[摘要]商業(yè)秘密作為企業(yè)和個(gè)人的一項(xiàng)特殊的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，對(duì)其給予充分的法律保護(hù)符合效率原則。中國(guó)當(dāng)前對(duì)商業(yè)秘密的法律保護(hù)有待加強(qiáng)，應(yīng)該引入懲罰性賠償制度，合理規(guī)定商業(yè)秘密的保護(hù)期限，在商業(yè)秘密侵權(quán)訴訟中采取舉證責(zé)任倒置，從而實(shí)現(xiàn)效率目標(biāo)，促進(jìn)合作與安全，增進(jìn)社會(huì)公共利益。

[關(guān)鍵詞]商業(yè)秘密法；經(jīng)濟(jì)學(xué)分析；法律保護(hù)；效率

[中圖分類(lèi)號(hào)]F713．51 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1003—3890(2007)03—0082—03

一、商業(yè)秘密概述

商業(yè)秘密在中國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》(1993)中被定義為：不為公眾所熟悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。商業(yè)秘密是國(guó)際上通用的法律術(shù)語(yǔ)，有的國(guó)家稱其為“工商秘密”，世界貿(mào)易組織的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(trips)稱其為“未披露信息”，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的《關(guān)于反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)保護(hù)的示范規(guī)定》(1996)則稱其為“秘密信息”。

商業(yè)秘密作為一種信息，是一項(xiàng)特殊的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。商業(yè)秘密法需要解決信息生產(chǎn)上的合作與共享問(wèn)題，避免讓企業(yè)采取成本高昂的信息防護(hù)措施：(1)由于商業(yè)秘密作為一種不為公眾所知的信息能給企業(yè)帶來(lái)一定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，是企業(yè)能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地甚至克敵制勝的重要武器，所以企業(yè)必然會(huì)對(duì)其自身所擁有的商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)，也不免會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)秘密進(jìn)行窺探和破解，而兩者都需要付出成本，該成本取決于商業(yè)秘密獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)價(jià)值；(2)如果法律對(duì)商業(yè)秘密不予保護(hù)，那么企業(yè)就要付出相對(duì)較多的成本，采取各種措施來(lái)保護(hù)其自身的商業(yè)秘密，同時(shí)也很可能選擇采取盜竊等方式獲取競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)秘密，這會(huì)破壞私人關(guān)系和各種經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系，破壞市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序，并最終導(dǎo)致效率損失；(3)如果由法律對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)，將會(huì)大大減少企業(yè)為進(jìn)行過(guò)度防范所付出的成本，保護(hù)經(jīng)濟(jì)合作及其賴以維持的信賴關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)效率目標(biāo)，促進(jìn)合作與安全，最終會(huì)增進(jìn)社會(huì)公共利益。

二、中國(guó)商業(yè)秘密保護(hù)現(xiàn)狀需研究的問(wèn)題

世界各國(guó)對(duì)商業(yè)秘密的法律保護(hù)主要有四種途徑^[1]：合同法保護(hù)、侵權(quán)法保護(hù)、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)和刑法保護(hù)。中國(guó)直接規(guī)定商業(yè)秘密保護(hù)問(wèn)題的部門(mén)法為《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《刑法》，實(shí)踐有三個(gè)問(wèn)題需進(jìn)行探討。

(一)賠償責(zé)任問(wèn)題

關(guān)于侵權(quán)行為的民事責(zé)任問(wèn)題，存在著補(bǔ)償性損害賠償和懲罰性損害賠償兩種制度。在商業(yè)秘密立法方面，各國(guó)多采用兩相結(jié)合的辦法，而《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》僅規(guī)定了加害人承擔(dān)實(shí)際損失的賠償責(zé)任，并沒(méi)有采用懲罰性損害賠償。事實(shí)上，規(guī)定懲罰性損害賠償在經(jīng)濟(jì)學(xué)上是有其合理性的：

1．在依據(jù)責(zé)任規(guī)則無(wú)法實(shí)現(xiàn)完全賠償?shù)那闆r下，懲罰性損害賠償可以彌補(bǔ)一般損害賠償?shù)牟蛔?sup>[2]。一般性的損害賠償是依據(jù)責(zé)任規(guī)則確定賠償金額的，法院需要以替代品的價(jià)值來(lái)衡量受害人所遭受的損失，因此，一些很難量化的損失常常被忽略掉了。如果采用懲罰性賠償，那它就可以理解為是實(shí)施財(cái)產(chǎn)規(guī)則的一個(gè)工具。對(duì)于侵害商業(yè)秘密的違法行為，受害人為求得法律保護(hù)，往往奔波訴訟、調(diào)查取證、費(fèi)時(shí)耗力，到頭來(lái)卻只能得到非常有限的實(shí)際損失的賠償，而由此所引起一系列潛在經(jīng)濟(jì)利益和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的損失卻無(wú)從得到彌補(bǔ)。

