摘要：知識產(chǎn)權制度是一個社會政策的工具，提高知識產(chǎn)權創(chuàng)造、管理、保護和運用能力，已成為維護國家利益和經(jīng)濟安全的戰(zhàn)略性武器。知識產(chǎn)權制度的非理性擴張，使得政府作用介入成為一種必然，通過培育私權精神和促進經(jīng)濟效益，從國內(nèi)外兩個層面作出合理選擇和戰(zhàn)略安排，我國的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略才能得以良性運轉(zhuǎn)。

關鍵詞：知識產(chǎn)權戰(zhàn)略；市場；政府；定位；

中圖分類號：DF523 文獻標識碼：A 文章編號：1004－1494(2007)03－0045－03

2006年5月26日，胡錦濤總書記在中共中央政治局集體學習時強調(diào)指出：要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權在增強國家經(jīng)濟科技實力和國際競爭力、維護國家利益和經(jīng)濟安全方面的重要作用，為我國進入創(chuàng)新型國家行列提供強有力的支撐。我國知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的制定工作自2005年下半年正式啟動，目前已進入了實體研究階段，并有望于2007年出臺。在這一戰(zhàn)略的制定與實施過程中，政府的角色如何準確定位，如何協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權制度與市場競爭和政府監(jiān)管之間的關系，從而做出正確的價值判斷，其重要意義自然是不言而喻。

一、制度與市場、政府關系分析與價值選擇

(一)知識產(chǎn)權與市場競爭的功能契合

知識產(chǎn)權是從市場中產(chǎn)生的，也只能在市場中存在。知識產(chǎn)權制度是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，它是近代商品經(jīng)濟與科學技術發(fā)展的產(chǎn)物，也是私法領域財產(chǎn)“非物質(zhì)化革命”的結果。知識產(chǎn)權的運行也應遵循市場經(jīng)濟的規(guī)律，依靠市場發(fā)揮知識產(chǎn)權的作用。知識產(chǎn)權市場的主體是知識產(chǎn)權的擁有者和使用者，知識產(chǎn)權市場的客體是知識產(chǎn)權和知識產(chǎn)品，知識產(chǎn)權的運行機制就是市場運行的機制，既包括一般的市場運行機制即供求機制、風險機制、競爭機制，也包括知識產(chǎn)權市場特有的轉(zhuǎn)化機制和產(chǎn)權約束機制^[1]。

正所謂“三流企業(yè)賣苦力，二流企業(yè)賣產(chǎn)品，一流企業(yè)賣專利，超一流企業(yè)賣標準”，生產(chǎn)經(jīng)營者擁有技術和品牌，僅是表明其取得某種科技優(yōu)勢和經(jīng)營優(yōu)勢；只有獲得技術與品牌的知識產(chǎn)權(如專利技術與注冊商標)才能受到法律的保護，從而形成法律意義上的獨占性“占有”，才能把這種科技優(yōu)勢、經(jīng)營優(yōu)勢轉(zhuǎn)化和提升為市場競爭優(yōu)勢^[2]。在高技術產(chǎn)業(yè)領域，各國大型企業(yè)普遍實行標準化戰(zhàn)略與知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的結合，極力促進科技成果專利化一專利標準化一標準市場化，通過使自己制訂的標準成為本領域被普遍采用的技術標準，獲得市場壟斷地位從而達到排擠對手之目的。當然，這種在市場競爭中獲取的“知識產(chǎn)權優(yōu)勢”，從某種程度而言，阻礙了競爭對手的科技進步和新產(chǎn)品開發(fā)，可能對社會公共利益造成了一定危害，這勢必會在知識產(chǎn)權保護與社會公共利益的維護之間產(chǎn)生一場博弈。因此，我們必須在二者關系上達成一種平衡，使博弈雙方在激烈交鋒中尋找一個契合點。

(二)“諾思悖論”：知識產(chǎn)權與政府角色之協(xié)調(diào)

新制度經(jīng)濟學認為，國家提供的基本服務是博弈的基本規(guī)則，主要是界定形成產(chǎn)權結構的競爭與合作的基本規(guī)則。沒有國家權力及其代理人介入，財產(chǎn)權利就無法得到有效的界定、保護和實施，另一方面，國家權力介入產(chǎn)權安排和產(chǎn)權交易，又是對個人財產(chǎn)權利的限制和侵害，就會造成所有權的殘缺，導致無效率的產(chǎn)權安排和經(jīng)濟的衰落。這就是有名的“諾思悖論”。我們可以看出，國家在產(chǎn)權制度形成中的作用具有二重性。用諾思自己的話說就是“沒有國家辦不成事，有了國家又有很多麻煩”^[3]。

