摘要：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是發(fā)達國家于20世紀(jì)70、80年代實施的主要的國際貿(mào)易政策之一。本文首先分析了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的實施條件和成功實踐；其次就戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論在我國的適用性問題進行了評述。指出目前國內(nèi)存在“利潤轉(zhuǎn)移”理論和“外部經(jīng)濟”理論兩種不同的看法；最后對如何運用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論指導(dǎo)我國對外貿(mào)易的發(fā)展作了思考。關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策；實施條件；適用性；中圖分類號：F7

文獻標(biāo)識碼：A發(fā)展戰(zhàn)略文章編號：1004-0544(2006)07-0075－03

一、引言

在經(jīng)濟全球化大背景下，各國經(jīng)濟已不僅僅是一般地互相聯(lián)系和交往，而是互相交織，互相融合，以至形成了全球經(jīng)濟的整體。經(jīng)濟全球化的特征之一是貿(mào)易自由化。國際貿(mào)易障礙逐步消除，貿(mào)易自由化程度提高，國際貿(mào)易量迅速增長。國際貿(mào)易手段、商品標(biāo)準(zhǔn)以及合同樣式逐步統(tǒng)一和規(guī)范。WTO多邊貿(mào)易體制框架使得世界貿(mào)易進一步規(guī)范化。

中國加入世界貿(mào)易組織以后，必須進一步提高市場開放程度，盡快順應(yīng)WTO的規(guī)則。但是，在繼續(xù)大力推進貿(mào)易自由化的過程中有一點必須明確，那就是貿(mào)易自由化不等于完全的自由貿(mào)易，在經(jīng)濟實力相差懸殊的世界上絕對的自由貿(mào)易也是不可能存在的。“入世”后中國的經(jīng)濟發(fā)展同時面臨著新的機遇和挑戰(zhàn)，市場的開放必然會使一些產(chǎn)業(yè)受到來自于國外的強烈沖擊。自2005年起，經(jīng)過三年適度保護的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)㈥懤m(xù)結(jié)束過渡期，開始到達“人世”承諾的終極目標(biāo)，步入“后過渡期”。2007年，當(dāng)我國全面完成WTO承諾時，后過渡期亦將結(jié)束。但作為一個發(fā)展中國家，中國在走向貿(mào)易自由化的同時，為促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展，可以運用世貿(mào)組織的例外情形，在既遵循國際通行規(guī)則又維護自身利益的情況下，對某些行業(yè)給予適當(dāng)保護與支持，特別是對戰(zhàn)略性行業(yè)來說，這種保護與支持更是顯得重要。

既然中國不能實行絕對的自由貿(mào)易，不能毫無保留地開放市場，那么政府應(yīng)當(dāng)如何正確制定貿(mào)易政策?面對“人世”后的沖擊，怎樣的貿(mào)易政策才能對經(jīng)濟發(fā)展起到適當(dāng)?shù)谋Ｗo與支持作用?政府進行貿(mào)易干預(yù)應(yīng)當(dāng)遵循怎樣的理論依據(jù)?這些都是當(dāng)前亟待解決的重大問題。我國現(xiàn)有的貿(mào)易政策，一般與古典、新古典貿(mào)易理論的思想相符合，保護政策多以傳統(tǒng)的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論等為依據(jù)。但在西方理論界，近二三十年來，建立在不完全競爭和規(guī)模收益遞增基礎(chǔ)上的新貿(mào)易理論興起，作為該理論在政策領(lǐng)域的拓展，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策被提出，并引起了西方學(xué)者和政策制定者的廣泛興趣與關(guān)注，其基本思想已成為實際貿(mào)易政策制定中不可忽視的因素。

二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的實施條件與成功實踐

按照戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論，一方面貿(mào)易利益不僅來自比較利益，而且來自對外開放產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟；另一方面，對完全競爭市場的背離，使市場本身運行的結(jié)果處于次優(yōu)的境地(Richard Lipsey，Kelvin Lancaster，1956)，適當(dāng)?shù)恼深A(yù)有可能改變市場運行的結(jié)果，使本國企業(yè)在國際競爭中獲得占領(lǐng)市場的戰(zhàn)略性優(yōu)勢。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策要求政府在制定這種貿(mào)易政策時把外國企業(yè)或政府的反應(yīng)考慮在內(nèi)(Brander，1995)。

