摘要:由于機會主義傾向，在無附加機制的情況下誠信難以自我實現(xiàn)#65377;政府應(yīng)該制定嚴(yán)厲的誠信博弈機制并加強違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)概率，加大對誠信失范的打擊力度#65377;在模型上，通過對芬德雷—威爾遜國家模型的套用和變形，說明政府行為的具體方面應(yīng)該在政府部門適度擴張的前提下，注重政府工作制度的改善即政府工作人員素質(zhì)的提高和行政制度創(chuàng)新等，由“人治”轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺ㄖ巍?65380;“德治”，促使社會誠信度不斷提高#65377;在實際操作上，通過對誠信曲線上“拐折點”的界定，把握政府行為的分寸，最終促使經(jīng)濟主體道德自律，誠信自我實現(xiàn)#65377;

關(guān)鍵詞:誠信;自我實現(xiàn);政府行為

中圖分類號:F123.16文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號:1673-291X(2007)01-0106-04

促使誠信自我實現(xiàn)是政府行為的一個重要目標(biāo)，也是市場經(jīng)濟健康發(fā)展的重要因素#65377;在市場過程中不可避免地產(chǎn)生非誠信行為，這是由市場的自發(fā)性和市場主體的趨利性特點所決定#65377;由于市場機制是一個分散決策的機制，同時客觀上存在信息不對稱，因此，只有由政府制定一個統(tǒng)一的博弈機制，以政府行為來規(guī)制誠信失范，才能最終達(dá)到經(jīng)濟主體的道德自律，實現(xiàn)誠信行為的自我實現(xiàn)#65377;

一#65380;無附加機制下誠信難以自我實現(xiàn)

交易成本經(jīng)濟理論大師威廉姆森用機會主義傾向解釋了誠信失范，即人們以不誠實或欺騙的方式追求自身利益最大化的行為#65377;從效用論的角度來看，由于預(yù)期凈效用為正促使違規(guī)者敢于鋌而走險#65377;因此，要促使誠信行為自我實現(xiàn)，需要附加一種額外的實施機制，而這種可以促使誠信自我實施的額外機制只能是政府來供給#65377;因為政府是強制性制度的供給者#65377;從另一方面說，要確立誠信原則，除了提倡個人道德自律，關(guān)鍵是建立實質(zhì)上以哈耶克的“擴展秩序”為要義的政府即“市場擴展性的政府”，這樣才能使政府像市場一樣配置社會信息，促使經(jīng)濟主體誠信自律#65377;從這樣建構(gòu)主義角度出發(fā)，它需要設(shè)定政府與經(jīng)濟主體之間的博弈機制，即政府在制度#65380;機制方面有所作為#65377;歸根結(jié)底是需要一種促使誠信自我實現(xiàn)的附加機制#65377;

二#65380;促使誠信實現(xiàn)的外部機制——政府行為思路的轉(zhuǎn)變

政府是以提供博弈規(guī)則為其基本職能#65377;政府制定這些規(guī)則的基本目標(biāo)有兩個:一是為降低交易費用，使社會產(chǎn)出最大化;二是界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，使統(tǒng)治者租金最大化#65377;但違規(guī)者的失信行為既有悖于交易契約，使交易費用增加，社會產(chǎn)出減少;又有悖于統(tǒng)治者的租金管制，使政府稅收減少#65377;因此，必須建立博弈機制，使個人誠信失范所造成的損失最小化#65377;但是，要看到基于中國國情的法律并不完備，針對私人契約中的個人誠信失范僅是通過民事訴訟進行規(guī)制，其力度是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的#65377;因為中國人口基數(shù)甚大，所謂“聚沙成塔”，若個人誠信失范控制不當(dāng)，這種負(fù)面影響經(jīng)過傳導(dǎo)#65380;擴展#65380;疊加后，其危害程度是不堪設(shè)想的#65377;若政府設(shè)定嚴(yán)格的可實施的懲罰機制以嚴(yán)厲懲罰違規(guī)者，在違規(guī)的高成本下，個人的納什均衡解由表1的都不講誠信，變?yōu)楸?的都講誠信，達(dá)到社會產(chǎn)出最大化#65377;在實踐中，我們可以考慮將某些個人誠信失范的行為寫入刑律，對違規(guī)者以更嚴(yán)厲的懲罰#65377;

