摘要:自然壟斷行業(yè)在我國國民經(jīng)濟中占據(jù)重要地位，但由于本身的低效率，又造成了社會生產(chǎn)資源的浪費和福利的損失，并可能導致“市場失靈”狀況的發(fā)生#65377;自然壟斷行業(yè)如何發(fā)展成為經(jīng)濟學領域的一個重要研究課題#65377;目前，我國某些自然壟斷行業(yè)帶有行政壟斷色彩，并存在服務價格高#65380;法律法規(guī)滯后#65380;進入壁壘難以突破等問題，需要在政府價格管制的基礎上引入市場競爭，通過壟斷#65380;競爭和管制協(xié)調(diào)配合，最終建立合理有效的市場競爭機制#65377;

關鍵詞:自然壟斷;價格管制;可競爭市場理論

中圖分類號:F123.16文獻標志碼:A 文章編號:1673-291X(2007)01-0091-03

一#65380;自然壟斷的經(jīng)濟特征

在西方經(jīng)濟學中，根據(jù)不同的市場結構特征，市場可以分為完全競爭市場#65380;壟斷競爭市場#65380;寡頭市場和完全壟斷市場四種類型#65377;傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟學認為，市場組織的類型直接影響經(jīng)濟效率的高低#65377;通過對比分析不同市場條件下廠商的長期均衡狀態(tài)，一般認為完全競爭市場的經(jīng)濟效率最高，而完全壟斷市場的經(jīng)濟效率最低#65377;也就是說，市場的競爭程度越高，資源配置就越合理#65380;越優(yōu)越#65377;相反，壟斷程度越高，市場就越缺乏效率，并有可能造成“市場失靈”的狀況，導致社會生產(chǎn)資源的浪費和福利的損失#65377;

壟斷形成的原因是多樣的#65377;比如，人為的和法律的因素，國家通過制定法律的形式對某種行為實施保護，從而形成壟斷#65377;典型的是政府特許和專利制度，以及國家對鐵路運輸#65380;供水供電等公用事業(yè)的壟斷#65377;這種壟斷不是市場競爭的結果，而是國家利用立法等國家權利造成的進入壁壘#65377;歷史的和地理的原因也可形成壟斷，由于地理位置的優(yōu)越使某些廠商擁有大量的稀缺資源，從而具有先天性的壟斷力量#65377;比如，礦泉水生產(chǎn)廠商#65380;石油生產(chǎn)廠商等#65377;有些壟斷是因為某一個或極少數(shù)廠商壟斷了一些特殊的原材料，其他廠商無法購買，形成對生產(chǎn)資源的獨占而壟斷了整個行業(yè)#65377;還有一種壟斷的形成并非由于人為的或歷史的地理的原因限制進入，而是由于規(guī)模經(jīng)濟#65380;范圍經(jīng)濟#65380;資源稀缺性#65380;沉淀成本等“自然”技術條件和經(jīng)濟環(huán)境的限制而使提供單一物品和服務的企業(yè)聯(lián)合起來，形成一家公司(壟斷)或極少數(shù)企業(yè)(寡頭壟斷)，這樣形成的壟斷稱為“自然壟斷”或“自然寡頭壟斷”#65377;

自然壟斷是經(jīng)濟學中的一個傳統(tǒng)概念#65377;人們對其認識已有200多年的歷史#65377;古典經(jīng)濟學家約翰#8226;穆勒在《政治經(jīng)濟學原理》中提出地租是“自然壟斷的結果”，最早提出“自然壟斷”這一概念#65377;但他所提出的自然壟斷僅僅是在土地這一要素層面上定義#65377;亞當#8226;斯密在論述市場理論時也已開始涉及壟斷，但他所提到的壟斷一詞是指享有法律保護的多廠商行為#65377;他們所說的自然壟斷與我們現(xiàn)代意義上的壟斷含義相距甚遠#65377;隨后，一些經(jīng)濟學家根據(jù)自己的理解提出了自然壟斷的特征(如法羅#65380;埃利)#65377;一般認為自然壟斷產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟特性有兩種:一種是規(guī)模經(jīng)濟，另一種是成本弱增性#65377;