在知識產(chǎn)權制度運行與政府監(jiān)管的關系處理上，同樣存在著這樣一個“諾思悖論”：政府作為現(xiàn)實社會中的一種超強變量，既可能對知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的制定和實施產(chǎn)生積極有效的推動作用，也可能對其構成嚴重的障礙。一方面，知識產(chǎn)權制度的良好運行，離不開政府的有效監(jiān)管與指導。是否保護知識產(chǎn)權，對哪些知識賦予知識產(chǎn)權，如何保護知識產(chǎn)權，是一個國家根據(jù)現(xiàn)實發(fā)展狀況和未來發(fā)展需要所作出的制度選擇和安排。另一方面，政府如果過多地干預私權的運行，動輒以簡單粗暴的行政命令代替市場自身的調(diào)節(jié)，勢必泯滅知識產(chǎn)權的私權屬性，這又無異于退化到知識產(chǎn)權萌芽期的“皇室特權”時代。因此，建設和完善知識產(chǎn)權制度，發(fā)揮政府在戰(zhàn)略制定中的主導作用，要把政府這只“看得見的手”與市場這只“看不見的手”有機結合，把政府的政策指引作用和市場在資源配置中的作用有機結合起來，發(fā)揮企業(yè)在自主創(chuàng)新中的主體作用，激發(fā)全社會的創(chuàng)新活力。一言蔽之，知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的推進，可以形象地概括為“政府主導，企業(yè)主演”。

二、制度運行的“異化”與政府作用的介入

(一)知識產(chǎn)權非理性擴張與價值異化

“異化”是一個哲學術語，在德國古典哲學是指主體在一定的發(fā)展階段，分離出它的對立面，變成外在的異己力量^[4]?，F(xiàn)代知識產(chǎn)權制度的運行，日益呈現(xiàn)非理性擴張之勢，并逐漸偏離“為天才之火添加利益之油”的價值初衷，取而代之一種純粹的經(jīng)濟理性。伴隨著經(jīng)濟全球化和知識化浪潮，一些發(fā)達國家紛紛高舉保護知識產(chǎn)權的大旗，展開對全球市場壟斷地位和經(jīng)濟控制權的爭奪。這種趨勢主要表現(xiàn)為：保護標準越來越高，保護措施也越來越強，保護范圍向網(wǎng)絡空間和整個世界不斷擴張，如“全球?qū)＠钡耐菩斜闶敲髯C。

在國際層面，“知識霸權主義”現(xiàn)象大行其道，他們完全背離了知識產(chǎn)權制度的立法目的，更令人憂心的是，知識產(chǎn)權正沖擊著現(xiàn)實中最根本問題的解決，撼動了“人權保護”這一關系人類生存發(fā)展之最根本的基石與支柱。以“藥品專利”為例，發(fā)達國家的大公司控制著緊缺藥品的生產(chǎn)與定價，與此對應的是貧窮國家的重癥患者因無錢買藥而瀕臨死亡，無怪乎南非一些激進的團體指責專利權沾染了殺人的血腥。知識產(chǎn)權，似乎正蛻變?yōu)榘l(fā)達國家在全球擴展其商業(yè)模式和爭奪經(jīng)濟霸權的殘酷“幫兇”!難道它真是如人們所言的“富困的糧食，窮國的毒藥”?基于此，有學者真誠地呼吁：“知識產(chǎn)權這棵瘋長的大樹，到了該‘修剪’的時候了!讓它為人類庇蔭的同時，也能夠讓陽光滲透進來?！?sup>[5]

(二)政府角色介入的必要性分析

知識產(chǎn)權在運行中導致權利的本質(zhì)發(fā)生了變化，衍生出來與權利保護日益相矛盾或相對立的力量。這種權利的“異化”產(chǎn)生了與立法目標背道而馳的后果。面對這種非理性擴張趨勢，政府只有及時介入和加以有效引導，才能從政策層面確保知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的良性推進。

