摘要：自加入WTO組織后，我國部分出口產(chǎn)品數(shù)量出現(xiàn)了大幅上升，同時國外對我國出口產(chǎn)品的反傾銷也接連不斷。因此，加快建立中國出口產(chǎn)品反傾銷預(yù)警監(jiān)測體系，將對我國經(jīng)濟的健康發(fā)展和安全保障具有十分重要的作用。本文以我國出口產(chǎn)品的自身特點和反傾銷法律的實踐為基礎(chǔ)，結(jié)合政治、經(jīng)濟社會等因素，構(gòu)建了我國出口產(chǎn)品反傾銷階段預(yù)警系統(tǒng)，旨在為出口產(chǎn)品預(yù)警監(jiān)測探索較為科學(xué)的理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：出口;反傾銷;預(yù)警系統(tǒng) 

中圖分類號：N945.23文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1002-2848-2007（02）-0119-05

一、引言

在我國加入WTO組織和面對區(qū)域集團化的新貿(mào)易形勢下，對外出口貿(mào)易正面臨擴大進入國外市場的機會。與此同時，我國出口產(chǎn)品也受到了國外貿(mào)易保護和國際貿(mào)易摩擦的沖擊，美國、歐盟等國家和區(qū)域集團近年來對我國的反傾銷接連不斷，甚至有愈演愈烈之勢，一些國家已對中國部分出口產(chǎn)品實施保障措施，規(guī)范了對進口中國產(chǎn)品采取防衛(wèi)措施的程序。因此，在認真研究和遵循世貿(mào)組織規(guī)則和進口國有關(guān)經(jīng)濟、法律的基礎(chǔ)上，加快建立中國出口產(chǎn)品反傾銷預(yù)警監(jiān)測體系，將對我國出口產(chǎn)品的安全保障具有十分重要的作用。

反傾銷是有規(guī)律可循的，也是可以預(yù)警的。在愈演愈烈的國際反傾銷實踐中，許多國家都建立了相應(yīng)的預(yù)警預(yù)報機制，如美國的“扣動扳機制度”、歐盟的“進出口產(chǎn)品預(yù)警機制”和印度的“大宗產(chǎn)品進出口監(jiān)測機制”，臺灣的“紡織品出口預(yù)警機制”等［1-3］。而我國在經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)的預(yù)警理論研究主要集中在宏觀經(jīng)濟預(yù)警和微觀經(jīng)濟預(yù)警兩個方面，前者主要針對宏觀經(jīng)濟運行景氣預(yù)警，后者主要針對微觀企業(yè)經(jīng)營狀況預(yù)警［4-7］，而對行業(yè)性的出口產(chǎn)品反傾銷預(yù)警涉及很少，現(xiàn)有研究僅從經(jīng)濟學(xué)角度探討出口反傾銷預(yù)警的基本原理。本文針對我國貿(mào)易出口狀況和反傾銷的法律實踐，通過階段預(yù)警法對這一問題進行研究，探索構(gòu)建出口產(chǎn)品反傾銷預(yù)警監(jiān)測系統(tǒng)，為出口預(yù)警評價的計算機化、科學(xué)化和可操作化奠定模型基礎(chǔ)和理論依據(jù)。

