20世紀(jì)90年代末期以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅速發(fā)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，新一輪國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在全球興起。在信息技術(shù)革命促進(jìn)全球產(chǎn)業(yè)調(diào)整升級(jí)的過(guò)程中，國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的層次也在不斷提高，呈現(xiàn)出從勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)、低附加值產(chǎn)業(yè)向高附加值產(chǎn)業(yè)不斷提升的趨勢(shì)。

一、國(guó)際高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移情勢(shì)在我國(guó)的現(xiàn)狀

隨著技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步和擴(kuò)散速度的加快以及發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高，發(fā)達(dá)國(guó)家不僅繼續(xù)將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的加工組裝環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，而且將配套的零部件生產(chǎn)、物流、營(yíng)銷甚至部分研發(fā)活動(dòng)等也通過(guò)項(xiàng)目外包和業(yè)務(wù)離岸化等方式向外轉(zhuǎn)移，主要表現(xiàn)在：

（一）加工貿(mào)易的繼續(xù)發(fā)展

發(fā)達(dá)國(guó)家在把資本密集、技術(shù)密集、關(guān)鍵零部件生產(chǎn)等高附加值部分留在國(guó)內(nèi)的同時(shí)，繼續(xù)將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的加工組裝環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家。2000年，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品（主要是計(jì)算機(jī)、通訊設(shè)備和電子類產(chǎn)品）出口額中，加工貿(mào)易產(chǎn)品比例高達(dá)88.6%。由于我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品短期內(nèi)難以占據(jù)主要地位，出口企業(yè)短期內(nèi)難以形成自己的全球營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，就業(yè)壓力和勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)使我國(guó)發(fā)展以勞動(dòng)密集為特征的加工貿(mào)易具有比較優(yōu)勢(shì)，再加上跨國(guó)公司將全球生產(chǎn)基地和采購(gòu)中心加快向中國(guó)轉(zhuǎn)移，因而加工貿(mào)易將長(zhǎng)期作為我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口的主要方式。

（二）項(xiàng)目外包的蓬勃興起

20世紀(jì)80年代以來(lái)，西方大型跨國(guó)公司越來(lái)越專注核心業(yè)務(wù)，而把非核心的生產(chǎn)、營(yíng)銷、物流等分包給成本低的發(fā)展中國(guó)家企業(yè)或?qū)I(yè)化公司完成。

以IT市場(chǎng)的外包為例，IT業(yè)務(wù)外包在眾多大型跨國(guó)制造企業(yè)中業(yè)已蔚然成風(fēng)，愛(ài)立信、諾基亞、寶潔和波音等世界500強(qiáng)都已加入外包IT業(yè)務(wù)的行列。我國(guó)IT外包市場(chǎng)真正開(kāi)始于1998年，根據(jù)專業(yè)機(jī)構(gòu)的研究報(bào)告，中國(guó)外包服務(wù)業(yè)規(guī)模還很小。2005年，中國(guó)軟件外包出口的總量大約為9.6億美元，僅占全球軟件外包出口總量的2.3%，其他外包服務(wù)業(yè)的市場(chǎng)份額更小。在生產(chǎn)者服務(wù)中，以IT為基本手段的研發(fā)和IT本身的設(shè)計(jì)、研發(fā)是我國(guó)服務(wù)加工貿(mào)易的核心。因?yàn)樵谒蟹?wù)加工貿(mào)易中，IT服務(wù)加工貿(mào)易的市場(chǎng)量最大，行業(yè)涉及面最廣，在我國(guó)也具有比較優(yōu)勢(shì)。

（三）跨國(guó)公司研發(fā)全球化的深入開(kāi)展

隨著世界科技和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)周期進(jìn)一步縮短，更新?lián)Q代愈來(lái)愈快，研發(fā)成本愈來(lái)愈高。以海外研發(fā)支出的增加、海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的迅猛發(fā)展和專利的國(guó)際化為主要表現(xiàn)形式的研發(fā)全球化是全球新一輪先進(jìn)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)移的必然趨勢(shì)。隨著發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不斷加強(qiáng)，受潛在的巨大市場(chǎng)吸引、當(dāng)?shù)匮邪l(fā)成本較低、豐富的人力資源、政府公關(guān)的新手段和信息情報(bào)站的功能等因素的影響，根據(jù)科爾尼的統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)，跨國(guó)公司在今后三年，會(huì)進(jìn)一步將IT、業(yè)務(wù)處理、聯(lián)絡(luò)中心、知識(shí)管理和分銷物流等職能轉(zhuǎn)移出去，但這些顯然都不如研發(fā)轉(zhuǎn)移的吸引力來(lái)得大。根據(jù)科爾尼信心指數(shù)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，在“未來(lái)三年最受青睞的研發(fā)投資目的地”一項(xiàng)中，中國(guó)和印度分別獲得了17%的支持率。2005年，跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)已達(dá)600多家。同時(shí)，盡管面臨印度和東歐等地的挑戰(zhàn)，我國(guó)在吸引研發(fā)投資上的優(yōu)勢(shì)還是顯而易見(jiàn)的，這甚至?xí)?lái)FDI在中國(guó)流動(dòng)的結(jié)構(gòu)性變化。根據(jù)科爾尼的統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)，未來(lái)三年中，在全球離岸業(yè)務(wù)中，中國(guó)的研發(fā)和工程項(xiàng)目將占到其吸引的全部業(yè)務(wù)總量的18%，而在印度這一數(shù)字僅為10%。