但另一方面要看到，這種嚴(yán)厲的博弈機制為達(dá)到社會產(chǎn)出最大化的目標(biāo)被設(shè)計出來后，在大多數(shù)情況下卻無法自我實施#65377;按照新制度經(jīng)濟學(xué)的分析，那么就需要附加一種額外的實施機制，這樣才能改變博弈形式，使誠信博弈機制從不能自我實施自動變成自我實施#65377;在現(xiàn)實中，這種額外的實施機制就是要設(shè)法提高對違規(guī)者的發(fā)現(xiàn)概率#65377;從違規(guī)行為能否被發(fā)現(xiàn)的角度看，表1和表2也可分別是在嚴(yán)厲懲罰機制下違規(guī)行為沒被發(fā)現(xiàn)和被發(fā)現(xiàn)的博弈矩陣#65377;當(dāng)違規(guī)被發(fā)現(xiàn)的概率為P，則未被發(fā)現(xiàn)的概率為1-P，那么考慮發(fā)現(xiàn)概率后的博弈矩陣變?yōu)?

從表3我們可以看到兩點，一是當(dāng)一方講誠信而另一方不講誠信時的均衡解為A=(-20+90P，70-170P)，若不講誠信被發(fā)現(xiàn)的概率很小，姑且令P=10%，則均衡解A=(-11，53)，而雙方都講誠信的均衡解B=(50，50)#65377;很顯然，一方不講誠信將獲利53，大于講誠信時的獲利50，這將激勵雙方都不講誠信;二是當(dāng)雙方都不講誠信時的均衡解C=(-50-50P，-50-50P)，當(dāng)不講誠信被發(fā)現(xiàn)的概率很小，仍令P=10%，則均衡解C=(-55，-55)，相對寬松的懲罰力度下的損失(-50，-50)，其損失更大#65377;這是由于政府實施嚴(yán)厲的懲罰力度要比寬松的懲罰力度投入更多的財政支出，比如，制訂法律的費用，增加警力的費用，等等#65377;而由于發(fā)現(xiàn)違規(guī)的概率小，這些費用的支出收效甚微，只是帶來政府行政成本的增加#65380;社會利益損失的增加#65377;

以上分析可以看出，在制定嚴(yán)厲的誠信失范懲罰機制后，更重要的是增加誠信失范的發(fā)現(xiàn)概率，否則將是徒勞無功的，甚至增加行政成本#65377;毫無疑問，鼓勵揭發(fā)失信行為會進一步加大政府的支出，但唯有這樣才不至于使之前制定的嚴(yán)厲懲罰機制的成本成為沉沒成本#65377;同時，博弈論的分析告訴我們，一個短暫但嚴(yán)厲執(zhí)法過程的效果將大大高于一個投入同樣力度進行一個長期而溫和的執(zhí)法過程#65377;事實上，這樣可以使違規(guī)行為向誠信行為收斂#65377;這與博弈論所說的“邊緣政策”如出一轍，其本質(zhì)在于故意創(chuàng)造風(fēng)險，讓這個風(fēng)險大到讓違規(guī)者難以承受的地步，從而迫使他們誠信行事，以便化解這個所謂的風(fēng)險#65377;

三#65380;芬德雷—威爾遜國家模型的應(yīng)用

為了便于在模型上說明提高社會誠信度，必須政府設(shè)定嚴(yán)厲的懲罰機制并增加違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)概率，下面套用芬德雷—威爾遜的國家模型#65377;這也是為了說明政府在制定博弈機制中增加的行政成本即財政支出，關(guān)鍵應(yīng)用于體制建設(shè)而非規(guī)模擴充#65377;這一點與國家目前精簡政府機構(gòu)，提倡體制創(chuàng)新是相一致的#65377;文中所提到的體制建設(shè)就是建立嚴(yán)厲的誠信博弈機制，加大懲罰力度，提高發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的概率等方面#65377;從中起作用的因素包括政府人員的素質(zhì)及行政制度創(chuàng)新等#65377;

