[摘要]將企業(yè)技術(shù)能力細(xì)化為識別技術(shù)、選擇技術(shù)、獲取技術(shù)、利用技術(shù)和保護(hù)技術(shù)等五個(gè)具體能力和一個(gè)核心的技術(shù)庫，五個(gè)能力會對外資對華技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生正面和負(fù)面影響。外資對中國企業(yè)技術(shù)能力的提升主要體現(xiàn)在獲取技術(shù)環(huán)節(jié)，外資對核心知識的封鎖是市場競爭的必然選擇，對于技術(shù)庫的知識累積，只能依靠企業(yè)自身的努力。

[關(guān)鍵詞]技術(shù)能力；技術(shù)庫；外資；技術(shù)轉(zhuǎn)移

[中圖分類號]P273．1 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1003—3890(2007)03—0067—03

一、企業(yè)技術(shù)能力介紹

企業(yè)技術(shù)能力是企業(yè)成長過程中逐漸使用的中介度量概念。筆者把企業(yè)技術(shù)能力定義為企業(yè)在整合內(nèi)部和外部資源的基礎(chǔ)上而形成的識別技術(shù)、選擇技術(shù)、獲取技術(shù)、利用技術(shù)和保護(hù)技術(shù)的累積性知識。累積性知識構(gòu)成企業(yè)的技術(shù)庫，技術(shù)庫是企業(yè)技術(shù)能力的內(nèi)核部分，它外化為操作層面的五個(gè)具體能力。通過技術(shù)庫和五個(gè)具體能力的互動(dòng)，企業(yè)形成技術(shù)能力系統(tǒng)(如圖1所示)。

構(gòu)建完善的企業(yè)技術(shù)能力系統(tǒng)，能夠使生產(chǎn)者與客戶和用戶進(jìn)行交流，從而提高創(chuàng)新在使用中的價(jià)值。通過企業(yè)技術(shù)能力的提升，能夠降低管理成本，壓縮創(chuàng)新周期，降低風(fēng)險(xiǎn)。簡而言之，企業(yè)技術(shù)能力的提升可使企業(yè)在應(yīng)對環(huán)境變化、主動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部和外部技術(shù)學(xué)習(xí)過程中不斷累積知識存量(尤其是隱性知識)。

二、外資對本土企業(yè)技術(shù)能力提升的影響

外資對本土企業(yè)技術(shù)能力的提升的影響可以從負(fù)面和正面兩方面分析。

(一)負(fù)面影響

1．技術(shù)轉(zhuǎn)讓的水平偏低，以有形技術(shù)為主。定牌制造(OEM)曾被認(rèn)為是一種技術(shù)獲取的廉價(jià)渠道，日韓許多企業(yè)從美國發(fā)包商學(xué)到一些重要的技術(shù)和營銷技能。中國企業(yè)的OEM卻不容樂觀，外資公司利用中國勞動(dòng)力的總量和成本優(yōu)勢，在中國主要從事最終產(chǎn)品的加工組裝，而關(guān)鍵零部件仍大量依靠進(jìn)口。本土企業(yè)獲取的轉(zhuǎn)移技術(shù)更多地是采用打包方式的有形技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)引進(jìn)。2001年，關(guān)鍵設(shè)備與成套設(shè)備合同成交額仍為中國技術(shù)引進(jìn)方式的第一位。這種方式無法獲得伴隨設(shè)備產(chǎn)品的技術(shù)知識的細(xì)節(jié)，對企業(yè)技術(shù)庫的知識累積的增量貢獻(xiàn)不大，許多企業(yè)只是停留在機(jī)器的使用及簡單維修階段。正如格蘭仕副總經(jīng)理俞堯易所說，中國家電企業(yè)根本沒有自己的技術(shù)，微波爐行業(yè)完全靠拼裝組裝，惟一有點(diǎn)技術(shù)含量的磁控管，技術(shù)也是掌握在日本人手里^[2]。

2．技術(shù)獲取和利用的高成本。高成本是指國外技術(shù)獲得和使用的成本高，這一方面是因?yàn)椴糠滞赓Y具有某些專有技術(shù)，刻意提高技術(shù)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格或者是提高技術(shù)轉(zhuǎn)讓的條件，例如法國米西林公司在向中國轉(zhuǎn)讓輪胎制造技術(shù)上就提出了十分苛刻的條件，索取高額的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。同時(shí)，某些外商故意向中國輸出高污染的生產(chǎn)技術(shù)，提高了技術(shù)利用的成本。

3．?dāng)D占了中國有限的創(chuàng)新資源和科研人才。在外資公司對中國科技人才的爭奪不斷升級。外資研發(fā)機(jī)構(gòu)工作的專業(yè)人才中，中國本土的科技人才占了90％以上。一些外資公司通過在中國著名高校設(shè)立獎(jiǎng)學(xué)金或及早簽約的方式，提前將優(yōu)秀人才招致麾下，增加人才儲備，拉大了與國內(nèi)企業(yè)在人才競爭方面的差距。