2．懲罰性損害賠償是彌補(bǔ)制度缺陷，威懾犯罪行為的一種措施。由于制度的不完備性，在商業(yè)秘密侵權(quán)的全部受害者中，只有一部分受害者提起訴訟和賠償，這會(huì)導(dǎo)致侵害人的成本不能充分地內(nèi)部化，對(duì)社會(huì)來(lái)說(shuō)也是低效率的。我們可以通過(guò)概率乘數(shù)來(lái)彌補(bǔ)一個(gè)侵權(quán)行為人可能永遠(yuǎn)不被起訴或受害人可能無(wú)法勝訴的機(jī)會(huì)，可以用數(shù)學(xué)方法^[3]描述懲罰性賠償金彌補(bǔ)“履行差錯(cuò)”來(lái)表示得到補(bǔ)償?shù)南M(fèi)者在全部消費(fèi)者中所占的比例——實(shí)現(xiàn)侵害人的成本內(nèi)部化目標(biāo)。

3．懲罰性損害賠償可以用來(lái)威懾那些供給富有彈性的侵犯商業(yè)秘密的行為。對(duì)那些故意侵犯商業(yè)秘密的實(shí)行懲罰性損害賠償，可以加重對(duì)商業(yè)秘密侵權(quán)人的經(jīng)濟(jì)制裁，從而使其懾于難以承受的經(jīng)濟(jì)壓力而不敢在侵權(quán)方面輕舉妄動(dòng)，增強(qiáng)其在競(jìng)爭(zhēng)中嚴(yán)格按市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)的自覺(jué)性，盡可能地減少侵權(quán)糾紛，減少故意侵權(quán)行為的數(shù)量，節(jié)約大量的訴訟成本。中國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》關(guān)于侵犯商業(yè)秘密的民事責(zé)任的規(guī)定失之過(guò)寬，對(duì)加害人的威懾不夠，不能起到有效的警示作用，以法律手段規(guī)制這種非法行為的效能受到很大約束。

(二)保密期限問(wèn)題

商業(yè)秘密對(duì)于企業(yè)的價(jià)值在于其保密性，一旦泄露，即使得到損害賠償，也無(wú)法使商業(yè)秘密恢復(fù)到保密狀態(tài)。對(duì)于商業(yè)秘密的保護(hù)來(lái)說(shuō)，事前預(yù)防永遠(yuǎn)比事后的補(bǔ)償更加有效，企業(yè)保護(hù)要比法律救濟(jì)更能維持商業(yè)秘密的生命。所以雖然看似矛盾，但商業(yè)秘密受保護(hù)的期限完全取決于其保密狀態(tài)，事實(shí)上就取決于企業(yè)對(duì)于商業(yè)秘密保護(hù)的力度。因此，法定的商業(yè)秘密保護(hù)的期限只能使一項(xiàng)商業(yè)秘密因?yàn)槌^(guò)這個(gè)期限而進(jìn)入公共領(lǐng)域，而不能使已經(jīng)泄露的商業(yè)秘密因?yàn)檫€未到期就仍具有秘密性。并且，一項(xiàng)信息只要具備保密性等三個(gè)要件，就能作為商業(yè)秘密而存在，所以規(guī)定有限的法定保護(hù)期限意義不大。又由于商業(yè)秘密的特殊性，不便于衡量其對(duì)企業(yè)的價(jià)值，即使衡量也要付出很高成本，所以規(guī)定一個(gè)有限的保護(hù)期限是相當(dāng)困難的，再加上各種商業(yè)秘密之間的差距很大，像食品生產(chǎn)配方和客戶名單，很難判斷哪種商業(yè)秘密應(yīng)該給予更長(zhǎng)的保護(hù)期限，在這種情況下，無(wú)限的保護(hù)期是有效率的做法。

世界各國(guó)的法律基本都不限制商業(yè)秘密的保護(hù)期。Trips協(xié)議第39條規(guī)定，在任何情況下，商業(yè)秘密的權(quán)利人均有權(quán)防止他人未經(jīng)許可而以違背誠(chéng)實(shí)商業(yè)行為的方式去披露、獲得或使用其商業(yè)秘密。而中國(guó)的有關(guān)法律對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)期限與國(guó)際慣例不一致，影響了對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)。