自然壟斷行業(yè)大多數(shù)是關系到國計民生的行業(yè)#65377;這些行業(yè)的生產(chǎn)具有極大的范圍經(jīng)濟效益和規(guī)模效益，能夠享受到成本遞減的好處，極大的節(jié)約生產(chǎn)費用，因而習慣上被認為只適合獨家經(jīng)營#65377;由于市場需求有限，行業(yè)中只需一個或幾個生產(chǎn)者就能滿足市場需求并達到最佳的經(jīng)濟均衡狀態(tài)#65377;另一種觀點認為，規(guī)模經(jīng)濟并不是自然壟斷形成的必要條件，即使產(chǎn)業(yè)不是建立在規(guī)模經(jīng)濟的基礎之上，只要存在著成本弱增性，仍可認為該產(chǎn)業(yè)是自然壟斷產(chǎn)業(yè)#65377;成本弱增性指成本函數(shù)C(q)，如果對任何產(chǎn)出向量q₁，q₂……q_k (q_i≠q_i=1，……，k)且滿足要求S q_i=Q，都有C(Q)<ΣC(q_i)，則成本函數(shù)C(q)在q滿足成本次可加性#65377;即使沒有規(guī)模經(jīng)濟的作用，即使平均成本上升，只要滿足上述條件，由單一企業(yè)壟斷市場的社會成本仍然最小，該產(chǎn)業(yè)就仍然是自然壟斷產(chǎn)業(yè)#65377;

二#65380;我國自然壟斷行業(yè)現(xiàn)狀

(一)帶有濃厚的行政壟斷色彩

現(xiàn)實生活中某些“自然壟斷”行業(yè)并不是真正意義上的壟斷，而是自然壟斷與行政壟斷混雜一體，政企不分，官商一體，有著行政特權的呵護，甚至有些還披上了法律的外衣#65377;這種“自然壟斷”往往實力強大，資金雄厚，并且已形成集團利益，普遍享受壟斷所帶來的巨額超額利潤，表現(xiàn)為高工資#65380;高福利#65377;這種帶有行政壟斷色彩的自然壟斷維護了企業(yè)利益，企業(yè)依托的是行政特權，在一定程度上沒有了潛在的競爭壓力，出現(xiàn)嚴重的低效率現(xiàn)象#65377;企業(yè)無經(jīng)營自主權也不承擔風險，放松內(nèi)部管理和技術創(chuàng)新#65377;

(二)服務價格居高不下，服務質(zhì)量差，大大限制了消費需求的快速增長

壟斷市場在達到長期均衡時P>LMC，也就是價格高于邊際成本，商品的邊際社會價值大于商品的邊際社會成本，相對于該商品的需求而言，該商品的供給是不足的#65377;如果增加生產(chǎn)，社會凈福利可以得到好轉(zhuǎn)，從而達到P=LMC#65377;但當P=LMC時，MR≠MC，破壞了長期均衡的利潤最大化原則，這與“經(jīng)濟理性人”的假設相違背#65377;壟斷廠商不會為了社會凈福利的增加而損失自己的利潤#65377;不會增加產(chǎn)量，而會在P>LMC的狀況下停止生產(chǎn)#65377;與其他市場結構相比，壟斷在一定程度上產(chǎn)量不足，缺乏效率，而價格又高，造成消費者剩余的減少和生產(chǎn)資源的浪費，社會福利的損失#65377;又由于壟斷廠商不存在競爭壓力，經(jīng)濟效率低，缺乏創(chuàng)新動力，市場績效差，在一些自然壟斷行業(yè)中就出現(xiàn)了價格高昂#65380;額外收費多的現(xiàn)象#65377;服務價格高，服務質(zhì)量差，消費者權益難以得到有效保護#65377;