4．多以獨(dú)資形式進(jìn)入市場，實(shí)現(xiàn)技術(shù)鎖定。外資公司進(jìn)入中國市場的模式主要有外商獨(dú)資企業(yè)、中外合資企業(yè)和中外合作企業(yè)。1998年之前，合資企業(yè)是跨國公司進(jìn)入中國的主要模式?？墒堑搅?002年，獨(dú)資形式已成為外資公司進(jìn)入中國的主流模式^[1]。獨(dú)資形式有利于外資實(shí)現(xiàn)“技術(shù)鎖定”戰(zhàn)略。具有先進(jìn)技術(shù)的外資公司利用其技術(shù)壟斷優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢在技術(shù)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝、包裝廣告及營銷網(wǎng)絡(luò)等環(huán)節(jié)的關(guān)鍵部分，設(shè)置一些難以破解其訣竅的障礙，使中國企業(yè)難以獲得相應(yīng)的技術(shù)。據(jù)海關(guān)1999～2004年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)，除了計(jì)算機(jī)和通信技術(shù)有大幅度貿(mào)易順差，生物技術(shù)貿(mào)易順差略微上升以外，其他所有的技術(shù)均為貿(mào)易逆差，且大部分技術(shù)隨著時(shí)間的推移，其貿(mào)易逆差逐漸擴(kuò)大。這說明，隨著外資數(shù)量的增加，中國在某些領(lǐng)域反而增加了對國外技術(shù)的依賴性。

(二)正面影響

外資對中國本土企業(yè)技術(shù)能力提升的有利影響，主要體現(xiàn)在技術(shù)溢出方面。技術(shù)溢出效應(yīng)指外資所具有的產(chǎn)品技術(shù)、管理技術(shù)和研發(fā)能力向東道國企業(yè)擴(kuò)散的效應(yīng)，外資公司對中國的技術(shù)溢出主要表現(xiàn)在以下四個(gè)方面。

1．通過配套實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出。通過外資公司與本土企業(yè)的后向和前向聯(lián)系，使本土資源得到有效配置，提升了本土企業(yè)的技術(shù)能力。一項(xiàng)針對北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)外資企業(yè)的調(diào)查顯示，在原料及零部件供應(yīng)上，國內(nèi)配套企業(yè)的供應(yīng)率相當(dāng)于樣本企業(yè)的71．78％^[4]。

2．技術(shù)教育和人力資本流動(dòng)。外商投資企業(yè)主要是讓雇員通過直接參加生產(chǎn)過程來學(xué)習(xí)外商投資業(yè)企業(yè)所擁有的生產(chǎn)技術(shù)及經(jīng)營方法。掌握外商企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)或經(jīng)營方法的當(dāng)?shù)毓蛦T把技術(shù)轉(zhuǎn)移到本土企業(yè)或自己的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中。

3．技術(shù)示范。當(dāng)面臨外資公司的競爭時(shí)，原來處于行業(yè)領(lǐng)先地位的本土企業(yè)為了保持競爭力，會加快技術(shù)開發(fā)的速度。本土企業(yè)會利用逆向工程等手段學(xué)習(xí)外資公司的產(chǎn)品技術(shù)和工藝，并通過“干中學(xué)”進(jìn)行能力和經(jīng)驗(yàn)的積累。

4．外資間的競爭促進(jìn)技術(shù)溢出。一方面，隨全球市場競爭日益加劇，新技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)的周期越來越短，這迫使外資公司急于在全球范圍內(nèi)尋找可榨取“成熟期技術(shù)”殘值的場所。加入WTO后，中國消費(fèi)市場的開放為外資公司延長產(chǎn)品技術(shù)的生命周期提供了有利條件，緩解了新產(chǎn)品替代的壓力，外資公司紛紛加大對華技術(shù)轉(zhuǎn)移。另一方面，隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，消費(fèi)市場日趨龐大，尤其在加入WTO后，消費(fèi)市場這塊巨大的“蛋糕”對外資而言愈發(fā)觸手可及。搶占市場、擴(kuò)大市場份額成為外資對華技術(shù)轉(zhuǎn)移的新動(dòng)力，先進(jìn)的技術(shù)成為其快速占領(lǐng)這一目標(biāo)市場的手段。外資公司都努力開發(fā)適合東方消費(fèi)者偏好的產(chǎn)品，形成外資公司之間激烈的技術(shù)競爭態(tài)勢。以汽車行業(yè)為例，通用汽車進(jìn)入中國時(shí)，面臨大眾公司在中國市場的戰(zhàn)略布局和寡頭地位，為了挑戰(zhàn)大眾公司，通用汽車開創(chuàng)了“技術(shù)換技術(shù)”的模式。通用汽車1995年在上海的合資項(xiàng)目中有關(guān)對華技術(shù)轉(zhuǎn)移的讓步曾被國際同行認(rèn)為代價(jià)高昂，并被斥為“背叛”，而通用汽車恰恰是基于此而在中國汽車市場建立了不同于先行者大眾公司的戰(zhàn)略優(yōu)勢^[5]。截至2004年，通用占中國汽車市場份額的19％，通用汽車中國有限公司董事長兼CEO墨斐表示，通用汽車在中國的發(fā)展絕非短期套利，并提出了新項(xiàng)目發(fā)展計(jì)劃，涉及汽車核心設(shè)計(jì)研發(fā)設(shè)施新建、新產(chǎn)品規(guī)劃、汽車金融服務(wù)技術(shù)開發(fā)等多項(xiàng)領(lǐng)域，投資總額超過30億美元。

