摘要：文章針對(duì)國際海商貨物運(yùn)輸中長期存在的無單放貨問題，結(jié)合聯(lián)合國貿(mào)法會(huì)目前正在審議的《UNCITRAL運(yùn)輸法草案》，時(shí)特殊情況或符合一定條件的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證下的無單放貨，承運(yùn)人無需承擔(dān)賠償責(zé)任的情況進(jìn)行探討。

關(guān)鍵詞：提單；運(yùn)輸法；無單放貨

中圖分類號(hào)：D996 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004－1494(2007)03－0078－03

一、無單放貨的含義及法律性質(zhì)

首先要說明的是，“無單放貨”本身并不是一個(gè)法律概念，而是國際海上貨物運(yùn)輸中不憑正本提單交付貨物的簡稱。本文所說的“無單放貨”(delivery of the goods without production ofbill of lading)，是指承運(yùn)人未憑正本運(yùn)輸單證將貨物交付給有權(quán)提取貨物的人——收貨人。它不同于“錯(cuò)交貨”(mis－deliveryor wrong-delivery of the goods without production of bill oflading)。錯(cuò)交貨是指承運(yùn)人將貨物交付給了無權(quán)提取貨物的人，此人可能不持有運(yùn)輸單證，也可能持有運(yùn)輸單證。無單放貨和錯(cuò)交貨常?；煜那闆r是，承運(yùn)人將貨物交付給了并不持有運(yùn)輸單證的無權(quán)提取貨物的人。無單放貨與錯(cuò)交貨的法律后果是完全不同的：前者屬于海商法調(diào)整的范圍，通說認(rèn)為，承運(yùn)人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)違約責(zé)任；而后者，承運(yùn)人則應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

國際海商貨物運(yùn)輸中，如果載貨船舶的船長或者承運(yùn)人及其代理人簽發(fā)了提單，承運(yùn)人便負(fù)有憑單交貨的法定義務(wù)。我國《海商法》第71條規(guī)定：“提單，是指用于證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證?！备鶕?jù)上述規(guī)定，無單放貨是一種違法行為，它侵犯的客體是有權(quán)憑提單提貨的人提取貨物的權(quán)利，即收貨人提單項(xiàng)下的提貨權(quán)。因而，承運(yùn)人需對(duì)提單持有人因無單放貨造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

有的學(xué)者在總結(jié)了我國海事法院審理的大量無單放貨案件的審判結(jié)果中，認(rèn)為就可轉(zhuǎn)讓的提單無單放貨的定性問題，大致經(jīng)歷了三個(gè)階段：第一階段(1984～1992年)，認(rèn)定為侵權(quán)階段，受提單是物權(quán)憑證的理論和英國判例的影響，普通法院把提單視為絕對(duì)的物權(quán)憑證，“只認(rèn)單，不認(rèn)人，且此單為物權(quán)單”，大都認(rèn)定承運(yùn)人無單放貨屬于侵權(quán)行為，承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。第二階段(1993－2001年)，認(rèn)定侵權(quán)與違約并存。隨著海商法學(xué)對(duì)提單性質(zhì)研究的不斷深入，海事審判經(jīng)驗(yàn)的不斷積累，法官們的觀點(diǎn)發(fā)生了新的變化。這以階段是“既認(rèn)單，又認(rèn)人，提單仍是物權(quán)單證，但不是絕對(duì)的?！钡谌A段(2001年至今)，認(rèn)定違約階段。值得注意的是，2004年5月，最高法院民四庭在《涉外商事海事審判事務(wù)問題解答》第133條就“如何認(rèn)定無單放貨糾紛案件的性質(zhì)”再次明確：“根據(jù)提單的性質(zhì)，無單放貨糾紛既可能產(chǎn)生違約的民事責(zé)任，也可能產(chǎn)生侵權(quán)的民事責(zé)任。在審判實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)掌握：一般情況下，在海上貨物運(yùn)輸中合同的提單持有人向承運(yùn)人請(qǐng)求無單放貨損害賠償?shù)?，視為違約；提單持有人向提貨人主張權(quán)利的，以侵權(quán)論。”