(一)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的實施條件

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策為不完全競爭條件下政府的貿(mào)易干預(yù)提供了新的依據(jù)，但要將這一理論付諸實踐，必須滿足一定的條件。從西方學(xué)者對戰(zhàn)略性貿(mào)易理論眾多的研究文獻中可以歸納出兩類實施條件，一類是前提條件，另一類是約束或限制條件，前者是實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策必不可少的。后者雖然不從根本上決定戰(zhàn)略性貿(mào)易政策能否應(yīng)用，但關(guān)系到政策能否正確制定和收到預(yù)期效果，因此這兩類條件又可分別稱為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實施的必要條件和充分條件。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策建立在不完全競爭，特別是寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)和規(guī)模收益遞增的基礎(chǔ)上，這也是該理論應(yīng)用必須具備的前提，與此相聯(lián)系，還要求實施政策的行業(yè)具有較高的集中度，本國市場要有較大的規(guī)模等。至于戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實施的約束或限制條件，可以概括為經(jīng)濟和政治經(jīng)濟兩個方面。經(jīng)濟條件主要是對企業(yè)競爭行為、企業(yè)數(shù)目、行業(yè)進入壁壘等方面的一些具體要求，例如寡占企業(yè)之間以古諾方式進行競爭，國內(nèi)寡占企業(yè)的數(shù)目不能過多，進行政策干預(yù)的行業(yè)要有長期的較高的進入壁壘，該行業(yè)要有限地使用瓶頸資源，此外在實施戰(zhàn)略出口等政策時應(yīng)有足夠的財政收入等。政治經(jīng)濟方面的條件主要包括政策的實施并未引發(fā)其他國家的報復(fù)；本國政府掌握制定政策所需的信息，并能獨立決策和有效干預(yù)等(A·阿蘭姆，1996)。

另外，戰(zhàn)略貿(mào)易政策主張實施有選擇的積極的干預(yù)，其貿(mào)易利益的取得也需要一定的條件。首先，戰(zhàn)略貿(mào)易理論和政策的實施有賴于正確的產(chǎn)業(yè)政策相配套，戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的確定以及保護方式、保護力度和保護時限的選擇就成為問題的關(guān)鍵。這一切如同實施理想的計劃一樣，要求政策制定者掌握足夠的信息；其次，戰(zhàn)略性貿(mào)易使政府的政策操作成為一種博弈，博弈對手的策略選擇很難料定，政府的效能直接關(guān)系到貿(mào)易的成??；再次，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施，必然會引起不同利益集團的尋租活動，后者造成的效率損失有可能超過該項政策所能帶來的好處。

(二)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的成功實踐

雖然經(jīng)濟學(xué)家對實行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策來保護和鼓勵產(chǎn)業(yè)發(fā)展的成功之處尚不能達成共識，但是，戰(zhàn)后日本通過實行戰(zhàn)略性貿(mào)易和投資政策而快速實現(xiàn)工業(yè)化卻是不爭的事實。許多研究日本經(jīng)濟的學(xué)者認(rèn)為，日本遵循的是一種分階段的工業(yè)化發(fā)展過程。第一階段，日本公司在技術(shù)開發(fā)和生產(chǎn)成本兩個方面都處于劣勢。面對國際競爭，日本保護國內(nèi)公司，手段是進口壁壘和限制使用外資，國內(nèi)市場是封閉的。如果不限制外資進入，外國公司將通過建立當(dāng)?shù)氐淖庸径缭竭M口壁壘，外國公司在一國產(chǎn)業(yè)起步時進入該國，可能影響該國技術(shù)基礎(chǔ)的發(fā)展。與世界其他地區(qū)實行的進口替代模式形成對照，日本激烈的國內(nèi)競爭確保了國內(nèi)公司不會成為驕傲自得的尋租者。第二階段，日本公司借用國外技術(shù)來彌合技術(shù)差距，國家因而放松進口限制而繼續(xù)限制使用外資，國家也通過特許貸款等措施把國家支持與出口效率聯(lián)系起來而鼓勵出口。這樣在國內(nèi)市場上已經(jīng)建立起來的國內(nèi)公司逐漸面對國際競爭。第三階段，日本生產(chǎn)者不再害怕外國競爭者而建立自己在世界市場上的地位，它們現(xiàn)在通過出口也通過對外直接投資進入外國市場，隨著日本跨國公司的國際擴張，日本的零部件制造商也隨著主要的制造公司進入各個外國市場。由于主要的研究和開發(fā)能力仍然是在日本，其他國家的公司為自己難以獲得關(guān)鍵的日本技術(shù)而煩惱。正是通過實行戰(zhàn)略性貿(mào)易和投資政策，日本快速實現(xiàn)了工業(yè)化。

