[摘要]綜合配套改革具備先行先試性、綜合性和配套性三個(gè)特征。由于它是一種整體性的制度變遷，其路徑既不能延續(xù)以往的政府強(qiáng)制性改革路徑，更不能跨越到完全的誘致性改革而放棄政府的引導(dǎo)，而應(yīng)該是政府引導(dǎo)下的誘致性改革。改革的目標(biāo)是探索一個(gè)依托于內(nèi)生制度創(chuàng)新的區(qū)域發(fā)展模式。

[關(guān)鍵詞]綜合配套改革 內(nèi)生制度創(chuàng)新 改革路徑與目標(biāo)

[中圖分類號(hào)]F127.9 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1004-6623(2007)06-0009-03

[作者簡(jiǎn)介]郝壽義(1952—)，河北河間人，南開(kāi)大學(xué)城市與區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究所教授、博士生導(dǎo)師。研究方向：城市、區(qū)域經(jīng)濟(jì)與管理。

黨的十七大報(bào)告指出“更好地發(fā)揮經(jīng)濟(jì)特區(qū)、上海浦東新區(qū)、天津?yàn)I海新區(qū)在改革開(kāi)放和自主創(chuàng)新中的重要作用?！弊鳛槿珖?guó)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)，天津?yàn)I海新區(qū)的使命重大。推進(jìn)綜合配套改革，需要弄清綜合配套改革的特征、路徑和目標(biāo)。

一、 綜合配套改革的特征

經(jīng)過(guò)近30年的努力，我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革在理論和實(shí)踐上取得了重大進(jìn)展，現(xiàn)在我們面臨的主要是一些觸及面寬、涉及利益層次深、配套性強(qiáng)的改革，其復(fù)雜性、艱巨性、風(fēng)險(xiǎn)性大大增強(qiáng)。而且，不僅經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)部各項(xiàng)改革的推進(jìn)需要其它各項(xiàng)改革相配套，經(jīng)濟(jì)體制改革也對(duì)政治、文化、社會(huì)領(lǐng)域的改革提出了新的要求，改革的配套性、綜合性要求明顯增強(qiáng)。這就決定了綜合配套改革具備三個(gè)特征：先行先試性、綜合性和配套性。

1.改革的先行先試性。在一定的時(shí)段內(nèi)，綜合配套改革試驗(yàn)的內(nèi)容涉及到推進(jìn)面上的共性改革和先行先試的試驗(yàn)性改革兩個(gè)層次。以天津?yàn)I海新區(qū)的綜合配套改革為例。國(guó)務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)天津?yàn)I海新區(qū)開(kāi)發(fā)開(kāi)放有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）指出，濱海新區(qū)開(kāi)發(fā)開(kāi)放“要按照黨中央、國(guó)務(wù)院的部署并從天津?yàn)I海新區(qū)的實(shí)際出發(fā)，先行試驗(yàn)一些重大的改革開(kāi)放措施”；“以建立綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)為契機(jī)，探索新的區(qū)域發(fā)展模式，為全國(guó)發(fā)展改革提供經(jīng)驗(yàn)和示范。”濱海新區(qū)發(fā)展中面臨的大多數(shù)問(wèn)題，既有其特殊性，對(duì)全國(guó)而言也具有一定的普遍性。濱海新區(qū)先行試驗(yàn)一些對(duì)全國(guó)有普遍意義的重大改革開(kāi)放措施，既可以解決制約濱海新區(qū)加快發(fā)展和開(kāi)發(fā)開(kāi)放的體制機(jī)制性障礙，加快實(shí)現(xiàn)濱海新區(qū)功能定位，也能夠做到“解決當(dāng)?shù)貙?shí)際問(wèn)題與攻克面上共性難題相結(jié)合”，為全國(guó)發(fā)展改革提供經(jīng)驗(yàn)和示范。因此，綜合配套改革試驗(yàn)，既是個(gè)性的，也是共性的，是我國(guó)在新的歷史時(shí)期進(jìn)行改革攻堅(jiān)的重要戰(zhàn)略舉措和工作部署。