客觀總結(jié)外資對中國企業(yè)技術(shù)能力提升的影響。一方面，外資公司會抑制本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，強(qiáng)化東道國對外資公司的技術(shù)依賴，爭奪稀缺的物質(zhì)和人力資源等，外資公司還會采取各種手段實(shí)行嚴(yán)格的技術(shù)控制，限制東道國的研發(fā)活動(dòng)，分解東道國的研發(fā)隊(duì)伍，以維持其技術(shù)領(lǐng)先地位；另一方面，外資的大量進(jìn)入，不可避免地發(fā)生技術(shù)溢出效應(yīng)，尤其為了爭奪中國巨大的消費(fèi)市場促使外資加大了技術(shù)轉(zhuǎn)移的力度。總的來看，外資對中國企業(yè)技術(shù)能力的提升主要體現(xiàn)在獲取技術(shù)環(huán)節(jié)，而實(shí)際上，外資對核心知識的封鎖是市場競爭的必然選擇，我們不能希望外資主動(dòng)幫助豐富本土企業(yè)的技術(shù)庫，對于技術(shù)庫的知識累積，只能依靠企業(yè)自身的努力。

三、提升中國企業(yè)技術(shù)能力的建議

針對以上研究，筆者認(rèn)為，應(yīng)從以下四方面提升企業(yè)技術(shù)能力。

1．營造有效競爭環(huán)境。只有競爭才能打破市場寡頭壟斷格局。利用外資公司爭奪市場的競爭格局來促進(jìn)外資最大可能地轉(zhuǎn)讓技術(shù)，從而導(dǎo)致溢出效應(yīng)加大。

2．促進(jìn)人才流動(dòng)。掌握技術(shù)人員的流動(dòng)是技術(shù)獲取的極佳通道。溫州大虎打火機(jī)廠1993年從韓國聘請打火機(jī)高級工程師，直接指導(dǎo)“大虎”為德國人Intergel創(chuàng)牌生產(chǎn)SOLO，使“大虎打火機(jī)”的生產(chǎn)技術(shù)與管理水平有了很大提高^[7]。

3．豐富獲取知識的非正式途徑。正式渠道獲取技術(shù)轉(zhuǎn)移是有限的，困難也很多，也不現(xiàn)實(shí)。但是非正式渠道的技術(shù)溢出是不可避免的，大多數(shù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓都是通過非組織、非正式的途徑。很多韓國和中國臺灣的計(jì)算機(jī)制造商要在美國的硅谷建立一個(gè)小型子公司，作為觀察美國技術(shù)的“窗口”。同樣，很多美國和歐洲的跨國公司也在日本建立小型子公司，目的是為總部搜集情報(bào)、監(jiān)視日本的技術(shù)發(fā)展，以便可以先發(fā)制人以對付競爭對手，維護(hù)自己在全球市場上的優(yōu)勢地位^[6]。在中國，外資的進(jìn)入在加劇市場競爭的同時(shí)，也豐富了知識存量，促進(jìn)了知識流動(dòng)。本土企業(yè)要抓住機(jī)遇，豐富獲取知識的非正式途徑。

4．加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部努力。內(nèi)部努力包括員工培訓(xùn)、內(nèi)部研發(fā)及生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)積累等。寶鋼股份有限公司冷軋廠為了保證汽車板的光潔度，根據(jù)生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的問題提出了140多個(gè)技術(shù)控制點(diǎn)，一個(gè)個(gè)攻關(guān)，有人發(fā)現(xiàn)在某工序進(jìn)行前用刷子刷鋼卷可以明顯改善鋼板的成品率^[3]。在具有復(fù)雜工藝技術(shù)的設(shè)備引進(jìn)中，需要技術(shù)人員投入大量的努力去挖掘技術(shù)訣竅。

總之，提升企業(yè)技術(shù)能力的關(guān)鍵在于充實(shí)企業(yè)的技術(shù)庫，技術(shù)庫的知識存量豐富了才能反過來促進(jìn)企業(yè)識別技術(shù)、選擇技術(shù)、獲取技術(shù)、利用技術(shù)、保護(hù)技術(shù)的能力。

[收稿日期]2006—12—14

[作者簡介]笪尚明(1979—)，男，江蘇淮安人，西安郵電學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理系教師，研究方向?yàn)榧夹g(shù)管理、技術(shù)創(chuàng)新；劉西林(1950—)，男，陜西西安人，西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)橄到y(tǒng)優(yōu)化與管理創(chuàng)新。

責(zé)任編輯，校對：關(guān) 華

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