三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論在我國的適用性

自上世紀(jì)80年代末戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論被引進至國內(nèi)，一些學(xué)者就開始對其進行研究，并結(jié)合中國具體情況考察該理論在中國的適用性問題，得出了一些不盡相同的結(jié)論。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策包括兩種不同的貿(mào)易政策理論，一種是主要以內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟為基礎(chǔ)的“利潤轉(zhuǎn)移”理論，另一種是主要以外部規(guī)模經(jīng)濟為基礎(chǔ)的“外部經(jīng)濟”理論。

“利潤轉(zhuǎn)移”理論主要包括三個觀點：一是用出口補貼為本國寡頭廠商奪取市場份額。這種論點認(rèn)為，向在第三國市場上同外國競爭者進行古諾雙頭博弈的國內(nèi)廠商提供補貼，可以幫助國內(nèi)廠商擴大國際市場份額，增加本國福利。古諾博弈的特征是，均衡產(chǎn)量水平由兩個廠商反應(yīng)曲線的交叉點所決定，這一水平對這兩個廠商來說是最優(yōu)的，而在國家層次來說是次優(yōu)的。因此，政府可通過補貼降低國內(nèi)廠商的邊際成本，使其有更高的反應(yīng)曲線，獲得更大的國際市場份額，增加國內(nèi)利潤而減少國外利潤。由于利潤更高，國家福利在減去補貼后也有所增加，而補貼本身只不過是一種轉(zhuǎn)移支付。這一論點的關(guān)鍵在于這樣一種信念：補貼使國內(nèi)廠商采取進攻性市場戰(zhàn)略，從而迫使外國競爭對手做出相應(yīng)讓步。

二是用關(guān)稅來抽取外國寡頭廠商壟斷利潤。這種論點認(rèn)為，在存在潛在進入的情況下，使用關(guān)稅來抽取一家外國寡頭廠商正在享受的壟斷利潤是合理的。如果沒有任何潛在的進入，關(guān)稅只會擴大國內(nèi)價格與外國價格的差距，是一項使福利惡化的措施。但如果存在國內(nèi)廠商的潛在進入，則這種進入的威脅限制了外國廠商的定價反應(yīng)，使它們執(zhí)行一種吸收掉部分關(guān)稅的定價，以此來阻止國內(nèi)廠商的進入。只要關(guān)稅被部分地吸收，價格上漲的幅度就會低于關(guān)稅的幅度，消費者剩余的損失就會被征收到的關(guān)稅抵消而有余。在特殊情況下，如果外國公司將關(guān)稅全部吸收掉，則本國既可以拿走經(jīng)濟租金，又不會造成額外的扭曲。

三是以進口保護作為出口促進的手段。這種論點認(rèn)為，一個受保護的國內(nèi)市場，為具有規(guī)模經(jīng)濟特征的本國廠商提供了一種相對于外國廠商的規(guī)模優(yōu)勢，使其能夠增加在國內(nèi)市場和沒有保護的外國市場的份額，從而把利潤從外國廠商轉(zhuǎn)移到本國廠商，使本國福利增加。這一理論以靜態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟為依據(jù)，將暫時的進口保護變成了出口促進的機制，它的一個重要前提是國內(nèi)市場應(yīng)當(dāng)大到足以實現(xiàn)所需要的規(guī)模經(jīng)濟。

“外部經(jīng)濟”理論認(rèn)為，某些產(chǎn)業(yè)或廠商能夠產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟，促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口擴張，但由于這些外部經(jīng)濟不能夠完全被有關(guān)廠商所占有，這些產(chǎn)業(yè)或廠商就不能發(fā)展到社會最優(yōu)狀態(tài)，如果政府能夠?qū)@些產(chǎn)業(yè)或廠商提供適當(dāng)?shù)闹С趾捅Ｗo，則能夠促進這些產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高其國際競爭優(yōu)勢，獲得長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略利益。

從戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的內(nèi)容可以看出，規(guī)模經(jīng)濟與不完全競爭是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的兩個前提假定。此外，從戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論中還可得出一個結(jié)論，即無論是關(guān)稅、補貼還是其它手段的應(yīng)用，都離不開一國政府的積極參與。因此說，在實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的過程中，政府起著關(guān)鍵性的作用。在市場經(jīng)濟不完善、政治改革滯后的發(fā)展中國家中，許多條件就難以得到滿足。要想使得戰(zhàn)略性貿(mào)易政策能夠在中國得以有效實行，我國政府的工作效率、信息搜集加工能力及管理能力都有待提高，同時，如何防止政府的尋租行為對經(jīng)濟造成的扭曲也是一個需要解決的問題。