首先，任何權利的行使都是有其自身的界限的，這已成為法學上的一個基本原理，知識產(chǎn)權自然亦不例外。私權與公權本來就是一對矛盾的統(tǒng)一體，過于偏重任何一方都可能走向迷途。知識產(chǎn)權制度是以保護權利為核心，但是這種保護不是絕對的，無條件的，而應該在法律的范圍內(nèi)進行。因此，限制和保護是聯(lián)系在一起的，知識產(chǎn)權制度運行績效的實現(xiàn)，必須堅持政府監(jiān)管與私法保護手段的協(xié)調(diào)，二者互為補充，不可偏廢。

其次，知識產(chǎn)權的權利“異化”，使原有利益平衡機制發(fā)生動搖，對個人利益的過度強調(diào)，往往壓制了公共領域的生長空間?！肮乇瘎　本嫒藗冊谙∪辟Y源公有化的情況下可能產(chǎn)生的過度利用的危險性，而“反公地悲劇”則提醒我們?nèi)绻^分地促進研究成果的私有化，會導致知識產(chǎn)權的“蔓延”，這很有可能阻礙我們利用有用的研究成果和技術^[6]。因此，政府角色必須介入私權制度的運行，重構制度運行中利益群之間的均衡關系。

再者，“市場失靈”的負面效應也需要政府作用的有效引導。為了獲取長期的市場壟斷地位，一些利益集團便通過游說政府，使用知識產(chǎn)權這把高懸的“利劍”設置市場進入障礙，現(xiàn)實知識產(chǎn)權政策不斷為私權主體所操縱和修改，最終損害了市場秩序中自由競爭之核心價值原則。管制當局最終被“收買”，管制者為被管制者(跨國公司等利益集團)所“俘獲”，如美國的“米老鼠保護法”之出臺便是明證。

最后，政府角色的介入也是面對知識產(chǎn)權“全球保護主義”挑戰(zhàn)的必然回應。全球化和知識產(chǎn)權力量，與其說是在削弱國內(nèi)法的效力和強制力，毋寧說是在通過另一種或更為基本的方式上對國家主權構成挑戰(zhàn)。一些強大技術優(yōu)勢的跨國公司紛紛聯(lián)合起來，對發(fā)展中國家的技術創(chuàng)新形成“專利壁壘”。我國政府對此應該有足夠清醒的認識，并在戰(zhàn)略上及時做出相應調(diào)整和應對，制定我國的知識產(chǎn)權國家戰(zhàn)略，積極參加國際競爭與協(xié)調(diào)。這些問題僅通過私法救濟或者市場調(diào)節(jié)并不能獲得圓滿解決，因此，政府作用的介入成為一種必然。

三、政府角色定位：培育私法精神與促進經(jīng)濟效益的孵化器

世界貿(mào)易組織的《知識產(chǎn)權協(xié)議》(即TRIPS協(xié)議)在序言中宣示：“知識產(chǎn)權為私權”，其直接和主要目的是為了私益的目的。提高知識產(chǎn)權保護的標準和水平，是知識經(jīng)濟條件下促進技術創(chuàng)新和文化創(chuàng)新的需要和必然結果。但是，知識財產(chǎn)私權化的擴張可能導致知識創(chuàng)造者的個人利益與社會整體目標的沖突，這種沖突在社會權利體系中，即是私權與公共權利的沖突及協(xié)調(diào)問題^[7]。上升到哲學層面，即是一對“保護與限制”的矛盾統(tǒng)一關系。我們要充分認識知識產(chǎn)權作為私權的基本屬性，也要深刻把握其作為國家政策的工具理性。

一方面，要充分尊重知識產(chǎn)權制度的私權屬性，培養(yǎng)適合私權發(fā)展的制度土壤和文化觀念，另外，也要注意對國家利益和社會公共利益的保護，加強政府的有效引導和管制。必須澄清的一個理論誤區(qū)是：發(fā)揮政府在知識產(chǎn)權戰(zhàn)略中的主導作用，并非是對私權運行的肆意干涉和壓制，更不能得出知識產(chǎn)權已經(jīng)“公權化”的論斷。政府的主導作用，應更多地體現(xiàn)為培育私法精神和張揚私法個性的“孵化器”。在封建特權時代，政府扮演著私權“壓制者”和“踐踏者”角色，就連“以申上司，不許復版”的樸素版權觀，也始終籠罩在帝國思想控制之下而得不到長足發(fā)展。因此，在當前知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的制定過程中，政府作用要從過去的固有模式中完成其現(xiàn)代轉(zhuǎn)變，一方面要加強對權利擴張的合理規(guī)制，另外，政府應該為私權的發(fā)展培育良好的制度環(huán)境和文化土壤，提高整個社會對私權精神的認知和崇尚度，以協(xié)調(diào)私權保護與促進市場競爭之間的緊張關系。