2.改革的綜合性。《意見(jiàn)》要求濱海新區(qū)在綜合配套改革試驗(yàn)中“經(jīng)濟(jì)體制改革與其他方面改革相結(jié)合”。這就要求我們?cè)诟母锏倪^(guò)程中綜合考慮各個(gè)相關(guān)方面。從改革的范圍和領(lǐng)域來(lái)看，以前的改革試驗(yàn)是以經(jīng)濟(jì)體制改革為主，如今的改革層次更深，利益主體更廣泛，涉及社會(huì)領(lǐng)域、政府體制、涉外經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境等在內(nèi)的全方位、多領(lǐng)域的改革，具有明顯的綜合性特征。

3.改革的配套性。《意見(jiàn)》要求濱海新區(qū)在綜合配套改革中“要堅(jiān)持重點(diǎn)突破與整體創(chuàng)新相結(jié)合”。從改革試驗(yàn)的內(nèi)容來(lái)看，各領(lǐng)域的改革緊密相聯(lián)，不僅不同領(lǐng)域的改革是相互協(xié)調(diào)、互為條件的，而且在同一領(lǐng)域改革的內(nèi)部，也要求不同改革措施之間協(xié)同配合、互相支持?？梢哉f(shuō)改革具有顯著的配套性特征。從改革試驗(yàn)的推進(jìn)方式和工作方法來(lái)看，改革不能再采用單兵突進(jìn)的方式，而是要從改革的系統(tǒng)性出發(fā)，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)籌兼顧和重點(diǎn)推進(jìn)相結(jié)合，在推進(jìn)統(tǒng)籌改革的同時(shí)，明確攻堅(jiān)的重點(diǎn)領(lǐng)域，集中力量抓好主要環(huán)節(jié)的改革。

就這三個(gè)特點(diǎn)而言，綜合配套改革試驗(yàn)所以具有先行先試性、綜合配套性和示范性的特征，是因?yàn)槠鋵?shí)質(zhì)是以制度累積創(chuàng)新為核心動(dòng)力的制度創(chuàng)新行為。任何改革都是進(jìn)行制度創(chuàng)新，從而導(dǎo)致制度變遷的過(guò)程，通過(guò)改革，實(shí)現(xiàn)從不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的舊體制向新體制轉(zhuǎn)變，從而提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度保障。因此，先行先試是所有改革的普遍特征。

綜合配套改革和以往改革的不同點(diǎn)在于其綜合性和配套性。因?yàn)榫C合配套改革不再是單一性質(zhì)的改革，它更注重制度變遷的整體性。任何一種制度都不是孤立存在的，而是一系列相互聯(lián)系、相互影響的制度安排的系統(tǒng)性集合，它既包括經(jīng)濟(jì)制度，也包括社會(huì)制度、文化制度、 政治制度等。這些制度安排和創(chuàng)新間存在著關(guān)聯(lián)效應(yīng)，這種關(guān)聯(lián)效應(yīng)是制度之間存在的相互支持和互補(bǔ)而產(chǎn)生的正向外部性效果。制度績(jī)效依賴于制度創(chuàng)新和制度安排之間的穩(wěn)定而正向的關(guān)聯(lián)作用，只有相互一致和相互支持的制度創(chuàng)新和制度安排才能促進(jìn)不同制度功能的發(fā)揮，進(jìn)而促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這就決定了綜合配套改革試驗(yàn)是一系列相互獨(dú)立又相互關(guān)聯(lián)的制度創(chuàng)新過(guò)程，它具有綜合配套的性質(zhì)。