四、我國貿(mào)易戰(zhàn)略選擇的理性思考

(一)壯大企業(yè)集團規(guī)模，培育我國自己的跨國公司

對外貿(mào)易在我國國民經(jīng)濟中的地位日益重要。2005年，我國進出口總額達到14221．2億美元，據(jù)世界第三位，經(jīng)濟的外貿(mào)依存度達到78％，外貿(mào)拉動GDP增長3．5個百分點左右。通過擴大進口彌補了國內(nèi)資源和技術(shù)的不足，并創(chuàng)造了大量的就業(yè)崗位。同時，由于我國擁有廣闊的國內(nèi)市場，這就決定了中國經(jīng)濟發(fā)展的基本模式是內(nèi)需型的。我國的對外貿(mào)易目標(biāo)不是片面追求外向度，而是在擴大開放和擴大對外貿(mào)易中利用國際資源和國際市場提升國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，通過國際競爭的考驗和磨煉，改造我們的經(jīng)濟貿(mào)易及其制度安排，提高我們的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新能力。

為此，我國應(yīng)圍繞提高產(chǎn)業(yè)在國際市場上的競爭力這個核心，采取切實可行的應(yīng)對措施。對競爭能力與國外差距較大、但國內(nèi)市場需求潛力巨大的產(chǎn)業(yè)，要充分利用人世“后過渡期”的保護措施，通過合資合作，實現(xiàn)自主開發(fā)，提升國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的競爭力。對具有一定比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，要加快市場化改革進程，提高生產(chǎn)集中度，發(fā)展競爭優(yōu)勢，趕超國際先進水平。對與國際先進水平尚有一定差距，但經(jīng)努力可望在較短時間內(nèi)具備一定競爭能力的產(chǎn)業(yè)，要以國內(nèi)短缺和需要大量進口的產(chǎn)品作為切入點，抓好引進技術(shù)的消化吸收，提高自主開發(fā)能力，培育具有優(yōu)勢品牌，提高有效供給水平。對于后兩種情況，應(yīng)著重于壯大企業(yè)集團規(guī)模，培育我國自己的跨國公司，推動我國經(jīng)濟的全面發(fā)展。

(二)參與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定，增強在多邊貿(mào)易體制和區(qū)域經(jīng)濟組織中的話語權(quán)

目前，世界市場中多數(shù)行業(yè)的競爭是一種不完全競爭。貿(mào)易自由和貿(mào)易保護交織在一起是未來國際貿(mào)易發(fā)展的重要特征。特別是，經(jīng)濟全球化使多邊貿(mào)易體制和區(qū)域經(jīng)濟組織在世界貿(mào)易中發(fā)揮的作用越來越大。它們在很大程度上控制了國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的制定和實施，影響貿(mào)易流向和利益分配。我國對外貿(mào)易要實現(xiàn)更大效益，必須增強在多邊貿(mào)易體制和區(qū)域經(jīng)濟組織中的話語權(quán)，力爭制定對我國有利的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則。

積極參與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定，一是要求我們積極參與和推動世貿(mào)組織多哈回合談判。世貿(mào)組織是多邊貿(mào)易體制的代表，經(jīng)濟全球化的發(fā)展將賦予其更多的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定權(quán)。目前正在進行的多哈回合談判涉及國際貿(mào)易的多個領(lǐng)域，其成功與否將影響未來各國的貿(mào)易政策和國際貿(mào)易格局。我們要充分利用不斷增強的經(jīng)貿(mào)實力，影響多邊經(jīng)貿(mào)規(guī)則的制定，并充分利用WTO賦予的各種許可的措施。二是要求我們穩(wěn)步推進區(qū)域經(jīng)濟合作。近年來，在多邊貿(mào)易體制進展并不順利的情況下，全球范圍內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟合作步伐加快，各種區(qū)域貿(mào)易安排不斷涌現(xiàn)，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，都把自由貿(mào)易區(qū)談判作為戰(zhàn)略選擇。果我們不能順應(yīng)世界經(jīng)濟區(qū)域化加快發(fā)展的趨勢，就有被邊緣化的危險。近年來，我們積極穩(wěn)妥地推進與有關(guān)國家和地區(qū)的自貿(mào)區(qū)談判，迄今為止，我國商談的自由貿(mào)易區(qū)達到9個，涉及27個國家和地區(qū)，進展比較順利。今后我們將更加積極地參與區(qū)域貿(mào)易安排，逐步構(gòu)建面向全球的區(qū)域經(jīng)濟合作網(wǎng)絡(luò)。