二、無單放貨存在的主要原因和功能

現(xiàn)實(shí)交易中存在的矛盾導(dǎo)致了無單放貨的存在：

(一)提單的憑證交貨功能與航運(yùn)實(shí)踐的矛盾

通說認(rèn)為，可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證是一份提貨憑證。各國立法和司法實(shí)踐普遍承認(rèn)：在簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的情況下，承運(yùn)人必須憑單交貨；承運(yùn)人無單放貨的，應(yīng)承擔(dān)由此而產(chǎn)生的損失；在根據(jù)保函交付貨物時(shí)，保函是一個(gè)保證賠償承運(yùn)人遭受此種損失的獨(dú)立合同，對(duì)有權(quán)提取貨物的人而言，其向承運(yùn)人的請(qǐng)求權(quán)不應(yīng)受該保函的影響。

然而，在航運(yùn)實(shí)踐中，無單放貨現(xiàn)象卻普遍存在。如果一位經(jīng)驗(yàn)豐富的油輪船長被問及在卸貨前是否要見到正本提單時(shí)，他會(huì)回答說：“我從來沒有看到過!”甚至于在租船合同中明確要求承運(yùn)人必須無單放貨的條款也是屢見不鮮。在某些特殊情況下，比如運(yùn)輸?shù)氖酋r活的貨物，由于倉儲(chǔ)費(fèi)用高等問題，堅(jiān)持憑正本提單放貨也可能是不合適的。

(二)物權(quán)功能與合同功能雙重性的矛盾

可轉(zhuǎn)讓提單不僅僅是一份物權(quán)憑證，還是一份貨物運(yùn)輸合同的證明，這兩種功能顯然都應(yīng)當(dāng)?shù)玫阶鹬亍Ｔ诔羞\(yùn)人應(yīng)當(dāng)按照其在提單中所作的承諾——將貨物安全、及時(shí)地運(yùn)往目的港并交付給收貨人的同時(shí)，承運(yùn)人也應(yīng)該獲得合同所給予的保障。尤其是應(yīng)保障承運(yùn)人在航程結(jié)束時(shí)必須能夠及時(shí)地處理貨物，而不應(yīng)使其繼續(xù)擔(dān)當(dāng)保管人的角色，負(fù)責(zé)貨物的保管，以及因此所帶來額外的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。再者，從促進(jìn)貨物流通，減少港口堵塞，以及便利現(xiàn)代化貿(mào)易的角度考慮，給予承運(yùn)人這種保障也具有積極的意義?？蛇@樣一來，就似乎存在著一個(gè)悖論：如果要尊重可轉(zhuǎn)讓提單的物權(quán)功能，就必須堅(jiān)持憑正本提單交貨；而如果要尊重其合同功能，就應(yīng)該使承運(yùn)人能夠及時(shí)地交貨，即允許無單放貨。

在當(dāng)今國際海上貨物運(yùn)輸中，無單放貨現(xiàn)象已經(jīng)相當(dāng)普遍。根據(jù)國際海事委員會(huì)(CMI)統(tǒng)計(jì)，班輪運(yùn)輸中存在15％的無單放貨現(xiàn)象，租船運(yùn)輸達(dá)到50％，而礦物、油類等重要商品運(yùn)輸高達(dá)100％。很多租船合同都有這樣的條款規(guī)定：承運(yùn)人在目的港無需憑提單交貨，只憑租家指示即可。而且，這種現(xiàn)象還呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)。無單放貨的原因主要有如下幾個(gè)方面：1.在短航程中，提單的流轉(zhuǎn)晚于船舶抵達(dá)目的港的時(shí)間；2.在提單流轉(zhuǎn)過程中，因有關(guān)方(如托運(yùn)人、銀行等)的疏忽造成提單延遲到達(dá)；3.在以單證買賣的形式進(jìn)行的國際貿(mào)易中，一份可轉(zhuǎn)讓提單在被簽發(fā)后，可能會(huì)經(jīng)過多次背書轉(zhuǎn)讓，一系列的買方、賣方，才能最終被用于提貨，這便使得提單本身很可能晚于貨物達(dá)到目的港；4．提單由于丟失、被盜、毀損等原因而滅失，致使收貨人在目的港不能出示提單提貨，等等。