二、 綜合配套改革的路徑

由于綜合配套改革是一種整體性的制度變遷，不同于以前較為單一的改革模式，因此，綜合配套改革的路徑也要圍繞著整體性要求來(lái)設(shè)計(jì)。

從世界范圍內(nèi)的改革經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，改革路徑主要有兩條，一是自上而下的改革，即強(qiáng)制性制度變遷，改革的動(dòng)力和主體是國(guó)家；二是自下而上的改革，即誘致性制度變遷，改革的動(dòng)力來(lái)自經(jīng)濟(jì)利益主體對(duì)制度變遷的需求。

關(guān)于制度變遷的研究，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典著述主要關(guān)注的是“誘致性制度變遷”，認(rèn)為它是制度變遷的基本方式，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革則更符合強(qiáng)制性的制度變遷。

1.兩種方式的比較

誘致性制度變遷指的是現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由個(gè)人或一群人，在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行。必須由某種在原有制度安排下無(wú)法得到的獲利機(jī)會(huì)引起。從初始制度均衡到制度不均衡，再到制度均衡，周而復(fù)始，這個(gè)過(guò)程就是人類制度變遷的過(guò)程。

誘致性制度變遷的特點(diǎn)可概括為:(1)盈利性。即只有當(dāng)制度變遷的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時(shí)，有關(guān)群體才會(huì)推進(jìn)制度變遷。(2)自發(fā)性。誘致性制度變遷是有關(guān)群體對(duì)制度不均衡的一種自發(fā)性反應(yīng)，自發(fā)性反應(yīng)的誘因就是外在利潤(rùn)的存在。(3)漸進(jìn)性。誘致性制度變遷是一種自下而上、從局部到整體的制度變遷過(guò)程。制度的轉(zhuǎn)換、替代、擴(kuò)散都需要時(shí)間。

強(qiáng)制性制度變遷是由政府的命令和法律引入來(lái)實(shí)現(xiàn)的。與誘致性制度變遷不同，強(qiáng)制性制度變遷的主體是國(guó)家。作為壟斷者，國(guó)家可以比競(jìng)爭(zhēng)性組織以低得多的費(fèi)用提供一定的制度性服務(wù)。

強(qiáng)制性制度變遷的局限性表現(xiàn)在，它可能違背了一致性同意原則。某一制度盡管在強(qiáng)制運(yùn)作，但它可能違背了一些人的利益，這些人可能并不按這些制度規(guī)范自己的行為，這類制度就很難有效率。例如現(xiàn)實(shí)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)生活中，時(shí)時(shí)出現(xiàn)“上有政策，下有對(duì)策”的現(xiàn)象。這類現(xiàn)象實(shí)際反映了中國(guó)經(jīng)過(guò)近些年的分權(quán)化改革后，中央與地方的利益矛盾由隱蔽轉(zhuǎn)向公開(kāi)化，此時(shí)就容易發(fā)生中央的強(qiáng)制性制度變遷與地方利益相“抵觸”、“沖突”的現(xiàn)象。

這兩種制度變遷模式存在以下幾點(diǎn)差別:

一是制度變遷的主體不同。誘致性制度變遷的主體是個(gè)人或一群人，或者一個(gè)團(tuán)體;而強(qiáng)制性制度變遷的主體是國(guó)家或政府。這兩類制度變遷主體的差別并不是在數(shù)量上，而是體現(xiàn)在性質(zhì)上。誘致性制度變遷主體集合的形成主要是依據(jù)共同的利益和經(jīng)濟(jì)原則，國(guó)家這個(gè)制度變遷主體進(jìn)行制度變遷的誘因比競(jìng)爭(zhēng)性組織更復(fù)雜。