二、出口反傾銷預(yù)警的階段系統(tǒng)模型

（一）出口反傾銷預(yù)警系統(tǒng)模型的結(jié)構(gòu)框架

我國出口產(chǎn)品的自身特點決定了反傾銷預(yù)警體系不同于其他類型的預(yù)警模式，而這些特殊性對出口反傾銷預(yù)警系統(tǒng)設(shè)計的影響主要有以下幾個方面：首先，我國出口產(chǎn)品種類繁多，出口地區(qū)分布廣泛，但并不是所有的出口產(chǎn)品都有可能遭受國外的反傾銷起訴或“特保措施”，并且對每一種出口產(chǎn)品建立預(yù)警監(jiān)測既不合理也不現(xiàn)實，那么，將出口產(chǎn)品按行業(yè)分類，并從該行業(yè)內(nèi)篩選需要監(jiān)測的重點產(chǎn)品種類和重點出口地區(qū)就成為預(yù)警監(jiān)測的首要階段；其次，由于我國海關(guān)和國外海關(guān)出口產(chǎn)品編碼不同，這就要求我們必須將國外編碼轉(zhuǎn)換為國內(nèi)編碼，按國內(nèi)編碼分類商品和收集數(shù)據(jù)，建立行業(yè)預(yù)警數(shù)據(jù)庫；再次，根據(jù)反傾銷法律實踐中不同階段的不同經(jīng)濟主體行為，我們可以將反傾銷預(yù)警分為兩個不同階段：第一階段是由進口國產(chǎn)品的生產(chǎn)廠商、行業(yè)協(xié)會等組織向該國政府提交的受損書面申請階段，該階段的監(jiān)測對象主體是進口國企業(yè)；第二階段是由進口國政府的調(diào)查機關(guān)按照書面申請立案調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果進行裁定的階段，該階段的監(jiān)測對象主體是進口國政府［9］。最后，反傾銷是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，受經(jīng)濟、政治、法律等多方面的影響，所以預(yù)警系統(tǒng)也是一個考慮多因素的綜合系統(tǒng)。

根據(jù)上述要求，反傾銷預(yù)警系統(tǒng)應(yīng)該滿足：

（1） 預(yù)警系統(tǒng)必須具備監(jiān)測產(chǎn)品篩選功能。

（2） 預(yù)警系統(tǒng)監(jiān)測產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化功能。

（3） 預(yù)警系統(tǒng)應(yīng)與反傾銷法律的階段性吻合，具備階段性特征。

（4） 定性指標(biāo)和定量指標(biāo)相結(jié)合的特征。

（5） 不同出口產(chǎn)品的警兆的確定及警兆與警素之間的數(shù)量關(guān)系。

因此，依據(jù)我國出口的特點，結(jié)合反傾銷的法律實踐步驟，可以將反傾銷預(yù)警的系統(tǒng)看作是由產(chǎn)品篩選階段、反傾銷調(diào)查階段和反傾銷裁定階段三個階段子系統(tǒng)組成的復(fù)雜預(yù)警系統(tǒng)。反傾銷預(yù)警整體系統(tǒng)結(jié)構(gòu)模型如圖1。產(chǎn)品篩選子系統(tǒng)的目的是縮小監(jiān)測產(chǎn)品種類和地區(qū)，突出出口預(yù)警重點，而調(diào)查子系統(tǒng)和裁定子系統(tǒng)是為了提供監(jiān)測預(yù)警產(chǎn)品在不同階段的警訊情況，為預(yù)警管理工作提供科學(xué)依據(jù)。從整體系統(tǒng)流程結(jié)構(gòu)可以看出，預(yù)警監(jiān)測分階段進行，從產(chǎn)品篩選開始，對篩選出的監(jiān)測產(chǎn)品按不同階段監(jiān)控，當(dāng)監(jiān)測產(chǎn)品通過該子系統(tǒng)時，系統(tǒng)發(fā)布預(yù)警警訊并將監(jiān)測工作推進到下一個子系統(tǒng)，反之，若不能通過該子系統(tǒng)，則返回上一個子系統(tǒng)。這樣預(yù)警就形成了一個動態(tài)循環(huán)監(jiān)測系統(tǒng)。

圖1預(yù)警系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖

（二）反傾銷預(yù)警的階段子系統(tǒng)

1．篩選子系統(tǒng)

篩選子系統(tǒng)主要功能是根據(jù)相關(guān)信息，將一個行業(yè)內(nèi)有可能遭遇國外反傾銷的產(chǎn)品篩選出來，確定需要監(jiān)測的產(chǎn)品種類。該子系統(tǒng)的篩選主要涉及兩方面因素：篩選指標(biāo)和指標(biāo)權(quán)數(shù)。篩選評價可以通過多目標(biāo)決策綜合效用值模型進行。若某行業(yè)第x個產(chǎn)品的篩選評價標(biāo)準的綜合效用值為U ，其中w_i為第i個指標(biāo)的權(quán)系數(shù)；r_ij為第i個指標(biāo)的效用值，U_x為n個指標(biāo)的綜合效用值，那么根據(jù)不同產(chǎn)品、不同的出口地區(qū)設(shè)置綜合效用閥值標(biāo)準U_x，如果U_x＞U-_x，則篩選出該產(chǎn)品作為監(jiān)測產(chǎn)品，否則返回數(shù)據(jù)庫。篩選子系統(tǒng)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)如圖2。

