擴(kuò)大， 對于受益人的增加，歸于國家的經(jīng)濟(jì)和政治的發(fā)展有著不可忽視的作用。我國的經(jīng)濟(jì)助學(xué)尚處于起步階段，諸多方面都不完善，因此認(rèn)真借鑒美國的經(jīng)濟(jì)助學(xué)方面的一些成功經(jīng)驗(yàn)顯得很重要。例如：包容多方面資助理念，構(gòu)建多層次的經(jīng)濟(jì)助學(xué)體系，充分發(fā)揮政府宏觀調(diào)控職能，培育經(jīng)濟(jì)助學(xué)社會(huì)保障體系，明確學(xué)校責(zé)任，完善經(jīng)濟(jì)助學(xué)工作的實(shí)施體。這些都是值得中國教育學(xué)者參考和借鑒的，相信不久后，我國的資助政策會(huì)越來越趨于完善。

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