(三)舉證責(zé)任問(wèn)題

舉證責(zé)任是指在訴訟中以客觀證據(jù)支持自己訴訟請(qǐng)求的責(zé)任，中國(guó)《民事訴訟法》規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張，有責(zé)任提供證據(jù)。”具體到商業(yè)秘密侵權(quán)訴訟中的舉證責(zé)任，一般情況下是由原告承擔(dān)的。商業(yè)秘密侵權(quán)屬于侵權(quán)行為的一種，如果按照傳統(tǒng)原則，原告就對(duì)于侵權(quán)責(zé)任的四個(gè)要件負(fù)有全部的舉證責(zé)任。但是商業(yè)秘密作為一種信息，具有其特殊性，有時(shí)甚至不依賴于有體物而存在；侵犯商業(yè)秘密的行為一般是采取不正當(dāng)?shù)碾[蔽行為，發(fā)生糾紛時(shí)，權(quán)利人能舉證的只有商業(yè)秘密本身、持有商業(yè)秘密的合法性、對(duì)方獲取商業(yè)秘密的條件之類(lèi)的事實(shí)，而對(duì)于對(duì)方侵犯商業(yè)秘密的途徑和手段則無(wú)從知曉。如果在訴訟程序上規(guī)定完全由原告舉證的話，則使權(quán)利人往往處于一種舉證不能的狀態(tài)。制定法律法規(guī)需要進(jìn)行大量的社會(huì)投入，而訴訟程序的不合理設(shè)計(jì)將使商業(yè)秘密保護(hù)的法律法規(guī)無(wú)法實(shí)現(xiàn)其預(yù)期的制定目標(biāo)，客觀上起不到有效保護(hù)商業(yè)秘密的目的，導(dǎo)致全社會(huì)的效率損失。

從維護(hù)商業(yè)秘密權(quán)利人的角度出發(fā)，中國(guó)審判實(shí)踐中采取“接觸+相似－合理來(lái)源=舉證責(zé)任倒置”的做法，由原告證明其擁有商業(yè)秘密、使用在先、與被告有過(guò)商業(yè)秘密的接觸、被告實(shí)施了與之相似的商業(yè)秘密，如果被告不能證明其商業(yè)秘密的合法來(lái)源，就要承擔(dān)敗訴的結(jié)果。被告對(duì)資料的掌握導(dǎo)致其證明商業(yè)秘密來(lái)源的合法性所付出的成本，要明顯低于原告的舉證成本。同理，由原告證明“接觸”和“相似”也比較容易。故舉證責(zé)任的部分轉(zhuǎn)移符合效率原則，值得提倡。另一方面，若原告和被告并無(wú)簽訂合同，沒(méi)有進(jìn)行業(yè)務(wù)上的商業(yè)秘密的接觸，而是被告通過(guò)雇傭第三人來(lái)竊取原告的商業(yè)秘密，此時(shí)證明“接觸”對(duì)于原告來(lái)說(shuō)就需要花費(fèi)大量的成本，這就需要法官發(fā)揮其自由裁量的權(quán)利，進(jìn)行舉證責(zé)任的適度轉(zhuǎn)移。

三、完善中國(guó)商業(yè)秘密立法的建議

(一)引入懲罰性賠償制度

中國(guó)在侵犯商業(yè)秘密的賠償責(zé)任問(wèn)題上，應(yīng)借鑒西方國(guó)家相關(guān)立法，引入懲罰性賠償制度，以彌補(bǔ)目前的單一性補(bǔ)償性制度的不足。中國(guó)法律應(yīng)明文規(guī)定懲罰性賠償?shù)倪m用，主要應(yīng)在民法總則和民法分則中加以明確。具體而言，可以在民事責(zé)任一章中概括規(guī)定：由于故意和重大過(guò)失侵害國(guó)家的、集體的財(cái)產(chǎn)，侵害他人財(cái)產(chǎn)、人身的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律規(guī)定的懲罰性賠償責(zé)任。這在立法制度設(shè)計(jì)上就體現(xiàn)了在商業(yè)秘密侵權(quán)賠償領(lǐng)域運(yùn)用懲罰性賠償機(jī)制的合法性和完整性。法律的明文規(guī)定不僅能起到有效威懾，也能使當(dāng)事人對(duì)其行為有明確預(yù)期；既可教育、指引他人行為，也能限制法官的自由裁量權(quán)。