(三)自然壟斷產(chǎn)業(yè)存在腐敗問題和不正當行為

壟斷可以使廠商獲得更多利潤，為了保持這種超額利潤，壟斷廠商往往會采取各種形式的措施來維持壟斷，從而造成尋租#65380;腐敗現(xiàn)象滋生#65377;一些自然壟斷行業(yè)的背后往往隱藏著權錢交易以及不正當競爭，通過有悖于市場原則的手段，如壟斷高價#65380;掠奪性定價#65380;歧視行為#65380;搭售#65380;串謀等來限制競爭，從而達到維護壟斷地位#65380;獲取壟斷利潤的目的#65377;這些情況的存在嚴重影響了正常的市場競爭秩序，破壞了公平競爭以及等價交換的市場原則，阻礙了社會整體福利的提高#65377;

(四)缺少規(guī)范有效的法律體系

立法是規(guī)范市場經(jīng)營的有效手段#65377;如果沒有法律準繩，市場秩序就會雜亂無序，一些改革措施也難以徹底實行#65377;而目前我國現(xiàn)存的法律不盡適應現(xiàn)實經(jīng)濟生活的需要，比如說1993年9月頒布的《反不正當競爭法》對自然壟斷產(chǎn)業(yè)有關規(guī)定相對簡單粗糙，涉及反壟斷的內(nèi)容也不是很多#65377;又比如《電力法》#65380;《鐵路法》#65380;《航空法》#65380;《電信管理條例》等法律法規(guī)滯后，可操作性和協(xié)調(diào)性差，無法有效規(guī)范產(chǎn)業(yè)中各市場主體的行為#65377;另外，各管理部門執(zhí)法尺度不一，相互推諉，嚴重影響了法律法規(guī)的適用性#65377;

(五)產(chǎn)業(yè)進入壁壘難以突破

目前我國壟斷市場的進入壁壘主要有兩種:

第一種是經(jīng)濟性進入障礙#65377;因為高昂沉淀成本的存在阻礙了潛在競爭者的進入，大部分自然壟斷行業(yè)初始投資大，實力薄弱的小企業(yè)很難進入#65377;市場需求是既定的，容量有限，在這種條件下，行業(yè)中不可能有太多廠商提供供給，只能容納部分企業(yè)生存#65377;企業(yè)規(guī)模只有達到一定程度才能取得壟斷地位#65377;如果行業(yè)中只有一家或少數(shù)幾家廠商，就形成了完全壟斷或寡頭壟斷#65377;

另一種是體制性進入障礙#65377;對某些特定行業(yè)以及進入行業(yè)廠商的投資規(guī)模建立嚴格市場準入管制制度，投資項目規(guī)模如果超過規(guī)定，必須獲得政府審批#65377;民間資本受到歧視，在銀行#65380;保險證券#65380;石油石化#65380;汽車(主要是整車)等行業(yè)，民間資本一直難以進入，民間資本面臨比國有資本和外資更多的煩瑣復雜的審批手續(xù)#65377;另外，有些地區(qū)實行地方保護，對本地區(qū)以外的企業(yè)和產(chǎn)品實行與本地企業(yè)不同的政策#65377;這種體制性進入壁壘一般是由政府或行業(yè)主管部門制定，目的在于通過限制競爭，保護部門權益，但對市場機制乃至產(chǎn)業(yè)發(fā)展通常造成較大傷害#65377;

三#65380;自然壟斷行業(yè)的價格管制與競爭引入

(一)價格管制

壟斷常常導致資源配置缺乏效率，壟斷利潤也被認為是不公平的#65377;同時，壟斷又在國民經(jīng)濟中占據(jù)重要地位，其經(jīng)營的好壞對經(jīng)濟發(fā)展有不可忽視的作用#65377;為了矯正壟斷造成的市場失靈，政府可以采取反壟斷措施進行干預#65377;政府對自然壟斷的干預是多種多樣的，其中一種有效的方法是對自然壟斷廠商實行價格#65380;產(chǎn)量雙控制，既規(guī)定廠商索要的產(chǎn)品價格又確定廠商的產(chǎn)量，如圖所示:

