根據(jù)現(xiàn)今國際上較為流行的一些觀點，檔案所有權(quán)可以分為檔案實體所有權(quán)和檔案著作權(quán)。以此我們可以將私人檔案所有權(quán)劃分為私人檔案實體所有權(quán)和私人檔案著作權(quán)。⁽¹⁾私人檔案實體所有權(quán)是有形財產(chǎn)權(quán)，而著作權(quán)是無形的財產(chǎn)權(quán)，二者可以同時存在，也可以分離，不互相排斥。一項權(quán)利的變更對另一項權(quán)利的存在和行使不產(chǎn)生影響。即：私人檔案作為私人財產(chǎn)，在法律許可范圍內(nèi)可對其所有權(quán)進行轉(zhuǎn)讓。但是，私人檔案實體轉(zhuǎn)讓，權(quán)利主體發(fā)生變更，所有人失去對檔案原件的占有、支配，但著作權(quán)依然存在，受法律保護。

一、私人檔案監(jiān)控權(quán)的實質(zhì)及其法律依據(jù)

(一)私人檔案監(jiān)控權(quán)的實質(zhì)

私人檔案監(jiān)控權(quán)的實質(zhì)就是國家檔案行政管理部門在行使自己的職責對私人檔案信息資原進行管理、開發(fā)利用時，要正確處理國家與私人檔案所有者之間的關(guān)系；正確處理檔案行政管理部門、私人檔案所有者和私人檔案利用者之間的關(guān)系；尤其要重視并且正確處理私人檔案所有權(quán)與國家監(jiān)控權(quán)的關(guān)系。這一點尤為重要，因為各級檔案行政管理機關(guān)在對涉及公共利益的私人檔案行使實施監(jiān)督控制的權(quán)力時，必須要保證尊重私人檔案所有者的權(quán)益，充分調(diào)動他們的積極性．使得這一寶貴的檔案信息資源被全社會合理地開發(fā)利用，服務(wù)于社會的各項工作。

(二)國家對私人檔案監(jiān)控權(quán)的法律依據(jù)

我國對私人檔案實施監(jiān)控的法律依據(jù)是《中華人民共和國檔案法》第十六條規(guī)定：“集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案，檔案所有者應(yīng)當妥善保管。對于保管條件惡劣或者其他原因被認為可能導致檔案嚴重損毀和不安全的，國家檔案行政管理部門有權(quán)采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施：必要時，可以收購或者征購。前款所列檔案，檔案所有者可以向國家檔案館寄存或者出賣；向國家檔案館以外的任何單位或者個人出賣的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定由縣級以上人民政府檔案行政管理部門批準。嚴禁倒賣牟利，嚴禁賣給或者贈送給外國人。向國家捐贈檔案的．檔案館應(yīng)當予以獎勵。”按照這條規(guī)定．私人檔案所有權(quán)雖歸私人擁有，但并不意味著私人檔案可被所有者隨心所欲加以處置。特別是對具有歷史文化價值或涉及公共利益的私人檔案，檔案行政主管部門要制定出足以吸引人的政策、措施，配合法律法規(guī)，實施真正意義上的政府行為，有效地把有價值的私人檔案匯聚到國家檔案館，使私人檔案納入國家檔案管理部門監(jiān)控的范疇。⁽²⁾

二、對私人檔案監(jiān)控權(quán)與私人檔案所有權(quán)之間沖突的權(quán)衡思考

私人檔案是國家文化事業(yè)的一部分，同公共檔案一樣對國家和社會具有重要意義，所以我們要有效地加強對私人檔案的監(jiān)控。但是，在監(jiān)控過程中，國家對私人檔案的監(jiān)控權(quán)與私人檔案所有權(quán)可能產(chǎn)生沖突，如何權(quán)衡二者的關(guān)系成為擺在我國檔案行政主管部門面前的一個嚴肅課題。筆者認為檔案行政主管部門對私人檔案的監(jiān)控可以從三個方面著手，即推行私人檔案的登記制度、采取多種方式對私人檔案進行收集、加強對私人檔案利用與公布的監(jiān)控。與這些措施相適應(yīng)，權(quán)衡二者之間的關(guān)系應(yīng)該做到：

(一)對私人檔案進行登記時尊重私人檔案所有權(quán)

檔案調(diào)查和登記是實施檔案控制和行使監(jiān)督權(quán)的先決條件，所以對私人檔案行使監(jiān)控權(quán)，首先需要掌握私人檔案的基本情況，在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上對私人檔案相關(guān)情況予以登記，并且制定出帶有嚴厲強制性條文的法規(guī)，使每一登記手續(xù)都具有法律的嚴肅性。私人檔案所有者有義務(wù)到檔案行政管理部門登記，通過登記明確所有者情況、地址(必要時還應(yīng)有保存檔案處所的地址)、聯(lián)系方式；私人檔案的門類、數(shù)量、摘要、重要程度、管理狀況、流動情況等；同時確保登記過的檔案不被修改、銷毀以及最大限度地為利用者服務(wù)。

在對私人檔案的登記中，檔案行政管理部門應(yīng)該承認原擁有者對私人檔案的所有權(quán)。但在確認公民私人檔案的合法所有權(quán)時，需要注意公民個人在私事與個人參與公共事務(wù)、職務(wù)活動或與此有關(guān)活動時形成的檔案的關(guān)系，從而確保公民對其所擁有檔案屬于合法所有，而不是非法占有。這樣在對私人檔案進行監(jiān)控的同時又保護了私人檔案所有者的合法權(quán)益，防止二者之間產(chǎn)生沖突。