在促進經(jīng)濟效益方面，政府規(guī)制的終極目的是使制度服務于人民。誠如考特所言：不受管制的市場將在有創(chuàng)造力的思想和創(chuàng)造性的作品上生產(chǎn)出小于最優(yōu)值的信息數(shù)量。大衛(wèi)·休謨也在《人性論》中對政府溯源：政府職能就是為了促進某種公共目的，并借以進一步擴大他的影響。那么，實踐中如何衡量政府規(guī)制的經(jīng)濟績效呢?經(jīng)濟學家往往以成本收益理論作為其分析工具。對這類管制措施中的每一項，都必須根據(jù)其可能給整個社會系統(tǒng)帶來的成本和收益來加以評估，都要權衡與長期社會成本相對應的長期社會效益。特別是進入新經(jīng)濟時代，國家早已由不作為的“守夜人”轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極干預者，促進國家利益和社會福祉的增加，進而維護市場競爭中自由交易的經(jīng)濟秩序。近年來，在一些市場經(jīng)濟發(fā)達、知識產(chǎn)權制度運行最為成功的國家，無一例外地選擇了進一步加強在知識產(chǎn)權制度運行中的行政權力的介入，將政府管制與知識產(chǎn)權制度的運行相結合。這種策略的近期積極效果已初步顯現(xiàn)，并進一步啟發(fā)我國政府管制對增強知識產(chǎn)權制度績效的制度完善^[8]。

四、政府作用在我國知識產(chǎn)權戰(zhàn)略制定中的具體體現(xiàn)

(一)國內(nèi)層面的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略選擇

就國內(nèi)層面而言，政府作用集中體現(xiàn)在對國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略制訂實施的有效引導上，主要包括“創(chuàng)造戰(zhàn)略、保護戰(zhàn)略、管理戰(zhàn)略與人才戰(zhàn)略、文化戰(zhàn)略”五大方面^[9]。

在“創(chuàng)造戰(zhàn)略”方面，要建立激勵和保障技術創(chuàng)新、自主創(chuàng)新的原創(chuàng)性機制，向我國“十一五”規(guī)劃中提出的“創(chuàng)新型國家”目標的道路邁進。具體而言，要鼓勵企業(yè)自主開發(fā)知識產(chǎn)權，使企業(yè)成為研發(fā)和技術轉(zhuǎn)移的主力，切實減輕企業(yè)開發(fā)過程中的經(jīng)濟及行政壓力，鼓勵企業(yè)加大自主性技術創(chuàng)新經(jīng)費的投入力度及對引進技術的經(jīng)費投入；

在“保護戰(zhàn)略”方面，一方面要堅決打擊“盜版”、“假冒”等各種知識產(chǎn)權的侵權行為，加強知識產(chǎn)權執(zhí)法的力度；同時也要注意國內(nèi)知識產(chǎn)權濫用的反壟斷法律體系的構建，盡快制定與知識產(chǎn)權法相配套的宏觀政策，完善資本市場對科技產(chǎn)業(yè)的配套作用與銜接，促使知識權所產(chǎn)生的潛在的經(jīng)濟利益盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的經(jīng)濟利益；

在“管理戰(zhàn)略”方面，要改革我國知識產(chǎn)權宏觀管理政策，引導企業(yè)樹立知識產(chǎn)權管理的法律意識，組織知識產(chǎn)權管理運營的相關培訓，建立健全專利預警機制；

在“人才戰(zhàn)略”方面，以培養(yǎng)具有知識產(chǎn)權觀念的創(chuàng)新性人才為核心，充分利用政府財政與社會公共投入，將現(xiàn)有理論研究成果產(chǎn)業(yè)化，進而促進“產(chǎn)——學——研”的良性循環(huán)。并且加大對自主科研成果的獎勵機制，營造尊重知識、尊重人才的良好環(huán)境。