2．申請子系統(tǒng)和裁定子系統(tǒng)

申請子系統(tǒng)和裁定子系統(tǒng)的主要功能是對已經(jīng)

圖2預(yù)警篩選子系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖-

篩選出來的監(jiān)測產(chǎn)品進行階段性監(jiān)測。申請子系統(tǒng)主要監(jiān)測國外企業(yè)是否會對監(jiān)測產(chǎn)品提起反傾銷起訴；裁定子系統(tǒng)主要監(jiān)測進口國政府對起訴產(chǎn)品裁定的結(jié)果。申請子系統(tǒng)和裁定子系統(tǒng)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)如圖3所示。對已經(jīng)篩選出來的監(jiān)測產(chǎn)品，根據(jù)不同階段的監(jiān)測指標(biāo)性質(zhì)，對定量指標(biāo)中的先行指標(biāo)、同步指標(biāo)，通過預(yù)測模型的支持對指標(biāo)做出預(yù)測，而對定性指標(biāo)通過專家預(yù)測評審，選用各類打分法確定，然后依據(jù)各個指標(biāo)的預(yù)測結(jié)果確定一個綜合指標(biāo)值，最后根據(jù)不同產(chǎn)品的不同警戒閥值，依據(jù)一定的預(yù)警準則，確定監(jiān)測產(chǎn)品的出口運行警度。

圖3預(yù)警申請子系統(tǒng)（裁定子系統(tǒng)）結(jié)構(gòu)圖

三、預(yù)警系統(tǒng)的階段評價指標(biāo)體系

反傾銷預(yù)警系統(tǒng)中，各子系統(tǒng)在預(yù)警階段所起的作用不同，各子系統(tǒng)的評價指標(biāo)設(shè)計應(yīng)突出該子系統(tǒng)的特征。同時，預(yù)警指標(biāo)的設(shè)計既要考慮到指標(biāo)體系的完備性，又要考慮到指標(biāo)間反映預(yù)警主體的非重復(fù)性， 盡可能使所建立的指標(biāo)體系為指標(biāo)集中的最小完備集。這樣所建指標(biāo)體系既涵蓋了預(yù)警所需的主要變量， 明確了警源，又剔除了對主體貢獻不大的變量，達到了監(jiān)測預(yù)警的目的［8］。

我國出口產(chǎn)品遭遇反傾銷，既有宏觀因素和微觀因素，又有國內(nèi)因素和國際因素。根據(jù)WTO《反傾銷協(xié)議》對傾銷的認定，影響進口國是否采取反傾銷和特保措施不單有經(jīng)濟方面的原因，還有政治、社會方面的因素。例如，進口國同類產(chǎn)品行業(yè)的結(jié)構(gòu)、行業(yè)發(fā)展周期以及進口國政府的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、外貿(mào)政策、進口國國內(nèi)利益相關(guān)集團的游說、進口國的外交政策等都會影響反傾銷的實施。

我們以經(jīng)濟因素作為預(yù)警指標(biāo)體系的主要基石，結(jié)合政治、社會等因素設(shè)計并發(fā)放問卷。問卷調(diào)查的對象主要是國內(nèi)大學(xué)國際貿(mào)易、反傾銷法律領(lǐng)域內(nèi)的有關(guān)學(xué)者、各協(xié)會專業(yè)人士、政府有關(guān)部門人員、國內(nèi)大型進出口公司代表。被測量的成員具有較多出口貿(mào)易的理論知識，對出口貿(mào)易摩擦有實際感受和經(jīng)驗。通過系統(tǒng)分析回收的問卷，我們構(gòu)建各子系統(tǒng)的評價指標(biāo)。（具體指標(biāo)見表1）