(一)模型的套用

假設(shè)誠信是社會生產(chǎn)的一種復(fù)合產(chǎn)品Y，它由社會成員提供#65377;兩種基本的投入是社會個人數(shù)量N和社會經(jīng)濟總量K#65377;投入產(chǎn)出關(guān)系仍舊是傳統(tǒng)的生產(chǎn)函數(shù)即F(N，K)#65377;再假設(shè)產(chǎn)出還受第三個要素——國家誠信體系的影響#65377;這種要素由國家提供，并表現(xiàn)為政府工作人員G的函數(shù)，即P(G)#65377;這樣，總生產(chǎn)函數(shù)可表述為:

Y=F(N，K)P(G)

同時，社會個人和國家工作人員構(gòu)成社會成員的總量H，且總量H為一個常量:

H=N+G

由于H是一個常量，且G=H-N，所以有:

Y=Y(G)

圖1描述了Y與G之間的關(guān)系#65377;該圖顯示，政府部門的擴張在最初會使社會誠信度Y上升，經(jīng)過某一點之后再擴張又使社會誠信度下降#65377;用邊際分析也就是說，當(dāng)政府部門開始擴張到政府雇員數(shù)量達(dá)到G′的過程中，政府誠信的邊際產(chǎn)出是高于私人誠信的邊際產(chǎn)出#65377;但政府誠信的邊際產(chǎn)出是逐漸減少，當(dāng)政府部門就業(yè)水平為G′時，政府誠信和私人誠信的邊際產(chǎn)出相等，社會誠信度達(dá)到最大Y′#65377;之后，隨著政府部門的進一步擴張，政府冗員過多，政府誠信的邊際產(chǎn)出低于私人誠信的邊際產(chǎn)出，社會誠信度下降#65377;這一點也可以用政府工作效率來解釋，隨著政府雇員的增加，政府工作效率由高到低變化，高效率換來的是社會的認(rèn)可與信任;低效率帶來的是人浮于事#65380;責(zé)任推諉，換來的是社會的不信任#65377;

通過套用芬德雷—威爾遜國家模型，我們知道如果僅把財政支出用于政府部門的擴張，當(dāng)政府部門規(guī)模超過某一點后，對社會誠信的建設(shè)會有負(fù)面影響，使政府行政成本增加，資源浪費#65377;

(二)模型的變形

為了使社會誠信度上升，誠信博弈機制能夠自我實施，克服在套用芬德雷—威爾遜國家模型時出現(xiàn)的缺陷，需要附加一種額外的實施機制，以改變博弈形式，從而改變后果函數(shù)#65377;如果政府財政支出不僅僅考慮政府部門的擴張，而是政府部門適度擴張同時考慮政府雇員的素質(zhì)以及行政制度建設(shè)和創(chuàng)新，那么之前的缺陷就為之改觀了#65377;

將芬德雷—威爾遜國家模型做一定變形，即假設(shè)誠信產(chǎn)出受國家誠信體系影響，不再表現(xiàn)為政府工作人員G的函數(shù)，而是表現(xiàn)為政府工作制度S的函數(shù)，即P(S)#65377;其中，政府工作制度受政府工作人員G#65380;政府工作人員的素質(zhì)α#65380;政府工作體系I以及制度創(chuàng)新β的影響:

S=Gα#8226;Iβ

將上式變形，兩邊取對數(shù)得:

lnS=αlnG+βlnI

根據(jù)套用芬德雷—威爾遜國家模型的結(jié)果Y=Y(S)，得出:

Y=Y(S)=Y(G，I)=αlnG+βlnI

根據(jù)對數(shù)函數(shù)的曲線特點，如圖2:

圖2描述了當(dāng)政府財政支出在保證政府部門適度擴張的前提下，注重政府工作制度的改善即政府工作人員素質(zhì)的提高和行政制度創(chuàng)新等，那么社會誠信度會隨著政府工作制度的改善而不斷提高#65377;這突破了單純注重政府部門擴張下社會誠信度有某一極大值點的限制，即圖1描述的情形#65377;這也指明了政府行為的方向:將財政支出用于制度創(chuàng)新和人的素質(zhì)提高，也就是由“人治”轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺ㄖ巍?65380;“德治”#65377;這樣才能促使社會誠信度不斷提高，最終達(dá)到誠信行為的自我實現(xiàn)#65377;