(三)完善市場經(jīng)濟體制，加強政府宏觀調(diào)控職能

實施貿(mào)易干預(yù)要有助于實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高度化目標(biāo)，規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭是使理論成立的必要條件，而隱含的實施條件還包括成熟的市場經(jīng)濟體制和信息完備、決策獨立、干預(yù)有效的政府。具體而言，即與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的市場微觀主體(企業(yè))和宏觀主體(政府)；國內(nèi)完善、統(tǒng)一、有序的大市場及市場體系；健全有效的市場運行傳導(dǎo)機制和宏觀調(diào)控機制。但是，我國目前在以上各方面均大有欠缺。所以，關(guān)鍵在于建立一種激勵不同的產(chǎn)權(quán)制度，而這種新的產(chǎn)權(quán)制度能使我國的人力資本的生成機制、企業(yè)的創(chuàng)新機制內(nèi)生于經(jīng)濟之中并能規(guī)范市場行為、宏觀政策的運行。

目前，我國實行戰(zhàn)略貿(mào)易政策缺乏創(chuàng)新機制和企業(yè)家能力的推動。而且由于企業(yè)制度的不健全，企業(yè)往往缺乏進取的內(nèi)在動力，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的推行常常培養(yǎng)出更多的政策依賴性，甚至大量的“非生產(chǎn)性尋租”行為。而且各種機制不完善，常導(dǎo)致政策信號在傳遞中被延誤、失真，政策工具的作用常被扭曲，反而惡化資源的配置。所以，我國的體制改革實際要解決的就是創(chuàng)造一個擁有上述激勵機制的制度，只有這樣，貿(mào)易干預(yù)才有助于我國的產(chǎn)業(yè)高度化目標(biāo)。我國目前采用的是政府主導(dǎo)型制度創(chuàng)新，由于我國政府本身存在信息不完整的致命弱點將使實行干預(yù)政策而無法獲得事先預(yù)想的改善，并且時常受制于既得利益集團而難免在制度創(chuàng)新中邁不開步子，所以逐漸變政府主導(dǎo)型制度創(chuàng)新為市場主導(dǎo)型制度創(chuàng)新，并大力推進政府信息化，才是改變我國宏微觀基礎(chǔ)的關(guān)鍵。

(四)走和平發(fā)展道路，與世界各國謀求互利共贏

妥善處理雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系。近年來，我們致力于加強和改善大國經(jīng)貿(mào)關(guān)系，努力維護和擴大與周邊國家和廣大發(fā)展中國家的經(jīng)貿(mào)往來，取得了積極成效。但是當(dāng)前雙邊經(jīng)貿(mào)合作中面臨的問題也不少。美國對華貿(mào)易逆差持續(xù)上升，在人民幣匯率、知識產(chǎn)權(quán)等方面要求對華采取強硬措施的聲浪不斷。歐盟對華反傾銷勢頭不減，解除對華軍售禁令一再推遲。中日持續(xù)“政冷”局面導(dǎo)致“經(jīng)冷”的苗頭已經(jīng)出現(xiàn)。發(fā)展中國家對我的期望值有所升高，一些發(fā)展中國家與我的利益摩擦上升。在這種形勢下，我們必須針對不同國家和地區(qū)的實際情況，制定區(qū)別對待、有取有予的國別經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略。

妥善處理各種貿(mào)易摩擦。近年來我國遭遇的貿(mào)易摩擦有所增多，與我國當(dāng)前的發(fā)展階段、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)以及在全球經(jīng)濟分工中的地位有關(guān)，也是我國經(jīng)濟貿(mào)易持續(xù)增長、綜合國力不斷增強過程中出現(xiàn)的正?，F(xiàn)象。但是如果處理不好，不僅會影響我國的國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系，也會影響經(jīng)濟貿(mào)易的平穩(wěn)較快發(fā)展。我們既要保持“平常心”，充分認(rèn)識貿(mào)易摩擦增多的必然性和長期性，又要積極妥善地加以應(yīng)對。要深入研究國際貿(mào)易摩擦的新特點和發(fā)展趨勢，建立健全預(yù)警系統(tǒng)，進一步完善應(yīng)對機制，制定全面、科學(xué)、長期、有效的應(yīng)對戰(zhàn)略，實現(xiàn)與貿(mào)易伙伴的互利共贏。