二、內(nèi)資企業(yè)的具體表現(xiàn)

2005年，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額達(dá)到4159.7億元，比上年增長(zhǎng)了27.3%，繼續(xù)保持了高增長(zhǎng)，同時(shí)擴(kuò)大了自2004年才開(kāi)始的順差，從40.2億元達(dá)到205.4億元。高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口總額占商品進(jìn)出口總額的比重從1998年的15.3%上升到了2005年的29.2%。從企業(yè)類型看，三資企業(yè)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力。如圖1所示，三資企業(yè)在高技術(shù)產(chǎn)品的出口中所占的比重從1998年到2005年逐年上升，尤其是外商獨(dú)資企業(yè)發(fā)展迅速，從1998年的近40%上升到了接近七成，這也說(shuō)明了在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中外商獨(dú)資化的傾向正在加強(qiáng)。雖然內(nèi)資企業(yè)在這個(gè)過(guò)程中，產(chǎn)品出口的絕對(duì)數(shù)量在增長(zhǎng)，但是比例一直在減少，高新技術(shù)產(chǎn)品出口中屬于內(nèi)資企業(yè)的空間越來(lái)越小。

三、內(nèi)資企業(yè)的優(yōu)劣勢(shì)分析

(一)優(yōu)勢(shì)分析

1．從成本與專業(yè)化水平的角度來(lái)看，在目前跨國(guó)公司面臨激烈競(jìng)爭(zhēng)的情況下，許多跨國(guó)公司將主要精力放在核心業(yè)務(wù)的培育上，如果內(nèi)部成本大于外包成本，他們就會(huì)把這部分分工外包出去。同時(shí)，內(nèi)外資企業(yè)分別獨(dú)立從事各自的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)將更具專業(yè)化，從而降低成本、提高質(zhì)量。

2．從產(chǎn)業(yè)生命周期的角度來(lái)看，產(chǎn)業(yè)分為幼小產(chǎn)業(yè)、成長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)、成熟產(chǎn)業(yè)和衰退產(chǎn)業(yè)。在幼小產(chǎn)業(yè)階段，由于市場(chǎng)容量小，產(chǎn)品還沒(méi)有實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化，這個(gè)時(shí)候跨國(guó)公司具有自制傾向；等到了成長(zhǎng)和成熟階段，由于產(chǎn)品逐漸實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化，國(guó)外模仿能力的不斷提升，這時(shí)價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)就成為了主要方面。所以，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司開(kāi)始在全球?qū)で蟮统杀镜纳a(chǎn)地，這為內(nèi)資企業(yè)提供了有利條件。

3．從產(chǎn)業(yè)集群與技術(shù)外溢的角度來(lái)看，基于產(chǎn)業(yè)的本地聯(lián)系、企業(yè)的衍生、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)過(guò)程和知識(shí)外溢的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的聚集為提升聚集區(qū)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)和自主創(chuàng)新能力提供了極為有利的條件。我國(guó)目前許多大城市中高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)的這種聚集現(xiàn)象就是一個(gè)很好的例證。

4．從轉(zhuǎn)移情勢(shì)的角度來(lái)看，當(dāng)前新一輪全球生產(chǎn)要素優(yōu)化重組和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)入高潮，跨國(guó)公司開(kāi)始將更高技術(shù)水平、更大增值含量的加工制造環(huán)節(jié)和研發(fā)機(jī)構(gòu)向外轉(zhuǎn)移，這為拓展加工貿(mào)易的空間、提升加工貿(mào)易的層次提供了新的視角和新的比較優(yōu)勢(shì)。

（二）劣勢(shì)分析

1．從加工貿(mào)易方式的角度來(lái)看，我國(guó)的加工貿(mào)易特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)只是低技術(shù)水平的一般加工裝配生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度低，產(chǎn)品配套能力差，中間產(chǎn)品國(guó)產(chǎn)率不高，需要進(jìn)口大量的原材料，未能達(dá)到利用加工貿(mào)易提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，波及相關(guān)上下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。以電子產(chǎn)品為例，生產(chǎn)高附加值的芯片、軟件的美國(guó)獲得全世界電子行業(yè)60%左右的利潤(rùn)，生產(chǎn)關(guān)鍵性電子器件的日本、韓國(guó)等國(guó)家獲得20%左右的利潤(rùn)，而我國(guó)等發(fā)展中國(guó)家從事一般部件生產(chǎn)及裝配工作，只獲得10%左右利潤(rùn)。