在適用問(wèn)題上，懲罰性賠償應(yīng)該主要適用在故意和重大過(guò)失侵害他人商業(yè)秘密的情況下，也即在侵害人實(shí)施故意和重大過(guò)失行為的情況下，其不僅要承擔(dān)對(duì)商業(yè)秘密被侵害人實(shí)際損失的賠償義務(wù)，還要同時(shí)承擔(dān)起法律規(guī)定的懲罰性賠償義務(wù)。在數(shù)額問(wèn)題上，懲罰性賠償金的確定不應(yīng)是一個(gè)人為的數(shù)額，而應(yīng)以預(yù)防侵權(quán)產(chǎn)生的合理限度為準(zhǔn)，具體數(shù)目由法官根據(jù)實(shí)際情況自行裁量：法官在判決具體數(shù)額時(shí)應(yīng)考慮到被侵害人的實(shí)際損失狀況、侵害人的主觀態(tài)度、當(dāng)?shù)氐钠骄钏降纫蛩?sup>[4]。

(二)合理規(guī)定商業(yè)秘密的保護(hù)期限

中國(guó)《技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例施行細(xì)則》(1988)第13條規(guī)定：“引進(jìn)技術(shù)秘密的合同中，不能將保密義務(wù)期限規(guī)定的比合同期限更長(zhǎng)?！边@就使得技術(shù)秘密的供方一旦將技術(shù)交給受方，就有可能在合同期滿后喪失對(duì)相關(guān)技術(shù)的專(zhuān)有權(quán)，因?yàn)槭芊降谋Ｃ芰x務(wù)只到合同終止時(shí)為止，供方不能依合同要求受方承擔(dān)永久保密義務(wù)。商業(yè)秘密無(wú)保護(hù)期限具有其合理性，而中國(guó)的這項(xiàng)規(guī)定影響了對(duì)商業(yè)秘密的法律保護(hù)水平，也有悖于通行的國(guó)際慣例。中國(guó)已經(jīng)加入了WTO，法律上的不合理，并與國(guó)際慣例相悖的規(guī)定會(huì)給中國(guó)商業(yè)秘密保護(hù)實(shí)踐帶來(lái)諸多不便。中國(guó)有必要修改此項(xiàng)規(guī)定，應(yīng)在立法中明確規(guī)定：在任何情況下，商業(yè)秘密的權(quán)利人均有權(quán)防止他人未經(jīng)許可而以違背誠(chéng)實(shí)商業(yè)行為的方式去披露、獲得或使用其商業(yè)秘密。

(三)在商業(yè)秘密侵權(quán)訴訟中采取舉證責(zé)任倒置

如果完全采取“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”的原則，就為原告搜集和提供證據(jù)造成巨大成本，使權(quán)利人在訴訟程序上往往處于一種舉證不能的狀態(tài)，使其不僅無(wú)法勝訴，還要損失訴訟費(fèi)用，導(dǎo)致很多被侵犯了商業(yè)秘密的企業(yè)會(huì)選擇不提起訴訟，故應(yīng)該在商業(yè)秘密侵權(quán)訴訟中采取舉證責(zé)任倒置的方法。

中國(guó)《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》(行政規(guī)章)第五條規(guī)定：“權(quán)利人能證明被申請(qǐng)人所使用的信息與自己的商業(yè)秘密具有一致性或者相同性，同時(shí)能證明被申請(qǐng)人不能提供或者拒不提供其所使用的信息是合法獲得或者使用的證據(jù)的，工商行政管理機(jī)關(guān)可以根據(jù)有關(guān)證據(jù)，認(rèn)定被申請(qǐng)人有侵權(quán)行為”。該規(guī)定有利于在訴訟中引入舉證責(zé)任倒置，而且司法實(shí)踐中也有“接觸+相似－合理來(lái)源=舉證責(zé)任倒置”的做法，但在訴訟中適用舉證責(zé)任倒置尚無(wú)法律明文規(guī)定，故有必要在《民法通則》和《民事訴訟法》中明確規(guī)定商業(yè)秘密訴訟舉證責(zé)任倒置和過(guò)錯(cuò)推定的原則。而一般性規(guī)定在具體的司法實(shí)踐中將會(huì)導(dǎo)致較大的差異：法官因各自認(rèn)識(shí)的不同，將會(huì)出現(xiàn)各不相同的結(jié)果，造成舉證責(zé)任倒置適用的混亂，并且如果條件過(guò)于抽象，法官的自由裁量權(quán)缺乏監(jiān)督，就容易導(dǎo)致司法腐敗^[5]。因此，有必要在立法中具體界定舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移的條件，也有必要對(duì)法官的這一自由裁量權(quán)實(shí)行嚴(yán)格的控制。

[收稿日期]2006—12—08

[作者簡(jiǎn)介]劉莎(1983—)，女，遼寧沈陽(yáng)人，南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)碩士研究生，研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)法學(xué)；周人杰(1983—)，男，吉林吉林人，中國(guó)人民大學(xué)國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理系國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)碩士研究生，研究方向?yàn)樯鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃。

責(zé)任編輯，校對(duì)：學(xué) 詩(shī)

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