二是兩類制度變遷的優(yōu)勢(shì)不同。誘致性制度變遷主要是依據(jù)一致性同意原則和經(jīng)濟(jì)原則。如果它能克服外部效果和“搭便車”之類的向題，那么它在制度變遷中將是最有效率的形式之一。而強(qiáng)制性制度變遷的優(yōu)勢(shì)在于，它能以最短的時(shí)間和最快的速度推進(jìn)制度變遷;它能以自己的強(qiáng)制力和“暴力潛能”等方面的優(yōu)勢(shì)降低制度變遷的成本。總之，這兩類制度變遷模式都有自己的比較優(yōu)勢(shì)，它們之間是互補(bǔ)關(guān)系而不是替代的關(guān)系。

三是兩類制度變遷面臨的問(wèn)題不同。如誘致性制度變遷作為一種自發(fā)性制度變遷過(guò)程，其面臨的主要問(wèn)題就是外部效果和“搭便車”問(wèn)題。而強(qiáng)制性制度變遷卻面臨著統(tǒng)治者的有限理性、意識(shí)形態(tài)剛性、官僚政治、集團(tuán)利益沖突和社會(huì)科學(xué)知識(shí)局限等問(wèn)題。

2.我國(guó)改革的路徑選擇

要選擇改革的路徑，我們先看制度安排的兩種途徑:一種是基礎(chǔ)性制度安排;另一種是第二級(jí)制度安排。前者具有公共物品的性質(zhì)，是公共選擇的結(jié)果，后者具有個(gè)人契約的性質(zhì)。由于具有公共選擇性質(zhì)的制度安排的確立需要多個(gè)人達(dá)成“一致同意”，或者需要由政府來(lái)推動(dòng)，它比兩人之間達(dá)成契約性安排要困難得多。因此，與基礎(chǔ)性制度安排相伴隨的變革費(fèi)用，要大大超過(guò)以契約形式為代表的與第二級(jí)制度安排相伴隨的費(fèi)用。因而在一個(gè)漸進(jìn)性的歷史變革過(guò)程中，在基礎(chǔ)性制度變遷之前，很有可能發(fā)生的是第二級(jí)的制度變遷。

在我國(guó)以往的改革過(guò)程中，制度創(chuàng)新及其演進(jìn)主要循著以強(qiáng)制性制度變遷為主，誘致性為輔的路徑進(jìn)行。應(yīng)該說(shuō)，這一制度變遷對(duì)于啟動(dòng)和推進(jìn)我國(guó)的改革開(kāi)放起到了非常積極的重要作用。但我們也要看到，這種制度變遷同時(shí)存在一些缺陷，如它容易形成地方對(duì)中央、企業(yè)對(duì)政府的外部制度供給（特別是一些特殊優(yōu)惠政策等）的路徑依賴。這不利于改革開(kāi)放的進(jìn)一步推進(jìn)與深化，自上而下的單一路徑已經(jīng)不能適應(yīng)現(xiàn)階段改革的整體性要求。因此，中國(guó)的改革路徑應(yīng)該由自上而下的強(qiáng)制性制度變遷向自下而上的誘致性制度變遷轉(zhuǎn)變。但誘致性制度變遷的改革路徑需要特定的條件和環(huán)境，比如完全市場(chǎng)化的體制環(huán)境以及政府在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的非主導(dǎo)地位等。而我國(guó)的改革還處于轉(zhuǎn)換期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還需健全，政府在改革中依然具有不可替代的重要作用，因而從自上而下到自下而上的改革路徑轉(zhuǎn)變過(guò)程中需要有一個(gè)過(guò)渡，即政府在改革中的作用由主導(dǎo)轉(zhuǎn)向引導(dǎo)，建立政府引導(dǎo)下的自下而上的改革新路徑，這正是綜合配套改革的路徑。

綜合配套改革的路徑既不能延續(xù)以往的政府強(qiáng)制性改革路徑，更不能跨越到完全的誘致性改革而放棄政府的引導(dǎo)，應(yīng)該將政府主導(dǎo)的強(qiáng)制性改革轉(zhuǎn)變?yōu)檎龑?dǎo)下的誘致性改革，發(fā)揮各方面的改革積極性。這是今后中國(guó)改革的新路徑。