2．從技術(shù)存量的角度來(lái)看，目前中國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度高達(dá)50%，設(shè)備投資60%依靠進(jìn)口，科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率只有39%，由于“技術(shù)空心化”，在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)自身技術(shù)的替代幾乎是沒(méi)有可能的。我們存在缺少自己的核心技術(shù)，缺乏自己的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，加工貿(mào)易附加值低等深層次問(wèn)題。例如我國(guó)的手機(jī)產(chǎn)業(yè)，很大一部分制造企業(yè)以CKD、SKD為主，甚至OEM國(guó)外的品牌，大多數(shù)國(guó)產(chǎn)品牌手機(jī)采用國(guó)外設(shè)計(jì)公司提供的參考設(shè)計(jì)，手機(jī)的核心芯片（基帶、射頻芯片）更是絕大多數(shù)靠從國(guó)外采購(gòu)。我國(guó)目前由于國(guó)內(nèi)軟件市場(chǎng)特別缺少含有高附加值的通用系統(tǒng)軟件、支撐軟件和應(yīng)用軟件，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主流軟件產(chǎn)品較少，其市場(chǎng)占有率僅占到1/3左右。我國(guó)軟件市場(chǎng)的高端產(chǎn)品如系統(tǒng)軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)軟件、行業(yè)應(yīng)用管理軟件基本上為國(guó)外企業(yè)所壟斷，國(guó)內(nèi)企業(yè)只在低端產(chǎn)品如殺毒軟件、中文信息處理及部分行業(yè)應(yīng)用等領(lǐng)域占有較大的市場(chǎng)份額。 3．從技術(shù)增量的角度來(lái)看，目前我國(guó)科技創(chuàng)新能力較弱，根據(jù)有關(guān)研究報(bào)告，2004年，我國(guó)科技創(chuàng)新能力在49個(gè)主要國(guó)家（占世界GDP92%）中位居第24位，處于中等水平。相關(guān)資料表明，目前全國(guó)大中型企業(yè)中71%沒(méi)有技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，2/3沒(méi)有技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)。特別是航空設(shè)備、精密儀器、醫(yī)療設(shè)備、工程機(jī)械等具有戰(zhàn)略意義的高技術(shù)含量產(chǎn)品80%以上尚依賴進(jìn)口；即便一些國(guó)企引進(jìn)了技術(shù)，但是消化吸收和二次創(chuàng)新能力明顯不足。陷入了“落后——引進(jìn)——再落后——再引進(jìn)”的陷阱?；A(chǔ)研發(fā)費(fèi)用投入不足是目前國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的軟肋。大中型企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)只占銷售額的0.39%，即便高新技術(shù)企業(yè)也只占0.6%。根據(jù)經(jīng)濟(jì)普查的數(shù)據(jù)，我國(guó)僅有一成工業(yè)企業(yè)開(kāi)展科技活動(dòng)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)只占企業(yè)銷售收入的0.56%。根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，技術(shù)研發(fā)投入占銷售額比例在1%以下的企業(yè)是難以長(zhǎng)期生存的，比例為2%左右的企業(yè)僅可以簡(jiǎn)單維持，只有比例達(dá)到5%的企業(yè)才有競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。目前，跨國(guó)公司在華投資的企業(yè)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域申請(qǐng)的專利數(shù)是中國(guó)企業(yè)的兩倍。其中計(jì)算機(jī)類占70%，生物技術(shù)類占87.3%，信息類為92.4%，半導(dǎo)體類為90%。顯而易見(jiàn)，跨國(guó)公司在高新技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)對(duì)中國(guó)的專利市場(chǎng)形成壟斷。

四、結(jié)論及政策建議

（一）努力提高自主創(chuàng)新能力。

事實(shí)告訴我們，先進(jìn)技術(shù)是買不來(lái)的，要想提高我國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，只有著力于自主創(chuàng)新。這主要體現(xiàn)在通過(guò)政策扶持、資金扶持以及創(chuàng)造良好的風(fēng)險(xiǎn)投資體系，營(yíng)造良好的自主創(chuàng)新的環(huán)境；加強(qiáng)法制建設(shè)，加大保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，切實(shí)維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的合法權(quán)益，提高全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)；促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化等方面。

（二）積極開(kāi)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)，建立跨國(guó)研發(fā)聯(lián)盟

內(nèi)資企業(yè)通過(guò)合資創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)；收購(gòu)當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)企業(yè)；創(chuàng)辦企業(yè)海外研發(fā)機(jī)構(gòu)，雇傭當(dāng)?shù)氐母咝录夹g(shù)人才；在企業(yè)內(nèi)部發(fā)展先進(jìn)技術(shù)，并將新興技術(shù)移植國(guó)內(nèi)等多種方式開(kāi)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)可以獲取大量的技術(shù)資源。同時(shí)通過(guò)廣泛開(kāi)展跨國(guó)研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟，企業(yè)不僅可以互相交換彼此擁有的技術(shù)資源和設(shè)備，充分借鑒和利用互補(bǔ)性優(yōu)勢(shì)資源，提高創(chuàng)新產(chǎn)品和科技含量，還可以通過(guò)分?jǐn)偧夹g(shù)開(kāi)發(fā)成本而減少單個(gè)企業(yè)的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)降低技術(shù)開(kāi)發(fā)成本和縮短技術(shù)學(xué)習(xí)時(shí)間，實(shí)現(xiàn)“市場(chǎng)換技術(shù)”策略成功的目的。

（作者單位：華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）