總之，正是由于提單本身所具有的憑單交貨功能與實(shí)踐提單流轉(zhuǎn)中速度緩慢的固有特點(diǎn)，意味著只要提單仍被繼續(xù)使用，無單放貨就難以避免。在我國，海事法院每年都受理大量提單持有人索賠因無單放貨造成損害的案件。

三、《UNCITRAL運(yùn)輸法草案》有關(guān)無單放貨的新規(guī)定

為了解決上述困惑，聯(lián)合國貿(mào)易法委員會(huì)目前正在審議的《UNCITRAL運(yùn)輸法草案》(以下簡稱《草案》)認(rèn)為，在航運(yùn)實(shí)踐中，承運(yùn)人不可能永遠(yuǎn)做到要求收貨人憑正本提單提貨，所以，一味的要求承運(yùn)人必須憑單交貨是不現(xiàn)實(shí)的。正如《聯(lián)合國貿(mào)法會(huì)秘書處對(duì)運(yùn)輸法草案的說明》(以下簡稱《說明》)中提到的，“把無單放貨的責(zé)任總是推到承運(yùn)人頭上，這沒有反映當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)?！睂?duì)此，《草案》“考慮到可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的雙重功能”，這“兩種功能都需要得到雙方的尊重”，以使得承運(yùn)人和提單持有人在“這兩種合法的利益之間達(dá)成一種平衡”，在具體的制度設(shè)計(jì)上突破了以往的立法，不再將“唯一(only)憑單證交付貨物”作為一項(xiàng)強(qiáng)制性義務(wù)加諸于承運(yùn)人，而是規(guī)定在某些特殊情況下，或者符合一定的條件，承運(yùn)人無需承擔(dān)無單放貨的責(zé)任。

(一)目的港法律規(guī)定承運(yùn)人不得將貨物直接交給收貨人的無單放貨。一些國家的法律規(guī)定不允許承運(yùn)人直接將貨物交給收貨人，而必須交給某一中間人，如港口當(dāng)局，或者其他第三方，并由該中間人負(fù)責(zé)向收貨人實(shí)際交付。對(duì)收貨人來說，承運(yùn)人的這種交貨，從形式上看，顯然也構(gòu)成了“無單放貨”?！恫莅浮返?條第4款規(guī)定了這種交貨的法律后果，“如果根據(jù)交貨地點(diǎn)適用的法律或規(guī)章，要求承運(yùn)人在交貨地點(diǎn)必須將貨物交給當(dāng)局或其他的第三方，收貨人可以向這些人要求提取貨物，那么，這種移交就視為承運(yùn)人根據(jù)第4條第3款向收貨人交貨?！?/p>

值得注意的是。常常會(huì)有承運(yùn)人以貨物在不出示正本提單時(shí)就可以交付是港口的習(xí)慣做法作為抗辯的情況。誠然，社會(huì)上有不少習(xí)慣做法流傳下來而變成法律，商業(yè)活動(dòng)中尤為顯著，例如涉及保險(xiǎn)、票據(jù)、貿(mào)易和海事等等。這些所謂的“商人法則”(law merchant)不少已成為各個(gè)國家法律的一部分。但要去證明一個(gè)“認(rèn)可習(xí)慣”(established custom)的存在，應(yīng)受法律承認(rèn)，卻并非易事。這必須是在“事實(shí)方面”(matter of fact)被證明符合以下條件：