在“文化戰(zhàn)略”方面，政府要注意營造適合私權發(fā)展的制度土壤和文化觀念，提高社會公眾對知識產(chǎn)權制度的認知與保護意識，在全社會弘揚一種尊重知識、鼓勵創(chuàng)新的知識產(chǎn)權文化，推行“文化強國戰(zhàn)略”。

(二)國際層面的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略安排

在國際層面，我們應該清醒地認識到，一些跨國公司變本加厲，通過不斷修改法律，擴展保護范圍，提高保護力度，動輒對發(fā)展中國家揮舞知識產(chǎn)權大棒，以保護知識產(chǎn)權為名，行霸權主義之實。這些年我國遭受的DVD專利收費事件、主要發(fā)達國家聯(lián)合部署“專利池塘”圍剿發(fā)展中國家技術創(chuàng)新、動輒將知識產(chǎn)權制度與市場準入、人權保護等聯(lián)系在一起，都極大地阻礙了新技術的擴散和改進。因此，國際層面上政府的競爭與協(xié)調(diào)戰(zhàn)略主要體現(xiàn)在以下四個方面：

首先，作為世貿(mào)組織一員，應積極遵守《知識產(chǎn)權協(xié)定》所規(guī)定的基本國際義務，樹立保護知識產(chǎn)權制度的國際形象，培養(yǎng)良好的國際投資和貿(mào)易環(huán)境。

其次，要加強對知識產(chǎn)權保護的國際條約、公約、相關協(xié)定的研究工作，掌握相關的法律依據(jù)，如美國動輒使用的“特別301條款”、“337條款”，曾一度令我國的公司、企業(yè)“談虎色變”，蒙受許多不白之冤，這些都應該引起我們的足夠重視與反思。

再次，我們要充分運用國際公約、條約中規(guī)定的發(fā)展中國家的優(yōu)惠政策，在國際談判和貿(mào)易競爭中最大限度地維護本國利益。另外，中國要積極參與國際規(guī)則的制訂過程，增強自己在國際談判中的話語權，尤其是要重視國際標準的制訂，加快國家技術標準體系的建設；幫助和引導企業(yè)積極參與行業(yè)標準和國際標準的制定工作。

最后，要發(fā)揮我國的知識產(chǎn)權方面特有的優(yōu)勢地位，如在民間文學、中藥配方制劑以及地理標志、人體基因資源等方面，我們完全有信心和能力制訂和主導相關的國際規(guī)則的制訂，從而在世界市場的競爭中占據(jù)有利的主動地位。

參考文獻：

[1]陳美章．對我國知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的思考[J]．知識產(chǎn)權，2004，(1)．

[2]吳漢東．科技、經(jīng)濟、法律協(xié)調(diào)機制中的知識產(chǎn)權法[J]．法學研究，2001，(6)．

[3]盧現(xiàn)祥．論政府在我國基礎設施領域促進競爭及反壟斷中的“諾思悖論”[J]．管理世界，2002，(2)．

[4]張異棽．民事權利的異化[D]．四川大學2003學年度碩士論文．2003－10－06．

[5]徐暄．知識產(chǎn)權這棵大樹該“修剪”了[J]．人民論壇，2001，(12)．

[6]胡俊強，周堅．知識產(chǎn)權的本質(zhì)及屬性探析[J]．知識產(chǎn)權，2005，(2)．

[7]葛現(xiàn)琴．論知識產(chǎn)權領域的私權保護與社會公共利益博弈[J]．理論學刊，2005，(9)．

[8]劉華．論知識產(chǎn)權制度運行中的政府管制[J]．中國科技論壇，2005，(1)．

[9]吳漢東．中國知識產(chǎn)權的國際戰(zhàn)略選擇與國內(nèi)戰(zhàn)略安排[J]．今日中國論壇，2006，(2)．

責任編輯 張忠友

基金項目：教育部2005年人文社會科學規(guī)劃基金項目《我國知識產(chǎn)權文化建設的理論與實踐問題研究》(05JA820010)的階段性成果。

作者簡介：孟奇勛(1981—)，男，湖北孝感人，華中師范大學政法學院民商法2004級碩士研究生，主要從事知識產(chǎn)權基礎理論研究工作。