(二)收集時私人檔案監(jiān)控權(quán)與所有權(quán)的權(quán)衡

為了把對私人檔案的監(jiān)控從被動轉(zhuǎn)為主動，檔案行政主管部門要積極采取各種方式收集私人檔案。國家行使監(jiān)控權(quán)對私人檔案進行收集的方式不同，國家與私人檔案實體所有權(quán)和著作所有權(quán)的關(guān)系也隨之變化。具體分為三種情況：

①檔案館向個人購買、征購或收購私人檔案，使私人檔案國有化。國家掌握了監(jiān)控權(quán)的主動，個人失去了對檔案原件的占有和支配，但如果個人不愿意放棄著作所有權(quán)，國家仍要尊重公民對私人檔案所擁有的著作所有權(quán)，保護其私人檔案的著作所有權(quán)不受侵害。

②個人將其所擁有的私人檔案無償或有償捐贈給檔案館，意味著他放棄了對所捐贈私人檔案的實體所有權(quán)，但這并不影響他對著作所有權(quán)的擁有。在這一過程中，僅僅是檔案實體所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，如果捐贈人不同意放棄著作所有權(quán)，其歸屬不變?nèi)詺w私人所有。

③對于寄存或租借給檔案館的私人檔案。其實體所有權(quán)和著作所有權(quán)均歸個人所有，他可以在法律允許的范圍內(nèi)任意變更這兩種權(quán)力，國家不能干涉。同時應(yīng)該指出的是寄存檔案的物權(quán)和著作權(quán)都是可以繼承的，在私人檔案收集有關(guān)寄存的條款中應(yīng)明確這一點，從而保護寄存者的合法權(quán)益和積極性。

這里需要提出的是由于私人檔案的形成主體、來源、途徑和原因的特殊性，私人檔案具有廣泛性、多樣性、分散性的特點，不可能全部由國家檔案部門進行直接保管，因此，為了使私人檔案的所有者保管好其私人檔案，我國的檔案法規(guī)中應(yīng)該賦予國家檔案部門對私人檔案的監(jiān)控權(quán)，有權(quán)向私人檔案所有者提出保管方面的意見、建議和幫助(包括技術(shù)上的、經(jīng)濟上的)的權(quán)力，以保護那些發(fā)有被代管的私人檔案，防止其由于種種保管條件的不足而遭毀損。對于那些沒有條件保管又不愿意寄存或出賣的。國家有權(quán)對他強制實行代管，但是所有權(quán)并發(fā)有轉(zhuǎn)移，仍歸公民個人。綜上可以看出，在對私人檔案收集中私人檔案監(jiān)控權(quán)與私人檔案所有權(quán)的權(quán)衡屬于利益平衡、權(quán)利協(xié)調(diào)的原則，即在這兩種權(quán)力發(fā)生矛盾時，需要國家與私人檔案所有者互相協(xié)商，采取有效措施權(quán)衡二者的關(guān)系。

(三)利用與公布時私人檔案監(jiān)控權(quán)與所有權(quán)的權(quán)衡

私人檔案在利用與公布時，經(jīng)常會出現(xiàn)泄密現(xiàn)象，這樣會損害公共利益，所以對私人檔案的利用與公布進行監(jiān)控是有必要的。檔案所有者在一般情況下可以自行處置私人檔案，包括對其予以公布，不過對國家和社會具有保存價值或應(yīng)當保密的私人檔案，檔案所有者在公布時應(yīng)該采用公共利益優(yōu)先原則，這時私人檔案所有權(quán)服從國家對私人檔案的監(jiān)控權(quán)，不得損害國家、集體和其他個人的利益。

但是對于捐贈或者出賣給檔案館的私人檔案，其實體所有權(quán)及其公布權(quán)都屬于國家，檔案館可以根據(jù)規(guī)定公布這些檔案。不過，享有著作所有權(quán)的私人檔案，其著作所有權(quán)并不隨實體所有權(quán)的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移，所以對于個人不愿意放棄著作所有權(quán)的，公布檔案前檔案館應(yīng)征求檔案著作所有權(quán)人的同意，否則不能公布。這時私人檔案監(jiān)控權(quán)與所有權(quán)的權(quán)衡同樣適用利益平衡、兩種權(quán)利協(xié)調(diào)的原則。國家既對私人檔案進行了有效的監(jiān)控，又沒有無視檔案形成者和私人檔案所有者權(quán)益，又可充分滿足社會各方面對私人檔案的利用需求。

寄存于檔案館的私人檔案，其所有權(quán)歸私人，因而公布權(quán)也屬于個人享有，任何組織和個人不得擅自公布，這時適用于私人檔案所有權(quán)特別保護原則，私人檔案所有權(quán)占據(jù)主動的位置。但是這里的特別保護也是以不侵害國家和社會的利益為前提的。

總而言之，國家要加強與私人檔案所有者之間的和諧聯(lián)系，權(quán)衡好國家對私人檔案監(jiān)控權(quán)與私人檔案所有權(quán)的關(guān)系，在不觸及私人檔案所有權(quán)的基礎(chǔ)上，通過各種手段獲取對私人檔案的監(jiān)控權(quán)，使私人檔案作為國家信息資原的組成部分，在國家的有效監(jiān)管下得到優(yōu)化整合和有效保護，使包括政府本身在內(nèi)的更多用戶能更高效便捷地利用私人檔案。

注釋：

(1)劉國榮：《私人檔案收集中的著作權(quán)保護》，《中國檔案》1999年第6期。

(2)譚(王爭)培：《論國家對檔案的監(jiān)控權(quán)》，蘇州大學社會學院。

作者單位：廣西民族大學管理學院