第一，肯定、穩(wěn)定與歷史悠久；第二，合理；第三，不得與法的“收貨人”并不持有單證，而是指根據(jù)運(yùn)輸合同有權(quán)提取貨物的人。通常這種情況多發(fā)生在運(yùn)輸合同當(dāng)事人事先就在運(yùn)輸單證中有明確載明，承運(yùn)人在目的港可未憑正本提單交貨的約定。當(dāng)然，這種約定在任何情況下都不應(yīng)損害日后成為持單人的利益，除非該持單人知道或應(yīng)該知道此種約定的存在及其內(nèi)容。這里的“運(yùn)輸合同以外的任何合同或其他安排”，指的是銷售合同，或買賣雙方所做出的其他安排。遺憾的是，這種合同或其他安排是否也應(yīng)在單證中明確載明，《草案》沒有回答。第三，在承運(yùn)人交貨后，持單人才取得單證成為持單人，且其在成為持單人時(shí)知道或應(yīng)該知道貨物已被如此交付。在實(shí)踐中，很可能船長或承運(yùn)人所簽發(fā)的正本提單不止一套，而是多套的時(shí)候，如果承運(yùn)人根據(jù)運(yùn)輸合同以外的任何合同或其他安排，在未收回全套正本提單的情況下在目的港交貨，則這些可轉(zhuǎn)讓的運(yùn)輸單證仍然可以通過背書流通轉(zhuǎn)讓至另一個(gè)新的持單人手中。如果該持單人并非是“無辜”的，而是知道或應(yīng)該有合理的理由知道貨物已按照上述前兩個(gè)條件交付，那么，此時(shí)該持單人根據(jù)該運(yùn)輸單證向承運(yùn)人要求交貨的權(quán)利就沒有理由再加以保護(hù)，因?yàn)榇藭r(shí)的單證在提貨憑證這一功能上已經(jīng)失效。這樣規(guī)定是為了防止出現(xiàn)通過背書將已經(jīng)失效的單證下的“權(quán)利”再次轉(zhuǎn)讓給他人。

綜上所述，在上述三種特殊情況下，承運(yùn)人的無單放貨就是正當(dāng)?shù)?，不?yīng)當(dāng)再承擔(dān)無單放貨的責(zé)任。當(dāng)然，有必要指出的是，“無辜”的第三方持單人的權(quán)利保護(hù)仍應(yīng)是要首先考慮的。只要他在成為持單人時(shí)不知道或不應(yīng)有理由知道承運(yùn)人已經(jīng)無單放貨，則他都有權(quán)向承運(yùn)人要求提貨。

總之，在國際航運(yùn)外貿(mào)糾紛復(fù)雜多變的今天，不誠實(shí)的買賣雙方互騙是否總應(yīng)由無辜的承運(yùn)人承擔(dān)后果，一旦出現(xiàn)承運(yùn)人在目的港未憑正本提單交貨，就一律不分青紅皂白地要求承運(yùn)人對(duì)持單人承擔(dān)因無單放貨造成損失的賠償責(zé)任?公正是一種看得見的公正，公正不僅應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)，而且應(yīng)當(dāng)以人們看得見的方式實(shí)現(xiàn)。既然明知承運(yùn)人是無辜的，卻仍要承擔(dān)別人過錯(cuò)的后果，實(shí)在是有點(diǎn)“欺人太甚”了?！恫莅浮分杏嘘P(guān)無單放貨的問題從立法上所做的大膽嘗試，必將會(huì)對(duì)于平衡承運(yùn)人和收貨人之間的地位，保障貨物運(yùn)輸?shù)捻樌M(jìn)行，促進(jìn)現(xiàn)代化貿(mào)易的發(fā)展，產(chǎn)生積極的影響。誠然，當(dāng)承運(yùn)人為其所承運(yùn)的貨物簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予承運(yùn)人以睿智的忠告，即使《草案》中做了上述規(guī)定，仍應(yīng)極其謹(jǐn)慎地對(duì)待無單放貨，否則，將面臨極大的風(fēng)險(xiǎn)。

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責(zé)任編輯 陸 瑩

作者簡介：黃璨(1982—)，女，廣西賓陽人，鄭州大學(xué)國際法碩士研究生，主要研究方向?yàn)閲H經(jīng)濟(jì)法學(xué)。