四#65380;政府行為的最終目標(biāo)及現(xiàn)實度量

促使社會誠信行為自我實現(xiàn)是政府行為的最終目標(biāo)，而政府財政支出用于博弈機制的建立包括行政制度創(chuàng)新和人員素質(zhì)提高只是實現(xiàn)這一目標(biāo)的過程#65377;通過這一措施，經(jīng)濟主體的“欺詐行為”可以向“誠信行為”演進，只有在達(dá)到經(jīng)濟學(xué)上經(jīng)常說的“拐折點”以后，經(jīng)濟主體的道德自律才可以真正發(fā)揮應(yīng)有的作用#65377;當(dāng)經(jīng)濟主體可以道德自律時，就達(dá)到了誠信行為的自我實現(xiàn)#65377;在這時，若以政府的財政支出為考慮對象，那么當(dāng)經(jīng)濟主體可以道德自律，誠信產(chǎn)出曲線達(dá)到“拐折點”以后，政府的角色就應(yīng)該向“市場擴展性的政府”轉(zhuǎn)變:減少行政指令性行為，節(jié)省政府財政支出，使政府像市場一樣配置社會信息，使經(jīng)濟主體誠信自我實現(xiàn)#65377;只有這樣，政府才能做到所謂的“有所為，有所不為”，“何時為，何時不為”，達(dá)到“小政府大社會”的理想化目標(biāo)#65377;

如圖3所示，當(dāng)社會誠信產(chǎn)出曲線經(jīng)過“拐折點”后，這時用于誠信建設(shè)的財政支出達(dá)到最大F′，之后可以縮減用于該方面的財政支出，既節(jié)省財政資源，同時社會誠信度仍會上升，因為經(jīng)濟主體的道德自律已經(jīng)起作用了#65377;

在現(xiàn)實中，界定“拐折點”是政府財政支出何時可縮減，政府何時可為，何時可不為的關(guān)鍵#65377;在圖4中，我們不妨簡單地設(shè)定現(xiàn)實中就以金融詐騙的案值為社會誠信度的度量#65377;由于金融詐騙案值與社會誠信度互為反函數(shù)，那么金融詐騙案值的下降就是社會誠信度的上升#65377;治理金融詐騙的財政支出仍會有一個先增后減的過程，在財政支出達(dá)到最大值F′后，所對應(yīng)曲線上的點就是“拐折點”#65377;這樣就可以把握財政支出的使用分寸了#65377;當(dāng)經(jīng)過“拐折點”，金融詐騙案值仍會下降，意味著社會誠信度仍在上升，這與圖3的解釋是一樣的，即經(jīng)濟主體的道德自律已經(jīng)發(fā)揮作用了#65377;

在促使經(jīng)濟主體道德自律，誠信自我實現(xiàn)的過程中，政府在和經(jīng)濟主體的博弈時也逐漸向“市場擴展性的政府”演進#65377;無論如何，現(xiàn)實中誠信自我實現(xiàn)問題是一個漸進的收斂過程，任何一步到位的想法都是不切實際的#65377;

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Urges the Good Faith Self-realization the Government Behavior Limits

LI Zhong-bin， YANG Hua

(College of Economy， Middle South Nationality University，Wuhan 430074，China)

Abstract: As a result of the opportunism tendency， in does not have the attachment mechanism in the situation the good faith with difficulty self-realization. The government should formulate the severe good faith gambling mechanism and strengthen the contrary behavior the detection probability， increases attack dynamics which deviates from the norm to the good faith. On the model， through to fender thunder - Wilson country model applying mechanically with the distortion， explained the government behavior the concrete aspect should in under the government department moderate expansion premise， the attention government service system improvement be the government service personnel quality enhancement and the administrative system innovation and so on， transforms by “the rule by people” into “the government by law”， “the virtuous rule”， urges social good faith to enhance unceasingly. In the actual operation， through “turns the point saillant” to the good faith curve in the limits， grasps the government behavior the discretion， finally urges the economic subject morals autonomy， the good faith self-realization.

Key words: credit; self-realization; government behavior

（注:本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文）