在圖形中，分別有三種價格與產(chǎn)量:第一種是E1所對應的價格P₁和產(chǎn)量Q₁，這時的價格和產(chǎn)量是廠商在不受管制的情況下根據(jù)既定的需求曲線確定邊際收益曲線，并依照MR=MC的原則來自行定價和確定產(chǎn)量的#65377;這時壟斷廠商收益大于成本，獲得超額利潤#65377;第二種是E₂點，E₂點是按照邊際成本定價法來決定管制價格水平的#65377;在D曲線與MC曲線的交點E₂所對應的價格P₂上來定價#65377;對應于價格P₂，確定產(chǎn)量為Q₂#65377;壟斷廠商的平均收益AR小于平均成本AC，從而出現(xiàn)虧損#65377;在這種情況下，政府必須補貼壟斷廠商的虧損#65377;不然，該價格最終會把壟斷廠商逐出該行業(yè)的經(jīng)營#65377;這種補貼要么來源于政府，要么來源于消費者#65377;對政府來說，對私人企業(yè)進行補貼不大可能;對消費者來說，沒有購買和使用自然壟斷商品的消費者也不愿意去補貼邊際成本的購買者#65377;這時必須按照平均成本定價法，按照價格等于平均成本的方法來定價#65377;第三種是E₃點，也就是按照D曲線與AC曲線的交點來定價#65377;如圖中E₃點所對應的價格P₃和產(chǎn)量Q₃#65377;在這一價格和產(chǎn)量水平下，AR=AC，廠商獲得正常利潤#65377;這樣，既控制了在價格為P₁時廠商的超額利潤，又避免了在價格為P₂時廠商的虧損，保證了正常利潤#65377;

(二)引入競爭

在實踐上，為了解決自然壟斷行業(yè)的低效率和市場失靈問題，各國一般都實行嚴格的管制政策，其中包括價格管制#65377;但政府行為效果難以測量和監(jiān)督，有效的監(jiān)督制約機制很難建立和實施#65377;另外，政府具有多元函數(shù)目標，不僅僅要考慮經(jīng)濟效果，同時還要維護社會安定#65380;政體穩(wěn)固#65380;執(zhí)政效果等社會政治目的#65377;這樣，政府在強化管制時就會充分權衡各方面利弊，勢必造成經(jīng)濟效果的一部分缺失，導致管制失靈，為引入競爭提供了理由和依據(jù)#65377;可競爭市場理論最初由鮑莫爾#65380;潘扎和威利格提出#65377;按照可競爭市場理論，自由放任政策比政府管制政策更為有效#65377;對于自然壟斷產(chǎn)業(yè)，潛在進入的競爭威脅能阻止壟斷行為的產(chǎn)生而不需政府管制#65377;這種潛在競爭壓力促使壟斷廠商制定適當價格來獲得平均利潤，而不是制定壟斷高價#65377;這樣，政府所需做的不再是管制價格或者是市場進入限制，而是要為市場競爭掃除障礙，廢除各種競爭壁壘，建立能夠自由進出的可競爭市場#65377;

但競爭機制的引入是一個極其復雜的問題#65377;一些強自然壟斷產(chǎn)業(yè)難以引入實質(zhì)競爭，在引入競爭過程中，新的進入者仍然要面臨各種形式的進入障礙#65377;比如，現(xiàn)有的規(guī)制機構為了維護其權力可能會反對引入競爭政策;現(xiàn)有企業(yè)強大的沉淀成本具有先行優(yōu)勢#65377;可見，在自然壟斷產(chǎn)業(yè)引入競爭機制必須考慮很多情況，權衡競爭是否可行或者競爭是否值得#65377;一般來說，對于自然壟斷行業(yè)中的非自然壟斷業(yè)務，政府可放松管制，交由市場競爭#65377;對于極端自然壟斷業(yè)務，政府應把其從非自然壟斷業(yè)務中分離出來，由一家或極少數(shù)幾家企業(yè)壟斷經(jīng)營，政府以這類業(yè)務作為管制重點，建立模擬競爭機制#65377;還可以引入激勵性規(guī)制，比如價格上限規(guī)制#65380;區(qū)域間標尺競爭#65380;社會契約制#65380;特許權投標制，等等，既可以充分發(fā)揮競爭機制的作用，又可同時兼顧規(guī)模經(jīng)濟效益#65377;通過壟斷#65380;競爭和管制三者協(xié)調(diào)配合和共同作用來實現(xiàn)有效競爭的理想狀態(tài)#65377;

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（注:本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文）