三、 綜合配套改革的目標(biāo)

任何改革的實(shí)質(zhì)與核心都在于制度變遷。制度變遷是指對(duì)現(xiàn)存制度的變革，它的實(shí)質(zhì)是一個(gè)社會(huì)以新的更富有效率的制度安排取代舊的缺乏效率的制度安排，包括產(chǎn)權(quán)制度、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、政治制度、意識(shí)形態(tài)等各種主要的正式規(guī)則或非正式規(guī)則的變革。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論與實(shí)踐表明，資源有效配置與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)密切相關(guān)。如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是土地、勞動(dòng)、資本和技術(shù)等多種要素相互作用的結(jié)果。而制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中是至關(guān)重要的因素。如前所述，我國(guó)以往的自上而下的改革路徑使得我國(guó)的改革形成一種路徑依賴，最后導(dǎo)致制度作為一種外生變量而存在，而制度創(chuàng)新及其演進(jìn)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、累積的過(guò)程，制度本身在改革過(guò)程中要成為一種內(nèi)生動(dòng)力才能更好地起到資源配置的作用。這就決定了綜合配套改革試驗(yàn)必須要在以往改革的基礎(chǔ)上，探索一個(gè)依托于內(nèi)生制度創(chuàng)新的區(qū)域發(fā)展模式。改變目前的外生性、外源式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，建立以內(nèi)生性制度為保障的本地化發(fā)展新模式，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，更好地融入?yún)^(qū)域發(fā)展、服務(wù)區(qū)域發(fā)展、推動(dòng)區(qū)域發(fā)展，是綜合配套改革試驗(yàn)的實(shí)質(zhì)，也是綜合配套改革的目標(biāo)。

黨的十七大指出了我國(guó)下一步改革的方向，即要構(gòu)建和諧社會(huì)，成為一個(gè)創(chuàng)新型國(guó)家。我國(guó)以往改革的強(qiáng)制性方式?jīng)Q定了制度這一關(guān)鍵因素的外生性，綜合配套改革的目的在于將制度因素從外生變量轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾膬?nèi)生變量，從而使其在決定生產(chǎn)要素的配置效率進(jìn)而決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的快慢中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用。通過(guò)綜合配套改革進(jìn)行制度創(chuàng)新是今后改革的關(guān)鍵，也是綜合配套改革的最終目的。

在綜合配套改革的實(shí)際操作過(guò)程中我們要做好三方面工作。首先，政府要為改革做好引導(dǎo)。中央政府應(yīng)掌握改革大方向，引導(dǎo)地方政府做好有利于區(qū)域發(fā)展的創(chuàng)新制度安排。地方政府要根據(jù)實(shí)際情況制定綜合配套的整體性改革方案，并在改革的不斷推進(jìn)中及時(shí)完善。另外，搞好綜合配套改革的試驗(yàn)，要求我們培育制度創(chuàng)新的微觀主體，改革的需求要從技術(shù)創(chuàng)新而來(lái)，從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)而來(lái)，從融入經(jīng)濟(jì)全球化反映出的體制沖突而來(lái)。培育出具有創(chuàng)新性的制度需求主體，才能真正將制度創(chuàng)新變?yōu)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。最后，全社會(huì)要努力營(yíng)造出積極向上的改革環(huán)境，讓有改革需求的微觀主體敢于創(chuàng)新，具有改革的積極性，創(chuàng)造誘致性制度變遷的可能性。

總之，綜合配套改革是我國(guó)改革路徑的全新選擇，是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，建設(shè)和諧社會(huì)的重要實(shí)現(xiàn)途徑。這就要求我們進(jìn)一步加深對(duì)綜合配套改革的認(rèn)識(shí)，切實(shí)掌握綜合配套改革的特征、路徑和目標(biāo)。

（收稿日期: 2007-11-21責(zé)任編輯: 垠喜）