四、預(yù)警系統(tǒng)的階段警訊評價

預(yù)警系統(tǒng)的警訊評價是整個預(yù)警的最終目的，對于警訊的評價有很多不同的方法，例如：馬爾克夫轉(zhuǎn)移矩陣法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、突變理論法、logistic 回歸法、T2控制圖法等。這些方法主要依據(jù)數(shù)據(jù)模型的計算獲得預(yù)警警訊，而在出口產(chǎn)品的預(yù)警階段系統(tǒng)評價中，一方面預(yù)警指標(biāo)中有定性指標(biāo)，另一方面，我們在預(yù)警實踐中發(fā)現(xiàn)某些定量指標(biāo)的數(shù)據(jù)目前無法獲得。因此為了獲得監(jiān)測產(chǎn)品在不同階段的出口警訊狀況，我們對預(yù)警系統(tǒng)的提出階段和裁定階段采用模糊綜合評價法來獲得警訊。

借鑒經(jīng)濟安全預(yù)警警級劃分方法［5］，我們設(shè)定預(yù)警評估等級為五級，分別代表高危、中危、低危、較正常、正常。根據(jù)Fuzzy理論［9，10］，應(yīng)用模糊綜合評價法［11，12］來構(gòu)建出口監(jiān)測產(chǎn)品的模糊判斷模型，其基本步驟如下:

(一) 建立專家評定小組

建立專家小組，并根據(jù)設(shè)定的指標(biāo)結(jié)構(gòu)模型，請評定專家按模型中各指標(biāo)的重要性給出評判。

(二) 指標(biāo)權(quán)重計算（W）

用計量分析技術(shù)和數(shù)理分析方法，在專家小組評價模型判斷下，獲得各子系統(tǒng)的預(yù)警指標(biāo)權(quán)重。

(三) 指標(biāo)的隸屬度矩陣的確定（R）

表1出口產(chǎn)品階段預(yù)警指標(biāo)體系

對于可以獲得數(shù)據(jù)的先行指標(biāo)和同步指標(biāo)借助預(yù)測模型的支持做出預(yù)測，rij根據(jù)具體預(yù)測值，按3σ法的原理將具體預(yù)測數(shù)值做隸屬度轉(zhuǎn)化。對于滯后指標(biāo)，按其滯后階數(shù)的數(shù)值用3σ法將具體數(shù)值做隸屬度轉(zhuǎn)化。3σ法的具體區(qū)間選擇如下：對指標(biāo)C計算其時間序列平均值C和樣本標(biāo)準差σ，以C+nσ做為不同等級的臨界值，nσ的具體取值如下：

(四) 計算評價值（S）

在隸屬度矩陣R獲得后，可計算綜合評價向量S。我們采用加權(quán)平均型模型:

（五）根據(jù)評價向量，按隸屬度最大化原則確定監(jiān)測產(chǎn)品在子系統(tǒng)中的運行警訊。

表2nσ的具體取值表

五、結(jié)束語

在出口反傾銷預(yù)警系統(tǒng)的模型構(gòu)建中，首先，我們通過篩選子系統(tǒng)有效地減少了監(jiān)測產(chǎn)品范圍，明確了預(yù)警目標(biāo)，同時申請階段子系統(tǒng)和裁定階段子系統(tǒng)又分別區(qū)分了出口產(chǎn)品不同階段的運行情況。其次，預(yù)警子系統(tǒng)指標(biāo)體系的設(shè)計從經(jīng)濟理論、政治關(guān)系、社會利益沖突等角度出發(fā)，體現(xiàn)了反傾銷產(chǎn)生的多樣性。最后，對申請階段子系統(tǒng)和裁定階段子系統(tǒng)運用模糊綜合評價確定了監(jiān)測產(chǎn)品在不同階段的警訊情況，有效地將定性指標(biāo)和定量指標(biāo)結(jié)合起來，為預(yù)警監(jiān)測管理工作提供了可靠依據(jù)。但是，出口反傾銷預(yù)警是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，針對不同的產(chǎn)品、不同的出口地區(qū)，預(yù)警指標(biāo)也應(yīng)該做出具體調(diào)整。另外， 模糊綜合評價中的隸屬度和權(quán)數(shù)確定以及權(quán)重在不同時期的變化情況是評價警訊精度的關(guān)鍵所在，對隸屬度和權(quán)數(shù)確定也須根據(jù)實際情況將理論和實際結(jié)合起來運用。

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責(zé)任編輯、校對：郭燕慶

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